導(dǎo)語：如何才能寫好一篇進(jìn)口貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易自由化平行進(jìn)口知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)利窮竭地域性

一、平行進(jìn)口的基本理論依據(jù)

所謂“平行進(jìn)口”（ParallelImport），是指一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國的知識產(chǎn)權(quán)所有者手中購得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國，而該知識產(chǎn)權(quán)以前己受到了本國的法律保護(hù)。

1.支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)——權(quán)利用盡原則

權(quán)利窮竭原則指知識產(chǎn)權(quán)所有人自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品，在第一次投入市場后，權(quán)利人即喪失了對它的控制權(quán)，其知識產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為已用盡，無論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無需得到權(quán)利人的同意，知識產(chǎn)權(quán)人不得再利用知識產(chǎn)權(quán)阻止該產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用權(quán)利窮竭原則者認(rèn)為平行進(jìn)口應(yīng)該被允許。理由是：平行進(jìn)口的合法性理論存在的基礎(chǔ)在于這種商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖谏唐分g的價(jià)格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇，可以很好地防止市場的壟斷與割據(jù)。而且知識產(chǎn)權(quán)人在商品的生產(chǎn)銷售中已經(jīng)行使了一次權(quán)利，獲得了一次必要的報(bào)酬，不能允許知識產(chǎn)權(quán)人在同一商品的流通過程中重復(fù)獲取利益。

2.反對平行進(jìn)口的理論支柱——地域性原則

主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用地域性原則者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)僅在其產(chǎn)生的地域內(nèi)有效，未經(jīng)進(jìn)口國所有人或被許可人同意的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是對知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的侵犯。知識產(chǎn)權(quán)的取得和行使均受到地域性限制，知識產(chǎn)權(quán)在一國權(quán)利用盡并不意味著知識產(chǎn)權(quán)在另一國當(dāng)然用盡，平行進(jìn)口是非法的。

二、對平行進(jìn)口的利弊分析

由于平行進(jìn)口問題是一個(gè)直接關(guān)系到一個(gè)國家利益選擇取向的復(fù)雜問題，所以在生效的國際公約中對平行進(jìn)口的態(tài)度都不明確，允許各國和地區(qū)自行處理。我國在《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》中對平行進(jìn)口問題也都沒有作出明確的規(guī)定。

筆者認(rèn)為，在世界經(jīng)濟(jì)逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的背景下，平行進(jìn)口有利于競爭，防止過分壟斷。允許平行進(jìn)口利大于弊，所以我國應(yīng)立法允許平行進(jìn)口。具體理由如下：

1.平行進(jìn)口產(chǎn)生的有利結(jié)果

(1)從競爭法的角度看，允許平行進(jìn)口，有利于促進(jìn)競爭，防止知識產(chǎn)權(quán)人的過分壟斷。對于大部分商品而言，平行進(jìn)口有可能導(dǎo)致商品平均價(jià)格的降低，增加同品牌商品之間的競爭，能有效地防止因知識產(chǎn)權(quán)人的過度壟斷而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(2)從發(fā)展中國家的角度看，允許平行進(jìn)口符合中國市場國情，有利于我國產(chǎn)品出口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于我國目前并且在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)充當(dāng)?shù)氖鞘澜缂庸S的地位而不是知識產(chǎn)權(quán)出口大國的地位。我國目前在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易額長期處于逆差狀態(tài)，如果禁止平行進(jìn)口實(shí)際上是更多的在保護(hù)國外版權(quán)人的利益以及發(fā)達(dá)國家的利益而以損失本國利益、公眾利益與本國版權(quán)人的利益為代價(jià)的。(3)從消費(fèi)者的角度看，允許平行進(jìn)口有利于縮小各國之間同品牌產(chǎn)品價(jià)格的差異，有利于消費(fèi)者。在知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)用盡體制下，知識產(chǎn)權(quán)人利用其獨(dú)占權(quán)，可以在不同的國家實(shí)現(xiàn)差別戰(zhàn)略。例如在相對富裕的國家市場對產(chǎn)品定較高的價(jià)格，而在那些低購買力的國家或有很多代用品的國家以較低價(jià)格銷售。所以，平行進(jìn)口將趨向于縮小各國之間產(chǎn)品的價(jià)格差異，高價(jià)位市場的消費(fèi)者將因產(chǎn)品價(jià)格的下降而受益。

2.允許平行進(jìn)口所帶來的不利影響

(1)從競爭法的角度看，對知識產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)家經(jīng)銷商構(gòu)成不公平競爭。平行進(jìn)口對于知識產(chǎn)權(quán)所有人或者獨(dú)家授權(quán)經(jīng)銷商而言，是搭便車的行為，構(gòu)成不公平競爭。第三方通過轉(zhuǎn)口貿(mào)易所獲得的利益在很大程度上憑借了進(jìn)口國獨(dú)家經(jīng)銷商的先期投資和勞動，對獨(dú)家經(jīng)銷商來說顯然是不公平的。

(2)對發(fā)展中國家的不利影響。有可能減少外國投資者投資的熱情，因?yàn)榧热辉试S平行進(jìn)口，本國完全可以通過進(jìn)口渠道取得所需的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，而不需要直接在該國生產(chǎn)該產(chǎn)品。這在一定程度上減少了發(fā)展中國家作為世界加工廠的優(yōu)勢。

(3)對消費(fèi)者的不利影響。對消費(fèi)者來說，允許商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口，一方面制造商不愿意對新的產(chǎn)品進(jìn)行投資，從長遠(yuǎn)看來，將會導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的下降和產(chǎn)品種類的減少。另一方面，平行進(jìn)口同商標(biāo)相同產(chǎn)品，如果該商品質(zhì)量較差，又沒有明顯標(biāo)識，可能會造成消費(fèi)者誤認(rèn)，損害消費(fèi)者的利益。

篇2

進(jìn)口和利用廢舊資源在帶來諸多經(jīng)濟(jì)與資源效益的同時(shí)，也具有明顯的負(fù)溢出效應(yīng)，主要表現(xiàn)為“污染重”“風(fēng)險(xiǎn)大”和“監(jiān)管難”，造成較大的環(huán)境壓力與挑戰(zhàn)。

（1）廢舊資源再生加工行業(yè)產(chǎn)排污強(qiáng)度大、污染嚴(yán)重造紙行業(yè)是我國耗水、廢水和化學(xué)需氧量排放大戶，分別占工業(yè)耗水、排放總量的8.4%、19%和26%。造紙企業(yè)的廢水主要來源于制漿、造紙工段。不論是國內(nèi)廢紙還是進(jìn)口廢紙的回收利用，工藝基本相同，主要產(chǎn)排污階段都在制漿工序，廢紙漿產(chǎn)排污都較大，如脫墨噸漿廢水10～40立方米，化學(xué)需氧量80～120千克，懸浮物40～60千克；非脫墨噸漿廢水5～20立方米，化學(xué)需氧量15～35千克，懸浮物20千克，污染排放強(qiáng)度較大。廢塑料再生加工會造成水源污染、大氣污染和土壤污染，水污染主要是在廢塑料的粉碎清洗工序，廢塑料上沾附的各類物質(zhì)摻混在水中；大氣污染主要是加工過程中的揮發(fā)性氣體；土壤污染主要是廢塑料在倉儲運(yùn)輸和再生塑料加工時(shí)的固體廢棄物造成。進(jìn)口廢物還會將大量廢棄物帶入國內(nèi)，進(jìn)口廢紙經(jīng)分選、加工處理后產(chǎn)生的殘余物約占總量的7%，其中長纖維約占3.5%，廢塑料約占1.5%，廢金屬約占0.2%，不可利用的廢物（如砂石、碎布、玻璃、木屑、膠粘物等）約占2%。以2012年進(jìn)口的2827萬噸廢紙為例，其可產(chǎn)生56萬噸不可利用廢物（砂石、碎布、玻璃、木屑、膠粘物等），如果貯存和處理不當(dāng)，就會污染環(huán)境。廢塑料加工的主要污染源是廢塑料上沾附的各類物質(zhì)，主要有染料、顏料、強(qiáng)酸強(qiáng)堿性物質(zhì)、一次性醫(yī)用器材、有毒有害物質(zhì)、油脂類物質(zhì)等。

（2）污染轉(zhuǎn)嫁和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問題突出進(jìn)口廢紙攜帶的洋垃圾嚴(yán)重，據(jù)中國最大的境外廢紙檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)—中國檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）檢驗(yàn)有限公司的數(shù)據(jù)，2013年1～8月進(jìn)口廢紙的不合格率為85.73%，主要是夾雜的雜物嚴(yán)重超標(biāo)。有些發(fā)達(dá)國家因有害廢物的處置費(fèi)用高、場地難尋、處置過程容易造成二次污染，便將大量未經(jīng)分揀處理的廢紙非法跨國轉(zhuǎn)移。目前，我國的再生資源產(chǎn)業(yè)在某些區(qū)域的集群現(xiàn)象比較明顯，如廣東貴嶼被喻為“電子垃圾之都”、浙江臺州被稱為長三角的“銅鐵礦”、湖南永興被稱為沒有銀礦的“銀都”等；國內(nèi)已建立了許多再生資源加工園區(qū)，如寧波再生金屬加工園區(qū)、天津子牙環(huán)保產(chǎn)業(yè)園區(qū)等。對占進(jìn)口廢塑料絕大部分產(chǎn)能比例的聚對苯二甲酸乙二酯廢碎料及下腳料進(jìn)行分析，江蘇、浙江兩省占全國總量的71%以上，廣東、福建兩省占10%，全國其他地區(qū)的產(chǎn)能不足19%。因此，相關(guān)再生資源行業(yè)主要聚集在東南沿海地區(qū)。這些密集的區(qū)域性集散地、交易市場和加工基地，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問題比較集中而且嚴(yán)重。

（3）環(huán)境管理監(jiān)管困難一直以來，我國的廢紙回收利用行業(yè)存在“散、亂、小”的問題，行業(yè)進(jìn)入門檻低，企業(yè)集中度較低。以造紙大省浙江省為例，2012年，共有造紙企業(yè)389家，總產(chǎn)量1628萬噸，年均生產(chǎn)能力僅為4.2萬噸，其中年產(chǎn)量超過80萬噸的企業(yè)僅有3個(gè)。企業(yè)環(huán)境管理水平差距較大，在污染防治工作不到位的情況下，廢紙露天堆放現(xiàn)象普遍，容易引發(fā)制漿分選廢渣、脫墨污泥等收集、貯存、處置不規(guī)范等問題。廢塑料進(jìn)口許可證（廢塑料）倒賣現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致大量無資質(zhì)小企業(yè)違法加工利用廢舊資源。部分企業(yè)將未經(jīng)處理的長纖維、廢塑料和其他不可利用廢物交給不符合環(huán)境保護(hù)要求的企業(yè)或小作坊處理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年全國具有從事加工貿(mào)易廢塑料進(jìn)口批文的企業(yè)有42家，而從事該行業(yè)的企業(yè)總計(jì)近1500家，可以看出存在著較大的環(huán)境監(jiān)管漏洞。

2加強(qiáng)廢舊資源進(jìn)口和利用環(huán)境監(jiān)管的思考

實(shí)現(xiàn)進(jìn)口和利用廢舊資源的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境保護(hù)的雙贏，應(yīng)該按照“促”“禁”和“管”的原則，對現(xiàn)有的貿(mào)易政策與環(huán)境政策進(jìn)行重新審視和頂層設(shè)計(jì)，確保廢舊資源能夠充分利用，同時(shí)又不帶來不應(yīng)由我國承擔(dān)的環(huán)境壓力，有效應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

（1）通過關(guān)稅和增值稅等方面的優(yōu)惠促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展進(jìn)口廢舊資源最主要的政策初衷，在于利用國外資源彌補(bǔ)國內(nèi)資源的需求缺口，在禁止加工貿(mào)易這種“兩頭在外”的貿(mào)易形式的基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)一般貿(mào)易形式進(jìn)口廢舊資源，采取降低進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)行增值稅與相關(guān)稅收優(yōu)惠的方式，降低相關(guān)資源的進(jìn)口、加工處理成本，使得國外資源能夠充分為我國所用。

（2）取消廢塑料的加工貿(mào)易政策在國內(nèi)造紙?jiān)牧霞昂铣蓸渲瑓T乏的情況下，進(jìn)口廢紙與廢舊塑料應(yīng)以盡量滿足國內(nèi)需求為主，而不是以出口為目的的加工貿(mào)易方式。加工貿(mào)易是企業(yè)主要進(jìn)口原料生產(chǎn)產(chǎn)品再出口的一種貿(mào)易行為，允許廢紙與廢塑料的加工貿(mào)易，很容易造成廢舊資源并未被我國所用而污染卻留在國內(nèi)的后果，因此建議禁止廢塑料的加工貿(mào)易政策。

