導(dǎo)語：如何才能寫好一篇監(jiān)理細(xì)則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

**省交通建設(shè)工程監(jiān)理有限公司

**高速公路第一監(jiān)理處

2010年3月

目 錄

一、 總 則

二、 承建單位應(yīng)報送的文件

三、 施工過程測量監(jiān)理

四、 質(zhì)量控制

五、 其 它

測量監(jiān)理工作細(xì)則

一、總 則

**高速公路是**省重點項目工程，測量工作作為貫穿始終的重要環(huán)節(jié)，是工程質(zhì)量的重要保證。建設(shè)單位必須給予充分重視。為了確保測量工作的質(zhì)量，特編制該細(xì)則。請各施工單位測量工作人員共同遵守。

1.1 本規(guī)程依據(jù)工程施工承建合同、公路工程建設(shè)管理法規(guī)文件，以及現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制。

1.2 本工作規(guī)程適用于監(jiān)理項目范圍內(nèi)所有工程項目的施工測量。

1.3 除非承建單位愿意承擔(dān)風(fēng)險，否則用于施測的起算數(shù)據(jù)、技術(shù)設(shè)計書和觀測大綱等關(guān)鍵性文件均須事先報經(jīng)駐地監(jiān)理處批準(zhǔn)。

二、承建單位應(yīng)報送的文件

2.1 施工區(qū)范圍內(nèi)現(xiàn)場測量基準(zhǔn)點及相關(guān)數(shù)據(jù)由業(yè)主單位委托駐地監(jiān)理處向承建單位（或其施測單位）提供，以作為承建單位進(jìn)行施測工作的基礎(chǔ)。承建單位在收到上述基準(zhǔn)數(shù)據(jù)后應(yīng)進(jìn)行復(fù)核驗算。如對該數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在收到數(shù)據(jù)后的14天內(nèi)以書面形式報告測量監(jiān)理組，共同進(jìn)行核實。核實后的數(shù)據(jù)由駐地監(jiān)理處重新以書面形式提供。

2.2 承建單位應(yīng)在施測14天前，將有關(guān)反映其施測能力、水平和施測進(jìn)度安排計劃的報告報送駐地監(jiān)理處批準(zhǔn)。除非相關(guān)監(jiān)理實施細(xì)則另有要求，否則，這份報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）施測項目概述；

（二）施測技術(shù)方案要點（施測方法、操作規(guī)程和引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄）；

（三）觀測儀器、設(shè)備設(shè)置（含計算機(jī)、氣象儀器和儀器檢驗設(shè)備等）；

（四）測量專業(yè)人員設(shè)置；

（五）施測進(jìn)度計劃；

（六）測點保護(hù)措施；

（七）安全防護(hù)與成果質(zhì)量控制措施；

（八）監(jiān)理工程師依據(jù)承建合同文件要求報送的其它資料。

2.3 以上報告須經(jīng)承建單位項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署后遞交，監(jiān)理工程師將限時給予批復(fù)意見，作為承包人施測或申請工程開工的依據(jù)之一。

2.4 （基本）控制各測量階段報告內(nèi)容要求

（一）平面、高程控制網(wǎng)（或系統(tǒng)）設(shè)計：

（1）已有的控制點成果及略圖、測區(qū)地形圖、工程布置圖和建筑物設(shè)計圖文號等；

（對橋梁工程還應(yīng)布設(shè)獨立的、能滿足施工精度要求的等級控制網(wǎng)）

（2）控制測量設(shè)計書（含標(biāo)石類型、聯(lián)測方案、引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）。

如采用插點法、插網(wǎng)法和測距導(dǎo)線法，-出-自-范-文-先-生網(wǎng)-或合同文件技術(shù)規(guī)范允許，或報經(jīng)駐地監(jiān)理處批準(zhǔn)采用的其它測量方法，尚須遞交聯(lián)接圖和精度估算值。

（二）控制測量的選點、埋石：

（1）控制網(wǎng)點布置圖、水準(zhǔn)路線圖、導(dǎo)線路線圖；

（2）點之記、托管書。

（三）控制測量觀測：

（1）觀測大綱（含觀測時各種限差標(biāo)準(zhǔn)，各等級控制測量限值應(yīng)符合工程測量規(guī)范GB50026-2007中各項規(guī)定）；

（2）儀器檢驗資料；

（3）外業(yè)觀測資料檢驗計算成果。

（四）內(nèi)業(yè)計算和成果驗收

（1）內(nèi)業(yè)成果計算資料。

（2）成果表（含坐標(biāo)系統(tǒng)、投影面和高程系統(tǒng)）；

（3）質(zhì)量評價、技術(shù)總結(jié)、驗收報告。

（五）駐地監(jiān)理處依據(jù)合同文件要求報送的其它資料（包括相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)與計算程序使用說明）。

2.5 放樣測量各階段一般報送主要輪廓點（軸線）和重要部位的放樣數(shù)據(jù)與資料。必要時，應(yīng)根據(jù)駐地監(jiān)理處要求報送所有放樣數(shù)據(jù)及資料。報告內(nèi)容包括：

（一）施工區(qū)等級控制點成果及略圖、工程布置圖和建筑物設(shè)計圖文號等。

此項內(nèi)容重復(fù)者，只注明，無須重復(fù)遞交。

（二）放樣數(shù)據(jù)、放樣略圖（含可能的控制方格網(wǎng)圖）；

（三）放樣方法、程序及點位精度估算；

（四）放樣計算資料；

（五）按合同文件規(guī)定應(yīng)予報送的其它資料。

另外，在每個單位工程完成后的14天以內(nèi)，承建單位還應(yīng)報送單位工程的放樣測量工作總結(jié)、質(zhì)量評價和驗收報告。

2.6 斷面測量各階段報告內(nèi)容要求：

（一）斷面軸線點或中心樁放樣圖、斷面點測量方法；

（二）斷面施測記錄、計算和斷面點成果表；

（三）各種斷面圖及斷面編號；

（四）危險地帶斷面測量技術(shù)安全措施。此項內(nèi)容重復(fù)者，只注明，無須重復(fù)遞交。

（五）按合同文件規(guī)定應(yīng)予報送的其它資料。

2.7 收方測量各階段報告內(nèi)容要求：

（一）施工前的原始地形圖、斷面圖或其它業(yè)已報監(jiān)理工程師簽發(fā)或確認(rèn)的資料；

（二）業(yè)已報監(jiān)理工程師確認(rèn)的收方測量資料；

（三）工程量計算資料；

（四）按合同文件規(guī)定應(yīng)予報送的其它資料。

2.8 局部地形測量各階段報告內(nèi)容要求

（一）測圖控制：

（1）基本控制（參見2.4 控制測量要求，此項內(nèi)容無須重復(fù)遞交）；

（2）圖根控制測量設(shè)計、有關(guān)永久性標(biāo)石點之記；

（3）儀器、工具檢驗資料；

（4）測站點平面坐標(biāo)和高程的測定方法，圖根點和測站點坐標(biāo)及相應(yīng)的計算程序使用說明；

（5）加密高程觀測方案和控制路線圖，圖根點、測站點、加密高程點成果表及展點圖。

（二）地形圖測繪：

（1）地形圖比例尺、等高距、分幅、圖式；

（2）儀器、工具檢驗資料；

（3）測站點計算資料，地形原圖、索引圖、圖歷表；

（4）質(zhì)量評價、技術(shù)總結(jié)、驗收報告。

（三）按合同文件規(guī)定應(yīng)予報送的其它資料。

2.9 如果承建單位采用新儀器設(shè)備或新技術(shù)方法，或在施測過程中執(zhí)行了現(xiàn)行規(guī)范尚未規(guī)定的技術(shù)要求，則須于計劃實施的14天前報駐地監(jiān)理處批準(zhǔn)。

2.10 上述報告文件連同審簽意見單一式四份，經(jīng)承建單位項目經(jīng)理或授權(quán)其施測單位負(fù)責(zé)人簽署后遞交。駐地監(jiān)理處審閱后將限時退回審簽意見單一份，原件不退回。

審簽意見包括“照此執(zhí)行”、“按意見修改（正）后執(zhí)行”、“已審閱”或“修改（正）后重新報送”四種。

2.11 若承建單位收到的審簽意見為“修改或修正后重新報送”，則承建單位應(yīng)抓緊作出安排，并承擔(dān)由此可能引起的施測或施工作業(yè)延誤等合同責(zé)任。

2.12 承建單位未能按期向駐地監(jiān)理處（或測量監(jiān)理組）報送以上報告資料，因此造成的合同責(zé)任由承建單位承擔(dān)。

篇2

11.1 總 則

（1） 本細(xì)則依據(jù)合同文件、國家及行業(yè)的有關(guān)施工技術(shù)規(guī)范和工程驗收規(guī)范編制。

（2） 本細(xì)則適用于大壩填筑工程粘土心墻、反濾、過渡、壩殼料及圍堰填筑等。

（3） 除合同文件另有規(guī)定外，其他關(guān)于填筑料開采、施工測量及土石方開挖工程、混凝土工程、灌漿工程、岸坡支護(hù)、加固工程、合成土工織物防滲體等監(jiān)理，還應(yīng)結(jié)合相應(yīng)監(jiān)理實施細(xì)則和監(jiān)理工作規(guī)程相關(guān)要求執(zhí)行。

粘土心墻壩填筑監(jiān)理實施細(xì)則.rar

篇3

第一條為了加強(qiáng)對注冊監(jiān)理工程師的管理，維護(hù)公共利益和建筑市場秩序，提高工程監(jiān)理質(zhì)量與水平，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條中華人民共和國境內(nèi)注冊監(jiān)理工程師的注冊、執(zhí)業(yè)、繼續(xù)教育和監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條本規(guī)定所稱注冊監(jiān)理工程師，是指經(jīng)考試取得中華人民共和國監(jiān)理工程師資格證書（以下簡稱資格證書），并按照本規(guī)定注冊，取得中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書（以下簡稱注冊證書）和執(zhí)業(yè)印章，從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的專業(yè)技術(shù)人員。

未取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，不得以注冊監(jiān)理工程師的名義從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動。

