導語：如何才能寫好一篇經濟糾紛論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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一個新制度經濟學的角度筆者認為，要想深入研究清楚黑樹林的水資源糾紛問題，離不開新制度經濟學的視角。首先，我們需要了解一下新制度經濟學的一些重要概念，以便我們在這一視角下挖掘黑樹林水資源糾紛的解決方法。其次，需要具體問題具體分析，找尋解決問題的方法和建議。

1新制度經濟學的一些重要概念

1．1新制度主義經濟學新制度

經濟學的產生被認為是起于1937年美國經濟學家科斯發(fā)表的《廠商的性質》一文，但是新制度經濟學學派的形成和發(fā)展是在20世紀下半期。有學者為了把它區(qū)別于19世紀形成的美國制度學派及后來的新制度學派(也叫新制度主義)，而把它稱為新制度主義經濟學。新制度經濟學派以新古典經濟學的基本分析方法來分析制度在經濟社會中的作用，而制度學派及新制度學派是批判新古典主義經濟學的正統(tǒng)分析方法的，它們是“作為古典經濟學和新古典經濟學的對立面出現(xiàn)的”。我們都知道，新古典經濟學的基本假設是“經濟人”，即每個人都以追求自身利益最大化為原則。新制度經濟學的基本假設雖然延續(xù)了新古典經濟學的傳統(tǒng)，但是它關于人的假設是從實際的人出發(fā)來研究，即受到現(xiàn)實生活中制度的制約條件下的活動，因為“更接近現(xiàn)實的人”。新制度經濟學的代表人物科斯在回答企業(yè)起源的問題時提出了“交易費用”這個概念，他認為，每種經濟活動的資源配置都需要發(fā)現(xiàn)價格、簽訂合同等等，資源的配置由市場決定，而市場由價格機制決定，這就必然產生一定的交易費用。企業(yè)作為一種市場制度，它的產生是為了降低經濟過程中交易費用，起到了有效配置資源的作用。因此，科斯揭示了交易成本和制度的某種內在聯(lián)系。新制度經濟學代表人物對交易費用進行了定義，科斯認為交易費用是指為獲取準確的市場信息所需付出費用以及談判與契約的費用。威廉姆森認為交易費用是事先交易成本和簽訂契約后的一系列費用。如今，交易費用泛指一切與交易相關的費用。

1．2科斯定理與產權在解決外部性問題上

后人根據(jù)科斯的理論總結了“科斯定理”，即只要交易費用為零，那么無論法定權利歸誰都不重要，資源配置都可以達到帕累托最優(yōu)。產權經濟學作為新制度經濟學的組成部分認為，產權是一種權利，它強調產權、激勵與經濟行為的聯(lián)系。它為解決外部性問題提供了一個解決辦法。產權經濟學認為，產權不清是造成外部性和“搭便車”的主要根源，外部性的產生與產權的起源有著必然的聯(lián)系，有效的產權可以降低或克服外部性。那么影響產權的形成因素有哪些了?根據(jù)盧現(xiàn)祥歸納的有:第一，技術。新技術可以降低成本，增加收益，而缺乏相應的技術可能是“搭便車”的一個重要原因。第二，人口數(shù)量。人口數(shù)量的增長與資源的有限，造成了人均資源的降低，于是，資源變得“稀缺”起來，這必然導致排他。而產權就是種排他性的經濟權利約束。第三，資源的稀缺程度。新制度經濟學認為，離開產權，任何稀缺資源的配置都是無效的。第四，要素和和產品的相對價格的變動。價格的上升導致人們追求自身利益的經濟行為，“獨占性”成為一種優(yōu)勢選擇。那么明晰產權意義在哪呢?明晰產權可以解決責任不清的問題，有利于激勵經濟主體，有利于形成約束機制。通過以上新制度經濟學的簡單回顧，我們下面對黑樹林的水資源糾紛進行適當?shù)姆治觥?/p>

2黑樹林水資源糾紛中的新制度經濟學問題

黑樹林有兩條水溝，打洞大溝與竜賓大溝，黑樹林地區(qū)的人們就是圍繞兩條水溝的問題展開的。這場糾紛的主體實則是“同一民族的同一個支系”，由于不同的行政區(qū)劃，一種“地域認同”高過了“民族認同”的一種現(xiàn)象。生活在有限的同一水資源地區(qū)，幾個村子圍繞水資源的使用權展開了長達兩百多年的爭奪糾紛，不得不思考根本原因是什么的問題。對于黑樹林地區(qū)的紛爭原因，我們的直觀感受就是因為“水”，缺水造成的。胡忠文、楊劍波和胡陽全都有各自的看法。胡忠文認為:“原因是多方面的，但最主要是貧窮和人的素質低。過去因為窮而爭資源和生存條件，過去人的素質低，封建宗法觀念一度突出，群眾中只有比高低、比輸贏?，F(xiàn)在的人觀念變了，法制意識增強了，有分歧找政府，有爭議靠法律。上級的扶持、基層干部的帶動，使黑樹林地區(qū)的經濟發(fā)展、社會穩(wěn)定有了堅實的基礎”。楊劍波分析了村社組織的特點，認為:“傳統(tǒng)的村社組織:(1)有較明顯的習慣區(qū)域。(2)山林、土地、水等自然資源為村社共有。(3)有共同的祭禮活動與節(jié)日。(4)共同對外。這種由村社內不斷發(fā)展的私有制和原來公有制之間的矛盾，反映到人與人、戶與戶、村寨與村寨之間，最容易引發(fā)矛盾，最突出的是對原來公有的自然資源的分配使用問題。在黑樹林地區(qū)哈尼族中，村社觀念對現(xiàn)實生活有著深刻的影響。在傳統(tǒng)觀念中，部分自然資源屬于公有，誰使用誰擁有，部份村寨和農戶仍按傳統(tǒng)習慣去做，但現(xiàn)實的黑樹林四個鄉(xiāng)卻分屬于不同的兩個縣，并實行了土地聯(lián)產承包責任制?！焙柸J為:“影響西南民族地區(qū)農村穩(wěn)定的原因是因爭奪草場、山林、礦山、湖泊、水源、土地等資源引發(fā)的糾紛經濟因素，還包括社會治安、等因素?！蔽覀兌贾?，水資源屬于公共資源，對于公共資源的產權界定是相當困難的。公共資源具有非排他性、公共性、外部性等特征。正是由于公共資源具有這些基本特征，才使得公共資源具有尤為明顯的外部性問題，而這種外部性伴隨的產權問題是無法像私有財產那樣界限十分分明的。新制度經濟學認為，要解決外部性問題，應該從產權的界定。經濟學界一致認為，產權是一種權利，也就是一種排他性的權利，或者說是一種有價使用的權利。而像黑樹林糾紛中的水這樣的公共資源能夠用“產權”進行解決嗎?在黑樹林水資源糾紛中，實質就是圍繞“水”資源的使用權問題展開的一場資源使用權的爭奪戰(zhàn)。而當?shù)卮迕駠@這一問題的解決辦法始終處于傳統(tǒng)的解決思維中。雖然黑樹林糾紛中有以立碑方式的“契約”、購買等權利意識，但是卻沒有真正現(xiàn)代意義上的“產權”之說。筆者認為，黑樹林糾紛的最終解決辦法還是從治貧和解決當?shù)厣顥l件入手。由于當?shù)厝说睦娌煌?，認識不同，行政介入是不當?shù)摹Ｔ颇鲜≌诤跇淞值貐^(qū)大力投資，通過興建水利工程、能源和通訊基礎設施，改善當?shù)亟煌?，修建貿易市場，投資發(fā)展教育、衛(wèi)生、科技，有其修建一座新水庫，多頭并舉，有力改善了當?shù)厝说纳顥l件，提高了當?shù)厝说纳钏?。這為解決當?shù)刭Y源糾紛起到了關鍵作用。而這些措施恰恰有效解決了當?shù)刭Y源“稀缺性”的貧困性競爭問題。

3黑樹林給新制度經濟學視角下的公共資源管理的啟示

從新經濟經濟學視角來看待黑樹林的問題，是可以得到關于公共資源管理的相關啟示的。王艷、韓方彥、樓惠新和王黎明都有各自的獨特見解。談到公共資源的管理，王艷認為“公共資源的產權界定是一個復雜的網絡式工作，界定公共資源產權的方式不存在“唯一”，以政府職能轉變?yōu)橹?，輔之以法律、市場手段，以及民眾支持，采取多中心治理體制才是合理界定公共資源產權的明智之舉?！表n方彥認為:“公共資源產權的界定制度缺陷突出表現(xiàn)為未能清晰界定公共資源產權主體所有權以外的其他經濟權利。因而，需要健全公共資源產權制度，強化公共政策執(zhí)行的目標指向，維護公共利益，建立并完善公共資源政策工具體系，構建公共資源市場化配置監(jiān)管體系。”樓惠新和王黎明認為:“公共資源的參與式管理可以解決好各方利益，有利于公共資源的可持續(xù)利用和綜合效益的提高。以上都是都是學者給解決公共資源提供的一個問題解決思路?！惫P者認為，由于公共資源的特殊性，它注定無法像用私有財產那樣產權明確，所以，應當從中國的國情出發(fā)，探索恰當?shù)慕鉀Q因公共資源造成的糾紛的辦法。黑樹林是幾個村之間因水引發(fā)的糾紛，對于群體性爭奪資源使用權，我認為可以從以下幾點解決:第一，以發(fā)展當?shù)亟洕鳛楦敬笥嫛＜w性爭奪自然資源的使用權，無非是因為經濟生產條件的制約，目的是為了生產和生活。因此，發(fā)展經濟，解決貧困是首要的大事。第二，公共資源的參與式開發(fā)利用。由于共同需要同一資源，而中國鄉(xiāng)村的土地是集體所有制，這就決定了不可能從私有產權的角度進行解決。公共資源的參與式開發(fā)利用要求各方主體明確各自權利和義務，有節(jié)制的使用資源，而不濫用、消耗等。各方制定好規(guī)則，依據(jù)制定的規(guī)則，根據(jù)自己的權重進行活動。第三，擱置爭議，合作共享，共同開發(fā)。建立一種合作機制是互利雙贏的模式，集體之間相互促進，相互幫助，團結協(xié)作。第四，建立綜合治理管理機制，協(xié)調好集體之間的矛盾，及時處理潛在的糾紛問題。第五，進行教育引導。第六，政府應當特殊問題特殊解決，對因資源稀缺而造成貧困的地方，應該大力投資，幫助發(fā)展，解決人們發(fā)展的自然制約條件?？偠灾?，公共資源的開發(fā)、使用和管理，應該朝著合作開發(fā)、利用和共同管理的合作機制出發(fā)，制定好規(guī)則，明確各自權重，共同發(fā)展。

二結語

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中國經濟論文我國區(qū)域經濟發(fā)展差距分析研究