篇3

人民幣匯率變化對出口貿(mào)易的影響途徑主要體現(xiàn)在：首先，由于人民幣升值，企業(yè)在出口商品時(shí)的價(jià)格就會升高，從而減弱出口商品在國際市場上的競爭力，給出口企業(yè)帶來損失；其次，企業(yè)出口商品的外匯所得兌換成的人民幣數(shù)量由于人民幣的升值而減少，也給企業(yè)造成一定的損失。所以，人民幣的升值對于出口企業(yè)來說是不利的。人民幣匯率變化對進(jìn)口貿(mào)易的影響途徑主要體現(xiàn)在：由于人民幣的升值，使進(jìn)口的商品兌換成人民幣的價(jià)格降低，人們的購買能力增強(qiáng)了，或者說不變的收入可以買到更多的進(jìn)口商品，從而擴(kuò)大了進(jìn)口貿(mào)易額。總之，當(dāng)人民幣升值時(shí)，在進(jìn)出口貿(mào)易上有利于進(jìn)口額的增加、出口額的減少，扭轉(zhuǎn)我國長久以來貿(mào)易巨大順差的局面。一般來說，匯率的貶值有利于出口，而出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是眾多發(fā)展中國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)起飛成功的首選戰(zhàn)略。無論是早期的亞洲四小龍，還是后來的亞洲四小虎，都以出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，通過政策優(yōu)惠擴(kuò)大開放，鼓勵(lì)支持出口企業(yè)增加出口，從而全面地發(fā)展經(jīng)濟(jì)。我國已經(jīng)或者說正在經(jīng)歷這個(gè)階段，但人民幣的不斷升值也可能極快扭轉(zhuǎn)這樣的貿(mào)易局面。貿(mào)易順差的出現(xiàn)可以增加外匯儲備，也能夠增強(qiáng)綜合國力，對于平衡經(jīng)濟(jì)總量以及穩(wěn)定人民幣匯率是十分有利的，后續(xù)的宏觀調(diào)控政策也可以變得較為寬松。但如果人民幣匯率持續(xù)上升，雖然可以大幅增加我國的出口貿(mào)易額，產(chǎn)生巨大的貿(mào)易順差，但長久的貿(mào)易順差也并不是件有益無害的事。它的弊端也會出現(xiàn)在多個(gè)方面：首先，貿(mào)易順差會使人民幣升值的壓力加大，國際貿(mào)易摩擦增加。其次，會弱化貨幣政策效應(yīng)，降低社會資源利用效率。再次，貿(mào)易順差提高了外匯儲備成本，增加了資金流出，異致本國經(jīng)濟(jì)對外依存度過高。從表1和圖1來看，隨著人民幣匯率的逐年遞減，貿(mào)易進(jìn)口額與出口額都呈現(xiàn)出遞增的變化趨勢。其中，在2009年有一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，出口與進(jìn)口都大幅度降低的原因是2008年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，導(dǎo)致全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩，國民收入降低，購買能力下降，所以出口與進(jìn)口都出現(xiàn)了巨幅下降。不過隨后中國針對經(jīng)濟(jì)危機(jī)采取了相應(yīng)的擴(kuò)張性政策、降低利率、四萬億投資等等，使經(jīng)濟(jì)又較快得到了反彈，在后期又出現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易額繼續(xù)增長的態(tài)勢。從以上數(shù)據(jù)可以看出，匯率的下降對于出口的影響并不是理論上的減少出口，而是增加。首先，雖然人民幣變得更加值錢，但是由于中國的貿(mào)易活動中，出口的商品多數(shù)還是以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，相對于國外的商品價(jià)格更加便宜，所以仍然可以保持增長。其次，在匯率下降比較多的2007年和2008年，出口數(shù)額雖然在增長，但是增長的幅度放緩，對應(yīng)圖中折線的斜率在減小，說明出口還是受到了匯率的影響。

二、人民幣匯率變化對就業(yè)水平及物價(jià)水平的影響

人民幣匯率變化的升值結(jié)果會影響到國內(nèi)就業(yè)水平，當(dāng)人民幣升值時(shí)，一方面會由于出口商品價(jià)格上漲而遏制本國出口，進(jìn)而縮小國際市場的份額，最終導(dǎo)致國內(nèi)出口導(dǎo)向型企業(yè)縮減生產(chǎn)規(guī)模，就業(yè)機(jī)會減少，從而使失業(yè)人口數(shù)量上升，使國內(nèi)就業(yè)水平長期處于較低水平；另一方面，人民幣升值越多，消費(fèi)者購買的進(jìn)口商品也會越多，國內(nèi)進(jìn)口需求會不斷增加，國內(nèi)進(jìn)口替代型企業(yè)和進(jìn)口競爭型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益會下降，生產(chǎn)規(guī)模也會縮減，使失業(yè)人口進(jìn)一步增加，導(dǎo)致本國就業(yè)水平更大幅度地降低。人民幣升值還會影響到國內(nèi)物價(jià)水平，主要體現(xiàn)在：升值基本出現(xiàn)在外匯支出小于外匯收入、儲備增加、國際收支順差的情況下，如果出現(xiàn)儲備增加還會導(dǎo)致本國中央銀行以外匯占款增加形式的本幣投放過多，最終形成商品價(jià)格上升，繼而出現(xiàn)通貨膨脹。另一方面，人民幣升值，會讓消費(fèi)者意識到自己手中的錢變多，但是短時(shí)間內(nèi)的消費(fèi)水平變化不會太大，這樣中央銀行初期供應(yīng)的貨幣量就會相對過剩，由此形成通貨膨脹，出現(xiàn)物價(jià)水平的持續(xù)上漲。再者，由于我國人口數(shù)量多，農(nóng)村大量的勞動力需要轉(zhuǎn)移，所以我們將長期面臨就業(yè)壓力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都必須以促進(jìn)就業(yè)為重要目標(biāo)，匯率政策也不例外。由于當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增長對外需求依賴程度較高，匯率升值短期內(nèi)可能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，但從長期來看有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，也有利于就業(yè)總量的增加和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完善。從圖2和表2中的數(shù)據(jù)可以看出，在2005年至2011年期間，人民幣匯率呈現(xiàn)一直下降的趨勢，而物價(jià)指數(shù)在持續(xù)走高，就業(yè)水平雖表現(xiàn)出緩慢的爬升，但就業(yè)率提高的幅度非常有限。當(dāng)然，就業(yè)水平的提高離不開國家相應(yīng)政策的實(shí)施，但也說明其在一定程度上受到人民幣匯率走高的負(fù)面影響，若將就業(yè)率和出口貿(mào)易類相關(guān)行業(yè)的就業(yè)水平相聯(lián)系的話會發(fā)現(xiàn)，這些行業(yè)的就業(yè)率受到人民幣匯率變化的影響較大，體現(xiàn)在隨著人民幣匯率的持續(xù)走低，相應(yīng)的就業(yè)率水平也在下降。人民幣升值會帶來內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)部門的調(diào)整，原來為國際市場服務(wù)的部門將轉(zhuǎn)向?yàn)閲鴥?nèi)市場服務(wù)。因此，從國內(nèi)政策看，要采取與擴(kuò)大內(nèi)需相適應(yīng)的政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)結(jié)構(gòu)順利調(diào)整，以求將匯率升值對就業(yè)的不利影響降到最低。通過減稅等政策提高居民的可支配收入，增加資產(chǎn)性收入在居民收入的比重；改善居民內(nèi)部分配結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)是提高實(shí)際消費(fèi)能力較強(qiáng)的中低等階層的收入，擴(kuò)大中等收入者的規(guī)模；推進(jìn)各項(xiàng)保障制度改革，減少居民預(yù)防性儲蓄，提高居民的消費(fèi)意愿；降低交易和行政成本，促進(jìn)社會分工更加細(xì)化，培育新的市場需求；鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大投資，鼓勵(lì)企業(yè)在自主創(chuàng)新、自主營銷渠道、自主品牌等方面的投資；鼓勵(lì)對國內(nèi)產(chǎn)品和勞務(wù)的購買。在匯率升值后，國內(nèi)實(shí)際收入將增加，要防止增加的實(shí)際收入轉(zhuǎn)化成對國外產(chǎn)品和勞務(wù)的需求。匯率升值所帶來的內(nèi)需擴(kuò)大，還會導(dǎo)致國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)升級。一方面，從制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的關(guān)系看，服務(wù)業(yè)增速要快于制造業(yè)，服務(wù)業(yè)吸收就業(yè)彈性較大，對就業(yè)有明顯的促進(jìn)作用；另一方面，從制造業(yè)內(nèi)部看，對資本密集型產(chǎn)品需求的增長要快于勞動密集型產(chǎn)品，這種變化會引起就業(yè)減少。因此，要在人民幣升值后減少對就業(yè)的不利影響，應(yīng)該鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，尤其是以滿足國內(nèi)需求的勞動密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)是適應(yīng)人民幣匯率升值的一項(xiàng)重要配合措施。為此，政府應(yīng)該采取鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的分工程度，降低準(zhǔn)入門檻，取消進(jìn)入服務(wù)業(yè)的種種限制，簡化審批手續(xù)等。

三、結(jié)論

篇4

1.1人民幣升值促進(jìn)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整

人民幣升值過程中首先受到?jīng)_擊的就是紡織業(yè)等低附加值的傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)。據(jù)中國紡織品進(jìn)出口商會測算，在其他生產(chǎn)要素成本和價(jià)格不變的情況下人民幣每升值1％，企業(yè)利潤將減少1％，出口企業(yè)消化人民幣升值的利潤空間進(jìn)一步被擠壓。但另一方面，人民幣升值后，一個(gè)單位的人民幣可以兌換更多的外幣資產(chǎn)，在國際市場上能夠購買更多的產(chǎn)品，這對于國家產(chǎn)業(yè)安全建設(shè)和滿足居民消費(fèi)來說都是有利的，但這同時(shí)加劇了我國進(jìn)口替代性行業(yè)間的競爭。人民幣升值降低了進(jìn)口價(jià)格，從而對國內(nèi)同類產(chǎn)品帶來沖擊，尤其是那些在技術(shù)含量、品牌及質(zhì)量方面與世界先進(jìn)水平有一定差距的產(chǎn)品，必將影響其價(jià)格和市場份額，導(dǎo)致盈利惡化。因此改進(jìn)工藝、提高質(zhì)量、發(fā)展技術(shù)、打造核心競爭力成為國內(nèi)一些企業(yè)生存下來的唯一選擇，從長遠(yuǎn)看這是一種良性循環(huán)，將成為我國優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和振興民族企業(yè)的重要推動力。

1.2人民幣升值改變我國進(jìn)出口貿(mào)易的成本

我國是一個(gè)資源匱乏的國家，進(jìn)口依存度較高的行業(yè)主要有石油與天然氣開采、鋼鐵、石化、航空、電力設(shè)備等，在國際能源和原材料價(jià)格不斷上漲的情況下，企業(yè)承受了巨大的成本壓力。以進(jìn)口原油為例，2012年一季度，我國進(jìn)口原油平均價(jià)格為689美元／噸，同比上漲了24．3％。面對瘋漲的國際原材料價(jià)格，人民幣升值在一定程度上能夠降低大宗交易的進(jìn)口成本，改善相關(guān)行業(yè)的盈利。以造紙為例，我國造紙業(yè)原材料平均35％來自國外，原材料進(jìn)口比重最高的可達(dá)到60％~70％，人民幣升值將直接促進(jìn)造紙業(yè)成本下降。但是人民幣升值對出口企業(yè)的生產(chǎn)成本來說是雪上加霜［2］。人民幣持續(xù)升值的2008－2011年，也是國內(nèi)通貨膨脹顯現(xiàn)并持續(xù)的時(shí)期。受國內(nèi)原材料成本和勞動力成本上升的影響，國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上升。人民幣升值使出口企業(yè)靈活定價(jià)能力大打折扣，企業(yè)之間沒有建立良好的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制，出口議價(jià)能力并未隨著市場份額的擴(kuò)大而提高，成本的上升很難通過產(chǎn)品價(jià)格的提高得到轉(zhuǎn)嫁，對我國出口企業(yè)造成了嚴(yán)重的影響。