第四條國務(wù)院建設(shè)主管部門對全國注冊監(jiān)理工程師的注冊、執(zhí)業(yè)活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的注冊監(jiān)理工程師的注冊、執(zhí)業(yè)活動實施監(jiān)督管理。

第二章注冊

第五條注冊監(jiān)理工程師實行注冊執(zhí)業(yè)管理制度。

取得資格證書的人員，經(jīng)過注冊方能以注冊監(jiān)理工程師的名義執(zhí)業(yè)。

第六條注冊監(jiān)理工程師依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、工程業(yè)績，按照《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》劃分的工程類別，按專業(yè)注冊。每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊。

第七條取得資格證書的人員申請注冊，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門初審，國務(wù)院建設(shè)主管部門審批。

取得資格證書并受聘于一個建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標(biāo)、造價咨詢等單位的人員，應(yīng)當(dāng)通過聘用單位向單位工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出注冊申請；省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理后提出初審意見，并將初審意見和全部申報材料報國務(wù)院建設(shè)主管部門審批；符合條件的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門核發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章。

第八條省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門在收到申請人的申請材料后，應(yīng)當(dāng)即時作出是否受理的決定，并向申請人出具書面憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

對申請初始注冊的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)審查完畢，并將申請材料和初審意見報國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門自收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門上報材料之日起，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)審批完畢并作出書面決定，并自作出決定之日起10日內(nèi)，在公眾媒體上公告審批結(jié)果。

對申請變更注冊、延續(xù)注冊的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起5日內(nèi)審查完畢，并將申請材料和初審意見報國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門自收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門上報材料之日起，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)審批完畢并作出書面決定。

對不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第九條注冊證書和執(zhí)業(yè)印章是注冊監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)憑證，由注冊監(jiān)理工程師本人保管、使用。

注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的有效期為3年。

第十條初始注冊者，可自資格證書簽發(fā)之日起3年內(nèi)提出申請。逾期未申請者，須符合繼續(xù)教育的要求后方可申請初始注冊。

申請初始注冊，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）經(jīng)全國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得資格證書；

（二）受聘于一個相關(guān)單位；

（三）達(dá)到繼續(xù)教育要求；

（四）沒有本規(guī)定第十三條所列情形。

初始注冊需要提交下列材料：

（一）申請人的注冊申請表；

（二）申請人的資格證書和身份證復(fù)印件；

（三）申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件；

（四）所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、工程業(yè)績、工程類中級及中級以上職稱證書等有關(guān)證明材料；

（五）逾期初始注冊的，應(yīng)當(dāng)提供達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明材料。

第十一條注冊監(jiān)理工程師每一注冊有效期為3年，注冊有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在注冊有效期滿30日前，按照本規(guī)定第七條規(guī)定的程序申請延續(xù)注冊。延續(xù)注冊有效期3年。延續(xù)注冊需要提交下列材料：

（一）申請人延續(xù)注冊申請表；

（二）申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件；

（三）申請人注冊有效期內(nèi)達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明材料。

第十二條在注冊有效期內(nèi)，注冊監(jiān)理工程師變更執(zhí)業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)與原聘用單位解除勞動關(guān)系，并按本規(guī)定第七條規(guī)定的程序辦理變更注冊手續(xù)，變更注冊后仍延續(xù)原注冊有效期。

變更注冊需要提交下列材料：

（一）申請人變更注冊申請表；

（二）申請人與新聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件；

（三）申請人的工作調(diào)動證明（與原聘用單位解除聘用勞動合同或者聘用勞動合同到期的證明文件、退休人員的退休證明）。

第十三條申請人有下列情形之一的，不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或者因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿2年的；

（三）未達(dá)到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求的；

（四）在兩個或者兩個以上單位申請注冊的；

（五）以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書的；

（六）年齡超過65周歲的；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。

第十四條注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效：

（一）聘用單位破產(chǎn)的；

（二）聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照的；

（三）聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書的；

（四）已與聘用單位解除勞動關(guān)系的；

（五）注冊有效期滿且未延續(xù)注冊的；

（六）年齡超過65周歲的；

（七）死亡或者喪失行為能力的；

（八）其他導(dǎo)致注冊失效的情形。

第十五條注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，負(fù)責(zé)審批的部門應(yīng)當(dāng)辦理注銷手續(xù)，收回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章或者公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）申請注銷注冊的；

（三）有本規(guī)定第十四條所列情形發(fā)生的；

（四）依法被撤銷注冊的；

（五）依法被吊銷注冊證書的；

（六）受到刑事處罰的；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷注冊的其他情形。

注冊監(jiān)理工程師有前款情形之一的，注冊監(jiān)理工程師本人和聘用單位應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院建設(shè)主管部門提出注銷注冊的申請；有關(guān)單位和個人有權(quán)向國務(wù)院建設(shè)主管部門舉報；縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時報告或者告知國務(wù)院建設(shè)主管部門。

第十六條被注銷注冊者或者不予注冊者，在重新具備初始注冊條件，并符合繼續(xù)教育要求后，可以按照本規(guī)定第七條規(guī)定的程序重新申請注冊。

第三章執(zhí)業(yè)

第十七條取得資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)受聘于一個具有建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標(biāo)、造價咨詢等一項或者多項資質(zhì)的單位，經(jīng)注冊后方可從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動。從事工程監(jiān)理執(zhí)業(yè)活動的，應(yīng)當(dāng)受聘并注冊于一個具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。

第十八條注冊監(jiān)理工程師可以從事工程監(jiān)理、工程經(jīng)濟(jì)與技術(shù)咨詢、工程招標(biāo)與采購咨詢、工程項目管理服務(wù)以及國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第十九條工程監(jiān)理活動中形成的監(jiān)理文件由注冊監(jiān)理工程師按照規(guī)定簽字蓋章后方可生效。

第二十條修改經(jīng)注冊監(jiān)理工程師簽字蓋章的工程監(jiān)理文件，應(yīng)當(dāng)由該注冊監(jiān)理工程師進(jìn)行；因特殊情況，該注冊監(jiān)理工程師不能進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)由其他注冊監(jiān)理工程師修改，并簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章，對修改部分承擔(dān)責(zé)任。

第二十一條注冊監(jiān)理工程師從事執(zhí)業(yè)活動，由所在單位接受委托并統(tǒng)一收費。

第二十二條因工程監(jiān)理事故及相關(guān)業(yè)務(wù)造成的經(jīng)濟(jì)損失，聘用單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；聘用單位承擔(dān)賠償責(zé)任后，可依法向負(fù)有過錯的注冊監(jiān)理工程師追償。

第四章繼續(xù)教育

第二十三條注冊監(jiān)理工程師在每一注冊有效期內(nèi)應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院建設(shè)主管部門規(guī)定的繼續(xù)教育要求。繼續(xù)教育作為注冊監(jiān)理工程師逾期初始注冊、延續(xù)注冊和重新申請注冊的條件之一。

第二十四條繼續(xù)教育分為必修課和選修課，在每一注冊有效期內(nèi)各為48學(xué)時。

第五章權(quán)利和義務(wù)

第二十五條注冊監(jiān)理工程師享有下列權(quán)利：

（一）使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；

（二）在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動；

（三）依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動；

（四）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；

（五）對本人執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行解釋和辯護(hù)；

（六）接受繼續(xù)教育；

（七）獲得相應(yīng)的勞動報酬；

（八）對侵犯本人權(quán)利的行為進(jìn)行申訴。

第二十六條注冊監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定；

（二）履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；

（三）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（四）接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)；

（五）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；

（六）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)秘密；

（七）不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章；

（八）不得同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；

（九）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動；

（十）協(xié)助注冊管理機(jī)構(gòu)完成相關(guān)工作。

第六章法律責(zé)任

第二十七條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的，建設(shè)主管部門不予受理或者不予注冊，并給予警告，1年之內(nèi)不得再次申請注冊。

第二十八條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十九條違反本規(guī)定,未經(jīng)注冊，擅自以注冊監(jiān)理工程師的名義從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責(zé)令停止違法行為，處以3萬元以下罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條違反本規(guī)定，未辦理變更注冊仍執(zhí)業(yè)的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改的，可處以5000元以下的罰款。

第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責(zé)令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）以個人名義承接業(yè)務(wù)的；

（二）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章的；

（三）泄露執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)保守的秘密并造成嚴(yán)重后果的；

（四）超出規(guī)定執(zhí)業(yè)范圍或者聘用單位業(yè)務(wù)范圍從事執(zhí)業(yè)活動的；

（五）弄虛作假提供執(zhí)業(yè)活動成果的；

（六）同時受聘于兩個或者兩個以上的單位，從事執(zhí)業(yè)活動的；

（七）其它違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第三十二條有下列情形之一的，國務(wù)院建設(shè)主管部門依據(jù)職權(quán)或者根據(jù)利害關(guān)系人的請求，可以撤銷監(jiān)理工程師注冊：

（一）工作人員、頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（二）超越法定職權(quán)頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（三）違反法定程序頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（四）對不符合法定條件的申請人頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（五）依法可以撤銷注冊的其他情形。

第三十三條縣級以上人民政府建設(shè)主管部門的工作人員，在注冊監(jiān)理工程師管理工作中，有下列情形之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對不符合法定條件的申請人頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（二）對符合法定條件的申請人不予頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（三）對符合法定條件的申請人未在法定期限內(nèi)頒發(fā)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的；

（四）對符合法定條件的申請不予受理或者未在法定期限內(nèi)初審?fù)戤叺模?/p>

（五）利用職務(wù)上的便利，收受他人財物或者其他好處的；

（六）不依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的。

第七章附則

第三十四條注冊監(jiān)理工程師資格考試工作按照國務(wù)院建設(shè)主管部門、國務(wù)院人事主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

篇4

（1）監(jiān)理單位應(yīng)檢查承建單位檢測實驗室是否具備與所承建的工程相適應(yīng)，并滿足合同文件和技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)要求的檢測手段和資質(zhì)。它可以是承建單位自身的試驗室，也可以是承建單位委托并報監(jiān)理部認(rèn)可的具有相應(yīng)工程檢測手段和資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。承建單位要配備有較豐富工程實踐經(jīng)驗的專業(yè)檢測工程師。