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摘要：由于林業(yè)資源可利用周期長，可利用資源面臨枯竭等因素導致林業(yè)整體經濟快速業(yè)滑。發(fā)展林業(yè)經濟，增加林業(yè)附加值，改善林業(yè)經濟局面勢在必行。文章介紹了林業(yè)經濟的意義，指出了林業(yè)經濟的發(fā)展應該以國有林場為主力，注重林業(yè)經濟發(fā)展。

一、林業(yè)經濟及其意義

林業(yè)經濟是以林地生態(tài)環(huán)境為基礎，在林冠業(yè)開展林、農、牧、能源等多種項目的復合經營。對縮短林業(yè)經濟周期，增加林業(yè)附加值，研究和建立科學的人工森林群落結構，維護生態(tài)安全，保障森林資源永續(xù)利用具有重要意義。發(fā)展林業(yè)經濟必須以國有林場為主力軍，因為國有林場是林業(yè)企業(yè)的主體，并且有很大的企業(yè)屬性優(yōu)勢。

不論是國有的、集體的還是民營的企業(yè)，同樣是人在管理，國有企業(yè)出現(xiàn)的問題絕不是權屬問題導致的，國有企業(yè)發(fā)展的障礙在于管理層及管理機制帶來的問題。發(fā)展國有企業(yè)經濟必須建立針對管理層的，可監(jiān)控的、有問責約束、民主的制度來給予保障，這是國有企業(yè)發(fā)展的前提。國有林業(yè)企業(yè)更是這樣，否則國有林業(yè)企業(yè)的資源優(yōu)勢、地域優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢、技術優(yōu)勢等都將會被損失殆盡。

二、林業(yè)經濟的發(fā)展應該以國有林場為主力

(一)便于政策的執(zhí)行

不論是哪個行業(yè)，對政策能夠有效執(zhí)行是該行業(yè)發(fā)展的關鍵。國有林業(yè)是林業(yè)的主力軍，擁有相當多的優(yōu)勢。比如，擁有較大面積森林資源，并且有企業(yè)管理方面的經歷和經驗，同時具有一定的人力資源優(yōu)勢，有穩(wěn)定的行政關系、兄弟單位關系、技術信息關系和市場關系，對于各種政策的理解和執(zhí)行都具有得天獨厚的優(yōu)勢。

(二)有利于統(tǒng)籌林地整體經營

林業(yè)經濟是一種人工利用林地或改變森林群落結構的活動，因此這個活動既關乎生態(tài)安全也關乎林業(yè)資源的永續(xù)利用。林業(yè)經濟的發(fā)展不適合私人隨意的點狀，相互無聯(lián)系的布局，它的設計應該根據(jù)林地整體群落結構、林分、面積、地貌、水源等分布特征進行科學調查和設計，如果按生態(tài)群落的角度經營，一般來講不必密植，不必集中，盡量仿原生態(tài)進行種植。這樣的整體設計既是生態(tài)安全的需要，也是林業(yè)資源合理利用的需要，又是探索和優(yōu)化森林群落結構的需要。因此，林業(yè)經濟在整個林場內(或者整個林業(yè)局內)實現(xiàn)科學規(guī)劃、協(xié)調發(fā)展、可調度發(fā)展是相當必要的。這樣可以減少不必要的自我保護競爭，凝聚大力量才能夠快速實現(xiàn)發(fā)展。如此，只有以國有林場為主發(fā)展林業(yè)資源才有利于林業(yè)經濟發(fā)展的統(tǒng)籌安排和調度。

(三)有利于信息的利用

信息已經成為了各個行業(yè)前進方向的航燈，沒有足夠的信息就沒有足夠的分析和預測，就如同一個人沒有視覺、聽覺和嗅覺，企業(yè)就無法生存和發(fā)展。由于國營林場有本行業(yè)多層、多種信息的渠道，比如政策的、上級單位的、科技的、市場的。所以在國營林場基層上很容易建立和完善信息渠道，并得到信息支持。這是國營林場的又一個優(yōu)勢。

(四)有利于技術扶持

國營林場擁有自己的技術資源，又有自上往業(yè)的技術網絡，對于發(fā)展林業(yè)經濟中獲得技術支持是重要的基礎。技術是維護和發(fā)展企業(yè)的重要因素，沒有技術，沒有更新技術的優(yōu)勢就如同沒有了營養(yǎng)，沒有了營養(yǎng)的適時更新。(五)有利于人力資源的合理利用林場有很豐富的人力資源，也很容易調度利用人力資源，所以，對于林業(yè)經濟的發(fā)展，國有林場在人力資源上也是一個優(yōu)勢。

三、多方向發(fā)展林業(yè)經濟

(一)發(fā)展能源型林業(yè)經濟

人類一些重要的能源面臨枯竭，這是一個非常嚴峻的事實。人們把能源開發(fā)的對象無奈地轉向了植物，玉米等農作物做了首選，但是這又嚴重地威脅了糧食安全。而能源草類植物的發(fā)現(xiàn)和利用有望極大地解決能源危機，比如有荻、蘆竹、象草、柳枝稷、草蘆等。能源草一般為禾本科多年生高大的叢生草本植物。從化學組分上來說，能源草富含碳氫化合物，炭活性高，灰分含量低，熱值高，適用于作燃料原料。因此，能源草是最有發(fā)展前途的生物質能源資源之一。再有就是能源矮林，在瑞典已經有了比較成功的經驗。20世紀70年代石油危機之后，伴隨石油燃料被新能源取代的趨勢，短周期柳樹矮林的栽培被引入瑞典。瑞典曾進行大量研究，尋找可通過集約經營生產能源的速生樹種，結果表明以矮林形式經營的柳樹是最適合用于生產能源的。瑞典通過栽培短輪伐期柳樹矮林獲得生物能源，其造林地主要是農地，所生產的生物量在地區(qū)供熱廠中用于聯(lián)合熱電生產。可見，在林區(qū)發(fā)展能源型林業(yè)經濟將是大有前途的舉措。

(二)發(fā)展園林資源型林業(yè)經濟

隨著國民經濟高速發(fā)展，人們生活水平的提高以及人們審美、養(yǎng)生、休閑、環(huán)保意識逐步增強，城市化進程加快，交通、旅游、綠化產業(yè)隨之興起，園林苗木業(yè)做為城市綠化、美化、環(huán)保的重要構成異軍突起，發(fā)展強勁。而林區(qū)有大量的林地資源，也有若干植物可以提供給城市園林綠化工程。比如：沙棘果、白樺、油松、忍冬、山桃、刺楸、蘭草、刺玫薔薇、三葉草、珍珠梅、紫丁香、繡線菊、芍藥等。那么，在現(xiàn)有植物資源的前提業(yè)發(fā)展園林型的林業(yè)經濟是可行的，如果在此基礎之上引進外來園林植物進行種植則更有前途。

(三)發(fā)展畜牧業(yè)型林業(yè)經濟

發(fā)展牧草地，池塘生態(tài)養(yǎng)殖，在林業(yè)可規(guī)模飼養(yǎng)肉牛、奶牛、肉兔或野兔，在林中養(yǎng)雞、鴨、鵝、雁等禽類，在郁閉的林業(yè)飼養(yǎng)肉鵝、柴雞、烏雞、肉鴨等，放養(yǎng)、圈養(yǎng)均可，每年可養(yǎng)3～5茬，技術簡單，群眾易接受，市場潛力大，收益可觀，是發(fā)展畜牧型林業(yè)經濟的首要模式。

(四)發(fā)展林藥型林業(yè)經

在未郁閉的林地內種植較耐陰的中藥材，如白芍、板蘭、人參根等。也可以種植五味子、天麻、沙參、黨參、玉竹、貝母、靈芝等等。技術比較簡單，收益可觀。

(五)發(fā)展菜果型林業(yè)經濟

草莓、西瓜、甜瓜、菌類、蕨類、刺五加、刺老芽、大葉芹、山菠菜、薤白(小根蒜)、蒲公英等都是可以在林業(yè)種植的品種，應該以點帶面形成特色和規(guī)模發(fā)展經營。

最后，林業(yè)經濟的發(fā)展離不開當?shù)剞r村、農民的支持，所以，以國有林場為主力帶動當?shù)剞r村經濟發(fā)展是必須要考慮的問題。

參考文獻：

[1]張佰順.林業(yè)經濟植物栽培技術[M].中國林業(yè)出版社.

[2]群落的結構與物種多樣性.

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教育是一種同時影響一國經濟和社會發(fā)展的活動，教育的發(fā)展必影響經濟社會生活的各個方面，從柯布——道格拉斯的方法研究到羅默——盧卡斯模型的建立都使人們堅信了教育對經濟增長的貢獻。在經濟發(fā)展理論中做出開創(chuàng)性貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎的美國經濟學家*(1954)在其《經濟增長理論中》直接把“教育所引起的知識的增長”歸結為經濟增長的三個原因之一。長期以來，討論教育與經濟的關系問題一直是國民經濟發(fā)展中的一個熱點問題。目前，現(xiàn)有的文獻中關于教育與經濟的關系的討論主要有人力資本理論（humancapitaltheory）、趕超模型（catch-upmodel）、*（arrow,1992）、干中學模型（learningbydoing）三種思路和方法。但無論從人力資本角度、從教育的趕超效應還是分析教育的回報率方面，均把教育活動作為經濟中的一項投資。但從經濟增長貢獻來源的角度來說，教育又是一種經濟活動。因此，它既是一種投資又是一種消費，也可以看成是經濟體的一種需求。目前，大多學者采用菲德模型或C-D模型來討論教育對經濟增長的貢獻，從總需求方面尚沒有成熟的方法來檢驗教育需求對經濟增長的貢獻。本文嘗試從總需求方面建立一個類似菲德的模型來測量教育對經濟增長的貢獻率，并結合河南省近幾年來的相關數(shù)據(jù)來驗證模型的正確性。

一、教育對經濟增長貢獻需求的多元回歸模型構建

根據(jù)經濟學總需求和總供給的分析方法，可以把一個經濟體的總需求Y分為教育部門的需求De和非教育部門需求DN。因此，總需求與教育需求、非教育部門的需求關系可以表示為:Y=De+DN（1）

教育對總需求的增加通過兩種途徑進行：第一，教育的支出使總需求直接增加；第二，教育需求的增加引發(fā)非教育部門需求的增加。由于教育因素的影響，非教育部門的需求實際上包括兩部分：一是原來的正常需求DN1;二是教育需求引發(fā)的非教育部門的需求增加部分，也就是教育的引致需求DN2。由于正常需求DN1不受教育需求變動影響，可以假設其按固定增長率增長，但引致需求則是由教育需求引起的。而教育實際上是一種產生，它的需求是人們作為消費者在一定時期內對教育產品的一種有支付能力的購欲望買，它與許多因素有關。從主要的方面分析來看，主要的需求由以下三個部分組成：