1.3人民幣升值蠶食我國中小企業(yè)的利潤

首先，人民幣升值將提高企業(yè)出口成本，再加上出口退稅率降低導(dǎo)致中小企業(yè)不斷喪失國際競爭力。中小企業(yè)立足的根本是“薄利多銷”，如今成了利薄少銷甚至不銷，匯率的微小變動，都可能導(dǎo)致企業(yè)虧損。其次，人民幣升值加大了企業(yè)運(yùn)營的不確定性。雖然匯率升值已經(jīng)持續(xù)6年之久，但是中小企業(yè)抵抗匯率風(fēng)險(xiǎn)的能力仍然十分薄弱，很多企業(yè)甚至沒有樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)的意識。我國企業(yè)進(jìn)出口習(xí)慣用美元報(bào)價(jià)，如果企業(yè)不能準(zhǔn)確把握匯率走勢，那么就會面臨更大的損失。目前，我國中小企業(yè)就業(yè)人員占城鎮(zhèn)就業(yè)總量的75％以上，占全部工業(yè)就業(yè)總量的83％以上。中小企業(yè)所具有的開業(yè)快、投資少、經(jīng)營靈活、對勞動者技能要求低等特點(diǎn)使其在吸收勞動力方面具有重要作用。由于人民幣升值迫使大量的企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)甚至破產(chǎn)倒閉，大批勞動力面臨重新尋找工作的困境，在一定程度上影響了社會就業(yè)，就業(yè)壓力增大?？梢娙嗣駧派挡粌H會侵蝕中小企業(yè)的利潤，還可能引發(fā)一系列的倒閉潮，更可能誘發(fā)國民經(jīng)濟(jì)其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。

1.4人民幣升值緩解我國和其他國家的貿(mào)易摩擦

由于我國出口的不斷增長和貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大，人民幣匯率問題一度成為政治問題。我國憑借出口價(jià)格優(yōu)勢已經(jīng)占領(lǐng)了國際勞動密集型產(chǎn)業(yè)的中低端市場，近年來，針對我國出口產(chǎn)品的反傾銷訴訟案件急劇增加。2005年，法國政府認(rèn)為大量涌入的中國紡織品使歐洲面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，可能導(dǎo)致數(shù)百萬人失業(yè)，因此法國政府對我國和歐盟施壓，認(rèn)為中國和歐盟應(yīng)該就保護(hù)歐洲本土紡織品行業(yè)達(dá)成協(xié)議。歐盟從2006年開始就對我國出口彩電征收44．6％的反傾銷關(guān)稅。美國從2009年開始對我國鋼格板征收高額反傾銷關(guān)稅。2010年韓國、巴西、印尼先后對我國出口的陶瓷展開反傾銷調(diào)查等。通過匯率機(jī)制適當(dāng)提升出口產(chǎn)品的外幣價(jià)格，一方面可以緩解反傾銷壓力，另一方面也表明我國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的貿(mào)易大國努力促進(jìn)世界貿(mào)易健康發(fā)展，構(gòu)建公平、合理的貿(mào)易規(guī)則，維護(hù)與貿(mào)易伙伴的密切合作關(guān)系的決心［3］。

2人民幣升值的誘發(fā)原因

2.1政治壓力是人民幣升值的根本原因

多年以來，美國對我國經(jīng)常項(xiàng)目逆差形勢不僅沒有好轉(zhuǎn)反而有不斷擴(kuò)大的趨勢，美國政府聯(lián)合其他國家在多次外交場合提出人民幣應(yīng)該升值，企圖把人民幣問題國際化。自2002年以來，美、日、歐盟等國家不斷施壓要求人民幣升值。在2003年的七國集團(tuán)財(cái)長會議上，日本財(cái)長提請其他國家一起強(qiáng)行要求人民幣升值，美國和歐盟先后呼應(yīng)日本，美國財(cái)政部長斯諾和美聯(lián)儲主席格林斯潘相繼表示人民幣匯率應(yīng)該更加富有彈性。美國在2011年甚至單方面通過了主要針對人民幣匯率問題的《貨幣匯率監(jiān)督改革法案》，為對于來自“匯率被低估”國家的商品征收懲罰性關(guān)稅提供了法律依據(jù)。主流媒體如《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《金融時(shí)報(bào)》等關(guān)于人民幣匯率問題展開激烈的爭論。

2.2美國量化寬松的貨幣政策是人民幣升值的外部原因

自2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來，美國的經(jīng)濟(jì)陷入持續(xù)的低迷期，復(fù)蘇無望，美聯(lián)儲為了刺激經(jīng)濟(jì)的增長，已經(jīng)連續(xù)實(shí)施了三輪的量化寬松政策（QE），但這項(xiàng)政策的出臺對中國的進(jìn)出口貿(mào)易而言是一把雙刃劍。一方面，寬松的貨幣政策帶來美元利率下降，刺激了美國企業(yè)投資和居民消費(fèi)，拉動美國的產(chǎn)出和收入增長，在一定程度上會增加美國對中國的進(jìn)口。另一方面，寬松的貨幣政策導(dǎo)致美元貶值，人民幣升值，打擊中國低端產(chǎn)品出口，可能減少美國對中國的進(jìn)口。此外，中國90％的貿(mào)易使用美元結(jié)算，貶值還不利于中國對其他國家的出口。

2.3利率的持續(xù)倒掛是人民幣升值的內(nèi)在原因

2008年金融危機(jī)后，西方各國普遍采取了低利率的貨幣政策。以美國為例，美國2008－2012年前后三次推出了大規(guī)模的量化寬松政策，政府大量購買國債，向市場投放基礎(chǔ)貨幣，增加貨幣供給，利率一次次創(chuàng)歷史新低，在此期間，美國的貼現(xiàn)率、銀行同業(yè)拆借利率接近零甚至為零。相反，在走出金融危機(jī)低谷后，我國采取了收縮銀根的政策，貨幣政策從積極走向穩(wěn)健。2010年央行6次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率收于18．5％，2011年6次上調(diào)準(zhǔn)備金率達(dá)到21．5％，并且兩年內(nèi)累計(jì)加息5次。中美兩國利率的倒掛吸引了大量的國際資本涌入中國進(jìn)行套利、保值，客觀上促進(jìn)了人民幣的升值［4］。

2.4國際收支的順差是人民幣升值的直接原因

2010年我國進(jìn)出口貿(mào)易總額以29727．6億美元超過德國排在世界第二位，成為世界第二大貿(mào)易國。我國不僅貿(mào)易總額數(shù)量巨大，而且從1994年起對外貿(mào)易就一直處于順差。2005年我國實(shí)行有管理的浮動匯率制以后，人民幣匯率的波動越來越受到國際收支狀況的影響，我國的經(jīng)常賬戶常常處于順差的狀態(tài)，而且順差的規(guī)模越來越大，過大的國際收支順差導(dǎo)致外匯市場上人民幣供不應(yīng)求，造成人民幣升值的壓力越來越大。

2.5市場預(yù)期的加強(qiáng)進(jìn)一步推動了人民幣升值

我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國際收支雙順差的事實(shí)，加上西方國家對人民幣升值的要求和海外媒體的輿論壓力將繼續(xù)推動市場對人民幣升值的預(yù)期。而這種預(yù)期勢必會進(jìn)一步推動資本和投資的流入。2004年我國的貿(mào)易順差只有319．5億美元，2010年激增到1831億美元，6年時(shí)間內(nèi)增長了將近5倍，這其中的一個(gè)原因就是對人民幣持續(xù)升值的預(yù)期使得大量短期資本借貿(mào)易渠道流入我國。資本和貿(mào)易相互作用相互影響直接導(dǎo)致我國貿(mào)易順差的激增，貿(mào)易順差反過來又加劇了人民幣的升值預(yù)期。短期資本不僅流向一般性的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，還大量流入股市和房地產(chǎn)市場，股市和房市價(jià)格上揚(yáng)，出現(xiàn)了不同程度的泡沫。2007－2012年我國經(jīng)受著從未有過的通貨膨脹壓力，人民幣進(jìn)入了一個(gè)對外升值和對內(nèi)貶值的困境［5-6］。

3應(yīng)對人民幣升值對我國進(jìn)出口貿(mào)易影響的措施

縱觀世界各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)本國貨幣都是在巨額的貿(mào)易順差和國際儲備兩個(gè)重大的背景之下進(jìn)行升值的，各國采取了多項(xiàng)措施減輕本幣升值帶來的一系列不利影響，包括調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、放松外匯管制、整頓和完善金融市場。以史為鑒，我國應(yīng)對人民幣升值和規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)可以從幾下4個(gè)方面做起。

3.1提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，調(diào)整和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

我國的出口往往以低成本的勞動密集型產(chǎn)品占優(yōu)，人民幣升值無疑會對勞動密集型產(chǎn)品的出口造成沖擊。金融危機(jī)的爆發(fā)使出口企業(yè)有意識地嘗試淘汰一些技術(shù)含量低、檔次低的產(chǎn)品，使有限的資源流向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，注意技術(shù)引進(jìn)和高科技產(chǎn)品的研發(fā)，減少如光學(xué)、醫(yī)療、精密儀器和設(shè)備的進(jìn)口依賴程度，創(chuàng)造民族優(yōu)良產(chǎn)業(yè)和品牌。此外，我國政府也有必要為出口企業(yè)提供政策支持幫助他們渡過難關(guān)。對符合條件的企業(yè)提供出口補(bǔ)貼，完善出口信用保險(xiǎn)制度。此外，政府還可以設(shè)置專門機(jī)構(gòu)幫助國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)國際貿(mào)易原則、開拓國際市場、培養(yǎng)跨國企業(yè)，提供咨詢服務(wù)，為企業(yè)提供國際市場行情、國際投資環(huán)境、市場調(diào)查等方面的信息，成為企業(yè)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

3.2采用靈活的貿(mào)易結(jié)算方式和計(jì)價(jià)貨幣進(jìn)行國際貿(mào)易結(jié)算

匯改以前，人民幣匯率一直盯住美元基本不動，我國出口企業(yè)也習(xí)慣于在相對固定的匯率環(huán)境下用美元進(jìn)行商務(wù)談判和貿(mào)易結(jié)算，對美元的價(jià)格過于依賴和敏感。2005年匯改以后，外貿(mào)企業(yè)不得不學(xué)會應(yīng)對人民幣升值帶來的后果和關(guān)注人民幣的走勢。實(shí)際上，人民幣對美元升值的這幾年，也是人民幣對日元等貨幣貶值的時(shí)期，人民幣對美元升值不代表對其他貨幣也一定升值。在出口結(jié)算時(shí)，企業(yè)要學(xué)會靈活變通計(jì)價(jià)貨幣，如出口歐洲可以采用歐元進(jìn)行結(jié)算，出口到日本可以采用日元進(jìn)行結(jié)算，這樣一來就能盡可能地減輕人民幣對美元升值帶來的損失。在貿(mào)易結(jié)算方式的選擇上，當(dāng)人民幣有升值預(yù)期時(shí)，外貿(mào)企業(yè)要盡可能選擇那些即期結(jié)算方式，如即期信用證、即期付款交單，爭取早日收到貨款，或者在合約中規(guī)定客戶支付一定比例的預(yù)付款等。選擇合適的貿(mào)易結(jié)算方式和結(jié)算貨幣看似不是什么大智慧但卻是能夠巧妙地為企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高利潤的好辦法［7］。

3.3保持貨幣政策獨(dú)立性，進(jìn)一步推動人民幣匯率形成機(jī)制改革

根據(jù)蒙代爾的“不可能三角”理論，一個(gè)國家不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)資本自由流動、貨幣政策的獨(dú)立性和匯率穩(wěn)定性，一個(gè)國家只能實(shí)現(xiàn)其中兩項(xiàng)。在我國貨幣市場和資本市場逐漸開放的過程中，維護(hù)貨幣政策的獨(dú)立性并最大限度地保持匯率穩(wěn)定是我們追求的目標(biāo)。推動人民幣匯率形成機(jī)制改革，參考一攬子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)，進(jìn)一步釋放人民幣匯率彈性的舉措，使得我國央行的貨幣政策不拘泥于單一盯住美元，而可以根據(jù)自身利益進(jìn)行更大幅度的調(diào)整。為了保持貨幣政策的獨(dú)立性和匯率穩(wěn)定，放緩資本流動腳步可能更適合我國國情［8］。

3.4積極利用金融工具規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)

篇5

匯率水平是影響進(jìn)出口貿(mào)易的一個(gè)重大因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)的常識告訴我們，本幣升值，意味著其它國家的貨幣貶值，在進(jìn)行出口貿(mào)易的時(shí)候，同樣的貨物進(jìn)口國需要拿出更多的本國貨幣，因此進(jìn)口國可能轉(zhuǎn)而求其它國的商品，不利于本國的出口。而本幣貶值，意味這他國的貨幣升值，進(jìn)口同樣的貨品需要更多的本幣，不利于他國出口。

匯率變動會影響進(jìn)出口貿(mào)易以及貿(mào)易收支，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