（2）所有檢測人員均需通過培訓(xùn)和考核上崗，同時具有相關(guān)部門頒發(fā)的上崗證。

（3）監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督承建單位在接到承建合同項目開工通知后42天內(nèi)，將其檢測實驗室建立與設(shè)置規(guī)劃一式四份報送審批，其內(nèi)容應(yīng)包括：檢測試驗室設(shè)置計劃、資質(zhì)文件、檢測試驗人員情況、儀器設(shè)備情況、各類試驗表格、實驗室工作規(guī)程和其他需要說明的問題。

（4）承建單位主要檢測任務(wù)包括：進(jìn)場原材料的檢驗、施工準(zhǔn)備階段的試驗、施工過程中的檢測試驗、檢測資料記錄和整理，以及配合和協(xié)助監(jiān)理工程師進(jìn)行對照檢測、試驗和抽檢工作，并盡可能為監(jiān)理工程師的檢測工作提供方便。

三、水泥檢驗

篇5

第二條本細(xì)則適用于建設(shè)工程完成招標(biāo)工作并確定施工單位后，以工程質(zhì)量為核心，對工程開工、質(zhì)量、進(jìn)度及工程變更進(jìn)行監(jiān)督管理。

第三條建設(shè)主管部門對建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，其他相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以配合。本細(xì)則主要執(zhí)行對象是建設(shè)主管部門、施工單位、監(jiān)理單位。

第四條本細(xì)則的監(jiān)控時序是簽訂施工合同后施工單位進(jìn)場直至工程竣工移交給業(yè)主單位。

第五條方案論證及圖紙會審。

設(shè)計院施工藍(lán)圖完成并交付業(yè)主后，應(yīng)當(dāng)由縣建設(shè)局組織召開由設(shè)計院、監(jiān)理單位及施工單位共同參加的圖紙會審。

圖紙會審對圖紙中存在的問題進(jìn)行集中討論、分析，最終由設(shè)計院提出修改意見或修改方案，并做圖紙會審記錄。

對設(shè)計圖紙中存在的重大問題應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，并對方案的合理性（包括方案的適用性、工程造價和建成后的維護(hù)管理費用等方面）進(jìn)行綜合論證。

第六條工程開工管理。

在新工程開工前，施工單位首先要向監(jiān)理工程師報送《施工方案》，《施工方案》包括工程概況、主要施工工藝、工程施工的難點環(huán)節(jié)及解決方案、工程質(zhì)量保證措施、安全保證措施、施工進(jìn)度計劃網(wǎng)絡(luò)圖及進(jìn)度保證措施、冬雨季施工措施、施工機(jī)具配置及人員職責(zé)等內(nèi)容，同時在圖紙會審的相關(guān)問題已經(jīng)由設(shè)計院給出確定答案的前提下，《施工方案》應(yīng)根據(jù)《圖紙會審相關(guān)問題答復(fù)》做出相關(guān)論述。

《施工方案》經(jīng)監(jiān)理工程師審核后報送縣建設(shè)局，縣建設(shè)局批準(zhǔn)后，由施工單位報送《開工報告》，《開工報告》由監(jiān)理工程師簽字并被建設(shè)局批準(zhǔn)后，施工單位方可開工。

第七條分部分項工程管理。

施工單位進(jìn)行下個分部分項工程前，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師和縣建設(shè)局報送已完分部分項工程的自檢報告資料。

在接到施工單位的自檢報告資料后，監(jiān)理工程師會同縣建設(shè)局相關(guān)人員共同進(jìn)行現(xiàn)場核查，經(jīng)確認(rèn)符合施工質(zhì)量規(guī)范要求后方可進(jìn)行下一分部分項工程施工。

須經(jīng)過專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)檢測的工序（如灰土密實度、混凝土強(qiáng)度等），應(yīng)當(dāng)由施工單位、監(jiān)理工程師、縣建設(shè)局相關(guān)人員共同現(xiàn)場取樣（制作），樣品封存后送檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。

施工單位必須保證施工資料與工程進(jìn)度的同步性，不得“先施工，后補(bǔ)資料”。

第八條施工變更管理。

工程施工過程中出現(xiàn)的一般設(shè)計變更，首先由施工單位會同現(xiàn)場監(jiān)理工程師提出變更方案，經(jīng)設(shè)計院和建設(shè)單位同意并被縣建設(shè)局批準(zhǔn)后方可實施。

未經(jīng)縣建設(shè)局批準(zhǔn)的設(shè)計變更，不得作為工程竣工結(jié)算的依據(jù)。

因招標(biāo)公司提供的工程量清單漏項引起的工程量增加，必須根據(jù)工程（圖紙）實際情況核準(zhǔn)后增加工程量，在工程開工前報建設(shè)單位、審計部門審核、批準(zhǔn)。

對政府財政性投資的建設(shè)項目，如果出現(xiàn)重大設(shè)計變更或?qū)こ淘靸r、進(jìn)度造成重大影響的清單漏項，除經(jīng)過監(jiān)理工程師、建設(shè)單位和建設(shè)主管部門批準(zhǔn)外，還須經(jīng)過縣發(fā)改、審計、財政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)，按照相關(guān)規(guī)定重新招標(biāo)、單獨詢價或者直接發(fā)包。

第九條工程進(jìn)度管理。

工程項目的總體施工進(jìn)度計劃應(yīng)體現(xiàn)在施工單位報送的《施工方案》中，《月度施工進(jìn)度計劃》由施工單位于月底前將下月施工進(jìn)度計劃報送縣建設(shè)局。

縣建設(shè)局相關(guān)股室應(yīng)根據(jù)進(jìn)度計劃進(jìn)行實時跟蹤，對影響工程進(jìn)度的原因進(jìn)行及時排查，重大問題應(yīng)形成書面報告，報送上級領(lǐng)導(dǎo)。

第十條工程竣工及驗收。

工程完工后，施工單位提出竣工驗收申請，由業(yè)主單位會同監(jiān)理單位、施工單位共同對已完工程進(jìn)行驗收。

驗收主要包括現(xiàn)場勘測、觀感評定、施工資料檢查等。

對已經(jīng)完成工程施工工作，但是相關(guān)資料缺失的，業(yè)主單位不得在項目竣工驗收報告上簽字，同時要查明施工資料缺失的原因。

嚴(yán)格杜絕在施工資料不全的情況下進(jìn)行工程移交。

第十一條違反本細(xì)則的處罰規(guī)定。

違反本細(xì)則關(guān)于工程開工管理規(guī)定，擅自施工，由縣建設(shè)部門責(zé)令停止施工，限期改正，處合同價款百分之一以上百分之二以下罰款。

違反本細(xì)則關(guān)于分部分項工程質(zhì)量管理規(guī)定，由縣建設(shè)部門責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下罰款。

違反本細(xì)則關(guān)于工程竣工驗收規(guī)定，由縣建設(shè)部門限期改正，處1萬元以上5萬元以下罰款。

篇6

第一條 根據(jù)水利部《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》、《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》及省頒發(fā)的有關(guān)水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理的方針政策，為加強(qiáng)水行政主管部門對水利水電工程質(zhì)量的監(jiān)督管理，保證工程質(zhì)量，充分發(fā)揮投資效益，結(jié)合我省水利水電工程建設(shè)的具體情況，制定本實施細(xì)則。

第二條 政府對水利工程的質(zhì)量實行監(jiān)督的制度。水行政主管部門主管水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是水行政主管部門對水利水電工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的專職機(jī)構(gòu)，對水利水電工程質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)制性的監(jiān)督管理。

第三條 在本省行政區(qū)內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建、加固各類水利水電工程和城市與鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水、排灌、灘涂圍墾等工程(以下簡稱水利工程)及其技術(shù)改造，包括配套與附屬工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督。工程建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計和施工單位在工程建設(shè)階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

第四條 工程質(zhì)量監(jiān)督的依據(jù)是國家和省有關(guān)的法律、法規(guī)、水利水電行業(yè)有關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計文件等。

第五條 水利工程按照分級管理的原則由相應(yīng)水行政主管部門授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)實施質(zhì)量監(jiān)督。

工程項目開工前，必須辦理好質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，否則不得開工。工程竣工驗收前，必須經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量等級進(jìn)行核定。未經(jīng)工程質(zhì)量等級核驗或核驗不合格的工程，不得交付使用。

工程在申報優(yōu)秀設(shè)計、優(yōu)秀施工、優(yōu)秀工程項目時，有相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署的工程質(zhì)量評定意見。

第二章 機(jī)構(gòu)與人員

第六條 廣東省水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)分二級設(shè)置。省水利廳設(shè)置質(zhì)量監(jiān)督中心站。各地級市水利局設(shè)置工程質(zhì)量監(jiān)督站。各級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)隸屬于同級水行政主管部門，業(yè)務(wù)上接受上一級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)。市質(zhì)量監(jiān)督站可根據(jù)需要在具備條件的縣設(shè)置質(zhì)量監(jiān)督組，作為市級站的派出機(jī)構(gòu)。

水利工程質(zhì)量監(jiān)督項目站(組)，是相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的派出單位。

第七條 各級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員設(shè)置為：

質(zhì)量監(jiān)督中心站：設(shè)站長1人(由主管工程建設(shè)的付廳長兼任)，副站長3—4人。

質(zhì)量監(jiān)督站：設(shè)站長1人(由主管工程建設(shè)的付局長兼任)，

副站長2——3人。

各級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督員的數(shù)量由同級水行政主管部門根

據(jù)工作需要和專業(yè)配套的原則確定。

各級水行政主管部門任命其質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的組成人員后，

須上報上一級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。

第八條 水利工程質(zhì)量監(jiān)督人員必須具備以下條件：

(一) 取得工程師職稱，或具有大專以上學(xué)歷并有五年以上從事水利水電工程設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢或建設(shè)管理工作經(jīng)歷。

(二) 堅持原則，秉公辦事，認(rèn)真執(zhí)法，責(zé)任心強(qiáng)，并經(jīng)考核已取得“水利工程質(zhì)量監(jiān)督員證”。