1.私人對教育的需求Dp。它指私人的教育投資性和消費性需求，包括學費（繼續(xù)教育的學雜費）、教育用品支出和其他費用等。

2.政府對教育的需求DG。它主要指政府的教育支出，包括財政計劃內教育支出、教育撥款、社會團體和公民個人辦學支出以及社會教育捐款等。

3.交流對教育的需求DE。它指經濟體橫向交流時外出學生所支付的費用與接受外來學生所產生費用的差值。

總之，教育對教育部門、對非教育部門的引致需求以及對總需求的影響通過以上三個基本途徑發(fā)生作用的。單位的各種教育需求增加引致的非教育部門需求不盡相等，所以用下式來表示

又由于總需求的可加性和對非教育部門的正常需求恒定增長率的假定，總需求可以表達為

三部分的教育需求通過直接增加教育部門的需求和對非教育部門的引致需求從兩方面影響經濟體的總需求。通過對時間t求導數(shù)可得：

中分別是總需求對的偏導數(shù)。公式(4)兩邊除以Y得：為簡化研究，上述模型存在著一個隱含量，即非教育部門正常需求DN1。由于它不受教育影響，可將其增長率設為一個常數(shù)α0，可得到以下教育對經濟增長貢獻率的多元回歸模型：其中分別是產出、私人教育需求、政府教育需求、交流對教育需求的實際增長率；分別私人教育需求、政府教育需求、交流對教育需求各自的貢獻系數(shù)；為擾動項，即為剩余殘差，且有，與三個自變量無關。二、多元回歸模型的實證分析

1.數(shù)據(jù)的確定

本文數(shù)據(jù)主要取自國家統(tǒng)計局網站**年至*年統(tǒng)計年鑒和河南省教育年鑒。其中,政府對教育的需求數(shù)據(jù)主要由國家財政教育經費、社會團體與個人辦學經費、社會捐助辦學經費組成；私人對教育的需求數(shù)據(jù)主要由學雜費支出、上學期間的花費等其他費用組成，但數(shù)據(jù)統(tǒng)計有一定難度，故采用私人教育支出=農村年人均教育支出×農村人口+城鎮(zhèn)居民人均教育支出×城鎮(zhèn)人口的值來近似代替；教育出口的計算主要采用（河南省高等教育外出求學學生人數(shù)-河南省高等教育外省入學學生人數(shù)）×1萬元/年進行估算，忽略了學生獎學金和助學金等其他因素的影響作用。教育對經濟增長貢獻需求各因子的具體數(shù)據(jù)參見表。

2.模型檢驗:

用SPSS14軟件對收集的數(shù)據(jù)進行分析處理，得出如下分析結果：可決系數(shù)R2=0.987

常量彈性為-0.122，政府對教育的投入的經濟增長彈性為1.248，私人對教育投入增長彈性為-0.155，教育出口投入增長彈性為-0.023.

3.結論與啟示

由以上數(shù)據(jù)可以最終得到回歸模型為：

根據(jù)結果可以初步得到以下結論：

(1)可決系數(shù)R2=0.987，由此說明所選的三個自變量對因變量的解釋程度比較高；統(tǒng)計量F=49.109P=0.020，由此說明所選的包括常數(shù)項在內的三個自變量對因變量的影響是顯著的，說明提出的三元線性回歸方程是成立的。

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關鍵字：經濟法學研究框架

所謂研究框架，就是人們在研究活動中形成的比較定型的思維體系，包括切入點的選擇、話語形式的認同、論證步驟和層次的安排等等。它表明一個學科在研究問題時慣于遵循什么理念和邏輯、從什么角度、依據(jù)什么要素、按照什么順序來分析問題。它屬于研究范式與方法的范疇，是衡量一個學科的成熟與科學程度的重要標志。法學在其漫長的發(fā)展歷程中，已探索出許多研究框架，如以“主體-客體-內容-法律事實”為要素的法律關系研究框架，以“權利能力-行為能力”為要素的主體資格研究框架等等，成功地論證了諸多法律問題。同時，這些研究框架一直處于不斷創(chuàng)新的過程之中。經濟法學作為新興學科應當繼承和發(fā)揚傳統(tǒng)法學研究框架，同時還應當產生能對傳統(tǒng)法學提出批評、進行挑戰(zhàn)、突破其給定前提的新型研究框架，以提出和解決傳統(tǒng)法學沒有提出或解決的問題。法學界盡管對經濟法是否是獨立的法律部門存在爭議，但對經濟法學作為獨立學科卻無人質疑，主要是由于它已經呈現(xiàn)出不同于傳統(tǒng)法學的諸多研究框架。然而，人們對經濟法學進行回顧和總結時，只重視各種觀點、學說的綜述，對其研究框架卻缺乏必要的關注[1].本文擬從經濟法學文獻中梳理出對傳統(tǒng)法學有所突破的研究框架，以吸引學界同仁投入到研究方法的探索之中。

一、經濟與法律互動結合框架

經濟法學比傳統(tǒng)法學更加重視經濟與法律的關系，并基于這種關系來研究經濟法律問題。這種研究是圍繞經濟現(xiàn)象、經濟學、經濟政策與經濟法的相互關系而展開的。

（一）經濟現(xiàn)象與經濟法的關系。經濟與法律的關系，首先是經濟現(xiàn)象與法律的關系。經濟現(xiàn)象最直觀地反映出對法律的需求，法律的作用和效果也可以從經濟現(xiàn)象中得到最直觀的評價。經濟法學研究應當從觀察和分析經濟現(xiàn)象出發(fā)，來探求經濟與法律互動的規(guī)律。當前，應當特別重視經濟體制改革、可持續(xù)發(fā)展、知識經濟、經濟全球化、經濟秩序、經濟波動、金融危機等重大經濟現(xiàn)象與經濟法的關系。如可持續(xù)發(fā)展作為一種具有跨世代性、整體性、綜合性、協(xié)調性、反波動性的發(fā)展模式，普遍被世界各國所選擇。這一重大現(xiàn)象給經濟法的立法和實施帶來了全面而深刻的影響。我們應將環(huán)境、生態(tài)、人力資源等與可持續(xù)發(fā)展密切相關的問題納入經濟法學研究的視野，從全新角度、更大范圍、更長遠利益來考慮經濟立法的價值取向、決策重點和實施手段、政策后果的評價以及政府行為的作用方式等理論課題。在研究中，應注意到并非所有經濟現(xiàn)象都有必要或可以由法律來規(guī)范。能對法律起決定作用、需要由法律來著重規(guī)范的經濟現(xiàn)象，是常態(tài)而非短暫、定型而非臨時的現(xiàn)象，是由深層原因而表層原因所導致的現(xiàn)象。經濟法學只應研究這些經濟現(xiàn)象，并依據(jù)以這類現(xiàn)象為對象的經濟理論和經濟政策提出法律對策。經濟學研究經濟現(xiàn)象，主要是分析其原因和機理，描述其過程和后果；經濟法學研究經濟現(xiàn)象，則主要是針對其利弊、原因和過程進行制度設計并尋求如何將其設計的制度法律化。

（二）經濟學與經濟法的關系。經濟法作為對經濟關系的“翻譯”，其“翻譯”質量在很大程度上取決于對經濟規(guī)律的認識，這就需要依賴于作為探索經濟規(guī)律之科學的經濟學。是故，經濟學對經濟法和經濟法學來說處于本原地位。無論是抽象的經濟法基礎理論，還是具體的經濟法中制度，都體現(xiàn)了經濟學與法學的交融。（1）在經濟法基礎理論的研究中，許多學者越來越重視吸收經濟學的理論營養(yǎng)，運用經濟學原理來論證經濟法的存在依據(jù)、基本假設、調整范圍、宗旨（或價值取向）、主體等基本問題。如從“市場失靈-政府失靈”的理論中，得出經濟法為彌補“雙重失靈”而存在的必要性和經濟法是確認和規(guī)范政府干預之法的本質。又如從對政府的有限理性假設中，得出經濟法所確認的國家干預應當與經濟民主相伴同的適度干預。[2]（2）在經濟法具體制度的研究中，經濟學的滲透甚為普遍。①經濟立法中的許多概念，是轉用原來為了把握經濟事實而形成的概念或經濟學上的概念[3]，如公開市場操作、預算、壟斷、經營機制、產權、私營企業(yè)。闡釋這些法律概念，必然要借助相應的經濟學原理。②許多經濟法律制度建立和變遷的合理性及其內容，都需要經濟理論的支撐。如消費者的知情權和上市公司的信息披露義務，都能夠從信息不對稱理論中找到依據(jù)；又如金融立法對金融業(yè)分業(yè)經營體制或混業(yè)經營體制的選擇，也可以從當時的金融風險理論中找到解釋。③經濟法體系設計是否具有合理性，需要運用經濟理論來論證。如有學者依據(jù)國家針對市場三缺陷（市場障礙、市場機制唯利性和市場被動性、滯后性）采取三調節(jié)（強制、參與和促導）的理論，將經濟法體系設計為市場規(guī)制法、國家投資經營法和國家宏觀調控法三大塊[4].而筆者根據(jù)國有投資經營是宏觀調控體系的有機組成部分的經濟學原理，將國有投資經營法列入宏觀調控法之中。④經濟法律制度的運行績效，可以運用經濟理論來評價。在經濟法的價值目標體系中，效益具有特別重要的地位，因而對經濟法律制度作“成本-收益”分析成為制度經濟學的重要組成部分。經濟法是規(guī)范經濟行為之法，運用經濟學研究經濟行為所得的結論來檢視經濟法律制度，以判斷其是否達到目的，更能客觀評價其優(yōu)劣。經濟學是一門具有預測能力的學科，運用其理論和方法來分析現(xiàn)行或將要制訂的經濟法律法規(guī)，既可以對經濟法的實施效果作超前預測，又可以增強經濟立法的超前性。應注意的是，經濟學與經濟法的相互作用，在部門經濟學與部門經濟法的關系中體現(xiàn)得尤為直接和明顯。