1.匯率變動引起收入變化，影響進(jìn)出口貿(mào)易

匯率變動的最直接體現(xiàn)就是本幣的升值或貶值。貨幣升值會造成進(jìn)口商品價(jià)格下降，而出口商品價(jià)格上升，雖然不利于出口，但是可以改善國際收支，貨幣貶值則可以達(dá)到相反的效果。但是實(shí)際上，貨幣的貶值對收入的影響主要來自兩個(gè)方面：貶值會造成進(jìn)口商品價(jià)格上升，出口商品價(jià)格下降，從而使得貿(mào)易條件惡化。與此同時(shí)，在同樣名義收入水平下，消費(fèi)者只能購買較少的商品，也就是導(dǎo)致實(shí)際收入的下降，這必然導(dǎo)致該國支出的下降，從而改善貿(mào)易收支。另外，如該國存在尚未得到充分利用的資源，則貶值可以刺激國內(nèi)外居民對本國該種產(chǎn)品的需求。根據(jù)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，民眾的經(jīng)濟(jì)支出會通過凱恩斯乘數(shù)而數(shù)倍提高國民收入，國民收入的提高又會提高國內(nèi)支出，達(dá)到良性循環(huán)的結(jié)果。

2.匯率變動引起價(jià)格傳遞，影響進(jìn)出口貿(mào)易

前面說到，匯率變動的最直接體現(xiàn)是貨幣的相對價(jià)格上升或下降，這首先在進(jìn)出口貿(mào)易中體現(xiàn)出來。但在金融全球化的今天，國際市場的價(jià)格變動最終也會影響國內(nèi)市場的一般價(jià)格。因此匯率的變動會引起國內(nèi)一般價(jià)格水平，從而影響進(jìn)出口商的貿(mào)易額和國家的貿(mào)易收支，這從以下兩個(gè)方面體現(xiàn)：首先，貨幣的升值是以本幣表示的進(jìn)口商品價(jià)格下跌，如原料或半成品，然后通過價(jià)格傳遞，影響最終商品成本的下跌和價(jià)格的下跌。其次，匯率變動會使得貿(mào)易收支發(fā)生變化，如貨幣貶值后會出現(xiàn)貿(mào)易收支順差，然后使得外匯儲備增加，而外匯儲備的增加，又使得央行必須通過購買外匯而在國內(nèi)市場上投放更多的基礎(chǔ)貨幣。顯然，更多的基礎(chǔ)貨幣會導(dǎo)致通貨膨脹。近兩年中國的外匯儲備不斷的增長，盡管不是人民幣貶值的結(jié)果，但是大量的外匯儲備和國際經(jīng)濟(jì)的變化，使得中國的通貨膨脹率一直較高就是很好的說明。當(dāng)通貨膨脹出現(xiàn)的時(shí)候，其實(shí)是鼓勵(lì)人們消費(fèi)，因?yàn)樵诿x貨幣不變的情況下，公眾更有意愿將貨幣轉(zhuǎn)化成有形的資產(chǎn)，客觀上又會推動物價(jià)上升。

二、應(yīng)對匯率變化的一般對策

應(yīng)對匯率變化的一般對策主要從進(jìn)出口貿(mào)易中多樣化的進(jìn)口來源，結(jié)算貨幣的選擇，以及利用各種金融工具。

1.選擇多樣化的進(jìn)口來源

如同一國貨幣緊盯著另一國貨幣有很大風(fēng)險(xiǎn)一樣，進(jìn)口來源的單一很容易使得出口商轉(zhuǎn)移匯率風(fēng)險(xiǎn)，甚至操縱價(jià)格。因?yàn)槿绻M(jìn)口來源過于單一，反映了該國的某種資源對其貿(mào)易對象國或者地區(qū)的高度依賴。2007年底和2008年7月發(fā)生的兩次大的石油漲價(jià)行為可以說明這一切，因?yàn)槿虻氖唾Y源過渡依賴一些產(chǎn)油國或地區(qū)。某些資源過于依賴單一國家或地區(qū)，必然導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營嚴(yán)重受制于該國的貨幣匯率的波動，該國進(jìn)而將匯率的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到進(jìn)口商。這種單獨(dú)的依賴本來就是不明智的選擇，再加上當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)的不明朗，進(jìn)口商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步放大。因此，必須適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大進(jìn)出口業(yè)務(wù)的地域分布，在國際范圍內(nèi)分散原料來源和銷售地點(diǎn)，在多個(gè)資金市場上以多種貨幣籌措資金，按照匯率走勢和國際貿(mào)易形勢，建立一定的貨幣組合，就可以在很大程度上分散國際貿(mào)易和投融資中的外匯風(fēng)險(xiǎn)。

2.進(jìn)出口貿(mào)易中選擇合理或多種交易幣種

進(jìn)出口貿(mào)易中的出口，特別是出口商要選擇合理的貨幣作為結(jié)算和付款的幣種，當(dāng)然這一般是進(jìn)出口商雙方博弈的結(jié)果。因此，在有關(guān)對外貿(mào)易和借貸等經(jīng)濟(jì)交易中，簽訂合同時(shí)選擇何種幣種，作為計(jì)價(jià)結(jié)算的貨幣或計(jì)值清償?shù)呢泿?，直接關(guān)系到交易雙方是否將承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，出口貿(mào)易采取硬幣計(jì)價(jià)，以防匯率貶值給自己帶來損失，而進(jìn)口商會選擇軟幣，以避免升值造成的匯兌損失。如當(dāng)前的國際貿(mào)易中，歐元和人民幣有升值的壓力，而美元貶值已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)，因此出口商更多意愿是以歐元和人民幣作為結(jié)算和付款的幣種，而進(jìn)口上則更愿意選擇美元結(jié)算。當(dāng)然在實(shí)際進(jìn)出口貿(mào)易中，雙方博弈的結(jié)果一般是約定采用一部分硬幣和一部分軟幣，甚至多種貨幣計(jì)價(jià)和付款。其結(jié)果是進(jìn)出口商共同承擔(dān)匯率的風(fēng)險(xiǎn)，增大了談判的成功率。在長期合同中，還可以使用貨幣保值的方式，即選擇某種與合同貨幣不一致的、價(jià)值穩(wěn)定的貨幣，將合同金額轉(zhuǎn)換成用所選的貨幣來表示，在結(jié)算或清償時(shí)，按所選貨幣表示的金額以合同貨幣來完成支付。還有一種降低匯率風(fēng)險(xiǎn)的辦法是，出口時(shí)雖然選擇了軟幣，但可以適當(dāng)提高價(jià)格以防貨幣貶值風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)口時(shí)選擇了硬幣，則可以適當(dāng)壓低價(jià)格以防范升值損失。

3.充分利用國際金融工具低于匯率風(fēng)險(xiǎn)

金融工具的出現(xiàn)本身就是因?yàn)閰R率風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁的必然結(jié)果，而通過一定的金融工具，進(jìn)出口商也共同承擔(dān)了匯率風(fēng)險(xiǎn)，或者向后推遲了承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的必然結(jié)果。對于金融業(yè)發(fā)達(dá)的國家而言，積極地利用金融工具已經(jīng)司空見慣，因此發(fā)展中國家對金融工具的利用顯得更為迫切。這些國家一方面要加快國家的外匯市場建設(shè)，推出各類外匯業(yè)務(wù)，一方面企業(yè)則需要積極利用外匯市場及其金融衍生工具來規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以運(yùn)用遠(yuǎn)期外匯交易、外匯期權(quán)交易、出口押匯、出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)、無本金交割遠(yuǎn)期外匯(NDF)業(yè)務(wù)、外匯借款等多種方式轉(zhuǎn)嫁匯率風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)束語

當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢非常不明朗，國際金融中心華爾街被拯救，石油價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)較高，日本經(jīng)濟(jì)長期的疲軟以及世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)近幾年高速發(fā)展之后也出現(xiàn)減緩的跡象，即使保持高速增長的中國經(jīng)濟(jì)，也因?yàn)閮?nèi)外因素出現(xiàn)了很大的不確定性。而當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融為一體，休戚相關(guān)，因此國家之間的貨幣比值變得比以往更加敏感。近日，美歐等六國的中央銀行集體宣布降息以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展足以表明世界經(jīng)濟(jì)的一體化程度非常之高。但是對于進(jìn)出口商而言，匯率變化的巨大風(fēng)險(xiǎn)不能僅僅靠國家的財(cái)政政策來進(jìn)行規(guī)避，他們需要選擇更多進(jìn)口來源，需要更靈活的結(jié)算貨幣，以及選擇更多金融工具。

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篇6

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)口，出口，誤差修正模型

一.引言

從亞當(dāng).斯密提出“剩余產(chǎn)品出路”的學(xué)說以來，對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系一直都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的重要課題。這方面的主要貢獻(xiàn)包括：凱恩斯的對外貿(mào)易乘數(shù)理論；E.哈根等從出口貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)來探討其推動經(jīng)濟(jì)增長的作用；羅默的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論等[1]。

李京文(1996)[2]通過經(jīng)濟(jì)增長模型的實(shí)證分析，指出出口增長對我國經(jīng)濟(jì)增長具有拉動作用。彭福偉(1999)[3]發(fā)現(xiàn)凈出口與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)度較弱。陳家勤(1999)[4]認(rèn)為出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長具有巨大的推動作用。楊全發(fā)(1999)[5]對巴拉薩(Balassa)[6]建立的模型帶入我國數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，認(rèn)為出口對于經(jīng)濟(jì)增長具有正向促進(jìn)作用。劉曉鵬(2001)[7]認(rèn)為出口與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)度較弱。Lawrence(2000)[8]在部門的層次上檢驗(yàn)了日本1964～1985年和韓國1963～1983年的進(jìn)口和產(chǎn)業(yè)政策與勞動生產(chǎn)率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口是促進(jìn)勞動生產(chǎn)率增長的一個(gè)重要因素。Onnolly(2005)[9]用75個(gè)國1965-1990年的專利數(shù)據(jù)來代表這些國家的模仿與創(chuàng)新，量化了高科技產(chǎn)品進(jìn)口對進(jìn)口國(發(fā)展中國家)模仿與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，來自發(fā)達(dá)國家的外來技術(shù)對進(jìn)口國單位資本GDP增長的貢獻(xiàn)大于其國內(nèi)的創(chuàng)新。

Lawrence(1999)[8]在美國對20世紀(jì)80年代100多個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中國際競爭力對其全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭刺激了全要素生產(chǎn)率的提高。Wang和Xu(2000)[10]考察了工業(yè)化國家間通過資本品貿(mào)易和外商投資而產(chǎn)生的R8D溢出效應(yīng)。

以上研究成果在運(yùn)用計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)因忽略了相關(guān)重要變量而使得檢驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)解釋具有相當(dāng)大的局限性?？鐕?地區(qū))的截面數(shù)據(jù)的研究方法存在一定的局限性，OLS回歸分析方法要求所使用的數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，如果用OLS回歸分析方法分析非平穩(wěn)的時(shí)間序列關(guān)系，則容易出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象[11]，另外，已有的研究假設(shè)所選的國家具有共同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和相似的生產(chǎn)技術(shù)，這在現(xiàn)實(shí)生活中無法滿足，對于所研究變量的定義和時(shí)期的選取也會影響經(jīng)驗(yàn)結(jié)論等。上述對于單個(gè)國家(地區(qū))時(shí)間序列研究得出了不一致甚至相互矛盾的結(jié)論，其主要原因有以下三點(diǎn)：實(shí)證模型中信息集的選取的差異；模型滯后期選擇的差異；模型方法及檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量選擇的差異。例如，進(jìn)出口對于經(jīng)濟(jì)增長的作用往往是經(jīng)歷一定的時(shí)滯，若忽略這一因素而進(jìn)行最小二乘估計(jì)就會得出片面甚至錯(cuò)誤的結(jié)論。基于上述考慮，筆者通過分析進(jìn)口、出口和經(jīng)濟(jì)增長三者的協(xié)整關(guān)系，并進(jìn)而建立誤差修正模型，深入地探討了進(jìn)口和出口對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。

二.數(shù)據(jù)和模型分析

本文采用出口總額(EX)、進(jìn)口總額(IM)來反映對外貿(mào)易狀況，通過國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)反映經(jīng)濟(jì)增長。本文依據(jù)各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》從1985年至2005年的以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值和以1985年為基期的按可比價(jià)格計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)，折算出1985年為基期的國內(nèi)實(shí)際生產(chǎn)總值。為消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差性，分別對上述三個(gè)變量進(jìn)行對數(shù)變換，其對應(yīng)序列記為LEX、LIM和LGDP。

圖2：實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值、出口額和進(jìn)口額對數(shù)差分的變化趨勢

貿(mào)易,經(jīng)濟(jì)增長

1.單位根檢驗(yàn)