第九條 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可聘任符合條件的工程技術(shù)人員作為工程項目的兼職質(zhì)量監(jiān)督員，為保證質(zhì)量監(jiān)督工作公正性，權(quán)威性，凡從事該項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備制造等單位的人員不得擔(dān)任該項目的質(zhì)量監(jiān)督工作。

第十條 省水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站、地級市水利工程質(zhì)量監(jiān)督站及其質(zhì)量監(jiān)督員必須經(jīng)上一級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)考核、認(rèn)證，取得合格證書后，方可從事質(zhì)量監(jiān)督工作。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)每四年復(fù)核一次，質(zhì)量監(jiān)督員證有效期為四年。

第十一條“水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)合格證書”及“水利工程質(zhì)量監(jiān)督員證”由水利部統(tǒng)一印制。

第三章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第十二條 省水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站的主要職責(zé)：

篇7

結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱能源利用監(jiān)測，是指縣級以上人民政府節(jié)能行政主管部門根據(jù)節(jié)能監(jiān)督檢查工作的需要，委托能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)對用能單位的能源利用狀況依法進(jìn)行檢驗

測試、評價的活動。

第三條省節(jié)能行政主管部門負(fù)責(zé)全省能源利用監(jiān)測工作的監(jiān)督管理。

市、縣（市、區(qū)）節(jié)能行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)能源利用監(jiān)測工作的監(jiān)督管理。

第四條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)必須具備下列條件：

（一）有符合能源利用監(jiān)測工作需要的儀器、設(shè)備和工作環(huán)境；

（二）有具備相應(yīng)知識和技能的能源利用監(jiān)測專業(yè)技術(shù)人員；

（三）有完善的質(zhì)量體系和管理制度;

（四）經(jīng)計量認(rèn)證合格；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條能源利用監(jiān)測專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉節(jié)能管理的法律、法規(guī)、規(guī)章，具備從事能源利用監(jiān)測工作所需的專業(yè)知識和技能，并接受國家規(guī)定的技術(shù)培訓(xùn)。

第六條本省以五年為一個周期，對重點用能單位實施周期性能源利用監(jiān)測。

周期性能源利用監(jiān)測計劃由省節(jié)能行政主管部門在征求同級有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)全省重點用能單位分布狀況和節(jié)能監(jiān)督檢查工作的實際需要制定和調(diào)整。省節(jié)能行

政主管部門可以委托省能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)承擔(dān)周期性能源利用監(jiān)測計劃的具體編制工作。

第七條周期性能源利用監(jiān)測計劃應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)監(jiān)測的節(jié)能行政主管部門、被監(jiān)測單位、監(jiān)測事項和要求等內(nèi)容。

前款規(guī)定的監(jiān)測事項包括：

（一）檢測、評價單位產(chǎn)品能耗狀況以及影響單位產(chǎn)品能耗的關(guān)鍵工藝、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行狀況；

（二）檢測、評價能源轉(zhuǎn)換、輸配以及利用系統(tǒng)的配置與運(yùn)行狀況；

（三）檢測、評價余能回收以及綜合利用情況；

（四）檢測、評價能源品質(zhì)以及檢驗設(shè)施的配置與運(yùn)行狀況；

（五）國家和省節(jié)能行政主管部門規(guī)定的其他監(jiān)測事項。

第八條有下列情形之一的，節(jié)能行政主管部門可以委托能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)對有關(guān)用能單位進(jìn)行能源利用監(jiān)測：

（一）重點用能單位因技術(shù)改造或者其他原因，其主要耗能設(shè)備、工藝系統(tǒng)或者能源消費結(jié)構(gòu)發(fā)生影響節(jié)能的重大變化的；

（二）根據(jù)舉報或者通過現(xiàn)場檢查等途徑，發(fā)現(xiàn)用能單位在用能中涉嫌違法的；

（三）需要確認(rèn)被依法責(zé)令限期治理的用能單位是否達(dá)到治理要求的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第九條節(jié)能行政主管部門委托監(jiān)測，應(yīng)當(dāng)向被委托的能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)出具委托監(jiān)測任務(wù)書。委托監(jiān)測任務(wù)書應(yīng)當(dāng)明確被監(jiān)測單位、監(jiān)測事項和要求等內(nèi)容。

第十條節(jié)能行政主管部門應(yīng)當(dāng)在接到周期性能源利用監(jiān)測計劃之日起30日內(nèi)，將受委托的能源監(jiān)測機(jī)構(gòu)、監(jiān)測事項和要求等情況以書面形式通知被監(jiān)測單位。

第十一條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)實施能源利用監(jiān)測，應(yīng)當(dāng)向用能單位出示委托監(jiān)測任務(wù)書以及有關(guān)工作證件；現(xiàn)場實施監(jiān)測的能源利用監(jiān)測專業(yè)技術(shù)人員不得少于2人。

第十二條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)實施能源利用監(jiān)測，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得擅自增加或者減少監(jiān)測事項；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)監(jiān)測技術(shù)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和制度，保證監(jiān)測結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性；

（三）如實出具監(jiān)測結(jié)果報告；

（四）保守在監(jiān)測過程中知悉的用能單位的商業(yè)秘密。

第十三條用能單位應(yīng)當(dāng)配合能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)依法實施能源利用監(jiān)測，按照監(jiān)測事項和要求提供有關(guān)資料或者說明情況，并為實施監(jiān)測提供其他必要的便利。

用能單位不得拒絕、阻礙依法實施的能源利用監(jiān)測。

第十四條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)測結(jié)束后30日內(nèi)向委托監(jiān)測的節(jié)能行政主管部門報送能源利用監(jiān)測結(jié)果報告，同時將副本送交被監(jiān)測單位，并依照本辦法第十六條的

規(guī)定書面告知申請復(fù)測的權(quán)利及期限。

第十五條節(jié)能行政主管部門應(yīng)當(dāng)定期向上一級節(jié)能行政主管部門報告本部門執(zhí)行周期性能源利用監(jiān)測計劃的情況。

第十六條用能單位對能源利用監(jiān)測結(jié)果有異議的，可以自收到能源利用監(jiān)測結(jié)果報告之日起15日內(nèi)，以書面形式向委托監(jiān)測的節(jié)能行政主管部門或者其上一級節(jié)能行政主

管部門申請復(fù)測。有關(guān)節(jié)能行政主管部門應(yīng)當(dāng)委托其他能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)測，作出復(fù)測結(jié)論，并告知申請人。

第十七條節(jié)能行政主管部門接到能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)的能源利用監(jiān)測結(jié)果報告后，認(rèn)為用能單位有用能違法行為，用能單位又未在規(guī)定期限內(nèi)提出復(fù)測申請或者經(jīng)復(fù)測維持原

能源利用監(jiān)測結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)依照節(jié)能管理法律、法規(guī)的規(guī)定及時作出處理。

第十八條對于能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)違反本辦法第十一條和第十二條第（一）項、第（二）項規(guī)定取得的能源利用監(jiān)測結(jié)果，節(jié)能行政主管部門不得給予認(rèn)可，并應(yīng)當(dāng)責(zé)令能源

利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)重新監(jiān)測。重新監(jiān)測所需費用由能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第十九條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全能源利用監(jiān)測檔案管理制度。

第二十條省能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)受省節(jié)能行政主管部門的委托，承擔(dān)對市、縣（市、區(qū)）能源利用監(jiān)測工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。

第二十一條能源利用監(jiān)測經(jīng)費由本級人民政府統(tǒng)籌安排。能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)實施能源利用監(jiān)測，不得向用能單位收取任何費用。

依照本辦法第十六條規(guī)定進(jìn)行復(fù)測后，維持原能源利用監(jiān)測結(jié)果的，復(fù)測費用由提出復(fù)測申請的用能單位承擔(dān)。

第二十二條能源利用監(jiān)測機(jī)構(gòu)違反本辦法第十一條、第十二條、第十四條規(guī)定的，由縣級以上節(jié)能行政主管部門責(zé)令改正，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，由省節(jié)能行政主管部門

撤銷其監(jiān)測資格。對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

第二十三條用能單位違反本辦法第十三條規(guī)定的，由縣級以上節(jié)能行政主管部門責(zé)令改正，予以警告；違反治安管理規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法處理。

第二十四條節(jié)能行政主管部門違反本辦法第九條、第十條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)給予警告或者記

過的行政處分。

節(jié)能行政主管部門違反本辦法第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定的，對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)給予記過以上的行政處

篇8

第一條為實施"科教興水"和"可持續(xù)發(fā)展"戰(zhàn)略，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新管理，促進(jìn)水利先進(jìn)適用新產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和有效推廣應(yīng)用，規(guī)范企業(yè)、事業(yè)單位新產(chǎn)品鑒定的管理工作，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于全國水利行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位新產(chǎn)品的鑒定管理工作。

第三條本辦法所指新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研制生產(chǎn)，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面有創(chuàng)新性突破或較原產(chǎn)品有明顯改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能，并對提高經(jīng)濟(jì)效益具有一定作用，在一定區(qū)域或行業(yè)范圍內(nèi)具有先進(jìn)性、新穎性和適用性的產(chǎn)品。

第四條本辦法所指新產(chǎn)品鑒定是指按照規(guī)定的形式和程序，對新產(chǎn)品的主要性能、技術(shù)水平、投產(chǎn)條件、批量生產(chǎn)能力以及市場前景、社會經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行綜合審查和評價，并作出相應(yīng)的結(jié)論。

第五條水利部綜合事業(yè)局受水利部委托,在部科技主管部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織、管理全國水利行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位新產(chǎn)品的鑒定工作。

第二章鑒定的范圍和原則

第六條列入國家和部有關(guān)項目計劃的新產(chǎn)品，水利行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的新產(chǎn)品以及行業(yè)外企業(yè)、事業(yè)單位開發(fā)的使用于水利系統(tǒng)的新產(chǎn)品，開發(fā)單位要求組織鑒定的，按本辦法執(zhí)行。