（三）經濟政策與經濟法的關系[5].經濟與經濟法的相互作用，是以經濟政策為主要媒介的。對于經濟政策與經濟法的關系，應當從以下幾個層次來思考：（1）經濟法與經濟政策的界限。主要是研究兩者在表現(xiàn)形式、調整范圍、穩(wěn)定程度、實施機制等方面的區(qū)別，從而明晰二者的地位差別和職能分工。（2）經濟政策的法律化。主要是研究經濟政策法律化的范圍和途徑。就范圍而言，就是要界定哪些政策可以法律化。一般說來，只有中央政策、基本政策、長期政策才有必要法律化，地方政策、作為權宜之計的政策則不宜法律化。就途徑而言，一般指經濟政策的目標和基本精神由法律具體化，經濟政策的具體內容為法律所吸收；當改革中出現(xiàn)立法空白領域時，某些經濟政策在一定條件下也有必要通過執(zhí)法和司法系統(tǒng)而直接適用。但這種“以政策代法”的現(xiàn)象必須從嚴控制。如根據(jù)稅收法定原則的要求，任何稅收政策想在轉化為法律之前，都不具有法律效力，不能成為指導和拘束人們行為的規(guī)范。（3）經濟法律的政策化。需要研究的主要問題有：①經濟法中的不確定性規(guī)范需要由相應的經濟政策增強其確定性，給當事人展示一種明確的預期，這在反壟斷法域尤為突出[6].②經濟法的執(zhí)行力度受到經濟政策的嚴重影響，如美國反壟斷法在20世紀60年代因風行中小企業(yè)保護政策而執(zhí)行非常嚴格，70年代卻因政策變化其執(zhí)行由嚴厲走向寬松。③經濟法中存在著許多政策性語言，這雖然有其必然性，但削弱了其確定性和約束力，以致出現(xiàn)了所謂的“軟法”現(xiàn)象。這在宏觀調控立法中尤為明顯。為解決此問題，需要從立法技術層面研究“使軟法硬化”的對策。

在經濟與法律互動結合框架中，還應當注意以下問題：（1）經濟學理論向法學理論的轉化問題。這主要是如何適當?shù)洕鷮W色彩、增加法學“濃度”，避免以經濟理論來取代法學理論的傾向。（2）經濟法學如何轉換和選擇經濟學概念的問題。應盡可能使用在經濟學界已有明確和一致含義的概念；立法中所使用的經濟學概念，其法學含義應同其經濟學含義相通；當立法中不得不使用有多種含義的經濟學概念時，應當在法律文本或立法解釋中明確選擇其何種經濟學含義。（3）合理使用法律經濟學方法的問題。法律經濟學從經濟學意義上說，是以理性人、個人主義和完全競爭為假設的，運用法律經濟學方法應當注意其在法學中的適用范圍，不宜將其用來分析一切法律問題；效益目標應在經濟法的價值目標體系中準確定位，不宜過分拔高其地位；量化分析應當以來源于我國實踐的數(shù)據(jù)資料為基礎，不宜照搬國外的調查文獻；經濟分析工具應當盡可能從各種經濟學科中尋找，不宜僅僅局限于微觀經濟學。（4）保持法學獨立品性的問題。經濟法學在貼近經濟理論與經濟政策的同時，應堅持自己的獨立品性。長期以來，我國經濟法學總是將研究重點放在對經濟政策和方針的解釋上，這種研究方法反映了經濟法學貼近生活、解釋實踐的特征，但是當其一旦走向極端，就會背離法學應有的嚴謹科學態(tài)度，顯得有些急功近利，缺乏法學本身應有的主動性和獨立性，容易淪為純“政策注釋學”。

二、經濟法規(guī)體系框架

經濟法學界所提出的由市場主體法、市場規(guī)制法、宏觀調控法和社會保障法構成的經濟法規(guī)體系（或稱市場經濟法律體系），是在整個法律體系由“以階級斗爭為中心”轉向“以經濟建設為中心”的背景下，將傳統(tǒng)法律部門中有關經濟的法律規(guī)范，按照市場經濟體制的構成進行重組所形成的法律體系框架。它體現(xiàn)了現(xiàn)代法以“經濟性”為時代精神[7]的特征。與傳統(tǒng)法律部門劃分-未能充分考慮到經濟主題或經濟體制-所形成的法律體系框架相比，它不僅是法律體系框架，而且還可以成為研究經濟法律問題的分析框架。

由于法律作用于市場經濟體制，主要是從市場主體、市場行為、宏觀調控、社會保障這四個方面切入的。這四個切入點較完整地反映了現(xiàn)代法規(guī)范經濟的著力點，因而許多學者自發(fā)地利用經濟法規(guī)體系框架來研究經濟法律問題。如運用這種框架討論經濟審判庭的存廢問題。市場經濟體制中的經濟糾紛（即涉及經濟問題的糾紛），按照這種框架來分類，更能顯示出各種糾紛的特殊性，從而發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的民事訴訟與行政訴訟兩分格局的局限。如市場主體法中的企業(yè)兼并與破產糾紛；市場規(guī)制法中的反不正當競爭糾紛、反壟斷糾紛等糾紛；宏觀調控法中的政府采購糾紛、稅務征管糾紛等糾紛；社會保障法中的社會保險糾紛、勞資糾紛等糾紛，一般都難以套用民事訴訟或行政訴訟來解決，有的超出現(xiàn)行民事審判和行政審判的收案范圍；有的雖然可以通過民事訴訟或行政訴訟的渠道解決，但成本過高。因此，設置處理這類案件的專門機構（如經濟審判庭、社會法庭），并制定相應的特別程序法，理論和實踐上都非常必要。而最高法院所作出的在原民事審判庭的基礎上，撤銷原經濟審判庭、知識產權審判庭和交通運輸審判庭，相應改建成民事審判第一、二、三、四庭，建立“大民事審判格局”的機構改革方案，值得深思。

利用此分析框架還可以分析其它經濟和社會問題，提出法律對策，例如西部開發(fā)、擴大內需、通貨膨脹（或緊縮）、發(fā)展高新技術產業(yè)等。

三、“主體-行為-責任”框架

現(xiàn)代經濟法是公法與私法相融合的法律，其調整對象是個復雜系統(tǒng)，涉及多類關系、多方主體和多種行為。在該系統(tǒng)中，含有宏觀調控、市場規(guī)制、市場競爭、市場交易和社會組織內部等多類關系；這些社會關系在屬性、要件、運行規(guī)則等諸多方面不盡相同，但又相互關聯(lián)和制約；任一主體都處于多維關系中，在不同關系中相對各方主體處于不同地位，實施的行為具有不同的內容和形式，受不同的法律規(guī)制。傳統(tǒng)的法律關系理論框架有一個不可彌補的缺陷，是用權利義務來概括法律關系的內容，而權利義務概念卻涵蓋不住法律關系中的權力因素，從而使現(xiàn)有法律關系學說只能解釋私法關系，不能合乎邏輯地解釋公法關系。經濟法域中的社會關系，不僅有公法關系，而且還有公私法混合關系。作為主要是對私法關系（特別是交易關系）的一種理論抽象，法律關系框架對經濟法域的社會關系進行分析就顯得捉襟見肘、力不從心。如稅收法律關系兼有權力關系和債權關系的雙重屬性，其運行過程中含有多個環(huán)節(jié)、涉及多種因素。而運用法律關系理論框架來論述稅法問題時，不僅不能實現(xiàn)權力關系與債權關系的有機融合，消除它們在實踐運作中的沖突[8]；而且與稅制要素分析框架相比，對稅收制度設計幫助不大。而稅制要素分析框架實質上就是“主體-行為-責任”框架。

我們注意到，現(xiàn)代經濟立法，如《反不正當競爭法》、《產品質量法》、《消費者權益保護法》、《招標投標法》等都不是按照法律關系框架，而是以主體、行為和責任作為其基本要素來進行設計的。這種框架實際上對各個法律部門都通用。對經濟法律制度的具體內容和結構進行研究時，也應以“主體-行為-責任”框架為主、法律關系框架為輔。

在“主體-行為-責任”框架中，主體理論一般應回答以下問題：（1）給主體定位。將主體置于經濟社會大系統(tǒng)中，綜合其在所處多維關系中的主體資格，對其進行全方位、寬口徑定位，如既在實體法中定位，也在程序法中定位；既在市場規(guī)制中定位，也在宏觀調控中定位；既在市場交易中定位，也在市場競爭中定位。同時還應當考慮到在經濟社會大系統(tǒng)中主體定位所受到的諸如經濟全球化（特別是加入WTO）、知識經濟、可持續(xù)發(fā)展等制約因素。（2）確定主體資格。這主要研究取得特定主體資格的必備條件（包括積極條件和消極條件）和方式，特定主體資格的內涵和內容構成，特定主體資格與相關主體資格的關系，以及法律主體與社會實體之間的關系，等等。（3）設定主體體系框架。這主要研究一定體制下主體的法律形態(tài)，并按不同標準對主體進行分類，以凸顯其具體人格，并展示其對不同方位相對人的權利（權力）、義務（責任）。依主體的職能，主體一般包括投資者、經營者、勞動者、消費者等市場主體；工商者業(yè)團體、消費者團體、勞動者團體、職業(yè)介紹所、商業(yè)銀行等社會中間層主體；中央地方各級政府及其所屬各部門。（4）評價和選擇主體立法模式。這主要研究各法律部門關于主體定位的立法分工，分析現(xiàn)行立法體例的特點和利弊，在既定體制下選擇適當?shù)牧⒎Ｊ健?/p>

行為理論主要是研究宏觀調控行為、市場規(guī)制行為、市場競爭行為和市場交易行為等具體行為的運行規(guī)則，其中以行為的屬性、內容、形式、目標、效力等要素為重點。值得強調的是，經濟法域中的行為具有多樣性，各種行為都有其特殊的制度框架，異質性多而同質性少，民商法域或行政法域的行為則不然-盡管民事行為和行政行為種類繁多，但各類行為之間同質性多而異質性少。在這種情況下，如果抽象出涵蓋經濟法域各種行為的一般行為理論，一則難以同民事法律行為理論或行政法律行為理論相區(qū)別，二則可操作性不強，無助于各類行為的制度設計。因而，經濟法中的行為理論，與其仿效民商法學或行政法學研究各種行為的共性以形成一般行為理論（如經濟法律行為理論、政府經濟行為理論），倒不如著力分別研究各類行為的一般理論，為宏觀調控、市場規(guī)制、市場競爭、市場交易等類行為提供可操作性的制度設計。鑒于宏觀調控行為和市場規(guī)制行為既具有行政行為的形式，又具有經濟行為的內容，我們在研究時，必須注意其內容和形式的對立統(tǒng)一；而市場競爭行為和市場交易行為等市場行為具有雙重屬性，一方面是相對競爭對手、交易對象等市場相對人而言的一般民商事行為，另一方面是相對調控者或規(guī)制者等而言的市場對策行為[9].在研究市場行為時，既要研究其雙重屬性的區(qū)別和融合，又要偏重研究其作為市場對策行為的特殊性。

責任理論一般應研究三個問題：（1）責任形式的確定。既要研究民事責任、行政責任、刑事責任在經濟法域中運用的特點，也要研究經濟法域中出現(xiàn)的專業(yè)性制裁、道義責任、政治責任等新型責任形式。（2）責任形式的組合。既以主體為中心來研究各種責任形式的組合，如企業(yè)、社會中間層主體、政府的民事責任、行政責任、刑事責任和其它責任的組合；也以行為為中心來研究各種責任形式的組合，即分別研究市場規(guī)制、宏觀調控等制度中民事責任、行政責任、刑事責任和其它責任的組合。（3）立法模式的選擇。既要研究經濟法律法規(guī)中如何配合民法、刑法和行政法規(guī)定經濟法域中的法律責任，也要研究經濟法體系內各部門如何就法律責任進行立法分工和協(xié)調。