從圖1可以判斷它們之間具有一定的共同趨勢性，為消除共同趨勢的影響，本文對變量采取差分處理(見圖2)。從圖2中可以看出GDP、進(jìn)口和出口的差分序列呈現(xiàn)出平穩(wěn)的特征，筆者使用ADF單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的結(jié)果如表1所示。

注：1．對GDP、出口和進(jìn)口對數(shù)序列的ADF檢驗(yàn)中，包含了位移項(xiàng)（intercept）和趨勢頂(trend)，因?yàn)閺膱D1中可以看出，這二個(gè)序列都包含一定的位移和趨勢，如果不考慮位移和趨勢就可能產(chǎn)生錯(cuò)誤的單位根判斷；而對差分序列的ADF檢驗(yàn)中，則既不包含移位頂，也不包含趨勢頂，因?yàn)閳D2顯示這二個(gè)序列都不包含位移和趨勢。

2.*表示在1%的顯著水平下，拒絕原假設(shè)；**表示在5%的顯著水平下拒絕原假設(shè)；***表示在10%的顯著水平下拒絕原假設(shè)。

GDP、出口和進(jìn)口的對數(shù)序列ADF統(tǒng)計(jì)量的絕對值均小于在10%顯著水平下臨界值的絕對值，不能通過ADF檢驗(yàn)，這三個(gè)序列都存在單位根，是非平穩(wěn)序列。而這三個(gè)差分序列的ADF統(tǒng)計(jì)量絕對值均大于在5%顯著水平下臨界值的絕對值，不存在單位根，都是平穩(wěn)序列。GDP、出口和進(jìn)口的對數(shù)序列是一階平穩(wěn)序列，因此可以進(jìn)一步檢驗(yàn)三個(gè)變量之間是否存在協(xié)整性。

2.協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型ECM

本文采用使用Johansen極大擬然估計(jì)法檢驗(yàn)經(jīng)差分修正后的平穩(wěn)序列LEX、LIM和LGDP。Johansen方法建立的VAR模型對滯后期的選擇比較敏感，所以采用AIC準(zhǔn)則來確定最佳滯后期。在滯后期數(shù)確定之后，再對協(xié)整中是否具有常數(shù)項(xiàng)和時(shí)間趨勢進(jìn)行驗(yàn)證，然后再對數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)[12]。結(jié)果見表2。

由表2可以看出，在5%的顯著水平下，經(jīng)濟(jì)增長與出口、進(jìn)口之間存在唯一的協(xié)整關(guān)系。根據(jù)Granger定理，一組具有協(xié)整關(guān)系的變量一定存在誤差修正模型(ECM)。因此，可以使用Engle-Granger兩步法來建立誤差修正模型。

第一步，先建立長期關(guān)系模型，即對水平變量(ordinaryvariable)進(jìn)行OLS估計(jì)，其方程如下：

LGDP=4.526845+0.623032LEX-0.049701LIM(1)

(13.53709)(4.293514)(0.291202)

=0.967508S.E.=0.096935

從進(jìn)出口總額與GDP之間的長期關(guān)系來看，GDP對出口的彈性為0.623，而對進(jìn)口的彈性為0.0497，出口比進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長具有更強(qiáng)的影響，而且進(jìn)口項(xiàng)的系數(shù)未能通過t檢驗(yàn)，即在統(tǒng)計(jì)上是不顯著的。

第二步，建立短期動態(tài)關(guān)系，即誤差修正模型。將長期關(guān)系模型中的各變量以1階差分的形式重新構(gòu)造，井將長期關(guān)系模型所產(chǎn)生的殘差序列作為解釋變量引入，在一個(gè)從一般到特殊的過程中，對短期動態(tài)關(guān)系逐個(gè)進(jìn)行檢驗(yàn)，不顯著的項(xiàng)逐漸剔除掉，直到找出最適當(dāng)?shù)谋磉_(dá)式。筆者用EC表示長期關(guān)系方程(1)中的殘差，通過試驗(yàn)，得到兩個(gè)比較適當(dāng)?shù)谋硎径唐趧討B(tài)關(guān)系的誤差修正方程方程(2)和方程(3)。

DLGDP=0.0797+0.0246DLEX+0.04695DLIM-0.22869EC(-1)(2)

(13.1998)(0.6363)(1.1951)(-4.5138)

=0.62412S.E.=0.017467DW=1.16937

DLGDP=0.0813+0.06274DLIM-0.217152EC(-1)(3)

(15.0472)(2.1034)(-4.683832)

=0.61325S.E.=0.01712DW=1.2987

這兩個(gè)方程中的回歸系數(shù)都通過了顯著性檢驗(yàn)，誤差修正項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，符合反向修正機(jī)制。方程(2)說明從短期動態(tài)關(guān)系來看，我國的GDP和出口、進(jìn)口序列之間存在著密切的聯(lián)系，但進(jìn)口比出口對GDP的增長具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用，這不僅表現(xiàn)在進(jìn)口項(xiàng)和出口項(xiàng)系數(shù)的大小上，而且也表現(xiàn)在進(jìn)口項(xiàng)的系數(shù)在1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)，而出口項(xiàng)的系數(shù)在10%的顯著水平上才通過檢驗(yàn)。由于DLGDP、DLEX和DLIM本身就是增長率的含義，因此，進(jìn)口增長率每增加1%，GDP的增長率將增加0.047%，出口增長率每增加1%,GDP的增長率將增加0.025%，而上年度GDP、出口和進(jìn)口的非均衡誤差以0.229的比率對本年的GDP增長率做出修正。

方程(3)是在進(jìn)一步剔除了不太顯著的出口項(xiàng)后得到的誤差修正模型。它表示在短期內(nèi)不考慮出口對GDP的影響時(shí)，進(jìn)口對GDP增長的促進(jìn)作用。進(jìn)口項(xiàng)的系數(shù)說明進(jìn)口增長率每增加1%，GDP的增長率將增加0.063%，而上年度GDP、出口和進(jìn)口的非均衡誤差以0.217的比率對本年的GDP增長率做出修正。

3.向量誤差修正模型VEC

Granger(1987)[13]指出，若變量之間存在協(xié)整，則這些變量之間至少存在一個(gè)方向的Granger因果關(guān)系：要么滯后差分項(xiàng)的系數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)(一般用F檢驗(yàn))顯著，因而存在短期因果關(guān)系，或者誤差糾正項(xiàng)系數(shù)顯著而存在長期因果關(guān)系。因此，在確定變量之間存在協(xié)整關(guān)系后，就可以構(gòu)造向量誤差修正模型，以確定它們之間的相互調(diào)整速率及短期互動影響井觀察變量間的因果關(guān)系。表3為根據(jù)向量誤差修正模型得到的估計(jì)結(jié)果，對表3的結(jié)果進(jìn)行分析，可以得出以下結(jié)論。

(1)根據(jù)表3第一列數(shù)據(jù)分析各變量對GDP增長的短期影響及長期均衡關(guān)系，從短期來看，進(jìn)口對GDP的影響僅在兩個(gè)時(shí)滯后在10﹪的水平上對GDP有正向影響，可能是因?yàn)檫M(jìn)口相對減少了內(nèi)需。另一方面進(jìn)口的增加將會淘汰落后廠商，所以起初進(jìn)口的增加對產(chǎn)出增長有負(fù)向作用，但兩個(gè)時(shí)滯后，進(jìn)口的機(jī)械設(shè)備或原料會提高生產(chǎn)效率或加工后的產(chǎn)品銷往國外賺取附加值，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[14]。我國長期以來所實(shí)施的進(jìn)口政策是鼓勵(lì)生產(chǎn)性資本品的進(jìn)口而限制消費(fèi)品的進(jìn)口，在我國的進(jìn)口中包括了大量的先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)以及我國短缺的原材料，這無疑也會對我國的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要的推動作用；各變量均通過長期均衡關(guān)系來影響GDP的增長，每年LGDP的實(shí)際值與均衡值的偏差的約6.6﹪被糾正。這在一定程度上也證實(shí)了黃國祥(1999)[15]和賈金思(1998)[16]的觀點(diǎn)。

(2)總產(chǎn)出對進(jìn)出口影響不顯著，主要的原因在于我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略仍處于外延式、粗放型增長階段[17]，出口以價(jià)格競爭為主，未能有效提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和增加值，從而影響了出口對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用?，F(xiàn)階段我國實(shí)行的不斷提高制成品出口比例的出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略仍然是停留在粗放型、數(shù)量型的增長上，還未能實(shí)現(xiàn)有效提高出口產(chǎn)品質(zhì)量及附加值的集約型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變[2]。

三.主要結(jié)論與政策建議

通過協(xié)整檢驗(yàn)分析，得出的結(jié)果具有明顯的經(jīng)濟(jì)意義：出口對國民經(jīng)濟(jì)增長具有推動作用，進(jìn)口對國民經(jīng)濟(jì)增長具有一定的抑制作用，但進(jìn)口對國民經(jīng)濟(jì)增長的抑制作用要比出口的促進(jìn)作用小得多，這與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“出口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”的假說相吻合?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，一國對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，可以從短期貢獻(xiàn)和長期貢獻(xiàn)兩個(gè)角度來分析。從短期來看，一國經(jīng)濟(jì)增長主要取決于投資需求、消費(fèi)需求和凈出口需求三個(gè)因素。但是，如果從長期供給的角度分析，經(jīng)濟(jì)增長的主要因素則是要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率((TFP)的提高兩大類。要素供給投入的增加包括資本和勞動供給的增加。全要素生產(chǎn)率的提高則包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、制度創(chuàng)新、知識進(jìn)展等等，全要素生產(chǎn)率的高低反映了一國經(jīng)濟(jì)增長的方式一，經(jīng)濟(jì)增長集約化的程度.對一國經(jīng)濟(jì)增長具有及其重要的意義，而這些因素都與進(jìn)口和利用外資有著密切的關(guān)系。

從短期動態(tài)關(guān)系來看，出口和進(jìn)口都對國民經(jīng)濟(jì)的增長具有促進(jìn)作用，但出口對國民經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用比進(jìn)口小得多，而且出口項(xiàng)系數(shù)不能通過5%顯著水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這說明就短期動態(tài)關(guān)系而言，對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用主要是通過進(jìn)口來實(shí)現(xiàn)的。就當(dāng)前情況而言，擴(kuò)大出口是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效途徑，但要在擴(kuò)大出口的同時(shí)盡可能的保持進(jìn)口的同步增長，要盡量保持進(jìn)出口平衡，因?yàn)槲覈F(xiàn)階段還不是完全意義上的出口導(dǎo)向型，進(jìn)口對于經(jīng)濟(jì)增長的彈性仍然相當(dāng)大。

格蘭杰因果檢驗(yàn)顯示我國出口與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)關(guān)系較弱，主要是因?yàn)閭鹘y(tǒng)上我國出口的擴(kuò)大對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用主要是依賴對閑置資源的利用。我國正逐步放棄傳統(tǒng)出口增長的貿(mào)易戰(zhàn)略，我國的初級產(chǎn)品出口基本上是符合市場調(diào)節(jié)機(jī)制的。我國的出口增長是可以獲得貿(mào)易利益，并可為剩余資源找出路，故而對經(jīng)濟(jì)增長具有一定的促進(jìn)作用。我國的制成品出口主要還集中于一些勞動密集型產(chǎn)品，以便發(fā)揮我國勞力和資源的優(yōu)勢，在國際上，這必然會面臨勞動力和資源更加低廉的東南亞國家的有力的競爭，致使貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。根據(jù)我國要素稟賦的特點(diǎn)，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)出口迅速發(fā)展和出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，同時(shí)能夠擴(kuò)大就業(yè)，緩解就業(yè)壓力。

從中長期來看，為了發(fā)揮出口貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，應(yīng)該推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步提高技術(shù)進(jìn)步的增長貢獻(xiàn)，加強(qiáng)附加值高的產(chǎn)品的出口，是貿(mào)易出口盡快實(shí)現(xiàn)從勞動力和資源為主的粗放型向質(zhì)量和技術(shù)為主的集約型的出口方式的轉(zhuǎn)變，努力提高出口產(chǎn)品的國際競爭力。

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[14]郭友群，周國霞.中國對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2006,(2):42-45.

[15]黃國祥，沈茹.美國的高科技產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易[J].國際貿(mào)易問題，1999,(12):33-37.

