導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟學(xué)的演變過程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

經(jīng)濟學(xué)研究的對象是研究人類賴以“衣食住行用娛樂安全”等的“商品或財富的生產(chǎn)、分配、交換、消費的循環(huán)和演變過程”的最古老、最基礎(chǔ)的學(xué)科領(lǐng)域。

經(jīng)濟學(xué)的研究可分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。微觀主要研究消費者和生產(chǎn)者，主要是效用、生產(chǎn)成本、利潤的問題，消費者的效用如何最大化，生產(chǎn)者利潤如何最大化，強調(diào)了市場這個“看不見的手”自動調(diào)節(jié)的重要性。宏觀經(jīng)濟學(xué)主要研究宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象與經(jīng)濟政策，即研究國民收入、就業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟增長這些問題，以及如何搭配貨幣與財政政策以實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)運行。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

關(guān)鍵詞：SVAR模型；貨幣政策沖擊；貨幣政策傳導(dǎo)機制

宏觀經(jīng)濟學(xué)作為應(yīng)對“大蕭條”的產(chǎn)物，于20世紀(jì)40年代成為一門獨立的學(xué)科。宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展與計量經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展密不可分。宏觀經(jīng)濟學(xué)理論的演進依賴于計量經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，同時又充實了后者的理論框架。從某種意義上概括來講，宏觀計量經(jīng)濟學(xué)研究方法的演進過程，是從簡約式到結(jié)構(gòu)式的演變過程。與之大致相對應(yīng)的發(fā)展階段則為傳統(tǒng)計量經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代計量經(jīng)濟學(xué)，前者概率結(jié)構(gòu)已知、參數(shù)未知且具有穩(wěn)定性，后者則概率結(jié)構(gòu)和參數(shù)未知、不穩(wěn)定。

在貨幣政策研究領(lǐng)域中，早期西方學(xué)者采用傳統(tǒng)的Cowles Commission模型以及倫敦學(xué)派模型（LSE模型）。這些模型在運用中存在諸多缺陷，如缺乏經(jīng)濟理論基礎(chǔ)、無法用于政策評估和預(yù)測等等。針對傳統(tǒng)的宏觀計量模型的缺陷，學(xué)者們提出了優(yōu)化的模型予以彌補。Sims（1980，1986）先后提出了向量自回歸模型（VAR模型）和結(jié)構(gòu)向量自回歸模型（SVAR模型），并率先將SVAR模型運用于宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域。隨后Bernanke（1986）、Blanchard和Quah（1989）提出了各自的研究方法并運用于宏觀經(jīng)濟學(xué)（尤其是貨幣政策）領(lǐng)域的研究中。

一、 計量模型的演變

1. 傳統(tǒng)的Cowles Commission 模型。作為傳統(tǒng)的用以研究貨幣政策有效性和貨幣政策傳導(dǎo)機制的計量方法， Cowles Commission模型旨在量化分析經(jīng)濟體系中外生變量對內(nèi)生變量的影響。如在研究貨幣政策傳導(dǎo)機制中，貨幣政策制定者所能控制的變量，即各類貨幣政策工具，被看作是外生變量；各類宏觀經(jīng)濟變量，即貨幣政策最終目標(biāo)，被看作是內(nèi)生變量。

模型表達式：Cowles Commission 模型的動態(tài)模型表示為：

AYt-1Mt-1=C1（L）Yt-1Mt-1+C2（L）（Mt）+?著Yt?著Mt

其中，Y代表宏觀經(jīng)濟指標(biāo)向量，為內(nèi)生變量；M代表貨幣政策指標(biāo)，由貨幣政策制定者和經(jīng)濟體系的交互關(guān)系決定，為外生變量；M代表貨幣政策變量的子矩陣，為貨幣政策制定者直接并完全控制的變量。一般而言，模型設(shè)定條件為rankRi（D1|D2...|Dn）=n-1。

模型的缺陷：20世紀(jì)70年代，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)采用Cowles Commission 模型進行宏觀經(jīng)濟模型設(shè)定，無法很好的解釋經(jīng)濟指標(biāo)數(shù)據(jù)，無法體現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)理論，也不關(guān)注模型的統(tǒng)計結(jié)構(gòu)，對于政策評估和預(yù)測的實際意義也不大。

為了彌補Cowles Commission 模型的這些缺陷，計量學(xué)理論界相繼出現(xiàn)了多種計量方法，包括LSE模型（London School of Economics approach），VAR模型，SVAR模型以及跨期最優(yōu)真實經(jīng)濟周期模型（Interemporal Optimization-Real Business Cycle Model）。

2. 倫敦學(xué)派模型（ LSE模型）。LSE模型采用簡化式，對數(shù)據(jù)進行一般化推導(dǎo)。來自Lucas and Sims的批評，認(rèn)為LSE模型的數(shù)據(jù)擬合度較差，與經(jīng)濟理論相脫節(jié)，且仍未能涉及到經(jīng)濟政策評估。以貨幣政策傳導(dǎo)機制研究為例，在LSE模型中，考慮到將貨幣供給作為外生變量以研究貨幣政策傳導(dǎo)?；诳缙谧顑?yōu)理論，理性的經(jīng)濟主體會作出最優(yōu)化的選擇，這也使得沒有經(jīng)濟變量是完全的外生變量（Sims，1980）。在貨幣當(dāng)局將貨幣供給作為達到宏觀經(jīng)濟目標(biāo)的操作工具時，貨幣供給不僅反映了產(chǎn)出和通脹，同時也是原因之一。因此，由于假設(shè)貨幣供給是外生變量，LSE模型忽略了變量之間的交互關(guān)系。

3. 真實經(jīng)濟周期模型（RBC模型）。與標(biāo)準(zhǔn)的貨幣均衡模型不同，F(xiàn)armer（1997）模擬了一個具有真實經(jīng)濟周期的經(jīng)濟體，用以分析時間序列的一些特性，尤其是貨幣、價格、產(chǎn)出和利率之間的相互關(guān)系。真實經(jīng)濟周期模型也叫跨期最優(yōu)模型，是應(yīng)對Lucas 批評的直接產(chǎn)物。該模型的參數(shù)估計獨立于外界政策邊界，并被獨立識別。通過引用效用函數(shù)的特定特性，F(xiàn)armer（1997）設(shè)定了貨幣在融資交易中相對重要的地位。一般均衡理論認(rèn)為穩(wěn)定狀態(tài)的均衡是不確定的，從而導(dǎo)致動態(tài)隨機均衡的兩個特性：一是根據(jù)模型理論，則能夠比較容易的例舉出由沖擊所帶來的經(jīng)濟周期的例子；更為重要的是，模型中的動態(tài)隨機均衡很好地體現(xiàn)了美國各宏觀數(shù)據(jù)時間序列中存在的動態(tài)特性，以及相互之間的交互機制，并運用不確定性來解釋貨幣動態(tài)變動。運用RBC模型能夠在少量假設(shè)前提下很好的解釋真實數(shù)據(jù)反應(yīng)函數(shù)中長期漸凸的形狀。

篇3

回顧整個西方經(jīng)濟倫理思想的發(fā)展，其演變過程大致可以劃分為四個階段，即古希臘時期的經(jīng)濟倫理思想、古典政治經(jīng)濟學(xué)派的經(jīng)濟倫理思想、新古典經(jīng)濟學(xué)派的經(jīng)濟倫理思想以及現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟倫理思想。其中主要是圍繞著亞當(dāng)?斯密的“道德人”與“經(jīng)濟人”的關(guān)系問題——“斯密難題”而展開的。

一、古希臘時期的經(jīng)濟倫理思想

阿馬蒂亞?森說：“經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)的傳統(tǒng)聯(lián)系至少可以追溯到亞里士多德。在《尼各馬可倫理學(xué)》(《eNicomacheanEthics》)的開篇，亞里士多德就把經(jīng)濟學(xué)科與人類行為的目的聯(lián)系起來，指出了經(jīng)濟學(xué)對財富的關(guān)注。”