特別指出的是，許多經濟法學著作將經濟法律關系理論作為經濟法總論的主要內容，但這種套用的民事法律關系理論變種只適宜于象民事法律關系那樣內在結構簡單的法律關系，對于內在結構復雜多樣的經濟法律關系卻顯得過于呆板和形式化，以至在分論中由于對制度設計幫助不大而不便適用。鑒于法理學界已有以權利與權力為核心建立新框架的嘗試[10]，我們建議在經濟法學中嘗試采用“主體-行為-責任”框架，因為其中的主體、行為、責任都是公私法通用的要素，便于具體的制度設計。

四、“政府-社會中間層-市場”框架

我國法學界近年來盛行著“政府-市場”（或“政治國家-市民社會”）研究框架。這體現(xiàn)在如公共欲望與私人欲望，公共經濟與私人經濟，公法與私法，權力與權利等方面。在經濟轉軌時期，政府和市場都處于“越位”和“缺位”并存狀態(tài)，市場“缺位”就是政府“越位”，市場“越位”就是政府“缺位”。但是運用這種框架來分析現(xiàn)代市場經濟體制中的法律問題時，普適性受到局限。實踐表明，政府與市場的關系并不是非此即彼的對立關系，它們往往通過一定的中介實現(xiàn)互動。在現(xiàn)代社會，非政府公共組織大量涌現(xiàn)，其在政府與市場互動構架中的地位日趨突出，既履行了原由政府承擔的某些職能，也替代了原由市場主體享有的某些職能，在一定程度上彌補了政府未能完全彌補的“市場缺陷”和市場未能彌補的“政府缺陷”，已成為“小政府-大社會”格局中“大社會”的重要組成部分和現(xiàn)代市場經濟體制中經濟民主的重要實現(xiàn)形式。而“政府-市場”框架最大的缺陷，就在于不能反映這種現(xiàn)實。正是在此意義上，“政府-社會中間層-市場”框架是對“政府-市場”框架的超越和修正。

“政府-社會中間層-市場”框架既保留了“政府-市場”相關聯(lián)的研究優(yōu)勢，又引導人們在宏觀大背景下把握經濟法的社會公共性[11].這種框架已在現(xiàn)行立法有較多體現(xiàn)。如《證券法》（1998年）中的“中國證監(jiān)會-證券交易所-上市公司和股民”框架；《消費者權益保護法》（1993年）中的“工商行政管理部門-消費者協(xié)會-消費者和經營者”框架；《產品質量法》（1993年）中的“產品質量技術監(jiān)督等行政部門-產品質量檢驗機構、質量管理協(xié)會、消費者協(xié)會-消費者、用戶、生產商、銷售商”框架；《國有資產評估管理辦法》（1991年）、《公司法》（1994年）等法律法規(guī)中的“國有資產管理部門-國有資產投資機構-公司和國有企業(yè)（這里指尚未改造為公司的全民所有制企業(yè)）”框架；《勞動法》（1994年）、《勞動力市場管理條例》（2001年）等法律法規(guī)中的“勞動行政部門-職業(yè)介紹所-勞動者和用人單位”框架；《注冊會計師法》（1993年）等法律中的“財政部門-注冊會計師協(xié)會-注冊會計師”框架?？傊?，在這種經濟法主體體系框架中，政府主體包括中央和地方政府及其所屬部門或機構，社會中間層主體[12]包括社團類主體（如工商業(yè)者團體、消費者團體等）、交易中介類主體（如產權交易所、拍賣行等）、經濟鑒證類主體（如會計師事務所、資產評估機構等）和經濟調節(jié)類主體（如商業(yè)銀行、政策性銀行等），市場主體包括投資者、經營者、勞動者和消費者。

運用該框架進行研究，至少應注意：（1）研究框架的適用范圍。這種框架不一定適用于任一經濟法律問題的研究，但對主體研究具有優(yōu)勢。其適用重點應置于主體的制度設計。（2）社會中間層主體的缺陷。社會中間層主體同政府一樣，具有內部性，存在缺陷。我們既要研究社會中間層主體缺陷的表現(xiàn)和原因，也要研究彌補這種缺陷的對策，如研究政府對社會中間層主體的適度監(jiān)管，以及市場主體對社會中間層主體的制約。（3）不同社會中間層主體與政府、市場間的互動。社會中間層主體有多種類型，各自職能和任務以及與政府、市場主體的關系不盡相同。在探討這種互動關系的共性的同時，必須分別研究各種互動關系的個性。（4）“二元框架”向“三元框架”的過渡。我國現(xiàn)階段社會中間層主體缺位、錯位、越位狀態(tài)并存，不僅“二元框架”不定型，“三元框架”也不成熟。我們應當以“三元框架”為目標模式，在研究如何完善“二元框架”的同時，研究如何培育社會中間層主體及其與“二元框架”的銜接，探討“二元框架”向“三元框架”過渡的路徑。

五、法益主體框架

法益是法律所承認、確定、實現(xiàn)和保障的利益。各個法律部門都基于一定范圍的利益而存在，都以協(xié)調各種相互沖突或重疊的利益為己任，而這種協(xié)調須以明晰法益主體為前提。經濟法域中的法益具有復雜的利益結構，明晰其法益主體，需要運用多種分析框架。其中下述幾種更有特殊意義：

（一）歸屬主體-代表（或實現(xiàn)，下同）主體框架。其要點包括：（1）法益主體可以分法益歸屬主體與法益代表主體兩個層次。這兩個層次的主體有時一致，有時并不一致。換言之，歸屬主體的利益有時由自己代表，有時由他人代表。如個人利益，其歸屬主體是個人，一般由個人來代表，特殊情形下也可由政府或非政府公共機構來代表；社會（公共）利益，其歸屬主體是社會公眾，一般由政府來代表，特殊情形下也可由個人或非政府公共組織來代表。（2）歸屬主體有單個歸屬主體和共同歸屬主體之分，如公司法中的股東權益和勞動法中的勞動者權益都可以作自益權與共益權的區(qū)分。（3）代表主體有一元代表主體和二元或多元代表主體之分，前者如在民事訴訟中，只有與案件審理結果有直接的或法律上的利害關系的人才能成為訴訟當事人和第三人；后者如在消費者協(xié)會支持消費者提訟的案件中，消費者協(xié)會和消費者都是代表主體。（4）關于歸屬主體與代表主體的關系，存在著兩者統(tǒng)一的自我代表模式、兩者不統(tǒng)一的他人代表模式以及自我代表與他人代表的混合模式。自我代表模式如民事訴訟中的自訴；他人代表模式如刑事訴訟中的公訴，在這里公訴既實現(xiàn)受害人利益，也實現(xiàn)公眾利益；混合模式如在王英訴“富平春”酒廠案中，王英作為原告提出人身傷害賠償和在產品標簽上作警示標注兩項訴訟請求，前項請求是實現(xiàn)自我利益，后項請求是實現(xiàn)公眾利益[13].他人代表模式還可以分為形式代表模式和實質代表模式。如在國有公司中，董事長在法律上是國有資產的代表，但這僅是一種形式上的代表；只有當其行為符合國有資產利益時才是實質上的國有資產代表。實踐中存在著許多國有資產代表實施的違背國有資產利益的行為，正是在此意義上才有“產權虛置”、“產權不明晰”之說?？梢?，要使形式代表轉化為實質代表，存在諸多制約因素。

（二）當事人-相關人框架。其要點包括：（1）當事人之間的關系可分為同質當事人間的關系和異質當事人間的關系。后者包括強弱當事人間的關系、個人與組織間的關系、行業(yè)與區(qū)域間的關系、市場主體與特定行業(yè)或區(qū)域間的關系等等。（2）相關人依不同標準，可分別作出特定相關人和不特定相關人（公眾）、直接相關人與間接相關人、顯性相關人與隱性相關人、當代相關人與后代相關人、相當個人與相關組織（行業(yè)、區(qū)域）等分類。（3）當事人與相關人的關系是社會關系內部與外部的關系。處于經濟社會大系統(tǒng)中的各種社會關系和各種利益主體之間，都是相互依存的。這是共生理念的體現(xiàn)。因而，法律在調整某種社會關系時，不能只是關注內部各方當事人之間的利益配置，還應當考慮到當事人與相關人間的利益配置。如在考慮股東利益時，至少還應當考慮消費者和勞動者的利益，甚至還應當考慮供應商、相關的社會組織和社會團體、周邊的社會成員等等相關人。（4）當事人與相關人的劃分是相對的。例如，在構成同業(yè)競爭的甲、乙兩個企業(yè)與消費之間，就競爭關系而言，甲、乙企業(yè)為當事人，消費者則為相關人；就消費購買關系而言，消費者與其中某企業(yè)為當事人，另一企業(yè)則為相關人。相關人一般可以劃分為自然人、法人和社會公眾，既可以是特定的也可以是不特定的，既可以是當代人也可以是后代人。（5）當事人與相關人的相互影響有大小、正負和主客觀之分。如果影響微小，可以忽略不計，無須考慮相關人問題。經濟學中的外部性理論，就是對這種正負影響的最好說明，其中正外部性如創(chuàng)造發(fā)明，負外部性如環(huán)境污染。這種外部效應既可能是主觀制造的，也可能是客觀形成的。（6）當事人與相關人的利益協(xié)調。就協(xié)調內容而言，有補償和限制兩方面。補償即針對當事人與相關人之間的正負影響而采取相應的利益彌補措施，對產生負面影響者增加其負擔，如征收排污費、收取容器或包裝物回收押金；對產生正面影響者增加其收益，如貸款扶持、財政補貼。限制即對產生負面影響者的行為自由給予適當限制，如頒布許可證、監(jiān)督檢查。就協(xié)調方式而言，有協(xié)商（如勞資集體談判）、參與（如公司治理結構中的獨立董事、壟斷企業(yè)的價格聽證）、訴訟（如賦予職業(yè)團體對職業(yè)者的支持權）、政府干預（如征稅、市場準入）等多種方式。在追究法律責任時，對主觀制造負面影響者實行過錯責任（如濫用市場支配地位者）或嚴格責任（如制造假冒偽劣產品者），對客觀形成負面影響者（如環(huán)境污染損害者）實行無過錯責任。