涉及人身安全、社會公共利益以及國家有特殊規(guī)定的新產(chǎn)品的鑒定工作，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條新產(chǎn)品鑒定工作要堅持實事求是、客觀公正、科學(xué)民主、注重質(zhì)量、講求實效的的原則，保證鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第八條新產(chǎn)品鑒定結(jié)論是審查批準(zhǔn)產(chǎn)品投產(chǎn)、技術(shù)推廣應(yīng)用和轉(zhuǎn)讓、參與評審優(yōu)秀新產(chǎn)品、參加重大項目招投標(biāo)、獲得獎勵以及享受有關(guān)扶持政策的依據(jù)。

第三章鑒定的內(nèi)容和方式

第九條新產(chǎn)品鑒定的主要內(nèi)容：

（一）對提供鑒定的新產(chǎn)品技術(shù)文件、資料的完整性、正確性、

統(tǒng)一性做出評價；

（二）對新產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、技術(shù)性能、采用標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平、用

戶使用情況等做出評價；

（三）對新產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備、工藝、工裝的完善程度、檢測手段、質(zhì)量保證體系、生產(chǎn)條件等能否滿足投產(chǎn)的需要以及安全、環(huán)保、可靠性等是否符合要求作出評價；

（四）對新產(chǎn)品市場前景預(yù)測及社會、經(jīng)濟(jì)效益作出評價。

第十條鑒定組織單位可以根據(jù)新產(chǎn)品的特點等情況選擇下列鑒定形式：

（一）檢測鑒定：對一般性新產(chǎn)品以及用檢測性能指標(biāo)的方式能夠達(dá)到鑒定目的新產(chǎn)品可由鑒定組織單位委托經(jīng)國家和部有關(guān)部門認(rèn)定的具有相關(guān)專業(yè)檢測資格的檢測機(jī)構(gòu)，按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的有關(guān)指標(biāo)，對新產(chǎn)品進(jìn)行檢測分析，并提出檢測、評價報告。

（二）會議鑒定：重大成套設(shè)備、有出口潛力的、材料和器件有突破性創(chuàng)新或技術(shù)復(fù)雜、難度較大的新產(chǎn)品由鑒定組織單位聘請同行專家及主要用戶組成鑒定委員會，采用會議形式對新產(chǎn)品進(jìn)行審查，需要進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，經(jīng)過討論答辯后進(jìn)行評價，作出結(jié)論。

（三）合同驗收鑒定：為個別用戶研制或為主機(jī)廠配套生產(chǎn)的新產(chǎn)品，可由鑒定組織單位聘請有關(guān)專家和用戶組成鑒定委員會按照供需雙方合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)和方式，進(jìn)行測試、評價，并經(jīng)考察供方生產(chǎn)、檢測等條件后，作出結(jié)論。

第四章鑒定的申請和受理

第十一條申請新產(chǎn)品鑒定應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）產(chǎn)品設(shè)計新穎、結(jié)構(gòu)合理、性能先進(jìn)、技術(shù)先進(jìn)適用、具

備新的功能或較原技術(shù)有明顯改進(jìn)，有應(yīng)用、推廣價值；

（二）具備必需的標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程、安全規(guī)程、操作規(guī)程及工裝、

檢測等手段、工藝技術(shù)文件齊全；

（三）達(dá)到設(shè)計要求，符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或用

戶要求的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，用戶反映良好；

（四）技術(shù)文件、資料齊全、數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確；

（五）符合環(huán)保、安全、衛(wèi)生等有關(guān)規(guī)定；

（六）符合規(guī)定的鑒定申報程序。

第十二條具備新產(chǎn)品鑒定條件，申請新產(chǎn)品鑒定的單位，須填寫《水利部新產(chǎn)品鑒定申請報告》（見附件二）并提供完整、正確的文件、資料，報鑒定組織單位。

第十三條申請新產(chǎn)品鑒定須提供的文件、資料：

（一）鑒定工作大綱：包括新產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、試制單位、項目來源、鑒定依據(jù)、鑒定內(nèi)容、鑒定方式、鑒定的組織單位以及提供的文件目錄等；

（二）產(chǎn)品技術(shù)、設(shè)計任務(wù)書（合同或協(xié)議書）。

（三）新產(chǎn)品研制總結(jié)報告，內(nèi)容包括：

1、新產(chǎn)品的研制目的、性能、用途、市場現(xiàn)狀及趨勢；

2、新產(chǎn)品研制的技術(shù)方案、關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點，總體性能指標(biāo)與國內(nèi)外同類產(chǎn)品或老產(chǎn)品的分析比較、工藝路線、檢測手段、生產(chǎn)設(shè)施、產(chǎn)品檢驗和試驗結(jié)果、用戶試用結(jié)果以及研制過程中所遇到的技術(shù)難題和解決辦法及結(jié)論，尚存的技術(shù)問題及解決方案等。

（四）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或用戶要求的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；

（五）新產(chǎn)品檢測、運(yùn)行試驗和質(zhì)量分析報告（由國家和部有關(guān)部門認(rèn)定的具有相關(guān)專業(yè)檢測資格的檢測機(jī)構(gòu)出具）；

（六）標(biāo)準(zhǔn)化審查報告：包括新產(chǎn)品貫徹各類標(biāo)準(zhǔn)及法令、法規(guī)的情況，未貫徹的標(biāo)準(zhǔn)及原因和相應(yīng)的過渡辦法、標(biāo)準(zhǔn)化綜合評價及結(jié)論；

（七）用戶使用意見；

（八）全套生產(chǎn)圖紙及產(chǎn)品使用說明書等設(shè)計文件；

（九）生產(chǎn)工藝文件：包括加工工藝、裝配工藝、操作規(guī)程、檢驗規(guī)程、配方概要及工藝流程等；

（十）推廣應(yīng)用前景、預(yù)測的社會經(jīng)濟(jì)效益分析報告；

（十一）涉及環(huán)保、勞保、安全、衛(wèi)生等問題的產(chǎn)品，須由有關(guān)主管部門出具報告或證明；

（十二）評價為填補(bǔ)國內(nèi)空白或國內(nèi)領(lǐng)先以上水平的新產(chǎn)品需

提供國家認(rèn)定的有檢索資格的檢索機(jī)構(gòu)出具的查新報告；

（十三）具有知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品須提供知識產(chǎn)權(quán)證明；

（十四）重要新產(chǎn)品，必須出具可靠性分析報告。

第十四條新產(chǎn)品鑒定的組織單位在收到鑒定申請報告及文件、資料之日起30日內(nèi)作出是否受理的答復(fù)。

第五章鑒定的組織和管理

第十五條鑒定組織單位的職責(zé)：

（一）審查新產(chǎn)品開發(fā)單位提交的鑒定申請報告，確定鑒定的組織形式；

（二）采用會議鑒定方式的，根據(jù)需要確定會議規(guī)模及組成鑒定委員會；

（三）調(diào)處鑒定的爭議與申訴；

（四）對參加鑒定工作的專家，按有關(guān)規(guī)定發(fā)給咨詢費；

（五）審核鑒定委員會提交的鑒定報告；

（六）對通過鑒定的新產(chǎn)品核發(fā)《新產(chǎn)品鑒定證書》。

第十六條新產(chǎn)品鑒定的主持工作一般由鑒定組織單位負(fù)責(zé)，必

要時也可以委托流域機(jī)構(gòu)、省、直轄市、自治區(qū)、計劃單列市水利廳（局）進(jìn)行，接受委托主持鑒定的單位在鑒定組織單位授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，接受鑒定組織單位的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，在完成委托鑒定任務(wù)后要將有關(guān)情況報告鑒定組織單位。

第十七條鑒定委員會的組成原則：

（一）鑒定委員會由7－15名技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家及主要用戶代表組成，原則上為單數(shù)，設(shè)主任一名，視產(chǎn)品的重要性和復(fù)雜程度，也可設(shè)副主任1-2名；

（二）鑒定委員會成員一般應(yīng)具有同行業(yè)和相關(guān)行業(yè)的高級技術(shù)職稱，對被鑒定新產(chǎn)品所屬專業(yè)具有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r；

（三）對具有中級技術(shù)職稱、有經(jīng)驗的業(yè)務(wù)骨干也可酌情聘入鑒定委員會，但人數(shù)不多于鑒定委員會成員總數(shù)的四分之一；

（四）鑒定委員會成員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，求實公正；

（五）直接參與被鑒定產(chǎn)品開發(fā)研制的人員不得參加鑒定委員

會，新產(chǎn)品開發(fā)單位人員原則上不得參加鑒定委員會，特殊行業(yè)由于專業(yè)限制需要參加的，其成員數(shù)不得超過鑒定成員總數(shù)的五分之一。

第十八條鑒定委員會的職責(zé)：

（一）接受鑒定組織單位的領(lǐng)導(dǎo)，并對其負(fù)責(zé)；

（二）以實事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度組織對新產(chǎn)品的質(zhì)疑、答辯、驗證試驗和評價；

（三）提出鑒定意見，全體成員要在鑒定證書上簽字，對鑒定結(jié)論持有異議的應(yīng)在鑒定證書中說明；

（四）鑒定委員會負(fù)責(zé)人對鑒定結(jié)論負(fù)責(zé)，每個鑒定委員會成員有權(quán)充分發(fā)表個人意見。

第十九條參加鑒定的有關(guān)人員，未經(jīng)權(quán)利人許可,不得披露、使用或允許他人使用、轉(zhuǎn)讓該項目中涉及的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第二十條會議鑒定的一般議程：