盡管現(xiàn)代經(jīng)濟倫理的發(fā)展是在20世紀(jì)70年代左右，但追根溯源，經(jīng)濟倫理思想的起源是在古希臘。以柏拉圖為代表的德性主義認(rèn)為，善和德性是至高無上的，人應(yīng)當(dāng)克制自己的物欲以追求道德、精神生活，超脫物欲誘惑，追求智能與真理；而以德謨克利特和伊壁鳩魯為代表的快樂主義，則有別于柏拉圖派的觀點，主張道德與物質(zhì)利益密切相關(guān)，“快樂與不適”決定了有利與有害之間的界限。為了調(diào)和上述兩種對立的倫理思想和體系，亞里士多德提出了總結(jié)性倫理學(xué)說，他指出：“在財產(chǎn)問題上我們也得考慮到人生的快樂和品德這方面。自私固然應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)，但所譴責(zé)的不是自愛的本性，而是那超過限度的私意——譬如我們鄙薄愛錢的人就只因為他過度的貪財——實際上每個人總是多少喜愛這些事物，如自己的以及財務(wù)或金錢的。人們在施舍的時候，對朋友、賓客或伙伴有所資助后，會感到無上的欣悅?！蓖瑫r他認(rèn)為，正是人性的“不善”才會導(dǎo)致經(jīng)濟交換過程中的敗德行為，他說：“對毀約行為的，對偽證行為的判罪，對富人的阿諛奉承，等等，據(jù)說這些現(xiàn)象都是起因于私產(chǎn)。但是這些罪行系出于另一全不相干原因——人性之不善?！?/p>

可以說，在古希臘思想家中，亞里士多德第一次比較明確地提出了倫理的經(jīng)濟內(nèi)涵，并進一步提出經(jīng)濟與倫理之間的關(guān)系。經(jīng)濟學(xué)研究最終必須與倫理學(xué)研究和政治學(xué)研究結(jié)合起來，這一觀點也在亞里士多德的《政治學(xué)》(Politics)中得到了說明和發(fā)展。因此，亞里士多德堪稱古代經(jīng)濟倫理思想研究的奠基人。

二、古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟倫理思想

經(jīng)濟學(xué)真正成為一門獨立的科學(xué)開始于資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)派。馬克思說：“古典經(jīng)濟學(xué)在英國從威廉?配第開始，到李嘉圖結(jié)束，在法國從布阿吉爾貝爾開始，到西斯蒙第結(jié)束?！倍鴣啴?dāng)?斯密在古典政治經(jīng)濟學(xué)派中是一個集大成者，他不但窮其畢生精力創(chuàng)作了劃時代的經(jīng)濟學(xué)名著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(《國富論》)，而且以道德哲學(xué)教授的身份撰寫了倫理學(xué)名著《道德情操論》。

縱觀這兩部巨著，不難看出《道德情操論》是《國富論》的基礎(chǔ)，《國富論》是《道德情操論》道德哲學(xué)中蘊涵的一種特殊的經(jīng)濟案例。亞當(dāng)?斯密在《國富論》中系統(tǒng)地論證了自由市場經(jīng)濟是唯一符合效率與幸福原則的經(jīng)濟制度，他的《道德情操論》則試圖對物質(zhì)經(jīng)濟的運行予以強有力的精神指導(dǎo)。由此出發(fā)，斯密界定了關(guān)于市場經(jīng)濟道德基礎(chǔ)的六大原則，即自尊、自愛、同情、互利、正義和虔誠，而且斯密認(rèn)為市場的運行應(yīng)當(dāng)以這六大原則為道德前提。這一觀點后來在將經(jīng)濟學(xué)和倫理學(xué)結(jié)合得最為緊密的穆勒的功利主義中表現(xiàn)得十分明顯。總理曾經(jīng)說過：“亞當(dāng)?斯密的《國富論》，各位都很熟悉，他所著的《道德情操論》同樣精彩?！睖乜偫淼脑捠菍χ鴥刹空撝那‘?dāng)評價。

可以說，斯密同時受到大衛(wèi)?休謨的道德情操論和哈奇森經(jīng)驗主義功利論的影響，并將二者有機結(jié)合起來，也從而實現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)研究與倫理道德哲學(xué)研究(或者可以稱為“經(jīng)濟人”與“道德人”)的“聯(lián)姻”。正如美國經(jīng)濟學(xué)家理查德?布隆克所指出的：“亞當(dāng)?斯密是把他的經(jīng)濟分析與道德分析作為相互補充，而不是用經(jīng)濟分析取代道德分析?！?/p>

亞當(dāng)?斯密的這兩部著作的歷史、學(xué)術(shù)地位是沒有人能否定的，但后人對其中的“道德人”與“經(jīng)濟人”闡述的不同理解所引發(fā)的激烈爭論，形成了經(jīng)濟學(xué)說史上所謂的“斯密問題”或“斯密難題”，或稱“斯密悖論”。而這場爭論，在西方經(jīng)濟思想史上延續(xù)了近百年，并形成了“對立論”與“統(tǒng)一論”兩種不同的觀點。

三、新古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟倫理思想

新古典經(jīng)濟學(xué)是指19世紀(jì)70年代由“邊際革命”開始到19世紀(jì)末20世紀(jì)初的馬歇爾經(jīng)濟學(xué)說而形成的一種經(jīng)濟學(xué)流派。主要代表人物是英國劍橋大學(xué)的馬歇爾。在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，馬歇爾以折衷主義手法把供求論、生產(chǎn)費用論、邊際效用論、邊際生產(chǎn)力論等融合在一起，建立了一個以完全競爭為前提、以“均衡價格論”為核心的相當(dāng)完整的經(jīng)濟學(xué)體系。從19世紀(jì)末起至20世紀(jì)30年代，新古典經(jīng)濟學(xué)一直被西方經(jīng)濟學(xué)界奉為典范，成為當(dāng)時經(jīng)濟理論的主流。新古典經(jīng)濟學(xué)學(xué)者主要關(guān)注的是如何確定市場交易條件，即如何確定價格；而他們不再關(guān)心的是市場交易的公正性和等值性。因為在他們對經(jīng)濟學(xué)前提的假設(shè)中，新古典經(jīng)濟學(xué)提出：市場主體是完全理性的經(jīng)濟人、市場機制在既定不變地運行、是完全競爭的市場、完全信息。由此他們提出了“帕累托最優(yōu)”的概念。在這里，人們可以看到，倫理道德被看作是完全競爭市場的一個隱含的既定條件，是一種完美的、理想的經(jīng)濟倫理狀態(tài)。

這一階段的經(jīng)濟倫理思想的主要內(nèi)容是：完善了“經(jīng)濟人”的假說，完成了“經(jīng)濟人”的倫理定位；提出了功利主義福利經(jīng)濟學(xué)，修正了古典學(xué)派的公平觀；論證了經(jīng)濟與倫理的相互關(guān)系。但是，正如馬歇爾在其《經(jīng)濟學(xué)原理》中指出的：“道德的力量也是包括在經(jīng)濟學(xué)家必須考慮的那些力量之內(nèi)?！笨梢?，在新古典經(jīng)濟學(xué)派，雖然實證經(jīng)濟學(xué)占據(jù)主流的分析方法，但規(guī)范分析仍然是經(jīng)濟學(xué)中重要的分析方法；雖然數(shù)理經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)和博弈論得到廣泛的應(yīng)用，但在實證經(jīng)濟學(xué)的許多理論和命題中仍然包含著明確的或含蓄的倫理觀與價值觀。

四、現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟倫理思想

現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟倫理思想是以凱恩斯的思想為代表，特別是在他出版的《就業(yè)利息和貨幣通論》一書中所集中表達的價值觀念：市場這只“看不見的手”決非是萬能的，在市場經(jīng)濟發(fā)展到高級階段時，政府這只“看得見的手”理應(yīng)發(fā)揮直接干預(yù)和調(diào)控市場經(jīng)濟的作用，才能有效保障市場經(jīng)濟的健康運轉(zhuǎn)。凱恩斯在經(jīng)濟倫理上還有一個思想，就是鼓勵奢侈，反對節(jié)儉。他認(rèn)為節(jié)儉對個人來說是美德，但卻不利于整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，因為如果無人消費就組織不起生產(chǎn)。他舉了兩個例子加以證明。一個是埃及金字塔例子，另一個例子是英國作家和經(jīng)濟學(xué)家貝爾納德?孟德維爾的《蜜蜂寓言》。顯然，凱恩斯是用了社會的標(biāo)準(zhǔn)來評價節(jié)儉倫理的。

而當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)別值得一提的，是1998年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主阿馬蒂亞?森的經(jīng)濟倫理思想。經(jīng)濟與倫理，從古希臘、古典政治經(jīng)濟學(xué)派的“合”，到新古典經(jīng)濟學(xué)派的“分”，再到阿馬蒂亞?森這里，經(jīng)濟學(xué)終于向倫理學(xué)復(fù)歸了。正如瑞典皇家科學(xué)院在阿馬蒂亞?森的獲獎公告中所言——“阿馬蒂亞?森結(jié)合經(jīng)濟學(xué)和哲學(xué)的工具，在重大經(jīng)濟學(xué)問題討論中重建了倫理層面。”而另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者——索脆稱阿馬蒂亞?森為“經(jīng)濟學(xué)的良心”。

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關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群，理論，評析