篇7

完全的匯率傳遞是以世界市場的完全竟?fàn)帪榍疤?，而現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)產(chǎn)品市場不完全競爭市場，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多恩布什和克魯格曼等從市場的不完全競爭以及產(chǎn)業(yè)組織角度來分析解釋匯率的不完全傳遞問題。

他們認(rèn)為傳統(tǒng)的匯率傳遞理論是以世界市場是完全競爭市場為前提的，即進(jìn)出口廠商是貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)格的接受者，無法左右進(jìn)出口價(jià)格，在這種前提下，當(dāng)匯率變動時(shí)則會引起進(jìn)出口商品價(jià)格的同等變動。然而事實(shí)上，世界市場是不完全競爭的，在不完全競爭市場，大部分產(chǎn)品是差別產(chǎn)品，出口商有決定價(jià)格和產(chǎn)量的權(quán)力。在升值的情況下，出口商一般會通過降低成本等方式來抑制因貨幣升值而造成的價(jià)格上漲壓力，從而導(dǎo)致不完全匯率傳遞。通常，市場集中程度越高、進(jìn)口商品用國內(nèi)貨幣標(biāo)價(jià)的范圍越大，匯率的傳遞系數(shù)越低;而產(chǎn)品的同質(zhì)和替代程度提高、國外廠商相對于國內(nèi)競爭者的市場份額擴(kuò)大，匯率的傳遞系數(shù)就越高。

多恩布什認(rèn)為一些產(chǎn)業(yè)組織因素也會影響匯率的傳遞，這些因素包括:市場集中程度、產(chǎn)品的同質(zhì)性和替代程度等。一般說來，市場集中程度越高，廠商的壟斷勢力也越強(qiáng)，所以匯率的傳遞系數(shù)就越低:產(chǎn)品越具相似性，產(chǎn)品間的替代程度越強(qiáng)，則廠商的壟斷勢力越小，匯率的傳遞系數(shù)就越大。

2、沉淀成本

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克希特和克魯格曼從供給角度分析了匯率傳遞不完全的原因，他們同時(shí)也建立了匯率傳遞的沉淀成本模型[’61。該模型的思想是:在產(chǎn)品存在差異的情況的情形下，出口廠商不僅要為消費(fèi)者提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和確定合理的價(jià)格，還必須投入一部分資源用于開發(fā)市場，建立分銷網(wǎng)絡(luò)，針對外國人的需求進(jìn)行研發(fā)以使產(chǎn)品適應(yīng)外國市場等。這些投入成本是為進(jìn)入外國市場而支出的，然而這些成本一旦支出就可以被看作沉淀了，因?yàn)閺S商不能輕而易舉地廉價(jià)出售它的資產(chǎn)，無論是無形資產(chǎn)還是有形資產(chǎn)。由于沉淀成本的不可逆轉(zhuǎn)性，以只有當(dāng)廠商預(yù)期能夠彌補(bǔ)沉淀成本時(shí)，他才會進(jìn)入一個(gè)市場，一旦成本己經(jīng)沉淀，即使廠商只能彌補(bǔ)可變成本，它也仍然會留在市場中不會退出。

事實(shí)上，當(dāng)存在沉淀成本時(shí)，廠商會對未來利潤的貼現(xiàn)值與當(dāng)前利潤進(jìn)行比較然后做出決策，而不會一直因?yàn)橛辛顺恋沓杀径贿M(jìn)入市場。因此該模型有一定的缺陷。

3、市場份額

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗路特與克蘭帕爾從分析廠商的市場份額角度研究了匯率傳遞問題。他們認(rèn)為如果壟斷廠商以其市場份額作為經(jīng)營目標(biāo)，那么對未來匯率的預(yù)期會影響廠商目前的定價(jià)策略與市場份額[47l。

篇8

［關(guān)鍵詞］獨(dú)立學(xué)院；國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易；實(shí)踐教學(xué)

1 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)人才需求現(xiàn)狀

獨(dú)立學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)主要是面向企業(yè)培養(yǎng)其所需人才。自從我國加入WTO以來，我國對外貿(mào)易權(quán)的管理方式由原來的審批制改為備案登記制，準(zhǔn)入門檻降低后，具有進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)大幅度增加。由于國際貿(mào)易特殊的貿(mào)易環(huán)境和運(yùn)作慣例，外經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)工作具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性、較強(qiáng)的專業(yè)性。企業(yè)作為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人，在員工招聘中傾向于錄用動手能力強(qiáng)、能夠直接進(jìn)入業(yè)務(wù)狀態(tài)的外貿(mào)人才。對于中小企業(yè)而言，業(yè)務(wù)量不大、設(shè)崗較少，要求外貿(mào)應(yīng)用型人才具有全面的操作技能和綜合應(yīng)用能力；對于大型企業(yè)而言，業(yè)務(wù)量大、部門分解較細(xì)、設(shè)崗較多，要求外貿(mào)應(yīng)用型人才具有過硬的專門操作技能和獨(dú)立解決問題能力。無論是大企業(yè)，還是中小企業(yè)，他們的貿(mào)易程序都是相同的。

出口貿(mào)易的基本程序通常分為三個(gè)階段：出易前的準(zhǔn)備、簽訂出口合同和履行出口合同。出易前的準(zhǔn)備包括編制出口計(jì)劃、組織貨源、國外市場和客戶調(diào)查、制定出口經(jīng)營方案、建立客戶關(guān)系、開展廣告宣傳、辦理商標(biāo)注冊；簽訂出口合同包括邀請發(fā)盤、發(fā)盤、還盤和接受；履行出口合同包括以收取貨款為核心的貨物、租船訂艙、辦理保險(xiǎn)、出口報(bào)關(guān)、辦理保險(xiǎn)、繕制單據(jù)、出口收匯核銷、出口退稅；必要時(shí)，還有出口索賠。

進(jìn)口貿(mào)易的基本程序通常也包括三個(gè)階段：進(jìn)易前的準(zhǔn)備、簽訂進(jìn)口合同和履行進(jìn)口合同。進(jìn)易前的準(zhǔn)備包括編制進(jìn)口計(jì)劃、國外市場和客戶調(diào)查、制定進(jìn)口經(jīng)營方案、建立客戶關(guān)系、選擇交易對象；簽訂進(jìn)口合同包括邀請發(fā)盤、發(fā)盤、還盤和接受；履行進(jìn)口合同包括以交付貨款為核心的租船訂艙、派船接運(yùn)、辦理保險(xiǎn)、買匯、審核單據(jù)、進(jìn)口付匯核銷、進(jìn)口報(bào)關(guān)、檢驗(yàn)貨物；必要時(shí)，還有進(jìn)口索賠。

從國際貿(mào)易的進(jìn)出口程序可以看出，國際貿(mào)易所涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)非常多。因此，獨(dú)立學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)培養(yǎng)的人才應(yīng)該是復(fù)合型、應(yīng)用型人才。具體來說，該專業(yè)的畢業(yè)生應(yīng)具備的技能和能力包括：①基本技能，如閱讀技能、寫作技能、現(xiàn)代辦公設(shè)備操作技能、網(wǎng)上進(jìn)行商務(wù)處理技能、商品檢驗(yàn)技能、識別與填制外貿(mào)單證技能。②基本能力，如自學(xué)能力、創(chuàng)新能力、組織管理能力、應(yīng)變能力。③專業(yè)能力，如貿(mào)易業(yè)務(wù)處理能力、外語運(yùn)用能力。

2 獨(dú)立學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)存在的問題

2.1 實(shí)習(xí)與畢業(yè)論文相互脫節(jié)

實(shí)習(xí)是學(xué)生在系統(tǒng)地完成專業(yè)教學(xué)計(jì)劃所規(guī)定的相關(guān)課程的基礎(chǔ)上進(jìn)行的熟悉進(jìn)出口業(yè)務(wù)程序的現(xiàn)場活動。畢業(yè)論文是國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)本科生實(shí)踐教學(xué)非常重要的環(huán)節(jié)，是學(xué)生運(yùn)用所學(xué)習(xí)的基本知識和基本理論，去研究和探討實(shí)際問題的實(shí)踐鍛煉，是綜合考察學(xué)生運(yùn)用所學(xué)知識分析問題、解決問題以及動手操作能力的一個(gè)重要手段。撰寫畢業(yè)論文有利于培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識和技能解決較為復(fù)雜問題的能力，讓學(xué)生受到科學(xué)研究工作或設(shè)計(jì)工作的初步訓(xùn)練。但是，由于外貿(mào)業(yè)務(wù)量大，一項(xiàng)外貿(mào)業(yè)務(wù)涉及時(shí)間較長，從發(fā)盤到完成業(yè)務(wù)全過程可能經(jīng)歷幾個(gè)月甚至更長的時(shí)間，而專業(yè)認(rèn)識實(shí)習(xí)、專業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)論文安排在不同的學(xué)期，它們之間相互脫節(jié)，學(xué)生很難在實(shí)習(xí)單位親歷一筆完整的外貿(mào)業(yè)務(wù)，這樣就造成了實(shí)習(xí)的非系統(tǒng)性，畢業(yè)論文選題、開題與實(shí)習(xí)脫節(jié)，難免脫離實(shí)際，不利于學(xué)生的能力培養(yǎng)。

2.2 專業(yè)課案例教學(xué)不能相互銜接

案例教學(xué)是把實(shí)踐案例進(jìn)行處理后引入課堂，讓學(xué)生根據(jù)案例提供的背景資料分析案例、討論案例，尋求解決實(shí)際問題的方案。案例教學(xué)使學(xué)生身臨其境般地經(jīng)歷一系列事件和問題，接觸各種各樣的組織場景，通過深入地研究與分析，加深對所學(xué)理論的理解，培養(yǎng)學(xué)生的感覺能力和反應(yīng)能力，提高學(xué)生運(yùn)用專業(yè)知識解決實(shí)際問題的能力。但是，由于各專業(yè)課任課教師均從所授課程角度出發(fā)組織案例教學(xué)，重點(diǎn)當(dāng)然在所講課程之中，這就導(dǎo)致不同課程的案例很難形成一項(xiàng)完整的、系統(tǒng)的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)，學(xué)生也很難將多門課程的知識應(yīng)用到一筆業(yè)務(wù)，這樣就會造成所學(xué)知識的“無用性”，知識之間形成壁壘，很難相互銜接。

轉(zhuǎn)貼于

2.3 課程設(shè)計(jì)組織難度大

通過課程設(shè)計(jì)考查學(xué)生對相關(guān)理論的掌握情況，培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)理論知識分析和解決實(shí)際問題的能力。鍛煉學(xué)生的獨(dú)立工作能力，也是對理論教學(xué)效果的檢驗(yàn)。但是，由于國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)課程所涉及的環(huán)節(jié)較多，如訊盤、發(fā)盤、還盤、接受，在合同磋商的每一個(gè)環(huán)節(jié)里，又涉及貿(mào)易術(shù)語、商品的數(shù)量和品質(zhì)、商品的包裝、商品的運(yùn)輸及保險(xiǎn)、商品的檢驗(yàn)、貨款的收付以及索賠等。教師在進(jìn)行課程設(shè)計(jì)時(shí)，還要聯(lián)系其他課程的知識，不容易組織。

3 獨(dú)立學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)改革措施

針對當(dāng)前獨(dú)立學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)中所存在的問題，根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)人才應(yīng)具有的知識結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)和沈陽工業(yè)大學(xué)工程學(xué)院的自身特點(diǎn)，我們對國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)進(jìn)行了改革，制定了具體的改革措施，取得了良好的效果。

3.1 實(shí)習(xí)與畢業(yè)論文相互銜接

我們首先對原有的時(shí)間短而又分散的專業(yè)認(rèn)識實(shí)習(xí)、專業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)實(shí)習(xí)進(jìn)行了整合，統(tǒng)一調(diào)整為四周的專業(yè)實(shí)習(xí)，將原來為期十三周的畢業(yè)論文調(diào)整為十八周，調(diào)整前后實(shí)習(xí)和畢業(yè)論文的總周數(shù)卻沒有變化。然后，在學(xué)期安排上也進(jìn)行了調(diào)整：專業(yè)實(shí)習(xí)安排在第八學(xué)期前四周進(jìn)行，畢業(yè)論文分兩個(gè)階段，第一階段為前四周，安排在第七學(xué)期后四周進(jìn)行，第二階段為后十四周，安排在第八學(xué)期后十四周進(jìn)行，專業(yè)實(shí)習(xí)恰好置于畢業(yè)論文的兩個(gè)階段中間。

改革之后，學(xué)生在指導(dǎo)教師的指導(dǎo)下，深入相關(guān)企業(yè)，選擇一筆或幾筆完整的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)，利用畢業(yè)論文前四周的時(shí)間和寒假進(jìn)行選題、開題和收集資料，從而確保論文選題的客觀性和實(shí)用性；在接下來的四周專業(yè)實(shí)習(xí)期間里，學(xué)生依據(jù)選定的論文題目和完整的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)，利用所學(xué)的專業(yè)知識，繼續(xù)在企業(yè)里進(jìn)一步了解、熟悉相關(guān)的業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、探討解決問題的方案；在畢業(yè)論文最后的十四周里，學(xué)生要確定論文撰寫提綱、查閱資料、撰寫、修改、審查、進(jìn)行答辯等環(huán)節(jié)。