（一）鑒定主持單位宣讀鑒定組織單位對鑒定的批復(fù)文件；

（二）鑒定主持單位宣布鑒定委員會成員及主任或副主任名單；

（三）鑒定委員會主任主持具體的鑒定議程：

1、由新產(chǎn)品開發(fā)單位宣讀有關(guān)鑒定技術(shù)文件、資料；

2、鑒定委員會成員進(jìn)行現(xiàn)場考察、觀看演示或監(jiān)督檢測；

3、鑒定委員會成員及新產(chǎn)品開發(fā)單位質(zhì)疑，答辯；

4、鑒定委員會成員評議、起草鑒定意見，與新產(chǎn)品開發(fā)單位有關(guān)的人員原則上應(yīng)回避；

5、鑒定委員會主任宣讀鑒定意見；

6、經(jīng)評議，如被鑒定產(chǎn)品未通過審查的，鑒定委員會應(yīng)書面

說明未通過的理由；

7、鑒定委員會主任（副主任）在鑒定意見上簽字，全體鑒定委

員會成員在鑒定證書簽字欄簽字；

（四）鑒定主持單位宣布會議結(jié)束。

第二十一條鑒定證書的核發(fā)：

（一）鑒定結(jié)束后，新產(chǎn)品開發(fā)單位應(yīng)在30日內(nèi)按照統(tǒng)一的格

式（見附件二），印制A4紙鑒定證書一式10份及原件1份，報鑒定組織單位簽署意見、蓋章，正式頒發(fā)鑒定證書。如系委托主持鑒定，還須事先經(jīng)委托主持鑒定單位審查蓋章；

（二）鑒定組織單位及新產(chǎn)品開發(fā)單位對鑒定申請報告、鑒定證書及鑒定技術(shù)文件、資料進(jìn)行歸檔。

第二十二條如鑒定報告有重大缺陷，鑒定組織單位可責(zé)成原鑒定委員會補(bǔ)充鑒定和評價或另行組織鑒定。

第二十三條部科技主管部門對新產(chǎn)品鑒定進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，可責(zé)成組織鑒定單位及時糾正、復(fù)核和查處。

第六章罰則

第二十四條申請新產(chǎn)品鑒定的單位、個人及參加鑒定工作的專家在鑒定過程中弄虛作假，情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)查實，鑒定組織單位可中止鑒定，已經(jīng)完成鑒定的予以撤銷，給國家、社會造成損失的，按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十五條參加鑒定工作的專家，或故意作出虛假結(jié)論，造成不良后果的，取消其承擔(dān)鑒定任務(wù)的資格，按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十六條鑒定組織和主持單位工作人員在鑒定工作中、，收受賄賂的按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十七條參加鑒定的有關(guān)人員，未經(jīng)權(quán)利人許可，擅自披露、使用或允許他人使用、轉(zhuǎn)讓該項目中涉及的商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律追究其責(zé)任，涉及泄露國家技術(shù)秘密的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章附則

篇9

p2p監(jiān)管條例細(xì)則全文第一章 總 則

第一條　為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，保護(hù)出借人、借款人、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)借貸行業(yè)健康發(fā)展，更好滿足中小微企業(yè)和個人投融資需求，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》提出的總體要求和監(jiān)管原則，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條　在中國境內(nèi)從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)活動，適用本辦法，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

本辦法所稱網(wǎng)絡(luò)借貸是指個體和個體之間通過互聯(lián)網(wǎng)平臺實現(xiàn)的直接借貸。個體包含自然人、法人及其他組織。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立，專門從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)活動的金融信息中介公司。該類機(jī)構(gòu)以互聯(lián)網(wǎng)為主要渠道，為借款人與出借人(即貸款人)實現(xiàn)直接借貸提供信息搜集、信息公布、資信評估、信息交互、借貸撮合等服務(wù)。

本辦法所稱地方金融監(jiān)管部門是指各省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的部門。

第三條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)按照依法、誠信、自愿、公平的原則為借款人和出借人提供信息服務(wù)，維護(hù)出借人與借款人合法權(quán)益，不得提供增信服務(wù)，不得直接或間接歸集資金，不得非法集資，不得損害國家利益和社會公共利益。

借款人與出借人遵循借貸自愿、誠實守信、責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險自擔(dān)的原則承擔(dān)借貸風(fēng)險。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)客觀、真實、全面、及時進(jìn)行信息披露的責(zé)任，不承擔(dān)借貸違約風(fēng)險。

第四條　按照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中鼓勵創(chuàng)新、防范風(fēng)險、趨利避害、健康發(fā)展的總體要求和依法監(jiān)管、適度監(jiān)管、分類監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管的監(jiān)管原則，落實各方管理責(zé)任。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理制度，并實施行為監(jiān)管。各省級人民政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動涉及的電信業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。公安部牽頭負(fù)責(zé)對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)進(jìn)行安全監(jiān)管，依法查處違反網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管的違法違規(guī)活動，打擊網(wǎng)絡(luò)借貸涉及的金融犯罪及相關(guān)犯罪。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)對金融信息服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容等業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

第二章 備案管理

第五條　擬開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，于10個工作日以內(nèi)攜帶有關(guān)材料向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門備案登記。

地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)為網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)辦理備案登記。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記材料齊備時予以受理，并在各省(區(qū)、市)規(guī)定的時限內(nèi)完成備案登記手續(xù)。備案登記不構(gòu)成對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力、合規(guī)程度、資信狀況的認(rèn)可和評價。

地方金融監(jiān)管部門有權(quán)根據(jù)本辦法和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對備案登記后的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估分類，并及時將備案登記信息及分類結(jié)果在官方網(wǎng)站上公示。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)完成地方金融監(jiān)管部門備案登記后，應(yīng)當(dāng)按照通信主管部門的相關(guān)規(guī)定申請相應(yīng)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可;未按規(guī)定申請電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，不得開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記、評估分類等具體細(xì)則另行制定。

第六條　開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中實質(zhì)明確網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第七條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日以內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告并進(jìn)行備案信息變更。

第八條　經(jīng)備案的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)擬終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前提前至少10個工作日，書面告知工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門，并辦理備案注銷。

經(jīng)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進(jìn)行清算外，由工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門注銷其備案。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險管理

第九條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)依據(jù)法律法規(guī)及合同約定為出借人與借款人提供直接借貸信息的采集整理、甄別篩選、網(wǎng)上，以及資信評估、借貸撮合、融資咨詢、在線爭議解決等相關(guān)服務(wù);

(二)對出借人與借款人的資格條件、信息的真實性、融資項目的真實性、合法性進(jìn)行必要審核;

(三)采取措施防范欺詐行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害出借人利益的情形，及時公告并終止相關(guān)網(wǎng)絡(luò)借貸活動;

(四)持續(xù)開展網(wǎng)絡(luò)借貸知識普及和風(fēng)險教育活動，加強(qiáng)信息披露工作，引導(dǎo)出借人以小額分散的方式參與網(wǎng)絡(luò)借貸，確保出借人充分知悉借貸風(fēng)險;

(五)按照法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求報送相關(guān)信息，其中網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)債權(quán)債務(wù)信息要及時向有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計部門報送并登記;

(六)妥善保管出借人與借款人的資料和交易信息，不得刪除、篡改，不得非法買賣、泄露出借人與借款人的基本信息和交易信息;

(七)依法履行客戶身份識別、可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存等反洗錢和反恐怖融資義務(wù);

(八)配合相關(guān)部門做好防范查處金融違法犯罪相關(guān)工作;

(九)按照相關(guān)要求做好互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理、網(wǎng)絡(luò)與信息安全相關(guān)工作;

(十)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、工商登記注冊地省級人民政府規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得從事或者接受委托從事下列活動：

(一)為自身或變相為自身融資;

(二)直接或間接接受、歸集出借人的資金;

(三)直接或變相向出借人提供擔(dān)?；蛘叱兄Z保本保息;

(四)自行或委托、授權(quán)第三方在互聯(lián)網(wǎng)、固定電話、移動電話等電子渠道以外的物理場所進(jìn)行宣傳或推介融資項目;

(五)發(fā)放貸款，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

(六)將融資項目的期限進(jìn)行拆分;

(七)自行發(fā)售理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品募集資金，代銷銀行理財、券商資管、基金、保險或信托產(chǎn)品等金融產(chǎn)品;

(八)開展類資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)或?qū)崿F(xiàn)以打包資產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、信托資產(chǎn)、基金份額等形式的債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為;

(九)除法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許外，與其他機(jī)構(gòu)投資、銷售、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)進(jìn)行任何形式的混合、捆綁、;

(十)虛構(gòu)、夸大融資項目的真實性、收益前景，隱瞞融資項目的瑕疵及風(fēng)險，以歧義性語言或其他欺騙性手段等進(jìn)行虛假片面宣傳或促銷等，捏造、散布虛假信息或不完整信息損害他人商業(yè)信譽(yù)，誤導(dǎo)出借人或借款人;

(十一)向借款用途為投資股票、場外配資、期貨合約、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品及其他衍生品等高風(fēng)險的融資提供信息中介服務(wù);

(十二)從事股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù);

(十三)法律法規(guī)、網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定禁止的其他活動。

第十一條　參與網(wǎng)絡(luò)借貸的出借人與借款人應(yīng)當(dāng)為網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)核實的實名注冊用戶。

第十二條　借款人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)提供真實、準(zhǔn)確、完整的用戶信息及融資信息;

(二)提供在所有網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)未償還借款信息;

(三)保證融資項目真實、合法，并按照約定用途使用借貸資金，不得用于出借等其他目的;

(四)按照約定向出借人如實報告影響或可能影響出借人權(quán)益的重大信息;

(五)確保自身具有與借款金額相匹配的還款能力并按照合同約定還款;

(六)借貸合同及有關(guān)協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第十三條　借款人不得從事下列行為：

(一)通過故意變換身份、虛構(gòu)融資項目、夸大融資項目收益前景等形式的欺詐借款;

(二)同時通過多個網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，或者通過變換項目名稱、對項目內(nèi)容進(jìn)行非實質(zhì)性變更等方式，就同一融資項目進(jìn)行重復(fù)融資;

(三)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)以外的公開場所同一融資項目的信息;

(四)已發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)中含有本辦法第十條所列內(nèi)容，仍進(jìn)行交易;

(五)法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定禁止從事的其他活動。

第十四條　參與網(wǎng)絡(luò)借貸的出借人，應(yīng)當(dāng)具備投資風(fēng)險意識、風(fēng)險識別能力、擁有非保本類金融產(chǎn)品投資的經(jīng)歷并熟悉互聯(lián)網(wǎng)。

第十五條　參與網(wǎng)絡(luò)借貸的出借人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)向網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提供真實、準(zhǔn)確、完整的身份等信息;