1.導(dǎo)論

產(chǎn)業(yè)集群(industrial clusters)理論或?qū)W說一直是區(qū)域科學(xué)研究的重要內(nèi)容，因為區(qū)域科學(xué)中研究問題的起點就是哪些因素影響了經(jīng)濟活動的地理分布，即解釋集聚的如何產(chǎn)生。特別是20世紀(jì)70年代以來，產(chǎn)業(yè)集群理論或?qū)W說更是成為了區(qū)域科學(xué)研究的重要課題。所謂產(chǎn)業(yè)集群是指屬于某種特定產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)或?qū)儆诓煌愋偷漠a(chǎn)業(yè)部門由于種種原因在一定區(qū)域范圍內(nèi)出現(xiàn)的經(jīng)濟活動的地理集中(geographical proximity)，這些不同規(guī)模等級的、不同類型的關(guān)聯(lián)企業(yè)和其發(fā)展發(fā)展有關(guān)的各種機構(gòu)、組織等行為主體通過縱橫交錯的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起而形成一種空間集聚體，它代表著介于市場和企業(yè)等級制之間的一種新的空間經(jīng)濟組織形式。為什么會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群？它的演變過程如何?如何通過產(chǎn)業(yè)集群這種經(jīng)濟組織形式來培養(yǎng)區(qū)域的創(chuàng)新優(yōu)勢，增強產(chǎn)業(yè)的競爭力、促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對眾多產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的理性思考促進了產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展。本文將對產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展動態(tài)作一簡要的歷史回顧，介紹不同學(xué)者的主要觀點，并作出較為科學(xué)的評析。

2.國外傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)集群理論及其發(fā)展

區(qū)位理論是關(guān)于人類社會經(jīng)濟活動的區(qū)域經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)理論，也是區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展、區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局與集聚、區(qū)域經(jīng)濟資源開發(fā)與利用的方法論。由于區(qū)位理論必然把空間和時間因素納入主流經(jīng)濟學(xué)的研究范疇，因此，在區(qū)域理論取得發(fā)展的同時，也促進了人們對產(chǎn)業(yè)集群的理論思考。

2.1  成本決定論的產(chǎn)業(yè)集群理論

該理論研究的是在特定區(qū)位進行一種經(jīng)濟活動比在其他地區(qū)進行同類活動可能獲得的更大成本節(jié)約對產(chǎn)業(yè)配置的吸引作用。該理論產(chǎn)生于19世紀(jì)20-30年代，但是其理論淵源最早可以追溯至19世紀(jì)初德國經(jīng)濟學(xué)家Thünen的經(jīng)濟思想。Thünen于1826年完成了《孤立國》一書，在該書里他提出了著名的“孤立國”模式。但該模式也存不足：它只揭示了經(jīng)濟活動從中心向外擴散的向心力，并沒有考慮到將經(jīng)濟活動拉在一起從而形成中心的向心力。Thünen似乎也意識到了該模式存在的不足。因此，Thünen(1966)在該書里接下來論述了導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的向心力量：(1)只有大規(guī)模的工業(yè)企業(yè)采用節(jié)約勞動的機器設(shè)備的生產(chǎn)方法才是有利可圖的，因為這有利于對勞動力的合理使用，從而提高生產(chǎn)效率，降低產(chǎn)品成本；(2)工業(yè)企業(yè)的規(guī)模水平依賴于市場對該企業(yè)產(chǎn)品的需求；(3)具有規(guī)模水平的工業(yè)企業(yè)只有位于具有眾多產(chǎn)業(yè)部門集聚的城市中心才能生存下去，勞動分工與工廠的規(guī)模水平存在著緊密的聯(lián)系；(4)由于采用機器設(shè)備生產(chǎn)機器設(shè)備的方法，機器設(shè)備本身是眾多企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，而這只有在產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模達到一定的水平下才能被有效生產(chǎn)出來。技術(shù)創(chuàng)新不斷增加機器設(shè)備的復(fù)雜程度，而機器設(shè)備越是復(fù)雜，對產(chǎn)業(yè)集聚的要求性也就越高。杜能(1966)同時論述了交通技術(shù)的發(fā)展有利于加強城區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚。然而，Thünen最終未能將它的一元中心空間經(jīng)濟理論與產(chǎn)業(yè)集群的有關(guān)經(jīng)濟思想統(tǒng)一起來，建立起孤立國的非競爭的一般均衡模型。我們知道，Thünen寫這本書的時候，正是德國工業(yè)革命剛剛開始的時候，他所分析的產(chǎn)業(yè)集聚涉及到了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)與技術(shù)溢出效應(yīng)，因此，Thünen不但是區(qū)位選擇論的鼻祖，也是產(chǎn)業(yè)集群理論的鼻祖，他為產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展奠定了第一塊“基石”。并且，Thünen的一般均衡模型得到了長達十年的經(jīng)驗數(shù)據(jù)的驗證，難怪Sehumpeter(1954)稱Thünen為計量經(jīng)濟學(xué)的先軀，F(xiàn)ujita、Krugman(2004)也稱他為可計算地理一般均衡模型的先軀。Weber(1909，1929)是較早而較為完整、系統(tǒng)地提出產(chǎn)業(yè)區(qū)位論并對工業(yè)區(qū)位進行規(guī)范研究的經(jīng)濟學(xué)家，并首次提出了“集聚經(jīng)濟”(agglomeration economies)的概念。他從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度，闡明了企業(yè)是否相互靠近取決于集聚的好處與成本的對比，探討了產(chǎn)業(yè)集聚的因素，量化了集聚形成的規(guī)則。之后，Hoover(1936)修改了韋伯的體系，他考慮了更為復(fù)雜的運輸費用結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)中投入的替代物和規(guī)模經(jīng)濟。他認(rèn)為，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個不同層次的規(guī)模經(jīng)濟，即單個工廠、商店等的規(guī)模經(jīng)濟、單個聯(lián)合企業(yè)體的規(guī)模經(jīng)濟以及產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模經(jīng)濟。

2.2  利潤決定論的產(chǎn)業(yè)集群理論

隨著資本主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，市場的空間形式與功能在生產(chǎn)布局中顯示出越來越重要的作用。而成本決定論由于排除了市場因素的影響，不能正確說明企業(yè)實際的區(qū)位選擇和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的配置過程而受到批評，繼而發(fā)展成為新古典經(jīng)濟學(xué)的利潤決定論。20世紀(jì)30年代初，德國地理學(xué)家Christaller(1933，1966)根據(jù)村落和市場區(qū)位，提出中心地理論。他認(rèn)為，高效的組織物質(zhì)財富生產(chǎn)和流通的空間結(jié)構(gòu)，心然是以城市為中心，并有相應(yīng)的多級市場區(qū)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)體系。這種以城市為中心的優(yōu)越的市場空間結(jié)構(gòu)將對產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生強有力的拉動效應(yīng)”。L·sch(1940，1954)在繼承Christaller思想的基礎(chǔ)上，認(rèn)為運輸成本和規(guī)模經(jīng)濟的交替作用導(dǎo)致生產(chǎn)廠商形成的最大利潤的區(qū)位是蜂窩狀的正六邊形面狀市場結(jié)構(gòu)，而不是Weber學(xué)派的點狀市場，也不是Hotellng(1929)學(xué)派的線型市場。L·sch還拓展了區(qū)位理論的范圍，將貿(mào)易流量與運輸網(wǎng)絡(luò)中心地區(qū)的服務(wù)區(qū)位問題也納入其中進行研究，分析了區(qū)域市場規(guī)模和區(qū)域市場需求結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)集聚的方向性選擇問題。L·sch的這一思想為后來學(xué)者研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)奠定了理論基礎(chǔ)。新城市經(jīng)濟學(xué)的代表Beckmann(1970)拓展了L·sch的工作，認(rèn)識到當(dāng)?shù)厣唐返男枨髸绊懸粋€等級結(jié)構(gòu)中的城市規(guī)模，并且，他的空間均衡連續(xù)流模式從處于一定地域空間中的生產(chǎn)和消費活動出發(fā)，為空間經(jīng)濟理論的建立奠定了基礎(chǔ)。

篇5

關(guān)鍵詞：絕對剩余價值；相對剩余價值；短期生產(chǎn)；長期生產(chǎn)；相融性

生產(chǎn)理論在馬克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)中都占有重要的地位。絕對剩余價值、相對剩余價值和短期生產(chǎn)、長期生產(chǎn)概念是兩大經(jīng)濟學(xué)體系中生產(chǎn)理論的基本概念。這兩組概念雖然在內(nèi)涵表達和論證方式上有明顯區(qū)別，但這兩組概念所描述的生產(chǎn)形式在實現(xiàn)過程中則表現(xiàn)出明顯的相融性。