（三）當代人-后代人框架。其要點包括：（1）代際關系是人類社會可持續(xù)發(fā)展中的關系。當人類社會選擇可持續(xù)發(fā)展作為其發(fā)展模式時，代際利益配置的重要意義才凸顯出來。（2）當代人與后代人之間存在著嚴重的地位差別，當代人的優(yōu)勢在于擁有后代人“缺位”時對資源的壟斷和先占。因而，具有“經濟人”屬性的當代人會損害后代利益。基于可持續(xù)發(fā)展的目的，當代人對后代人必須承擔不損害后展而為后展創(chuàng)造條件的責任。這也決定了經濟法在調整手段上要創(chuàng)新，不僅要“治于已然”，更要著重“防于未然”，法律調整的功能必須向前、向未來延伸，以保障跨世代的可持續(xù)競爭力。（3）當代人對后代人承擔責任的實現(xiàn)方式?！敖洕恕睂傩詴Ξ敶讼蚝蟠酥鲃樱ɑ蜃杂X）承擔責任造成障礙，而后代人又處于“缺位”狀態(tài)。這就需要當代人中有人充當后代利益代表，構建代際利益協(xié)調機制。實踐表明，由政府和非政府公共組織來充當后代利益代表較為理想，在一定條件下也可以由個人來充當這種代表。政府應將后代利益納入其目標體系，組織和動員當代各種資源，為后展創(chuàng)造條件；對損害后代利益的行為給予禁止、限制和懲罰；對有利于后展的行為給予鼓勵和支持。政府還應支持民間成立各種代表后代利益的非政府公共組織；賦予各種非政府公共機構以保障后代利益的社會責任；等等。當然，民間主體作為后代利益代表，需要有相應的訴訟主體資格作保障。但依我國現(xiàn)行立法，當代主體對損害后代利益的行為在不存在直接利害關系或法律上利害關系時無權提訟。而有些國家已有當代人為后代利益而的特例，如菲律賓最高法院1993年在一個判決中承認42名兒童代表他們自己和未來世代對損害健康環(huán)境者的資格。[14]因此，我國立法也應賦予當代人為后代利益而的資格，而不論損害后代利益的行為與者是否存在直接利害關系或法律上利害關系。

六、比較框架

比較研究對于面向經濟全球化的經濟法和作為新興學科的經濟法學來說十分重要。其目的是通過“異中求同”、“同中求異”，評價優(yōu)劣利弊，綜合衡量解決問題和制度設計的各種方案，并結合本國的實際作出抉擇。基于此，運用比較研究框架應當注意以下問題：

（一）經濟法與相關法律部門的比較。經濟法是現(xiàn)代興起的法律部門。對其進行定位時，首先應處理好與傳統(tǒng)法律部門的關系，而這種關系只有通過與相關法律部門的比較才能得到清晰的展示。因此，經濟法與民商法、行政法等法律部門的聯(lián)系與區(qū)別，一直是經濟法學的研究熱點。這在其他法學領域是不多見的。但這種比較，較多地集中在總論層次，而未深入到具體制度層次；較多地研究部門法間的區(qū)別，而忽視了部門法間的聯(lián)系；較多地作表層（如法律現(xiàn)象）的比較，而忽視了對深層（如法律現(xiàn)象的經濟社會基礎）的比較；較多地對民商法、行政法與經濟法作比較，而忽視了社會法（如勞動法）與經濟法的比較。這些都是在對經濟法與相關法律部門作比較研究時應當克服的缺陷。

（二）經濟法的國際比較與區(qū)際比較。在經濟法比較研究中，人們更多的是重視國際比較而忽視了中國的區(qū)際（大陸與臺灣、香港、澳門）比較。在一國四法域的中國，大陸有著中華法系、社會主義法系的傳統(tǒng)，臺灣地區(qū)和澳門地區(qū)有著大陸法系的傳統(tǒng)，香港地區(qū)有著英美法系的傳統(tǒng)；并且臺灣地區(qū)和香港地區(qū)還具有經濟發(fā)達、市場經濟成熟的特點。這在世界范圍內是絕無僅有的。因而，這種區(qū)際比較既包含了世界各大法系的比較，也包含了發(fā)達經濟與發(fā)展中經濟、成熟市場經濟與欠成熟市場經濟在法律制度上的比較，還包含了外國法在中國不同區(qū)域本土化的比較；既體現(xiàn)了世界性，也體現(xiàn)了中國特色。所以，國際比較與區(qū)際比較應當并重。在國際比較中，要根據(jù)中國的基本國情，來選擇可比性較強的國家進行比較。中國的市場經濟是發(fā)展中大國的、由計劃經濟轉型而來的、有東方文化背景的社會主義市場經濟。如果選擇發(fā)展中國家、大國、體制轉型國家、東方國家作為比較對象，更能借重他國既有的法制經驗、學說與判例，以其相通的法理部分作為問題探討的理論基礎，尋求適合中國市場經濟特點的法律對策。在加入WTO后，中國法律變遷面臨著既要與WTO規(guī)則接軌，又要應對沖擊、保護本國利益的雙重任務。鑒于WTO規(guī)則受發(fā)達國家主導的既成事實，應當重視與英美、歐盟等發(fā)達國家的法制作比較研究，從中尋求我國經濟法如何順應經濟全球化發(fā)展方向的接軌方案。為了盡可能減小這種接軌所帶來的負效應，還應當重視與WTO成員國中的發(fā)展中國家的法制進行比較研究，吸取其在應對沖擊、保護本國利益方面的經驗和教訓，尋求我國如何作為發(fā)展中國家進入WTO以及為何充分利用WTO中有利發(fā)展中國家的特殊規(guī)則的路徑。

（三）經濟法的“法條-背景-效果”比較。法律比較只是手段，其目的在于法律借鑒和移植。因而，既要對法條本身進行比較，還要對隱匿于法條背后的社會經濟背景以及法條實施的社會經濟效果進行比較。只有在背景大致相同，且效果良好的情況下，才可考慮是否借鑒或移植以及在多大程度上借鑒或移植。否則，就難免盲目借鑒或移植，導致南桔北枳的后果。

七、可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范相結合框架

法的可訴性是指法律規(guī)范所具有的、可由一定主體請求法律公設的機構（特別是法院和仲裁機構）通過爭議解決程序（特別是訴訟程序）用來判斷糾紛的屬性。法的不可訴性則是指法律規(guī)范不具有可訴性。應當注意的是，法的可訴性不同于權利的可救濟性。有權利必有救濟，沒有救濟的權利不是真正的權利。但救濟的途徑除了訴訟、仲裁外，還有其它方式，如政府沒有履行《勞動法》第10條規(guī)定的“通過促進經濟和社會發(fā)展，創(chuàng)造就業(yè)條件，擴大就業(yè)機會”的職責時，失業(yè)者雖然不可能通過對政府提訟的方式獲得救濟，但可以從政府建立的社會保障制度中獲得救濟。事實上，經濟法領域存在突出的可訴性不強的問題。具體而言，在市場規(guī)制法領域，如依《反不正當競爭法》（1993年）第3條規(guī)定，各級人民政府應當采取措施，制止不正當競爭行為，為公平競爭創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。而當某政府對不正當競爭行為制止不力時，則無法對其提訟。又如該法第4條雖然規(guī)定“國家鼓勵、支持和保護一切組織和個人對不正當競爭行為進行社會監(jiān)督”，但法律并沒有賦予一切組織和個人對不正當競爭行為向法院的權利。在宏觀調控法領域，如《中國人民銀行法》（1995年）第4條雖然規(guī)定了中國人民銀行有制定和執(zhí)行貨幣政策，發(fā)行人民幣，經理國庫，負責金融業(yè)的統(tǒng)計、調查、分析和預測的職責。而當中國人民銀行未能完全履行這些職責時，法律沒有規(guī)定能對其提訟。又如依《預算法》（1995年）第3條和第13條的規(guī)定，各級政府對實現(xiàn)本級預算的收支平衡負有職責，但當政府未經依法批準甚至變更預算未能實現(xiàn)收支平衡時，雖然該法第73條作了可以對負有直接責任的主管人員和其他責任人員追究行政責任的規(guī)定，但沒有作出對該政府提訟的規(guī)定。正因為如此，經濟法學既要研究可訴性規(guī)范，也要研究不可訴性規(guī)范，還要研究這兩種規(guī)范的聯(lián)系，避免對實體法與程序法的人為割裂。

經濟法的可訴性規(guī)范研究應當關注以下問題：（1）評估經濟法可訴性的效果。即對現(xiàn)行民事訴訟制度（含仲裁制度，下同）、行政訴訟制度和刑事訴訟制度在經濟法域的適用效果進行分析，著重分析缺陷及其原因。（2）彌補經濟法可訴性缺陷的對策?？勺鲀煞N思路的探索，一是建立特殊的民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度，使其與一般的民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度相配合；二是構建獨立于民訴、行訴和刑訴制度的經濟訴訟制度，使其與民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度相配合[15].同時應當對這兩種思路的制度設計進行比較研究，探求增強經濟法可訴性的可行方案。（3）相關問題的探討，如經濟審判庭的存廢、勞動（或社會）法院的建立；等等。

經濟法的不可訴性規(guī)范研究應當關注以下問題：（1）不可訴性的現(xiàn)狀、成因及評價。在分析其現(xiàn)狀時，應注意有的法律規(guī)范理論上本可訴但因法律沒有規(guī)定可訴而不可訴[16]；有的確實既不具備可訴的理論條件也不具有可訴的法定條件。對其進行評價時，既要看到不可訴性由于減弱司法保障作用而對經濟法的權威性和強制性帶來的消極影響，又要看到因訴訟成本的不斷增加導致訴訟外救濟方式日趨增多的現(xiàn)代趨勢，從而正確認識經濟法中不可訴性存在的合理性。（2）彌補不可訴性的對策。對本應可訴但因法律沒有規(guī)定可訴而不可訴的規(guī)范，應研究其如何向可訴性規(guī)范轉化；對客觀上本不可訴的規(guī)范，應研究如何確定其合理范圍，并通過訴訟外救濟方式來保障其功能的實現(xiàn)。

正因為經濟法兼有可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范，在進行案例研究時，不能只限于審判案例研究，還應重視制度案例研究。審判案例研究雖然通過對案件的分析來尋求和彌補法律漏洞從而有助于制度完善，但只限于可訴性規(guī)范，并且往往是在“就法論案”的基礎上作出“就法論法”的建議。制度案例研究則是通過對某種具體制度進行經濟、政治、社會等多方面多角度的分析，評判其利弊得失，并提出相應的制度設計。這種研究突破了可訴性規(guī)范的范圍，將可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范聯(lián)系起來作整體研究；并且超越“就法論法”的傳統(tǒng)研究格局，將法律置于經濟、政治、社會和生態(tài)的大系統(tǒng)中展開研究。經濟法作為現(xiàn)代法，與傳統(tǒng)法律部門一個重要的不同點，在于不可訴性的規(guī)范較多。經濟法學應當比傳統(tǒng)法學更重視制度案例研究。再者，在體制轉型時期，制度的創(chuàng)新或重新設計更為頻繁，強調經濟法學重視制度案例研究尤為必要。