(二)出借資金為來源合法的自有資金;

(三)了解融資項目信貸風(fēng)險，確認(rèn)具有相應(yīng)的風(fēng)險認(rèn)知和承受能力;

(四)自行承擔(dān)借貸產(chǎn)生的本息損失;

(五)借貸合同及有關(guān)協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第十六條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)、固定電話、移動電話等電子渠道以外的物理場所只能進(jìn)行信用信息采集、核實、貸后跟蹤、抵質(zhì)押管理等風(fēng)險管理及網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定明確的部分必要經(jīng)營環(huán)節(jié)。

第十七條　網(wǎng)絡(luò)借貸金額應(yīng)當(dāng)以小額為主。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理能力，控制同一借款人在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺及不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限，防范信貸集中風(fēng)險。

同一自然人在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限不超過人民幣20萬元;同一法人或其他組織在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限不超過人民幣100萬元;同一自然人在不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺借款總余額不超過人民幣100萬元;同一法人或其他組織在不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺借款總余額不超過人民幣500萬元。

第十八條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國家信息安全等級保護(hù)制度的要求，開展信息系統(tǒng)定級備案和等級測試，具有完善的防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)加密以及災(zāi)難恢復(fù)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施和管理制度，建立信息科技管理、科技風(fēng)險管理和科技審計有關(guān)制度，配置充足的資源，采取完善的管理控制措施和技術(shù)手段保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)出借人與借款人的信息安全。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)記錄并留存借貸雙方上網(wǎng)日志信息，信息交互內(nèi)容等數(shù)據(jù)，留存期限為自借貸合同到期起5年;每兩年至少開展一次全面的安全評估，接受國家或行業(yè)主管部門的信息安全檢查和審計。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)成立兩年以內(nèi)，應(yīng)當(dāng)建立或使用與其業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配的應(yīng)用級災(zāi)備系統(tǒng)設(shè)施。

第十九條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為單一融資項目設(shè)置募集期，最長不超過20個工作日。

第二十條　借款人支付的本金和利息應(yīng)當(dāng)歸出借人所有。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與出借人、借款人另行約定費用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。

第二十一條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫運(yùn)行機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)合作，依法提供、查詢和使用有關(guān)金融信用信息。

第二十二條　各方參與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，需要對出借人與借款人的基本信息和交易信息等使用電子簽名、電子認(rèn)證時，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，保障數(shù)據(jù)的真實性、完整性及電子簽名、電子認(rèn)證的法律效力。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)使用第三方數(shù)字認(rèn)證系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)對第三方數(shù)字認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期評估，保證有關(guān)認(rèn)證安全可靠并具有獨立性。

第二十三條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ê图夹g(shù)，記錄并妥善保存網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)活動數(shù)據(jù)和資料，做好數(shù)據(jù)備份。保存期限應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求。借貸合同到期后應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

第二十四條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)暫停、終止業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)至少提前10個工作日通過官方網(wǎng)站等有效渠道向出借人與借款人公告，并通過移動電話、固定電話等渠道通知出借人與借款人。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)暫?；蛘呓K止，不影響已經(jīng)簽訂的借貸合同當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)因解散或宣告破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)在解散或破產(chǎn)前，妥善處理已撮合存續(xù)的借貸業(yè)務(wù)，清算事宜按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)清算時，出借人與借款人的資金分別屬于出借人與借款人，不屬于網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，不列入清算財產(chǎn)。

第四章 出借人與借款人保護(hù)

第二十五條　未經(jīng)出借人授權(quán)，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得以任何形式代出借人行使決策。

第二十六條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向出借人以醒目方式提示網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險和禁止性行為，并經(jīng)出借人確認(rèn)。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對出借人的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行盡職評估，不得向未進(jìn)行風(fēng)險評估的出借人提供交易服務(wù)。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對出借人實行分級管理，設(shè)置可動態(tài)調(diào)整的出借限額和出借標(biāo)的限制。

第二十七條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)出借人與借款人信息管理，確保出借人與借款人信息采集、處理及使用的合法性和安全性。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及其資金存管機(jī)構(gòu)、其他各類外包服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)開展過程中收集的出借人與借款人信息保密，未經(jīng)出借人與借款人同意，不得將出借人與借款人提供的信息用于所提供服務(wù)之外的目的。

在中國境內(nèi)收集的出借人與借款人信息的儲存、處理和分析應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)進(jìn)行。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得向境外提供境內(nèi)出借人和借款人信息。

第二十八條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行自身資金與出借人和借款人資金的隔離管理，并選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為出借人與借款人的資金存管機(jī)構(gòu)。

第二十九條　出借人與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)之間、出借人與借款人之間、借款人與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)之間等糾紛，可以通過以下途徑解決：

(一)自行和解;

(二)請求行業(yè)自律組織調(diào)解;

(三)向仲裁部門申請仲裁;

(四)向人民法院提起訴訟。

第五章 信息披露

第三十條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站上向出借人充分披露借款人基本信息、融資項目基本信息、風(fēng)險評估及可能產(chǎn)生的風(fēng)險結(jié)果、已撮合未到期融資項目資金運(yùn)用情況等有關(guān)信息。

披露內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)關(guān)于國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的有關(guān)規(guī)定。

第三十一條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時在其官方網(wǎng)站顯著位置披露本機(jī)構(gòu)所撮合借貸項目等經(jīng)營管理信息。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站上建立業(yè)務(wù)活動經(jīng)營管理信息披露專欄，定期以公告形式向公眾披露年度報告、法律法規(guī)、網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所定期對本機(jī)構(gòu)出借人與借款人資金存管、信息披露情況、信息科技基礎(chǔ)設(shè)施安全、經(jīng)營合規(guī)性等重點環(huán)節(jié)實施審計，并且應(yīng)當(dāng)聘請有資質(zhì)的信息安全測評認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期對信息安全實施測評認(rèn)證，向出借人與借款人等披露審計和測評認(rèn)證結(jié)果。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引入律師事務(wù)所、信息系統(tǒng)安全評價等第三方機(jī)構(gòu)，對網(wǎng)絡(luò)信息中介機(jī)構(gòu)合規(guī)和信息系統(tǒng)穩(wěn)健情況進(jìn)行評估。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將定期信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報送工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門，并置備于機(jī)構(gòu)住所供社會公眾查閱。

第三十二條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

借款人應(yīng)當(dāng)配合網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及出借人對融資項目有關(guān)信息的調(diào)查核實，保證提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息披露具體細(xì)則另行制定。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條　國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的規(guī)范發(fā)展政策措施和監(jiān)督管理制度，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的日常行為監(jiān)管，指導(dǎo)和配合地方人民政府做好網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管和風(fēng)險處置工作，建立跨部門跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。

各地方金融監(jiān)管部門具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管，包括對本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范引導(dǎo)、備案管理和風(fēng)險防范、處置工作。

第三十四條　中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會從事網(wǎng)絡(luò)借貸行業(yè)自律管理，并履行下列職責(zé)：

(一)制定自律規(guī)則、經(jīng)營細(xì)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并組織實施，教育會員遵守法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;

(二)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會員關(guān)系，組織相關(guān)培訓(xùn)，向會員提供行業(yè)信息、法律咨詢等服務(wù)，調(diào)解糾紛;

(三)受理有關(guān)投訴和舉報，開展自律檢查;

(四)成立網(wǎng)絡(luò)借貸專業(yè)委員會;

(五)法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定賦予的其他職責(zé)。

第三十五條　借款人、出借人、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)、資金存管機(jī)構(gòu)、擔(dān)保人等應(yīng)當(dāng)簽訂資金存管協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。

資金存管機(jī)構(gòu)對出借人與借款人開立和使用資金賬戶進(jìn)行管理和監(jiān)督，并根據(jù)合同約定，對出借人與借款人的資金進(jìn)行存管、劃付、核算和監(jiān)督。

資金存管機(jī)構(gòu)承擔(dān)實名開戶和履行合同約定及借貸交易指令表面一致性的形式審核責(zé)任，但不承擔(dān)融資項目及借貸交易信息真實性的實質(zhì)審核責(zé)任。

資金存管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定報送數(shù)據(jù)信息并依法接受相關(guān)監(jiān)督管理。

第三十六條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列重大事件發(fā)生后，立即采取應(yīng)急措施并向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告：

(一)因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險;

(二)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生重大違法違規(guī)行為;

(三)因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括違規(guī)擔(dān)保、夸大宣傳、虛構(gòu)隱瞞事實、虛假信息、簽訂虛假合同、錯誤處置資金等行為。

地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)借貸行業(yè)重大事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處置制度，制定處置預(yù)案，及時、有效地協(xié)調(diào)處置有關(guān)重大事件。

地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時將本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險及處置情況信息報送省級人民政府、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和中國人民銀行。

第三十七條　除本辦法第七條規(guī)定的事項外，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日以內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告：

(一)因違規(guī)經(jīng)營行為被查處或被起訴;

(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)行為;

(三)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、地方金融監(jiān)管部門等要求的其他情形。

第三十八條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行年度審計，并在上一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報送年度審計報告。

第七章 法律責(zé)任

第三十九條　地方金融監(jiān)管部門存在未依照本辦法規(guī)定報告重大風(fēng)險和處置情況、未依照本辦法規(guī)定向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供行業(yè)統(tǒng)計或行業(yè)報告等違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)責(zé)任人依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰;有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣3萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定從事非法集資活動或欺詐的，按照相關(guān)法律法規(guī)和工作機(jī)制處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十一條　網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的出借人及借款人違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，依照有關(guān)規(guī)定給予處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附 則

第四十二條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)和省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的融資擔(dān)保公司、小額貸款公司等投資設(shè)立具有獨立法人資格的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，設(shè)立辦法另行制定。

第四十三條　中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會網(wǎng)絡(luò)借貸專業(yè)委員會按照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》和協(xié)會章程開展自律并接受相關(guān)監(jiān)管部門指導(dǎo)。

第四十四條　本辦法實施前設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的，除違法犯罪行為按照本辦法第四十條處理外，由地方金融監(jiān)管部門要求其整改，整改期不超過12個月。