一、馬克思經(jīng)濟學(xué)關(guān)于生產(chǎn)剩余價值的相關(guān)論述

（一）生產(chǎn)剩余價值的兩種方法

馬克思說：“我把通過延長工作日而生產(chǎn)的剩余價值，叫做絕對剩余價值；相反，我把通過縮短必要勞動時間、相應(yīng)地改變工作日的兩個組成部分的量的比例而生產(chǎn)的剩余價值，叫做相對剩余價值。”

（二）生產(chǎn)剩余價值的影響因素

1.絕對剩余價值生產(chǎn)的影響因素

關(guān)于絕對剩余價值的生產(chǎn)，主要取決于工人工作日的界限。工人的工作日長度一定在必要勞動時間以上，否則就不能生產(chǎn)剩余價值。馬克思認(rèn)為，必要勞動時間只能是工人的工作日的一個組成部分，工人的工作日不會縮短到必要勞動時間這個最低限度。同時，工人的工作日也不能無限延長。其最高界限取決于如下兩點：一是工人勞動力的生理界限。工人的勞動日不能排擠恢復(fù)其勞動力的必要的休息時間。此外，工人工作日的增加還存在社會道德界限。工人必須有足夠的時間滿足其精神生活需要和社會生活需要。這些需要的數(shù)量和范圍由一般的社會經(jīng)濟、文化發(fā)展?fàn)顩r所決定。因此，工人的工作日是在生理界限和社會界限之內(nèi)變動的。在《資本論》第一卷第三篇《絕對剩余價值的生產(chǎn)》第八章《勞動日》的第二至第七個問題中，馬克思論述了英國的工廠主對剩余勞動的貪欲、無法律限制的對勞動進行榨取的英國各個產(chǎn)業(yè)、日間和夜間的輪班制度，以及英國工人階級為爭取標(biāo)準(zhǔn)勞動日而進行的斗爭。

2.生產(chǎn)相對剩余價值的影響因素

相對剩余價值的生產(chǎn)要依靠與勞動力自身生產(chǎn)和再生產(chǎn)相關(guān)的生產(chǎn)資料、生活資料生產(chǎn)部門的勞動生產(chǎn)率的普遍提高實現(xiàn)。各個部門的勞動生產(chǎn)率的普遍提高，是通過單個資本家追逐超額剩余價值實現(xiàn)的。超額剩余價值，即是單個企業(yè)產(chǎn)品的個別價值和社會價值的差額。這一差額的大小，取決于單個企業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備、管理效率等方面領(lǐng)先于社會平均水平的程度。某企業(yè)在以上這些方面越是領(lǐng)先于社會的平均水平，其產(chǎn)品的個別價值越是低于社會價值，該企業(yè)所獲得的超額剩余價值就越多。隨著部門勞動生產(chǎn)率的提高，“當(dāng)新的生產(chǎn)方式被普遍采用，因而比較便宜地生產(chǎn)出來的商品的個別價值和它的社會價值之間的差額消失的時候，這個超額剩余價值也就消失”，“因此只有當(dāng)勞動生產(chǎn)力的提高擴展到同生產(chǎn)必要生活資料有關(guān)的生產(chǎn)部門，以致使屬于必要生活資料范圍、從而構(gòu)成勞動力價值要素的商品便宜時，一般剩余價值率才會最終受到這一整個過程的影響”。所以，勞動生產(chǎn)率的發(fā)展和相對剩余價值的增加成正比，和商品價值的降低成反比。在《資本論》第一卷第四篇的第十一到第十三章，馬克思從協(xié)作、分工和工場手工業(yè)、機器和大工業(yè)三個時期，隨著社會勞動生產(chǎn)率的提高，相對剩余價值生產(chǎn)的具體形式的演變過程。

（三）生產(chǎn)剩余價值的方法之間的關(guān)系

關(guān)于絕對剩余價值和相對剩余價值之間的關(guān)系。馬克思說，生產(chǎn)絕對剩余價值是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一般基礎(chǔ)，同時是生產(chǎn)相對剩余價值的起點。就生產(chǎn)相對剩余價值講，工作日起初就分為剩余勞動和必要勞動這兩個部分。為延長剩余勞動，就要以較少的時間生產(chǎn)出工資的等價物，從而縮短必要勞動。生產(chǎn)絕對剩余價值只同工作日的長度有關(guān)；生產(chǎn)相對剩余價值使勞動的社會組織和技術(shù)過程發(fā)生根本變革。

二、西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于短期生產(chǎn)和長期生產(chǎn)的相關(guān)論述

（一）短期生產(chǎn)和長期生產(chǎn)的含義

美國經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森在其著作《經(jīng)濟學(xué)》第二編《微觀經(jīng)濟學(xué)：供給、需求和產(chǎn)品市場》第六章《生產(chǎn)和企業(yè)組織》中，對短期和長期做了如下的定義：“考慮到時間在生產(chǎn)和成本中所起的作用，我們區(qū)分兩種不同的時期。我們定義短期（shortrun）為這樣一個時期，在該時期里，企業(yè)能夠通過改變可變要素，如原料和勞動，但不能改變固定要素（如資本）來調(diào)整生產(chǎn)。長期（longrun）定義為一個足夠長的時期，以至于包括資本在內(nèi)的所有生產(chǎn)要素都可以得到調(diào)整?！?/p>

（二）短期生產(chǎn)的影響因素分析

在短期內(nèi)，固定投入要素不變，隨著可變要素投入量的增加，會出現(xiàn)產(chǎn)出的邊際收益遞減現(xiàn)象。邊際收益遞減規(guī)律表明，當(dāng)其他要素投入固定時，伴隨某一要素投入量的持續(xù)增加，新增加的產(chǎn)出越來越少?；蛘哒f，在其他要素投入固定時，伴隨某一要素投入量持續(xù)的增加，其每一單位要素投入的邊際產(chǎn)量將減少。同時，薩繆爾森也承認(rèn)，邊際收益遞減規(guī)律是一條可以被廣泛遵守的經(jīng)驗性規(guī)律，而不是一種普遍真理。在論述短期生產(chǎn)時，薩繆爾森以日本的鋼鐵生產(chǎn)對于需求變動做出反應(yīng)的可能方式為例，說明了短期生產(chǎn)的具體形式。譬如說“日本鋼鐵公司只利用了其高爐生產(chǎn)能力的70%?，F(xiàn)在，由于日本或加利福尼亞的地震導(dǎo)致鋼材的需求量突然增大。為適應(yīng)鋼材的高需求，該公司當(dāng)然可以延長工作時間，雇傭更多的工人，發(fā)掘工廠和設(shè)備的最大潛力。凡在短期內(nèi)能夠得到調(diào)整的要素都稱為可變要素”。

（三）長期生產(chǎn)的影響因素分析

在長期內(nèi)，當(dāng)各類投入要素的數(shù)量增加時，會引起生產(chǎn)的規(guī)模報酬問題。所謂規(guī)模報酬問題，即是“投入規(guī)模的增加對產(chǎn)出量的影響”問題。薩繆爾森把長期生產(chǎn)的規(guī)模報酬問題區(qū)分為三種情況：1.規(guī)模報酬不變，所有投入的增加導(dǎo)致產(chǎn)出以同樣的比例增加；2.規(guī)模報酬遞增，所有要素投入的增加導(dǎo)致產(chǎn)出水平以更高的比例增加；3.規(guī)模報酬遞減，全部要素投入的同比例增加導(dǎo)致總產(chǎn)出以較低的比例增加。薩繆爾森分析了在長期生產(chǎn)中，引起規(guī)模經(jīng)濟的重要因素——技術(shù)變革。薩繆爾森說：“自20世紀(jì)初以來，經(jīng)濟史所記錄的美國的總產(chǎn)量的增長幅度超過了10倍。這其中一部分歸功于投入的增加，例如勞動和機器。但是產(chǎn)量增長的主要原因還是由于技術(shù)變革”。技術(shù)變革是指生產(chǎn)勞務(wù)與物品的過程的改良，原有產(chǎn)品的革新，或者新產(chǎn)品的推廣。技術(shù)變革可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種形式。前者是指對原有產(chǎn)品采用改良的或新的生產(chǎn)技術(shù)，后者是指新產(chǎn)品或改良產(chǎn)品被推廣。并且，薩繆爾森認(rèn)為，“產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新要難以量化得多，但從長期來看，它是提高生活水平更為重要的因素”。在《經(jīng)濟學(xué)》中，薩繆爾森同樣以日本的鋼鐵生產(chǎn)對需求的長期增加做出的反應(yīng)為例，分析了長期生產(chǎn)的實現(xiàn)方式。在長期中，日本鋼鐵公司可能采用更加有效的生產(chǎn)技術(shù)，鋪設(shè)軌道聯(lián)接，安裝計算機控制的系統(tǒng)，或者建造一個新的鋼鐵廠。當(dāng)所有的要素均可以調(diào)整時，鋼的產(chǎn)量就可以大大增加，效率水平也會得到提升。最后，薩繆爾森概括了生產(chǎn)率、規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)變革之間的關(guān)系：“生產(chǎn)率由于規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)變革得以增長。規(guī)模經(jīng)濟和大規(guī)模生產(chǎn)在過去的一個世紀(jì)里成為促進生產(chǎn)率增長的最重要的因素。”