上述框架的差異是由于人們選取的角度、坐標以及分析的側重點不同而造成的，無所謂孰優(yōu)孰劣。任何一種研究框架都有其理論意義和實踐價值，但沒有哪一種框架足以達到對問題的全面認識，還需要其他研究框架的配合。我們對研究框架歸納和選取受到了認知目的、知識結構、觀察視野、占有文獻等相關因素的影響。但我們相信，這些框架來源于現(xiàn)代研究活動，因而具有時代意義。理論的進步需要有方法的協(xié)力。經濟法學的不成熟，在某種意義上在于缺乏有力而嚴謹?shù)姆治龉ぞ?，特別是缺少形式化且具有足夠適應性的研究框架。加強對經濟法學研究框架的總結和探索，有助于我國經濟法學走向成熟！

注釋：

[1]代表性論文有張守文的《中國經濟法學的回顧與前瞻》（載楊紫烜主編：《經濟法研究》第1卷，北京大學出版社2000年版）；王艷林、趙雄的《中國經濟法學的回顧與展望》（載漆多俊主編：《經濟法論叢》第2卷，中國方正出版社1999年版）；張曉君的《經濟法理論研究的成就、缺陷與展望》（《現(xiàn)代法學》1999年第3期）。

[2]李昌麒、魯籬：《中國經濟法現(xiàn)代化的若干思考》，《法學研究》1999年第3期。

[3][日]丹宗昭信、厚谷襄兒：《現(xiàn)代經濟法入門》，謝次昌譯，群眾出版社1985年版，第66頁。

[4]參見漆多俊：《經濟法基礎理論》，武漢大學出版社2001年版。

[5][日]金澤良雄：《經濟法概論》，滿達人譯，甘肅人民出版社1987年版；張宏森、王全興主編：《中國經濟法原理》，上海社會科學院出版社1989年版，第33—35頁；史際春、鄧峰：《經濟法總論》，法律出版社1998年版，57—60頁；等等。

[6]關于法律的不確定性研究，可參見沈敏榮：《法律的不確定性》，法律出版社2001年版。

[7]德國學者海德曼（Hedemann）認為，法學研究應注意時代的精神，現(xiàn)代社會以“經濟性”為其時代精神，“經濟性”就是現(xiàn)代法的特征；具有這種現(xiàn)代法的特征，滲透著現(xiàn)代的經濟精神的法就是經濟法。海德曼的觀點集中反映在他于1922年出版的《經濟法的基本特征》一書中。

[8]張守文：《稅法原理》（第二版），北京大學出版社2001年版，第25頁。

[9]張守文：《略論經濟法上的調制行為》，《北京大學學報》2000年第5期。

[10]參見童之偉：《法權與》，山東人民出版社2001年版。

[11]參見王保樹主編的《經濟法原理》（社會科學文獻出版社1999年版）中有關論述。

[12]關于社會中間層主體的研究詳見王全興、管斌：《社會中間層主體研究》，載漆多俊主編：《經濟法論叢》第5卷，中國方正出版社2001年版。

[13]《各方評說白酒標簽案》，《南方周末》2000年6月16日第14版。

[14][美]魏伊絲：《公平地對待未來人類》，汪勁等譯，法律出版社2001年版，第7—8頁。

篇6

關鍵詞證券經紀人制度實施策略

從2001年開始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經紀人制度，以試圖改善國內市場對客戶服務的質量，但是制度實施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績，反而目前已經破產，這種在國外證券市場非常成熟的一種制度在我國實施起來如何是這樣狀況呢？

1國內影響和制約證券經紀人制度實施的因素

從2001年以來，中國券商在推廣經紀人制度上進行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經紀人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經紀人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。

1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

縱觀中國券商的發(fā)展，在經紀業(yè)務方面，多數(shù)是以營業(yè)部為前沿，無論是最初的贈送禮品或是后來的經紀人制度均是由營業(yè)部首先發(fā)起，當形成一定規(guī)模后總部相應部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

技術主導業(yè)務是證券經紀業(yè)務多年來的發(fā)展形式，在信息技術應用與業(yè)務發(fā)展之間，券商更多的是被技術牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網絡技術和通訊技術方面，每一次的技術創(chuàng)新都會首先受到證券業(yè)的關注，只要在系統(tǒng)擴容和方便交易上有可行性，券商便會不惜代價地應用，并且迅速普及。隨著競爭加劇，越來越多的技術創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運行成本、客戶（特別是核心客戶）流動的加劇，技術投入的邊際效益每況愈下。券商對技術盲目依賴的極致是對call-center的熱衷。由于call-center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術供應商的認同。從純技術的角度來看，國內的call-center系統(tǒng)與國外并無二至，然而在實際應用上卻有著致命的缺陷。call-center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個由投資理財專家組成的研發(fā)團隊，而國內券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務內容的缺乏，國內券商的call-center紛紛陷入進退兩難的境地。

另外，雖然很多券商將建立市場營銷體系，推廣經紀人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉型”方案，但是，我們應該認識到，這兩者在營銷過程的各個環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產品、無個性化差別服務的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個電視機生產企業(yè)不能生產電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？

在進行營銷轉型時，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進行市場定位，因而出現(xiàn)全國券商步調一致說“轉型”的場面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進行市場細分，在市場細分的基礎上選定目標市場、發(fā)現(xiàn)市場機會，根據(jù)自身優(yōu)勢有針對性地制定和實施營銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競爭力的重要途徑。

1.2組織架構上的缺陷

券商現(xiàn)有的組織架構大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務為單元劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務對象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經營上的公正性，有效地避免了風險在不同事業(yè)部之間的擴散，但是這樣一來也造成了券商三個主營業(yè)務的分離。由于受政策影響，證券經紀業(yè)務產品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢維持經營，而承銷業(yè)務和自營業(yè)務的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產品。

此外，以職能線、產品線為主導，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產生了產品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級部門之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業(yè)績，極易使各部門產生本位主義，忽視長遠的整體利益，從而影響各項方案的實施。為了協(xié)調這一矛盾，又不得不多設置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。

從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內部組織結構體制，一方面，證券公司的組織結構采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務為劃分標準，采取“縱向”管理；另一方面，設立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉型時多生硬地將營業(yè)部的市場營銷體系與運營保障體系分開，使前后臺工作反復交叉，造成了大量的問題。

1.3以短期目標為主的考評方式

由于經紀業(yè)務收入是券商的主要收入來源，所以對營業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤指標來衡量，對短期利潤的過分強調使營業(yè)部很難著眼于長遠來談發(fā)展。營銷是一個漫長而堅苦的過程，一個營銷體系的建設不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進行經紀人營銷模式建設時顯然缺乏嚴謹?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報的長期性和考核的短期性產生了不可調和的矛盾。

1.4“經紀人制度”缺乏可操作性

經紀人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項目小組負責制度的建立，其最大的弊端在于在設計階段時容易成為設計者的項目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營業(yè)部的實際情況，使項目脫離實際。而目前，現(xiàn)實就是在營業(yè)部極度缺乏營銷管理人員和管理經驗的情況下，參照國內保險經紀人制度和國外證券經紀人制度建立起來的經紀人制度根本就無法執(zhí)行。

2解決問題的相應策略

2.1戰(zhàn)略性營銷規(guī)劃

（1）市場調研。首先，券商必須進行市場調研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經營活動有關的各類資料，并用科學的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場。目前，券商最迫切需要進行以下三個方面的市場調研。客戶調研：客戶的交易習慣、服務需求、經濟狀況、交易動機及其他客戶基礎資料。服務流程調研：調查各業(yè)務流程中的服務質量，以改進營銷過程中的各種服務。市場需求調研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。

（2）進行市場細分，選擇目標市場。事實上，券商一直都在進行自身市場準確定位的努力，希望通過市場和客戶的細分來形成自身的經營特色。無論怎么的市場定位，都必須進行市場和客戶的細分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經紀業(yè)務發(fā)展模式來看，券商根據(jù)利潤來源而進行的市場定位可走如下幾條路：①擴大基礎量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務。這個基礎量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務，收取不同的服務費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務，以極低的價格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網上經紀公司即屬于這種類型。

2.2調整組織結構

券商的組織架構創(chuàng)新應包括轉變盈利方式、優(yōu)化盈利結構、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經紀人制度建設方面，設立獨立于原有營業(yè)部網絡之外的營銷體系是最佳解決方案。

全國性的券商應考慮按一定的地理位置將國內市場劃分為數(shù)個大區(qū)，建立大區(qū)一級的銷售經理制度,由大區(qū)經理負責在區(qū)域內以每個營業(yè)部配備一個銷售小組為標準，與原營業(yè)部合作，進行產品銷售、創(chuàng)新業(yè)務推進、區(qū)域性投資銀行和財務顧問等業(yè)務,以實現(xiàn)營業(yè)部的營銷、服務和綜合業(yè)務拓展的兩個平臺功能；建立暢通的研究所、經紀業(yè)務總部、營業(yè)部、客戶之間的服務流程,以及多通道的咨詢產品發(fā)送流程。

2.3平衡計分卡

績效評估對于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉型實踐中，正是由于以短期利潤為考核目標而阻礙了其實施，多數(shù)券商的績效考核還處在“量化考核與目標考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過財務、客戶、內部經營過程、學習與成長四個方面指標之間相互驅動的因果關系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實現(xiàn)績效考核——績效改進以及戰(zhàn)略實施——戰(zhàn)略修正的目標。平衡計分卡中每一項指標都是一系列因果關系中的一環(huán)，通過它們把相關部門的目標同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅動關系”一方面是指計分卡的各方面指標必須代表業(yè)績結果與業(yè)績驅動因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業(yè)績結果與業(yè)績驅動因素雙重指標的績效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過財務與非財務考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實施工具，同時也是在定量評價與定性評價之間、客觀評價與主觀評價之間、指標的前饋指導與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發(fā)展之間、組織的各個利益相關者的期望之間尋求“平衡”的基礎上完成的績效考核與戰(zhàn)略實施過程。

2.4經紀人制度的實施

隨著市場的發(fā)展，經紀人必將成為券商銷售網絡中的絕對主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經紀人才是客戶來源的保證，經紀人在券商中的地位必須得到肯定，經紀人隊伍的建設必須成為券商工作中的重點。在經紀人制度中，經紀人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。

由營業(yè)部直接經營客戶的年代很快就會過去，作為現(xiàn)有利潤中心的證券營業(yè)部，轉型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場與國際市場的結軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶導向”、“流程導向”、“團隊合作”，以先進可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個證券業(yè)經紀業(yè)務的競爭力，這樣才能更好地促進證券市場的發(fā)展。

參考文獻

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篇7

論文關鍵詞：大學生就業(yè)，就業(yè)難，經濟學分析

 

近年來，隨著高校大規(guī)模擴招，大學生就業(yè)難成了社會關注的熱點話題。大學生就業(yè)不僅關系到每個學生的前途，還關系到高校的可持續(xù)發(fā)展，更是關系到我國經濟發(fā)展的一件大事。鑒于此，本文將通過經濟學的視角來透視大學生就業(yè)難的原因，進而提出破解的現(xiàn)實路徑。