第四十五條　省級人民政府可以根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則，并報國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第四十六條　本辦法解釋權(quán)歸國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、工業(yè)和信息化部、公安部、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室。

第四十七條　本辦法所稱不超過、以下、以內(nèi)，包括本數(shù)。

P2P主要功能P2P其中P是英文peer的意思。主要是指個人通過第三方平臺在收取一定費用的前提下向其他個人提供小額借貸的金融模式。

客戶對象主要有兩方面，一是將資金借出的客戶，另一個是需要貸款的客戶。

篇10

第一條為了規(guī)范海關(guān)對監(jiān)管場所的管理，根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)法》（以下簡稱海關(guān)法）和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱監(jiān)管場所是指進(jìn)出境運(yùn)輸工具或者境內(nèi)承運(yùn)海關(guān)監(jiān)管貨物的運(yùn)輸工具進(jìn)出、?？?，以及從事進(jìn)出境貨物裝卸、儲存、交付、發(fā)運(yùn)等活動，辦理海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)，符合海關(guān)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的特定區(qū)域。

第三條監(jiān)管場所的設(shè)立以及海關(guān)對監(jiān)管場所的監(jiān)督管理適用本辦法。

海關(guān)對免稅商店的管理另按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四條海關(guān)對監(jiān)管場所實行統(tǒng)一編碼、計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)和分類管理。

第五條監(jiān)管場所經(jīng)營企業(yè)（以下簡稱經(jīng)營企業(yè)）或者管理者應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國海關(guān)監(jiān)管場所設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》，見附件1)建設(shè)監(jiān)管場所，配備相應(yīng)設(shè)備，并為海關(guān)提供查驗場地和辦公設(shè)施。

第二章監(jiān)管場所的設(shè)立

第六條申請設(shè)立監(jiān)管場所的企業(yè)（以下簡稱申請企業(yè)）應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門注冊登記，具有獨立企業(yè)法人資格；

（二）注冊資本不低于人民幣300萬元；

（三）具有專門儲存貨物的營業(yè)場所，擁有營業(yè)場所的土地使用權(quán)。租賃他人土地、場所經(jīng)營的，租期不得少于5年；

（四）經(jīng)營液/氣體化工品、易燃易爆危險品等特殊許可貨物倉儲的，應(yīng)當(dāng)持有特殊經(jīng)營許可批件。

第七條申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直屬海關(guān)提交以下書面材料：

（一）《中華人民共和國海關(guān)監(jiān)管場所注冊登記申請書》（見附件2）；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）稅務(wù)登記證復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證件復(fù)印件；

（五）場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明復(fù)印件；

（六）存放液/氣體化工品、易燃易爆危險品等特殊許可貨物的，應(yīng)當(dāng)提供特殊經(jīng)營許可批件的復(fù)印件；

（七）場所平面圖和建筑設(shè)計圖。

提交上述材料復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)同時提供原件供海關(guān)驗核。

第八條直屬海關(guān)依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國海關(guān)實施〈中華人民共和國行政許可法〉辦法》的有關(guān)規(guī)定，受理、審查經(jīng)營監(jiān)管場所的申請。

申請企業(yè)符合法定條件的，直屬海關(guān)應(yīng)當(dāng)制發(fā)《中華人民共和國海關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立監(jiān)管場所決定書》（以下簡稱《批準(zhǔn)設(shè)立決定書》，見附件3）；申請企業(yè)不符合法定條件的，直屬海關(guān)應(yīng)當(dāng)制發(fā)《中華人民共和國海關(guān)不予批準(zhǔn)設(shè)立監(jiān)管場所決定書》（見附件4），并說明理由。

第九條申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)自海關(guān)制發(fā)《批準(zhǔn)設(shè)立決定書》之日起1年內(nèi)向直屬海關(guān)申請驗收，直屬海關(guān)根據(jù)《設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的條件對監(jiān)管場所進(jìn)行驗收。申請企業(yè)無正當(dāng)理由逾期未申請驗收或者經(jīng)驗收不合格的，《批準(zhǔn)設(shè)立決定書》自動失效。

監(jiān)管場所驗收合格，經(jīng)直屬海關(guān)注冊登記并制發(fā)《中華人民共和國海關(guān)監(jiān)管場所注冊登記證書》（以下簡稱《注冊登記證書》，見附件5）后，可以投入運(yùn)營，《注冊登記證書》自制發(fā)之日起有效期為3年。

第十條本辦法施行前已經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的監(jiān)管場所，其經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)向直屬海關(guān)提交本辦法第七條規(guī)定的申請材料，申領(lǐng)《批準(zhǔn)設(shè)立決定書》。

經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)自海關(guān)制發(fā)《批準(zhǔn)設(shè)立決定書》之日起1年內(nèi)向直屬海關(guān)申請驗收。直屬海關(guān)根據(jù)《設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的條件對監(jiān)管場所進(jìn)行驗收。驗收合格的，直屬海關(guān)予以注冊登記并制發(fā)《注冊登記證書》。

經(jīng)營企業(yè)無正當(dāng)理由逾期沒有提交申請材料或者沒有申請驗收以及驗收不合格的，直屬海關(guān)注銷相關(guān)企業(yè)的監(jiān)管場所經(jīng)營資格。

因特殊情況需要申請延期驗收的，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直屬海關(guān)提出延期驗收申請，經(jīng)直屬海關(guān)同意可以延期驗收，但是最長延長期限不得超過1年。

第十一條經(jīng)營企業(yè)需要變更企業(yè)業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)管場所面積等的，應(yīng)當(dāng)填寫《中華人民共和國海關(guān)監(jiān)管場所變更申請書》（見附件6），向直屬海關(guān)提出申請，并提交有關(guān)材料。

第十二條經(jīng)營企業(yè)需要延續(xù)《注冊登記證書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《注冊登記證書》有效期屆滿30日前向直屬海關(guān)提出延續(xù)申請，并提交《中華人民共和國海關(guān)監(jiān)管場所延續(xù)申請書》（見附件7）。

符合延續(xù)條件的，直屬海關(guān)應(yīng)當(dāng)在《注冊登記證書》有效期屆滿前作出準(zhǔn)予延續(xù)的決定，延續(xù)《注冊登記證書》有效期3年。

不符合延續(xù)條件的，直屬海關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不予延續(xù)的決定。

第十三條經(jīng)營企業(yè)終止經(jīng)營監(jiān)管場所的，應(yīng)當(dāng)向直屬海關(guān)提出書面申請，并交回《注冊登記證書》。

第十四條直屬海關(guān)依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國海關(guān)實施〈中華人民共和國行政許可法〉辦法》的有關(guān)規(guī)定，辦理監(jiān)管場所的變更、延續(xù)與注銷手續(xù)。

第三章海關(guān)對監(jiān)管場所的監(jiān)督管理

第十五條海關(guān)采取視頻監(jiān)控、實地核查等方式對進(jìn)出監(jiān)管場所的運(yùn)輸工具、貨物等實施監(jiān)管。

第十六條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)規(guī)定的樣式制作監(jiān)管場所標(biāo)志牌（見附件8），懸掛在監(jiān)管場所入口處顯著位置。

第十七條監(jiān)管場所內(nèi)只能存放海關(guān)監(jiān)管貨物。

監(jiān)管場所內(nèi)液/氣體化工品、易燃易爆危險品、有毒及放射性貨物應(yīng)當(dāng)帶有明顯標(biāo)識，并不得與其他類貨物一起存放。

第十八條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)海關(guān)監(jiān)管要求設(shè)置相對獨立的海關(guān)查驗場地。

第十九條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)要求發(fā)送和接收電子數(shù)據(jù)。海關(guān)有權(quán)查閱監(jiān)管場所的貨物進(jìn)出和存儲等情況的紙質(zhì)單證或者電子賬冊。

第二十條根據(jù)海關(guān)監(jiān)管需要，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管場所出入通道設(shè)置卡口，派員值守，并配備相應(yīng)設(shè)備，與海關(guān)計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)。

對集中在同一個封閉區(qū)域內(nèi)分散經(jīng)營的監(jiān)管場所，經(jīng)營企業(yè)可以在進(jìn)出通道設(shè)置統(tǒng)一卡口，并設(shè)置獨立的海關(guān)集中查驗場地。

海關(guān)認(rèn)為必要時，可以派員實施卡口監(jiān)管，核實、放行海關(guān)監(jiān)管運(yùn)輸工具、貨物。

第二十一條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)憑海關(guān)紙質(zhì)放行憑證和電子放行信息放行海關(guān)監(jiān)管的運(yùn)輸工具、貨物。

第二十二條海關(guān)檢查運(yùn)輸工具或者查驗貨物時，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)要求，將貨物移至相應(yīng)的場地，并應(yīng)當(dāng)為海關(guān)檢查運(yùn)輸工具或者查驗貨物、提取貨樣提供條件。

海關(guān)徑行開驗、復(fù)驗或者提取貨樣時，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)派員到場協(xié)助，并應(yīng)當(dāng)在相關(guān)單據(jù)上簽字。

第二十三條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時將監(jiān)管場所內(nèi)存放超過3個月的貨物情況向海關(guān)報告，并協(xié)助海關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十四條經(jīng)營企業(yè)終止監(jiān)管場所經(jīng)營或者監(jiān)管場所被海關(guān)注銷經(jīng)營資格的，應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)要求對監(jiān)管場所內(nèi)存放的海關(guān)監(jiān)管貨物作出處置。

第二十五條經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全與海關(guān)監(jiān)管有關(guān)的人員管理、單證管理、設(shè)備管理、安全保衛(wèi)和值班等制度。

監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)管理人員，管理人員應(yīng)當(dāng)接受海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并熟悉海關(guān)規(guī)定。

除安全保衛(wèi)人員和值班人員外，其他人員不得在監(jiān)管場所內(nèi)居住。

第四章附則

第二十六條違反本辦法，構(gòu)成走私行為、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為或者其他違反海關(guān)法行為的，由海關(guān)依照海關(guān)法和《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實施條例》的有關(guān)規(guī)定予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。