三、絕對剩余價值、相對剩余價值與短期生產(chǎn)、長期生產(chǎn)的相融性

馬克思經(jīng)濟學(xué)中的絕對剩余價值和相對剩余價值生產(chǎn)問題，與西方經(jīng)濟學(xué)中的短期生產(chǎn)和長期生產(chǎn)問題，從不同的角度概括和描述了社會生產(chǎn)的兩種不同要素使用方式。生產(chǎn)絕對剩余價值與短期生產(chǎn)之間、生產(chǎn)相對剩余價值與長期生產(chǎn)之間，在要素使用方式和各自的影響因素上，具有明顯的一致性。

（一）絕對剩余價值生產(chǎn)與短期生產(chǎn)的相融性探析

絕對剩余價值生產(chǎn)，在要素投入方式上主要表現(xiàn)為，在其他要素投入（主要是固定要素投入）不變的情況下，增加勞動要素的投入量。在實際生產(chǎn)中，這種生產(chǎn)方式是通過延長勞動時間、增加勞動強度、增加雇傭工人的數(shù)量等實現(xiàn)的。在資本主義經(jīng)濟發(fā)展的早期，主要是16至18世紀(jì)中期，這種生產(chǎn)方式是資本家提高產(chǎn)品數(shù)量，增加企業(yè)利潤的主要方式，也是企業(yè)間開展競爭的主要方式。由于資本家提高單個勞動者的勞動時間、增加其勞動強度會受到生理和社會因素的限制，所以絕對剩余價值的生產(chǎn)的持續(xù)增加更主要依靠增加雇傭工人的數(shù)量。企業(yè)所雇傭的工人人數(shù)，往往也成為衡量企業(yè)盈利能力和競爭地位的主要依據(jù)。在那些能夠很容易吸納勞動投入的行業(yè)，比如采掘業(yè)、資本主義的大農(nóng)場等領(lǐng)域，這一影響表現(xiàn)得最為明顯。西方經(jīng)濟學(xué)中的短期生產(chǎn)理論，以與馬克思經(jīng)濟學(xué)不同的話語體系再現(xiàn)了絕對剩余價值的生產(chǎn)過程。薩繆爾森在其著作中直接以“延長勞動時間、雇傭更多的工人”為短期生產(chǎn)的最典型方式。所以，絕對剩余價值生產(chǎn)和短期生產(chǎn)的相融性表現(xiàn)在，它們都是在固定要素投入不變的情況下，通過增加可變要素（主要是勞動要素）的投入而進行的生產(chǎn)。

（二）相對剩余價值生產(chǎn)與長期生產(chǎn)的相融性探析

相對剩余價值生產(chǎn)的微觀基礎(chǔ)是單個企業(yè)對超額剩余價值的追逐。超額剩余價值的實現(xiàn)，來源與企業(yè)產(chǎn)品的個別價值與社會價值的差額。這一差額的大小，究其實質(zhì)來源于企業(yè)的個別勞動生產(chǎn)率領(lǐng)先于部門勞動生產(chǎn)率的程度。單個企業(yè)個別勞動生產(chǎn)率的提高，往往與企業(yè)規(guī)模的擴大同時發(fā)生。這就意味著，單個企業(yè)對超額剩余價值的追逐，從而整個社會相對剩余價值的生產(chǎn)，是以企業(yè)規(guī)模的擴大，即包括固定要素和可變要素投入的全要素投入增長為起點的。從18世紀(jì)中后期開始，隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和擴展，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展越來越依賴于固定要素投入規(guī)模的擴大，越來越依賴于采用先進的、效率更高的機器設(shè)備，越來越依賴于提高生產(chǎn)的技術(shù)水平和管理水平。隨著各個部門的勞動生產(chǎn)率普遍的、持續(xù)的提高，與勞動者的再生產(chǎn)相關(guān)的生活資料生產(chǎn)部門，其產(chǎn)品的社會價值逐漸降低。在這樣的背景下，勞動者為自己生產(chǎn)所需的必要勞動時間減少，剩余勞動時間相應(yīng)延長，從而全社會的一般剩余價值率提高，相對剩余價值的生產(chǎn)得以實現(xiàn)和增長。事實上，西方經(jīng)濟學(xué)的長期生產(chǎn)理論，不過是以不同的話語體系再現(xiàn)了相對剩余價值的生產(chǎn)和實現(xiàn)方式。在長期生產(chǎn)中，為了滿足市場需求的長期、持續(xù)的增長，企業(yè)會通過調(diào)整各類生產(chǎn)要素的投入量進行生產(chǎn)，以此獲得最大的利潤。長期生產(chǎn)的過程，既表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，也表現(xiàn)為企業(yè)在生產(chǎn)中所使用的技術(shù)水平的提高和產(chǎn)品、工藝的創(chuàng)新。薩繆爾森在其著作中例舉了日本鋼鐵公司通過“增加新的、更加有效的生產(chǎn)工藝，鋪設(shè)軌道聯(lián)接或安裝計算機控制的系統(tǒng)，或者在墨西哥建造一個新的鋼鐵廠”來滿足市場對鋼鐵需求的持續(xù)增長的實例。這一實例既體現(xiàn)了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，也反映了企業(yè)技術(shù)水平的提高。這一實例既是企業(yè)長期生產(chǎn)的實現(xiàn)過程，也是企業(yè)通過提高自身勞動生產(chǎn)率獲得超額剩余價值，推動相對剩余價值生產(chǎn)的過程。

可見，生產(chǎn)相對剩余價值和長期生產(chǎn)，都需要在較長時期內(nèi)實現(xiàn)，都需要通過調(diào)整企業(yè)全要素的投入數(shù)量實現(xiàn)，都需要通過科學(xué)技術(shù)的進步及其在生產(chǎn)中的有效應(yīng)用實現(xiàn)，都需要通過企業(yè)管理水平的提高和創(chuàng)新實現(xiàn)。這就是相對剩余價值生產(chǎn)和長期生產(chǎn)的相融性。

四、研究啟示：實現(xiàn)馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)在研究技術(shù)和具體方法層面的融合發(fā)展，是馬克思經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新研究的有益探索

誠然，馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)在研究對象與研究方法上存在著明顯差異。就研究對象而言，馬克思經(jīng)濟學(xué)把生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展變化的規(guī)律作為研究對象。西方經(jīng)濟學(xué)把稀缺資源的有效配置作為其研究對象。不過，在經(jīng)濟學(xué)所涉及的研究范圍中，總會有一些共同的概念、范疇、原理，兩大經(jīng)濟學(xué)體系在研究這些概念、范疇和原理時，必然會使用一些共性的研究思路和分析方法。事實上，部分國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)注意到了兩大經(jīng)濟學(xué)體系在具體的論證方法上的相通之處。遼寧大學(xué)楊玉生教授指出，在經(jīng)濟科學(xué)中，經(jīng)常存在一些相同的范疇，處理這些相同的范疇，就應(yīng)該采用相同的分析方法。楊玉生教授特別強調(diào)，就價格、利潤、工資等數(shù)量關(guān)系來講，馬克思經(jīng)濟學(xué)的分析方法同西方經(jīng)濟學(xué)的分析方法沒有根本的區(qū)別。

所以，從基本概念和理論，進而從具體的研究技術(shù)與方法上探索和論證馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)的相融性，并非本文所獨創(chuàng)。這種相融性已經(jīng)在國內(nèi)一部分知名學(xué)者中形成了共識。如果我們能夠以客觀的態(tài)度和開放的胸襟看待馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)，在兩大理論體系之間進行概念、范疇和具體研究方法的比較和轉(zhuǎn)化，就能夠在明確兩大經(jīng)濟學(xué)體系在階級屬性上的根本區(qū)別的同時，對二者的科學(xué)性有更全面的認(rèn)識。在這種認(rèn)識的指引下，以馬克思經(jīng)濟學(xué)為主體，全面探索馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)之間共性的、科學(xué)的研究方法和技術(shù)，從而開拓和推動馬克思經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新研究。

參考文獻： 

[1]馬克思（德）.馬克思《資本論》節(jié)選本[M].人民出版社，2008. 