一、我國大學生就業(yè)現(xiàn)狀

1999年以來，由于各大高校開始擴招，畢業(yè)生人數(shù)每年不斷增長，2003年高校畢業(yè)生人數(shù)達212萬，2004年畢業(yè)人數(shù)達280萬， 2005年畢業(yè)生達到了338萬人。大學畢業(yè)生人數(shù)逐年不斷遞增，2009年竟達到611萬人，2010年則增至630萬人，今年再創(chuàng)歷史新高—660萬人。根據(jù)人社部公布的資料，2010年高校畢業(yè)生就業(yè)率為90.7%，而《2011年中國大學生就業(yè)報告》顯示2010屆大學畢業(yè)生半年后的全國總體就業(yè)率為89.6%。但實際數(shù)據(jù)統(tǒng)計上有兩點值得注意：一是按照勞動經濟學慣例，攻讀碩士學位和雙學士學位不應納入就業(yè)統(tǒng)計之內；二是近年國家迫于高校畢業(yè)生就業(yè)的極大壓力，出臺積極的就業(yè)促進政策，如“選聘高校畢業(yè)生到村任職”、“三支一扶”、[1]“大學生志愿服務西部計劃”、“農村義務教育階段學校教師特設崗位計劃”、鼓勵高校畢業(yè)生應征入伍、高校啟動重大科研項目提供崗位吸引應屆畢業(yè)生就業(yè)等。以上措施對緩解就業(yè)壓力、提高就業(yè)統(tǒng)計起到了積極作用，但多數(shù)措施并非真正意義上的就業(yè)，而只是一種就業(yè)后移措施職業(yè)規(guī)劃論文，是人力資源的“蓄水”和“儲備”。此外，大學生的就業(yè)意愿實現(xiàn)率降低。按照“先擇業(yè)，后就業(yè)”的模式找到的工作一般都比較理想，而按照“先就業(yè)，后擇業(yè)’的模式找到的工作則大多和自己的理想有著較大差異。表現(xiàn)之一就是學科的兩極分化與專業(yè)對口觀念淡化，大學生就業(yè)的專業(yè)不對口現(xiàn)象日漸明顯。綜合以上，當前的就業(yè)形勢十分嚴峻站。這將是一個難以解決的“瓶頸現(xiàn)象”。

二、大學生就業(yè)難的經濟學分析

（一）企業(yè)的產業(yè)結構對人才結構的需求分析

現(xiàn)階段，我國第三產業(yè)占GDP的比重僅為33．6%，大大低于發(fā)達國家的70%—80%，也低于發(fā)展中國家的40%，而且第三產業(yè)從業(yè)人員比重也明顯偏低，僅為1．9億人，占人口總數(shù)的27．5%，大大低于美國的81%，也低于印度的55%。“經濟資源在一些人為因素的作用下，違背了市場經濟的規(guī)律，片面流向重型產業(yè)和勞動密集型產業(yè)，而知識型服務業(yè)則長期處于低迷”，“這種產業(yè)結構失衡反映在勞動力需求結構上，就是知識型服務業(yè)崗位——基本上屬于所謂“白領”崗位——需求相對不足，對藍領型崗位卻產生了旺盛的需求而不是立足本土的知識密集型產業(yè)”（李國英）。

具體到某一個產業(yè)鏈，一般包含產品設計、研究與開發(fā)、品牌創(chuàng)立、生產制造、物流管理、批發(fā)與零售等很多環(huán)節(jié)。在這個國際分工的產業(yè)鏈中，多數(shù)國內企業(yè)僅承擔浪費資源、污染環(huán)境、利潤低、附加值低、科技含量低的一些環(huán)節(jié)，處于整個產業(yè)鏈的最低端，而最關鍵的利潤高、附加值高、無污染、科技含量高的環(huán)節(jié)則被國外公司控制。國內企業(yè)承擔的低端環(huán)節(jié)，對勞動者素質要求較低，多數(shù)從事體力勞動，而需要大學生等專業(yè)人才參與的工作則較少，這加劇了大學生的就業(yè)難。

（二）大學生就業(yè)難中的“擠出效應”分析

在經濟學上擠出效應是指，當擴張性財政政策導致利率上升，從而擠出私人投資，進而對國民收入的增加產生一定程度的抵消作用，這種現(xiàn)象稱為擠出效應；或者具體地說就是政府和企業(yè)都在投資，在投資項目一定的條件下，政府投的多就把企業(yè)擠出去了。在大學生就業(yè)難的現(xiàn)象中也存在著就業(yè)“擠出效應”。中小企業(yè)是我國大學生就業(yè)的重要渠道，隨著經濟危機在全球蔓延及對我國產生的影響，一批中小企業(yè)停產倒閉，部分企業(yè)為縮減成本減招、不招新人，大學生就業(yè)將面臨嚴重的“擠出效應”。首先，由于經濟危機重創(chuàng)歐美經濟，一些留學生將因國外就業(yè)機會減少而回國，因美國金融危機從海外歸來的學子對我國大學畢業(yè)生就業(yè)造成了劇烈的沖擊，他們將擠占部分就業(yè)崗位，是國內大學畢業(yè)生就業(yè)的強勁對手；其次，新經濟形勢下職業(yè)規(guī)劃論文，一些企業(yè)將裁員，這些裁員中有學歷、有就業(yè)經驗的再次就業(yè)者也將擠占部分新增崗位；再次，名校好專業(yè)學生為實現(xiàn)就業(yè)將降低其就業(yè)期望值，他們將往下擠占就業(yè)崗位。在就業(yè)崗位減少或相對往年就業(yè)崗位增幅減少的情況下，留學生、企業(yè)裁員、名校好專業(yè)學生將使得原本一些可實現(xiàn)就業(yè)的非名校非熱門專業(yè)大學畢業(yè)生被擠出就業(yè)范圍。

三、破解大學生就業(yè)難的現(xiàn)實路徑

（一）宏觀上加快產業(yè)升級，提高人才需求層次

我國正在由一個人力資源大國和向一個人才資源強國轉移，低端的、勞動密集型企業(yè)還不能滿足廣大畢業(yè)生的需求。國家要加快產業(yè)升級，還要有一批自主的、高科技的、創(chuàng)新的企業(yè)吸引人才。我國廣東東莞已經提出“騰籠換鳥”的計劃，要把一些低附加值，勞動密集型企業(yè)搬遷到經濟不發(fā)達地區(qū)，引進一些高附加值、高科技企業(yè)。我國要實行一、二、三產業(yè)結構向三、二、一產業(yè)結構轉型。只有需求量大了，我們的畢業(yè)生才能找到更適合的空間。

（二）政府部門要制定促進大學生就業(yè)的法律和法規(guī)

要使大學生就業(yè)市場運作有序，政府部門扮演著重要的角色。政府部門應盡快制定統(tǒng)一的大學生就業(yè)市場管理等一系列法律、法規(guī)，使之按照“自由競爭、公平、公正”的原則來運行，規(guī)范就業(yè)市場以及供需雙方的行為，保障畢業(yè)生就業(yè)市場健康有序的發(fā)展。這樣既可以維護供需雙方的合法權益，又可以創(chuàng)造一個公平競爭的環(huán)境，使大學生就業(yè)市場走上法制化的軌道。

國家和各級政府要深化戶籍和人事制度改革，進一步放寬戶籍控制，加大畢業(yè)生在就業(yè)地域和領域上的自由度，打破人才流動的層層壁壘，創(chuàng)造人才自由流動的大環(huán)境。在戶籍管理方面，要做到能使畢業(yè)生和用人單位放開戶口包袱，真正實現(xiàn)“雙向選擇”。在人事制度方面，要加大對用人機制、單位編制等的改革，打破地區(qū)、部門、行業(yè)壁壘，取消各種名目繁多的費用，允許合理流動，保證把企事業(yè)單位將自主權落到實處。

（三）科學調控高等教育發(fā)展模式適應就業(yè)市場

我國大學的招生人數(shù)應當隨著經濟發(fā)展狀況適當增減。理想的高等教育結構呈“金字塔”型，位于“金字塔”底端的是職業(yè)、技術教育，中間的是本科教育，頂端的是研究生教育站。而我國的高等教育結構呈“兩頭小、中間大”型，即絕大部分學生涌向本科教育，這種失衡的教育結構必然不能適應就業(yè)市場的需求。我國應鼓勵更多的年輕人進入職業(yè)學院學習實用職業(yè)技能，這樣不但會降低企業(yè)和社會的用人成本，還會降低民眾接受高等教育的成本，從而有效提高人力資源的社會經濟價值。所以，無論是綜合性大學，還是職業(yè)、技術教育學院，在調整學科、確定各學科招生人數(shù)的時候，都要充分采用人力市場的調查結果以及對經濟發(fā)展的預測，而不能閉門造車。以學制四年的本科為例，學生入學的第一年，就要對學生進行職業(yè)教育，幫助他們接觸和了解經濟的發(fā)展、人力市場的需求情況；第二年的時候職業(yè)規(guī)劃論文，學生就應該會結合自己的個人特點、愛好和社會需求確定自己的職業(yè)方向；第三年要幫助學生了解雇主資料和市場需求，參加社會實踐和一些招聘會，讓學生直接感受就業(yè)市場；第四年輔導學生寫求職信，傳授求職要領和面試技巧等專門技能。同時，要讓大學生掌握現(xiàn)代最前沿的科技知識，適應飛速發(fā)展的高科技產業(yè)需求，拓寬大學生的知識面，提高他們的就業(yè)能力。另外，高校應該重視創(chuàng)業(yè)教育，重視創(chuàng)新成果的市場化，積極鼓勵廣大學生依據(jù)創(chuàng)新成果設立公司，舉辦多種創(chuàng)業(yè)活動。各級高校還應建有創(chuàng)業(yè)中心，具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究、創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)發(fā)展等功能。

四、小結

我國大學生人數(shù)占人口總數(shù)的比例為5%，而西方發(fā)達國家則占30%。從這個比例來看，我國的大學生并不是太多。以美國為例，該國大學生雖數(shù)量眾多，但就業(yè)矛盾并不突出，都得益于其完備的大學生就業(yè)機制和其政府的立法保障、就業(yè)政策的引導等。在我國，之所以有許多大學生“一畢業(yè)即失業(yè)”，是因為我們的產業(yè)結構對人才的需求與高校對人才的培養(yǎng)不能很好地對接，這種“失衡”現(xiàn)象勢必導致許多大學生“無業(yè)可就”。大學生就業(yè)工作是一項民生工程，也是一項長期的工作。在實際工作中，我們只有追根溯源，從“根”、“源”抓起，才能有“清如許”之“渠”。

參考文獻：

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