通過實(shí)習(xí)與畢業(yè)論文相互銜接，可以使學(xué)生在實(shí)習(xí)單位親歷一筆完整的外貿(mào)業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以使學(xué)生的畢業(yè)論文選題、開題、撰寫等環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系實(shí)際，非常有利于學(xué)生的實(shí)踐能力、動手能力、分析問題和解決問題能力的培養(yǎng)。

3.2 按國際貿(mào)易業(yè)務(wù)程序統(tǒng)一制定案例教學(xué)方案

我們通過組織專業(yè)課教師進(jìn)行共同商討、相互溝通，依據(jù)一項(xiàng)完整的、系統(tǒng)的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)和程序，最終制定出來一套統(tǒng)一的案例教學(xué)方案，所有專業(yè)課的案例都按照業(yè)務(wù)程序融合在其中，確保了案例教學(xué)相互銜接，便于學(xué)生對所學(xué)理論的理解、掌握，提高了學(xué)生運(yùn)用專業(yè)知識解決實(shí)際問題的能力，案例教學(xué)效果得到了明顯的提高。另外，我們學(xué)院有著得天獨(dú)厚的地理位置優(yōu)勢，與中國石油遼陽石油化纖公司相鄰，可以組織學(xué)生到遼化對其國際貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)地參觀、考察，在企業(yè)進(jìn)行案例教學(xué)，通過案例教學(xué)校企合作共同搭建實(shí)踐教學(xué)平臺。這樣，不僅使學(xué)生對企業(yè)有更多的感性認(rèn)識，還可以將各門課程的理論知識聯(lián)系并運(yùn)用到實(shí)際。

3.3 情景模擬組織課程設(shè)計(jì)

為了解決國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)課程設(shè)計(jì)難以組織的問題，我們采取了能夠充分調(diào)動學(xué)生主觀能動性的情景模擬教學(xué)形式。按照國際貿(mào)易相關(guān)業(yè)務(wù)和程序要求，將學(xué)生分成若干組，每組都有自己的工作和職責(zé)，發(fā)給學(xué)生一些背景資料，要求學(xué)生認(rèn)真研讀，也可以查找相關(guān)資料作為補(bǔ)充，模仿國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的實(shí)際操作，進(jìn)行模擬訓(xùn)練，可以對出口報(bào)價(jià)、結(jié)算以及所涉及的單證等業(yè)務(wù)進(jìn)行模擬。學(xué)生在模擬過程中，可以相互交流、溝通、商討，共同理解、掌握國際貿(mào)易理論和方法，學(xué)生的學(xué)習(xí)樂趣倍增。

篇9

論文關(guān)鍵詞：反傾銷，寒蟬效應(yīng)，貿(mào)易自由化，GMM檢驗(yàn)，動態(tài)面板數(shù)據(jù)

一、引言

反傾銷是世界貿(mào)易組織所認(rèn)可的用于維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)免受不合理侵犯和對付不公平競爭的合法且有效的措施。中國加入WTO后，確實(shí)享受到WTO成員開放市場的好處，對外貿(mào)易依存度不斷提高，反映了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加國際化和全球化。但中國也在逐步降低關(guān)稅并逐步取消非關(guān)稅措施，使中國國內(nèi)市場面臨更趨激烈的競爭。近年來，許多跨國公司紛紛以低價(jià)戰(zhàn)略進(jìn)軍中國市場，使中國面臨著遭受傾銷損害的嚴(yán)重局面。自1997年對美國、加拿大、韓國的新聞紙首例反傾銷以來，我國已成為發(fā)展中國家運(yùn)用反傾銷措施來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的重要使用者。截至2010年10月1日，中國發(fā)起的反傾銷調(diào)查共涉及26個(gè)國家和地區(qū)，主要集中在韓國、日本、美國、臺灣、歐盟、俄羅斯等，這些國家都是中國的主要貿(mào)易伙伴。此外我國對外反傾銷還呈現(xiàn)出立案數(shù)大幅增加、涉案產(chǎn)品高度集中、征稅結(jié)案率高和反傾銷終裁稅率較低等特點(diǎn)。在目前已終裁的172件反傾銷案件中，因申訴人撤銷申訴終止調(diào)查案件占11件，因被調(diào)查產(chǎn)品未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件占22件，而做出肯定性終裁案件的高達(dá)139件，占全部已仲裁案件的80.8%。無論是反傾銷立案、臨時(shí)措施與出口國達(dá)成的價(jià)格承諾協(xié)議，還是最終實(shí)施5年甚至更長期的反傾銷稅，在消除進(jìn)口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的同時(shí)，也會因反傾銷稅措施的實(shí)施對雙邊貿(mào)易產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。本文主要通過建立寒蟬效應(yīng)模型來分析中國反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，評價(jià)中國實(shí)施反傾銷措施和貿(mào)易自由化對中國進(jìn)口貿(mào)易的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)國外相關(guān)研究文獻(xiàn)

可能是受限于資料的獲取和研究者的立場，關(guān)于反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證分析長期以來都以美國和歐盟反傾銷為樣本。

Staiger andWolak(1994)提出了反傾銷的三種“非關(guān)稅效應(yīng)”，即調(diào)查效應(yīng)、中止效應(yīng)和撤訴效應(yīng)，并使用較為復(fù)雜的計(jì)量模型分析美國1980-1985年采取反傾銷措施和進(jìn)行反傾銷調(diào)查對進(jìn)口和國內(nèi)生產(chǎn)造成的影響，結(jié)果表明反傾銷申訴的存在和征收反傾銷稅都對被訴國起到“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。同時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)反傾銷申訴的目的是追求反傾銷調(diào)查效應(yīng)和貿(mào)易破壞效應(yīng)。

Prusa(1996)根據(jù)1978-1993年間109個(gè)被否決的反傾銷案和126個(gè)終裁征稅案的相關(guān)數(shù)據(jù)(海關(guān)協(xié)調(diào)編碼制下的5位稅則號數(shù)據(jù))，就反傾銷對被訴國、非被訴國以及涉案產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響使用最小二乘法進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)回歸分析，結(jié)果證明了反傾銷的調(diào)查申訴和反傾銷稅的征收都對被訴國的出口造成顯著的負(fù)面影響，當(dāng)反傾銷稅較高時(shí)負(fù)面影響更顯著。同時(shí)也證實(shí)了“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”的存在，即使反傾銷申訴最終被裁定征收低額反傾銷稅或者案件被駁回，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)依然存在。Brenton(2001)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)畢業(yè)論文題目，對1989-1994年間歐盟涉及到98個(gè)反傾銷案和47種產(chǎn)品進(jìn)行分析，以立案當(dāng)年為基期，立案前兩年、立案后4年共七年的時(shí)間跨度內(nèi)區(qū)別分析了反傾銷措施對于被訴國、歐盟組織中的非被訴國和其他非被訴國的影響，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在。

Krupp andPollard(1996)通過建立“市場模型”，引入衍生需求變量、化工生產(chǎn)指數(shù)、實(shí)際匯率和季節(jié)性虛擬變量，利用1976-1988年美國化工行業(yè)17種涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，分析了反傾銷申訴、初裁、終裁三個(gè)時(shí)間點(diǎn)前后6個(gè)不同階段涉案產(chǎn)品進(jìn)口量的變化情況。對肯定性終裁、否定性終裁、否定性初裁和撤訴的四種不同裁決結(jié)果的貿(mào)易破壞效應(yīng)進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表明，對絕大多數(shù)產(chǎn)品而言，不論終裁的結(jié)果如何，反傾銷調(diào)查也往往會使涉案產(chǎn)品的進(jìn)口量減少，即存在所謂的“調(diào)查效應(yīng)”。

Konings andVandenbussche(2005)利用涉及1992-2000年歐盟大約4000個(gè)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口橫截面數(shù)據(jù)，對比了反傾銷調(diào)查實(shí)施前后國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格上漲的情況，證明了反傾銷保護(hù)措施的價(jià)格效應(yīng)存在的條件——即只有在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)特別大的情況下，才可以抑制價(jià)格的上漲。Konings andVandenbussche(2008)使用全要素生產(chǎn)力函數(shù)根據(jù)歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了反傾銷措施對于國內(nèi)進(jìn)口競爭性企業(yè)的生產(chǎn)力的影響。實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)生產(chǎn)力在反傾銷保護(hù)時(shí)期會適度地提高，但低于那些未受反傾銷影響的案件。同時(shí)，國內(nèi)落后的企業(yè)在反傾銷保護(hù)期間生產(chǎn)力水平得到提高，尖端企業(yè)的生產(chǎn)力會遭受損失。

Khatibi(2009)根據(jù)1997-2002年歐盟立案的194個(gè)反傾銷案的相關(guān)數(shù)據(jù)，每個(gè)案例分析了立案前一年、立案當(dāng)年、立案后調(diào)查期間(平均12個(gè)月)和實(shí)施措施期間，共達(dá)8年的反傾銷長期效應(yīng)。結(jié)果表明反傾銷措施會帶來貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并顯著存在于歐盟內(nèi)部成員國之間。進(jìn)一步利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，指出反傾銷措施對處于比較劣勢的產(chǎn)品最有效，將使之從被訴國的進(jìn)口明顯地減少(貿(mào)易破壞效應(yīng))，且貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)亦不存在。

近年來，由于反傾銷案件資料獲取的相對容易和發(fā)展中國家對外反傾銷的增加，以發(fā)展中國家反傾銷為樣本的研究不斷增加，且樣本更為龐大。Durling和Prusa(2006)通過建立固定效應(yīng)模型和GMM模型，定量分析了1996-2001年142個(gè)出口國和112個(gè)進(jìn)口國的熱卷鋼反傾銷措施的貿(mào)易效應(yīng)。發(fā)現(xiàn)反傾銷措施對被訴國的貿(mào)易破壞效應(yīng)顯著存在，但是對非被訴國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不顯著。

Feinberg andOlson (2005)首次實(shí)證分析了關(guān)稅自由化在反傾銷措施蔓延中扮演的角色，主要研究了烏拉圭回合簽訂的關(guān)稅減讓承諾與1996-2003年間24個(gè)國家反傾銷申訴增加之間的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果表明發(fā)展中國家增加的反傾銷措施與關(guān)稅減讓有關(guān)，而傳統(tǒng)使用反傾銷的國家隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)程反而減少了反傾銷的使用。

Moore andZanardi(2008)分析了29個(gè)發(fā)展中國家和7個(gè)發(fā)達(dá)國家1991-2002年間貿(mào)易自由化(減少關(guān)稅)與使用反傾銷措施之間的關(guān)系，結(jié)論表明對于發(fā)展中國家反傾銷措施的重要使用者，削減關(guān)稅將導(dǎo)致反傾銷措施的使用機(jī)會增多。如果關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)差下降一個(gè)單位，會導(dǎo)致這些國家反傾銷申訴的概率增加32%，但該結(jié)論不適用于其他發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家。

Bown andTovar(2009)對印度反傾銷與貿(mào)易自由化關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)印度關(guān)稅每增加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(貿(mào)易自由化的衡量標(biāo)準(zhǔn))會使反傾銷申訴和保障措施得概率提高50%。

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年全球反傾銷樣本，使用了121個(gè)出口國和58個(gè)進(jìn)口國貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，建立引力模型定量分析了反傾銷措施對貿(mào)易流量的影響。并根據(jù)采用反傾銷法的時(shí)間、每年度反傾銷立案的數(shù)量和措施強(qiáng)度將這些國家劃分為傳統(tǒng)強(qiáng)硬型使用者、傳統(tǒng)微弱型使用者、新興強(qiáng)硬型使用者和新興微弱型使用者四類。通過實(shí)證分析該四類反傾銷措施使用者對進(jìn)口貿(mào)易破壞效應(yīng)的影響，表明全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，反傾銷措施的實(shí)施每年大約減少7.8%的進(jìn)口貿(mào)易量，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)

中國學(xué)者研究大部分集中于中國對外反傾銷所帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易限制效應(yīng)和貿(mào)易救濟(jì)效果等方面，至今尚未有學(xué)者關(guān)注反傾銷措施與貿(mào)易自由化對于進(jìn)口貿(mào)易的影響。鮑曉華(2007)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)，利用1997 —2004 年中國反傾銷案例8位數(shù)稅則號的涉案產(chǎn)品數(shù)據(jù)，考察了反傾銷措施引起的被訴國和非被訴國的貿(mào)易模式的變化，在此基礎(chǔ)上提出了反傾銷救濟(jì)效果的證據(jù)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，中國反傾銷措施對被訴國的進(jìn)口有明顯的“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。