[2]保羅·薩繆爾森（美），威廉·諾德豪斯 （美），蕭琛 主譯.經(jīng)濟學(xué)（第17版）[M].人民郵電出版社，2007. 

篇6

演化經(jīng)濟學(xué)視角技術(shù)范式轉(zhuǎn)換

一、前言

一個企業(yè)的成長過程中，范式轉(zhuǎn)換是一個非常重要的時期，早期著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯?庫恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》對“范式”兩個詞匯進行了提出，隨著這本著作的誕生，“范式”也被學(xué)界們所認(rèn)可和接受，在范式轉(zhuǎn)換理論中講到，企業(yè)發(fā)展到一定的時期，需要對以往的范式進行轉(zhuǎn)換，然而，轉(zhuǎn)換并不是一件非常容易的事情，它有一定的難度，尤其是在以往的范式上進行轉(zhuǎn)換的企業(yè)更是難上加難。

二、提出問題

在很早的時期，在膠卷行業(yè)做的非常好的公司是柯達公司，2012期間柯達公司申請了破產(chǎn)保護；手機行業(yè)較為良好的諾基亞，在后期的發(fā)展中市場份額占比卻越來越少。這樣看好的行業(yè)，突然間的沒落是我們想不到的，然而，如果仔細的研究會發(fā)現(xiàn)，對于技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換所帶來的的影響這兩家公司是根本沒有預(yù)見的，這是最直接的因素。時代迅速的發(fā)展，數(shù)碼成像技術(shù)也逐漸的發(fā)展起來，柯達公司卻依然運用傳統(tǒng)的膠片業(yè)務(wù)，未對新技術(shù)進行研究和探索；諾基亞的沒落，是由于本身企業(yè)對手機拓展功能新導(dǎo)向并沒有真正的認(rèn)識，卻依然注重傳統(tǒng)功能手機業(yè)務(wù)?？梢哉f，這兩大“霸主”企業(yè)的沒落原因是非常相似的，技術(shù)范式對企業(yè)的影響是巨大的，更給產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式帶來了極大的變化。在技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的過程中，企業(yè)能夠與時俱進，就能在競爭激烈的市場立足，如果企業(yè)過于傳統(tǒng)，將無法適應(yīng)現(xiàn)代社會的發(fā)展需求。因此，對于企業(yè)來說，想要更好的在市場中生存，對新的技術(shù)范式進行有效預(yù)見十分的重要。

三、技術(shù)范式極其復(fù)雜性

在很早的時期就出現(xiàn)了“技術(shù)范式”的詞匯，對該概念的解釋為對問題解決的一種模式。可以說，技術(shù)范式具有一定的復(fù)雜性，尤其是演化的過程中。以技術(shù)的角度出發(fā)，首先，技術(shù)的效應(yīng)有很多，比如說協(xié)作、學(xué)習(xí)以及報酬遞增，技術(shù)在演化的過程中，有不可逆性，更有路徑依賴性。由于這些特性的存在，可以說也決定了它在市場中的位置，以及優(yōu)勢，如果想要通過一些有效的技術(shù)進行取代是有一點的難度的。其次，生物學(xué)中有機物有生命周期，技術(shù)也一樣，在進行演化的過程中有四個階段，誕生期、成長期、成熟期、衰退期，在技術(shù)發(fā)展過程中，到了一定階段會與自身的“自然極限”非常的接近，突破性的創(chuàng)新會將其取代，對于企業(yè)的建立，突破性創(chuàng)新會給其帶來極大的影響，如果一個企業(yè)不能將組織管理以及資源分配的管理進行轉(zhuǎn)變，將會很容易被淘汰。

四、演化視角下的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換

（一）演化經(jīng)濟學(xué)

在很早的時期，約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中對經(jīng)濟變化進行了演化觀點的解釋，隨著約瑟夫?熊彼特《經(jīng)濟變遷的演化理論》的問世，也預(yù)示著演化經(jīng)濟的獨立經(jīng)濟體系的形成，隨著近些年演化經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，它在復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象的分析方面，占有非常重要的作用，更是重要手段。

（二）演化經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換解釋

可以說，在經(jīng)濟系統(tǒng)中，演化經(jīng)濟學(xué)是一種新的范式，尤其是技術(shù)創(chuàng)新和變遷，已經(jīng)被它看作是眾多經(jīng)濟現(xiàn)象背后的主要途徑，而且技術(shù)范式、突破性創(chuàng)新與演化經(jīng)濟學(xué)等概念有著密切的聯(lián)系。

1、技術(shù)范式的來源。生物學(xué)演化理論是演化經(jīng)濟學(xué)中的基本思想來源，它將研究對象分為不同的群體，基因型以及表型群體?；蛐偷慕M成是遺傳所致，對物種間的差異和物種個性有著決定權(quán)，如果從企業(yè)角度出發(fā)，對于企業(yè)來說，基因型就是核心技術(shù)，對企業(yè)的未來成長發(fā)展以及行業(yè)的類型等有著決策權(quán)，從而讓其和其他的企業(yè)有著一定的差別性。表型是技術(shù)的外部環(huán)境，例如說社會文化、制度政策等，各種各樣的技術(shù)被外部環(huán)境所選擇。基因型是核心技術(shù)，表型是外部h境，兩者之間形成了技術(shù)范式，兩者對技術(shù)范式的演變有著主導(dǎo)和影響的作用。

2、技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的路徑。由于技術(shù)范式有著很大的差異性，所以，演化的路徑也有一點的區(qū)別，然而，這依然不會影響到我們能夠從中找到共同機理。可以說，技術(shù)發(fā)生的演化路徑以進化樹為依據(jù)，在這個過程中，它也不是“不可避免”，其實和生命起源是相同的，一旦誕生，并且生長，將會成為支配地位，更被效應(yīng)鎖定，對整個技術(shù)的軌跡也會造成影響，從而讓其改變，這需要企業(yè)要對市場的動態(tài)進行高度的關(guān)注，不管是企業(yè)發(fā)展方面，還是技術(shù)創(chuàng)新方面，每一個影響機遇都要緊抓，不管是客戶的異常需求或者是市場微小的變化，都將成為技術(shù)范式改變的出發(fā)點，對于等待機遇的企業(yè)，這些都是非常有價值的點，然而，企業(yè)如果錯過了機遇，價值也呈負(fù)點，作為企業(yè)，想要在不同的技術(shù)范式競爭激烈的市場中立足，必須要抓住每一個機遇，將其技術(shù)優(yōu)勢擴大，這樣才更利于企業(yè)的發(fā)展。另外，企業(yè)自身應(yīng)該對自身的戰(zhàn)略進行調(diào)整，以動態(tài)柔性戰(zhàn)略以及市場動態(tài)為依據(jù)，對其進行相應(yīng)的調(diào)整，將必然性以及偶然性中的有利條件進行有機的結(jié)合，從而讓其發(fā)揮最大的優(yōu)勢，盡量要避免有利條件產(chǎn)生的負(fù)面影響。

五、研究展望

技術(shù)范式和其他的不同，它是一個復(fù)雜的過程，不確定的信息涉及非常的多，人們本身對一些復(fù)雜系統(tǒng)以及不確定非常的關(guān)注，在進行這種系統(tǒng)的處理時，使用的方法也逐漸成熟。演化經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟預(yù)測和決策對這些處理方法進行了有效的運用?？梢哉f，通過突變論、不確定性等方法分析技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變過程，從而讓范式更加的全面，更要通過對計算機、計算方法等途徑的運用，從而對未來技術(shù)的走向進行科學(xué)的判斷。

六、結(jié)束語

上述內(nèi)容通過不同的方面對演化經(jīng)濟學(xué)視角下技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的預(yù)見進行了闡釋，從而得到有效的預(yù)見途徑，這對國家，以及企業(yè)的技術(shù)決策方面有著十分重要的意義，尤其是企業(yè)方面，只有掌握技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)見的有效途徑，對企業(yè)進行合理的調(diào)整，才能適應(yīng)當(dāng)代社會的發(fā)展需求，才能讓企業(yè)在如此競爭激烈的市場立足，從而讓企業(yè)能夠更好的成長和發(fā)展。

參考文獻：

[1]王京安，劉丹，申S.技術(shù)生態(tài)視角下的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)見探討[J].科技管理研究，2015（20）.

[2]羅仲偉，盧彬彬.技術(shù)范式變革環(huán)境下組織的戰(zhàn)略適應(yīng)性[J].經(jīng)濟管理，2016（12）.

篇7

關(guān)鍵詞：倫理經(jīng)營 核心競爭力 人性理論 帕雷托最優(yōu)

問題和背景

20世紀(jì)60年代以前的傳統(tǒng)企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任會增加其經(jīng)營成本，這些成本必須或是以高價轉(zhuǎn)嫁給消費者，或是通過較低的邊際利潤由股東承擔(dān)，企業(yè)是單純的經(jīng)濟組織。70年代前后，理論界對此問題的爭議仍然存在，出現(xiàn)了以M?弗里德曼為代表的利潤學(xué)派，主張利潤先于倫理，以P?弗蘭奇為代表的倫理學(xué)派主張倫理先于利潤，而以S?塞迪為代表的調(diào)和派則主張企業(yè)的權(quán)利范疇和義務(wù)范疇中同時包含利潤目標(biāo)和倫理目標(biāo)。20世紀(jì)80年代，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的責(zé)任應(yīng)該包括經(jīng)濟責(zé)任、社會責(zé)任和環(huán)境責(zé)任。現(xiàn)在，隨著時代的變遷和經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)與社會的聯(lián)系日益緊密。社會為企業(yè)的運作確立一定的游戲規(guī)劃，公司經(jīng)營者不再是只對股東負(fù)責(zé)，還要顧及其各種行為的社會影響，承擔(dān)一定的社會責(zé)任。此外，隨著人民生活水平以及受教育程度的普遍提高，人們對生活的期望值也不斷提高，消費由產(chǎn)品消費為主轉(zhuǎn)為服務(wù)消費為主，社會進入一個追求生活質(zhì)量的時代。相應(yīng)地，公眾對企業(yè)就會提出更高的期望。反倫理經(jīng)營的企業(yè)遭到了公眾的極力反對和譴責(zé)，公眾通過一定的方式回?fù)羝髽I(yè)，對企業(yè)的發(fā)展乃至生存造成威脅，從而迫使企業(yè)逐漸形成倫理經(jīng)營的觀念，即企業(yè)在實現(xiàn)其謀求贏利的組織目標(biāo)的同時，必須遵守法律，符合道德規(guī)范，不應(yīng)以法律和倫理道德為代價去牟取利潤，現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)履行社會義務(wù)，主動承擔(dān)社會責(zé)任，妥善協(xié)調(diào)內(nèi)部成員之間以及本企業(yè)和利益相關(guān)者，包括合作企業(yè)消費者社區(qū)和公眾利益集團之間的關(guān)系，實現(xiàn)贏利性和道德性的統(tǒng)一。

由此可見，企業(yè)倫理經(jīng)營觀念的形成經(jīng)歷了一個歷史演變過程，許多研究者從實證的角度闡明了企業(yè)反倫理經(jīng)營行為對企業(yè)和社會的危害，反證企業(yè)必須合倫理經(jīng)營。但是在我國目前的實踐中卻仍然大量存在著不正當(dāng)競爭壟斷價格、不講信譽、虛假廣告、假冒偽劣、行賄受賄、欺詐交易偷盜商業(yè)秘密非法政治捐款、污染環(huán)境等企業(yè)反倫理經(jīng)營行為。企業(yè)遠遠沒有樹立倫理經(jīng)營的理念，因此，有關(guān)企業(yè)倫理經(jīng)營的理論解釋問題的研究關(guān)系到企業(yè)倫理研究和對企業(yè)提出倫理經(jīng)營要求的合法性，是減少乃至杜絕企業(yè)反倫理經(jīng)營行為的重要課題，此問題如不解決，從微觀上講，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，從宏觀上講，不能確保社會經(jīng)濟秩序的規(guī)范，市場經(jīng)濟體制的健康運行以及社會道德水平的提高。

企業(yè)倫理經(jīng)營的理論解釋

核心競爭力理論的解釋

核心競爭力（core competence）是1990年由美國學(xué)者普拉哈拉德（C.K.Prahalad）和哈默(G.Hamel)在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《公司的核心能力》論文中提出的，他們認(rèn)為核心能力是組織中的積累性學(xué)說，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機結(jié)合多種技術(shù)流派的學(xué)識，核心能力是企業(yè)長期積累且獨自擁有的、其他競爭對手難以模仿或?qū)W習(xí)的能力，是一種難以編碼的隱含類知識（tacit knowledge），能為企業(yè)創(chuàng)造長期性的市場價值和競爭主動權(quán)。企業(yè)的核心競爭力是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的關(guān)鍵要素，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展取決于企業(yè)核心競爭力的不斷提高。企業(yè)核心競爭力的本質(zhì)是一種超越競爭對手的能力，它必須在產(chǎn)品市場上有競爭優(yōu)勢和價值，他人難以復(fù)制和效仿，是企業(yè)自身具備和獨有的，不能輕易為其他的能力所取代的能力。美國著名企業(yè)文化專家沙因在《企業(yè)文化生存指南》一書中指出：大量案例證明，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，企業(yè)文化再造是推動企業(yè)前進的源動力，企業(yè)文化是核心競爭力。1992年，哈佛商學(xué)院的約翰?P?科特教授和同事詹姆斯?L?核斯克特教授合著的《企業(yè)文化與經(jīng)營業(yè)績》一書，總結(jié)了他們從1987年到1991年對美國22個行業(yè)72家公司的調(diào)查研究成果，證明企業(yè)文化對企業(yè)的長期經(jīng)營業(yè)績有著十分重要的影響，并預(yù)言在近10年內(nèi)，企業(yè)文化將成為決定企業(yè)興衰的關(guān)鍵因素。IBM咨詢公司也曾在1993年到1995年對《財富》500家大型企業(yè)的37家進行了認(rèn)真調(diào)查，結(jié)果顯示，企業(yè)文化直接影響著企業(yè)的運作和成功。企業(yè)管理理論發(fā)展到現(xiàn)在，也特別重視企業(yè)文化在企業(yè)管理中的作用，學(xué)者們研究時發(fā)現(xiàn)眾多成功企業(yè)都擁有一種隱藏在表面下的無形的東西，它使得全體員工團結(jié)一致，可以規(guī)范每個成員的行為，使人的潛能得以充分的挖掘，使企業(yè)充滿活力和凝聚力并長久不衰，經(jīng)濟學(xué)家們把它稱作企業(yè)文化。企業(yè)文化具有獨特性，是企業(yè)在長期經(jīng)營過程中逐步積累、提煉出來的，任何企業(yè)無法模仿，它可使企業(yè)對市場變化做出快速反應(yīng)，及時調(diào)整自己適應(yīng)新的環(huán)境，從而進行創(chuàng)新和發(fā)展。因此，企業(yè)文化符合企業(yè)核心競爭力的基本特征，企業(yè)的核心競爭力就是企業(yè)文化，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本動力。

企業(yè)倫理（Business Ethics or Management Ethics）發(fā)端于美國，到70年展成一門新的獨立的學(xué)科，并在西方發(fā)達國家得到了飛速發(fā)展。企業(yè)倫理是關(guān)于企業(yè)及其成員行為的規(guī)范以及關(guān)于怎樣正確處理企業(yè)及其成員與利益相關(guān)者（包括企業(yè)主、員工、顧客、供應(yīng)商、競爭者、政府、社區(qū)等）關(guān)系的規(guī)范。企業(yè)倫理與企業(yè)文化關(guān)系密切，企業(yè)文化包含的內(nèi)容要比企業(yè)倫理廣泛豐富得多，它不僅包括精神的東西，如企業(yè)哲學(xué)、企業(yè)精神、企業(yè)價值觀等，還包括物質(zhì)的東西，如企業(yè)行為規(guī)范等。但企業(yè)文化的核心是企業(yè)價值觀，它是企業(yè)員工所擁有的共同信念和判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)以及調(diào)節(jié)行為及企業(yè)內(nèi)外關(guān)系的規(guī)范，對企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要。價值觀實際上也就是企業(yè)的倫理價值取向，企業(yè)價值觀的核心是企業(yè)倫理觀，它決定企業(yè)文化的道德傾向，決定了管理人員決策的倫理性，決定了企業(yè)處理與內(nèi)外各種利益相關(guān)者關(guān)系時的價值取向。因此，企業(yè)倫理是企業(yè)文化的核心。由此看來，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展最終取決于企業(yè)是否有倫理觀，如果企業(yè)講倫理、講道德，就會贏得利益相關(guān)者的信任、支持和參與，與他們建立起牢固的關(guān)系。因此，企業(yè)倫理有助于企業(yè)享有良好的商譽，提高其社會地位，有助于企業(yè)取得和維持杰出的組織業(yè)績并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)倫理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的不竭之源。