還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，中國對外反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即當(dāng)一個(gè)進(jìn)口方實(shí)施反傾銷措施后，被訴國的出口會減少，但從其他非被訴國的進(jìn)口增加，最終導(dǎo)致在實(shí)施反傾銷措施的同時(shí)，進(jìn)口方對該商品的進(jìn)口并未減少，只是改變了進(jìn)口方向。沈瑤、王繼柯(2004)通過分析了中國丙烯酸酯兩次立案進(jìn)口量和價(jià)格的變化，發(fā)現(xiàn)針對部分出口國的反傾銷措施會導(dǎo)致進(jìn)口從被訴國轉(zhuǎn)向非被訴國，在一定程度上會削弱反傾銷措施對本國進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用。

馮宗憲、向洪金(2010)在Krupp and Pollard(1996)模型的基礎(chǔ)上畢業(yè)論文題目，利用2002-2007年歐美國家對華紡織品反傾銷涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，考察了歐盟和美國對華反傾銷中不同階段的貿(mào)易破壞效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)和貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)的存在性。結(jié)果表明，對華反傾銷措施不僅導(dǎo)致了申訴國從中國的涉案產(chǎn)品進(jìn)口量減少和進(jìn)口于韓國、印度等競爭國同類產(chǎn)品的增加，且使中國涉案產(chǎn)品向第三方市場出口量增加。

三、反傾銷貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證模型與結(jié)果分析

（一）模型的構(gòu)建

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年121個(gè)出口國和58個(gè)進(jìn)口國貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，定量分析了反傾銷措施對貿(mào)易流量的影響。在經(jīng)典的引力模型的基礎(chǔ)上引入反傾銷的相應(yīng)變量。研究結(jié)果表明反傾銷法具有貿(mào)易破壞效應(yīng)，全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

本文借鑒Vandenbussche andZanardi(2006)的寒蟬效應(yīng)模型，定量分析中國對外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)。為了準(zhǔn)確考察反傾銷措施對中國從被訴國的進(jìn)口貿(mào)易額的影響，將傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間序列模型或靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型擴(kuò)展為動態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸模型，即在解釋變量中包含因變量的一階滯后值，具體模型可表述為：

（1）

關(guān)于解釋變量的含義、對因變量的理論預(yù)測影響(預(yù)期符號)及說明見表1。需要特別注意一下三點(diǎn)：1、反傾銷立案數(shù)量和反傾銷實(shí)施措施數(shù)量，用和表示，由于在某些年份中國對歐盟、臺灣和其他一些國家和的反傾銷立案數(shù)和反傾銷肯定性措施數(shù)為零，均加上1，可以避免對其取對數(shù)后，其值不存在。另外反傾銷的立案數(shù)的滯后一期作為解釋變量，由于反傾銷立案對貿(mào)易的影響存在滯后性；而反傾銷立案與最終終裁之間存在較長的一段時(shí)間（一般為12個(gè)月至18個(gè)月），直接以當(dāng)年反傾銷措施數(shù)作為解釋變量。2、固定效應(yīng)和一階差分GMM檢驗(yàn)中，距離會導(dǎo)致多重共線性問題，本文不再考慮該變量。3、匯率，以往研究發(fā)現(xiàn)名義匯率的變動和實(shí)際匯率的變動高度相關(guān)，本文據(jù)此直接采用數(shù)據(jù)最容易收集的名義匯率代表匯率風(fēng)險(xiǎn)。另外由于國際貿(mào)易的簽約和實(shí)際交貨并不是同時(shí)進(jìn)行，匯率波動的風(fēng)險(xiǎn)不會立即影響到當(dāng)年的進(jìn)出口，我們假設(shè)期間的時(shí)滯為1年，用來表示。

表1 解釋變量的含義、預(yù)期符號和理論說明

解釋

變量

含義

預(yù)期

符號

理論解釋

滯后一期的進(jìn)口額(美元)

+

代表中國從被訴國或地區(qū)進(jìn)口額的滯后一期，滯后一期規(guī)模越大，貿(mào)易流量越大

中國的名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表中國（進(jìn)口方）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口需求能力，國內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國家，貿(mào)易流量也越大

被訴國或地區(qū)的名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表被訴國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和出口供給能力，國內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國家，貿(mào)易流量也會越大

中國的人口數(shù)(百萬人)

/

中國（進(jìn)口方）人口越多，對進(jìn)口貿(mào)易需求越大；另一方面，人口的增加，使得國內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

被訴國或地區(qū)的人口數(shù)(百萬人)

-

出口國家或地區(qū)人口增加，為滿足本國需求，而減少出口貿(mào)易量；另一方面，人口增加，使得國內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

滯后一期的中國對外反傾銷立案數(shù)量

-

代表中國對該被訴國或地區(qū)發(fā)起發(fā)傾銷立案調(diào)查的數(shù)量，由于調(diào)查效應(yīng)的存在，將減少貿(mào)易量

肯定性終裁或簽訂價(jià)格承諾協(xié)議的反傾銷措施數(shù)量

-

代表中國對該被訴國或地區(qū)實(shí)施肯定性終裁或簽訂價(jià)格承諾協(xié)議，由于反傾銷稅或價(jià)格承諾協(xié)議的存在，將減少貿(mào)易量

對外開放度，以中國（進(jìn)口方）進(jìn)出口總額與其國內(nèi)生產(chǎn)總值之比（%）表示

+

反映中國（進(jìn)口國）對國際市場的依賴程度，對外依存度越大，貿(mào)易流量越大(一般地，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)對貿(mào)易的依賴程度越高，其進(jìn)口貿(mào)易水平也越高)

虛擬變量，當(dāng)雙方均屬于WTO成員時(shí)，取值為1，否則取值為0

+

當(dāng)進(jìn)出口雙方屬于同一貿(mào)易集團(tuán)時(shí)，由于貿(mào)易優(yōu)惠政策的存在，雙邊貿(mào)易量將上升

以100單位的人民幣為標(biāo)準(zhǔn)，表示其他國家或地區(qū)的貨幣

篇10

論文摘要：在中國加入WTO六年多以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展欣欣向榮，國際貿(mào)易呈穩(wěn)步發(fā)展趨勢。但是在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，我國卻出現(xiàn)了不少的問題，很多就是由綠色貿(mào)易壁壘引起的。而綠色貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)又比較明顯，需要我們對其進(jìn)行進(jìn)一步的研究和分析。而運(yùn)用關(guān)聯(lián)規(guī)則對其擴(kuò)散性進(jìn)行檢驗(yàn)又從數(shù)理的角度給這個(gè)問題提供了更多有意義的想法。

一、引言

非關(guān)稅壁壘作為國際貿(mào)易壁壘的一個(gè)重要種類，對于一個(gè)國家的國際貿(mào)易有著越來越重要的作用。在我國加入WTO后，非關(guān)稅壁壘成為了其他國家對我國進(jìn)行貿(mào)易制約的重要手段。而我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易作為關(guān)系到國計(jì)民生的貿(mào)易項(xiàng)目，在國際貿(mào)易中扮演著重要的角色，但是由于其他國家對我國實(shí)行越來越廣泛和嚴(yán)苛的綠色貿(mào)易壁壘（非關(guān)稅壁壘中技術(shù)性壁壘的一種），使我國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易占總貿(mào)易額比率呈下降趨勢。很多學(xué)者對綠色貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響進(jìn)行了深入地研究，也取得了很顯著的成果。而綠色貿(mào)易壁壘由于其涉及人類健康和生態(tài)安全等和人類生存發(fā)展息息相關(guān)的方面，因而和一般的技術(shù)貿(mào)易壁壘相比有其特殊性，也有著比其他技術(shù)性貿(mào)易壁壘更強(qiáng)的擴(kuò)散性，對其擴(kuò)散性的成因和特點(diǎn)的分析就是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

二、案例分析

由于數(shù)據(jù)來源的有限以及關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)據(jù)挖掘過程的復(fù)雜性。下面以案例為主結(jié)合關(guān)聯(lián)規(guī)則對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的綠色貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)（又稱連鎖反應(yīng)）進(jìn)行分析。

案例一，歐盟、美國、日本相繼宣布對動物源性產(chǎn)品、水產(chǎn)品進(jìn)口的一系列新規(guī)定（禁令）對我國出口造成嚴(yán)重影響。

歐盟禁令，以在我國出口產(chǎn)品中多次檢出氯霉素、磺胺類等藥殘為由，認(rèn)為我國動物藥物殘留監(jiān)控體系不符合歐盟要求，對我國動物源性產(chǎn)品、水產(chǎn)品出口造成嚴(yán)重影響。2002年1月25日，歐盟以產(chǎn)品中含有抗生素為由通過決議，暫時(shí)停止從中國進(jìn)口雞肉、兔肉和凍蝦等產(chǎn)品。隨后，日本也跟著發(fā)表申明表示要與歐盟合作，共同檢查我國動物源性食品安全問題。以鰻魚為代表，日本厚生省于2002年7月正式對中國進(jìn)口的蒲燒鰻追加9類藥物殘留進(jìn)行檢測，這標(biāo)志著日本政府對我國鰻魚業(yè)正式形成“綠色壁壘”（“技術(shù)壁壘”）。1

從這一案例中可以看出，就農(nóng)產(chǎn)品中動物源性產(chǎn)品的綠色貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)是比較強(qiáng)的，主要表現(xiàn)為在較短的時(shí)間內(nèi)，從歐盟轉(zhuǎn)移到日本，并且有放大趨勢。

案例二，以我國為例，2002年1月歐盟以我國動物源性產(chǎn)品抗生素殘留超標(biāo)為由，全面禁止中國蜂蜜進(jìn)入歐盟市場；以歐盟實(shí)施禁令為由，2002年2月初沙特宣布禁止進(jìn)口中國蜂蜜，至今未開關(guān)；日本也于同期開始對進(jìn)口中國蜂蜜10%抽樣檢驗(yàn)氯霉素等抗生素殘留；2月20日加拿大開始對中國蜂蜜加強(qiáng)抗生素檢驗(yàn)，并要求對進(jìn)口蜂蜜中苯酚和19種磺胺等殘留進(jìn)行檢測；5月，美國FDA宣布中國蜂蜜氯霉素殘留檢測限為0.3ppd,這一舉措使我蜂蜜2002年對美出口比上年下降52.35%，出口額約809萬美元，下降43.56%；墨西哥農(nóng)業(yè)部6月2日下令把扣留的356噸受污染的中國蜂蜜銷毀或退回中國，主要是在抽樣檢查中發(fā)現(xiàn)這些蜂蜜中含有鏈霉素等一些有毒物質(zhì)的殘留物和一些對人體健康和國家養(yǎng)蜂業(yè)造成危險(xiǎn)的污染物，而實(shí)施這一嚴(yán)厲措施實(shí)質(zhì)上是為了保護(hù)墨西哥的養(yǎng)蜂業(yè)。2

從這個(gè)案例中，可以更加清晰地看到農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在遭受一國綠色貿(mào)易壁壘制裁后會在很短的時(shí)間內(nèi)就擴(kuò)散到其他國家。一般的發(fā)展中國家難以提出一個(gè)公允的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，也難以建立起復(fù)雜有效的檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)程序來實(shí)施綠色貿(mào)易壁壘措施。從這個(gè)案例中可以看到另一方面，綠色貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散也有較強(qiáng)的地域集中和連帶現(xiàn)象，可以觀察到這樣一個(gè)傳播軌跡：歐洲（歐盟）亞洲（沙特、日本）北美洲（加拿大、美國、墨西哥

這次對于我國蜂蜜的綠色貿(mào)易限制，從歐洲起源，向東逐漸傳播到亞洲和北美洲?？梢钥闯鰧τ谶@個(gè)擴(kuò)散過程，地域還是起到很大的作用的，基本遵循逐漸傳播，邊緣影響的規(guī)律。

三、結(jié)論

通過以上的理論闡釋和案例分析，可以看出綠色貿(mào)易壁壘作為限制我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要因素，具有很強(qiáng)的擴(kuò)散性，其特點(diǎn)可歸納如下：

（一）地域擴(kuò)散性特點(diǎn)突出。

（二）擴(kuò)散對象經(jīng)濟(jì)水平相近，一般較高。

（三）部分實(shí)施新條例的國家有明顯保護(hù)國內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的目的。

（四）農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)部商品種類擴(kuò)散性明顯。

參考文獻(xiàn)：

張諍王惠文：《技術(shù)性貿(mào)易壁壘擴(kuò)散效應(yīng)分析》《國際商務(wù)—對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第4期

林國華、林卿、王慶：《農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易——應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘研究》中國環(huán)境科學(xué)出版社2007年1月