人性理論的解釋

人性是在現(xiàn)實生活和活動中所特有的人的本質(zhì)規(guī)定性，人性理論則指在科學(xué)理論中關(guān)于對人的本質(zhì)特征和共有的行為模式的設(shè)定。古典政治經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)?斯密的理論認(rèn)為“各個人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途?！斌w現(xiàn)的是人類利己主義的本質(zhì)。泰羅（（Frederick Winslon Taylor）、法約爾（Jenry Fayol）和韋伯（Max Weber）等古典管理學(xué)家的理論是以“經(jīng)濟人”（Economic Man）的人性假設(shè)為基礎(chǔ)，管理學(xué)家麥格雷戈（Douglas Mcgregor）最早將“經(jīng)濟人”的思想概括在X理論之中。該理論把人看作是實現(xiàn)企業(yè)利益最大化的手段，針對天性好逸惡勞、缺乏進取心、不愿承擔(dān)責(zé)任的工人，管理者應(yīng)進行嚴(yán)密控制和監(jiān)督，通過滿足人的經(jīng)濟方面的需要來激發(fā)員工的積極性，提高生產(chǎn)率。這種管理模式認(rèn)為人與人之間的關(guān)系完全是物質(zhì)利益關(guān)系，忽視了人的主動性和創(chuàng)新性?！吧鐣恕保⊿ocial Man）概念是由美國管理學(xué)家梅約（Elton Mayo）通過“霍桑試驗”首先提出的，他發(fā)現(xiàn)工作條件和報酬并不是影響勞動生產(chǎn)率的首要原因，人們有獲得友情、安全感、歸屬感和尊重感等社會心理方面的需求。管理者必須注意從社會心理方面提高人的滿足度，從而提高士氣和勞動生產(chǎn)率。社會人的實質(zhì)是試圖在管理中建立一種比較和諧的人倫關(guān)系，它在某種程度上已經(jīng)提出了民主、平等等問題，具有較大的倫理意義。“自我實現(xiàn)人”(Self-Actualizing)最初是由美國著名人本主義心理學(xué)家馬斯洛提出來的，麥格雷戈基于馬斯洛的理論，針對X理論對人性的設(shè)定，提出了Y理論。該理論認(rèn)為人性本善，管理者應(yīng)給被管理者更多的自由，鼓勵他們發(fā)揮創(chuàng)造性，通過工作本身的挑戰(zhàn)性引起滿足來激勵員工。Y理論力圖建立一種能使人的潛能得到充分發(fā)揮的人倫關(guān)系，這種人倫關(guān)系又是建立在人與人之間的充分信任的基礎(chǔ)上。“復(fù)雜人”（Complex man）是薛恩在20世紀(jì)60年代提出的，該理論認(rèn)為人是一個復(fù)雜的存在，其需要是多層次并相互交錯的，每個人的需要隨著其發(fā)展與生活條件的變化而變化。日美籍學(xué)者威廉大內(nèi)（W.G.Duchi）在其代表作《Z理論》中，提出了與復(fù)雜人相對應(yīng)的權(quán)變管理模式，管理者應(yīng)權(quán)宜應(yīng)變，針對不同的具體情況、不同的管理對象采取不同的措施，該理論體現(xiàn)的是對組織中人倫關(guān)系的高度重視及其強烈的倫理學(xué)色彩。

從以上人性理論的演變過程可以看出，人性假設(shè)的發(fā)展趨勢是越來越重視人性，這其實就是一種倫理觀，企業(yè)行為的目標(biāo)是一個多向交叉的組合系統(tǒng)，滿足人（包括內(nèi)部人和外部人）的需要（包括物質(zhì)需要和經(jīng)濟利益以及精神需要和道德利益）是企業(yè)行為的意義和目標(biāo)。為此，企業(yè)必須以人為本，充分認(rèn)識到人類的一切活動歸根到底是為了人類自身的生存和發(fā)展，人不只是手段而且也是目的，最重要的是尊重人的尊嚴(yán)、權(quán)利、價值和愿望。這就要求企業(yè)經(jīng)營時必須遵循公平、誠信、互惠互利的倫理原則，正確處理與內(nèi)部人員和外部人員之間的關(guān)系，創(chuàng)造人道化的、充滿人性關(guān)懷的和諧工作環(huán)境，使自己成為一個高質(zhì)量的道德共同體，讓員工在約束得力、激勵高效的環(huán)境中為與企業(yè)一致的奮斗目標(biāo)而努力。

制度經(jīng)濟學(xué)的解釋

新制度經(jīng)濟學(xué)在對新古典經(jīng)濟學(xué)的三個基本假設(shè)-理、完全信息和最大化假設(shè)修正的基礎(chǔ)上，確定了有界理性、信息不完全、一定條件下的最大化的假設(shè)?！坝薪缋硇浴笔?978年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家西蒙提出的，該假設(shè)認(rèn)為人受自身理性能力的限制。新制度經(jīng)濟學(xué)家秉承了西蒙的“有限理性”學(xué)說，如威廉姆森就認(rèn)為人的行為特征存在著有限理性與機會主義的傾向。市場上的產(chǎn)品或服務(wù)具有價格分散性和質(zhì)量差異性的特點，居民和廠商在尋找方面存在著搜尋成本，在一定的時間、空間和資金約束下，有限理性的居民和廠商所掌握的信息必然不完全，交易雙方之間存在著嚴(yán)重的信息不對稱，正如馮?諾伊曼和奧斯卡?摩根斯坦的博弈論，以及信息經(jīng)濟學(xué)家施蒂格列茲和莫里斯、格雷斯曼的分析所認(rèn)為的那樣，人類行為中普遍存在信息不對稱問題。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，由于人總是要追求自身效用的最大化，同時由于認(rèn)知能力有限，只要存在著信息不對稱和利益的不一致，交易過程就有產(chǎn)生機會主義行為和市場上“逆向選擇”的可能，企業(yè)失信和欺詐等反倫理行為就具備了存在的空間。

1993年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的獲得者、新制度經(jīng)濟學(xué)的主要代表人物之一的美國經(jīng)濟學(xué)家諾思（Douglas C. North）認(rèn)為“制度是一個社會的游戲規(guī)則，或者更正式地，是定義人類交往的人為的約束。”在諾思看來，制度的主要功能就在于通過內(nèi)部和外部兩種強制力來約束人的行為，“如果沒有約束，我們便置身于霍布斯叢林而不可能有文明”以此防止交易中的機會主義行為，減少交易后果的不確定性，幫助交易主體形成穩(wěn)定的預(yù)期，從而減少交易費用。

制度既包括法律、政府法令、公司章程、商業(yè)合同等正式制度，也包括習(xí)俗、傳統(tǒng)、道德倫理、意識形態(tài)等非正式制度，非正式制度是那些對人的行為的不成文限制，是與法律等正式制度相對的概念。法律、合同等正式制度不可能窮盡人的行為，因此無法對人的任何可能的行為進行有效的規(guī)定，即使是在最發(fā)達的西方國家，正式的、法律化的制度也只是限制人們選擇的一小部分規(guī)則。此外，正式制度的充分制定和執(zhí)行是要花費成本的，當(dāng)成本大于收益時，就會出現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)不完全和無效率。如阿爾欽(Armen A. Alchian)和德姆塞茨(H. Demsetz)的合約理論提出，為了保證利益相關(guān)者利益的實現(xiàn)，人們選擇了契約來界定契約雙方的責(zé)任與權(quán)利，但是，受企業(yè)內(nèi)外部市場中不確定性以及信息不對稱的制約，在簽訂各種契約的過程中往往暗含許多缺陷，履約過程同樣也是不斷變化的，會給已定的契約造成更多的不完善，使通過契約所確定的責(zé)任和權(quán)利的邊界變得模糊，造成“契約”失靈。任何有限理性、具有機會主義本質(zhì)的一方都有可能采取“搭便車”來縮小自己的責(zé)任而擴大自己的權(quán)利，以最小的投入獲得最大的收益，使對方的利益流失。因此，僅僅通過契約等正式制度來界定權(quán)利和責(zé)任是遠遠不夠的，倫理道德等非正式制度有助于彌補規(guī)章制度的不足，克服其局限性，強化正式制度的執(zhí)行。諾斯說：“一個社會的健全的倫理道德準(zhǔn)則是使社會穩(wěn)定、經(jīng)濟制度富有活力的粘合劑?！彼J(rèn)為意識形態(tài)是人們關(guān)于世界的一套信念，它是個人與其環(huán)境達成協(xié)議的一種節(jié)約費用的工具。對企業(yè)來說，僅僅憑借內(nèi)部的各種正式制度難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同樣要通過倫理和道德的非正式制度力量，訴諸人的義務(wù)感和良心，對人員的行為施加強有力的約束和調(diào)節(jié)，克服“搭便車”問題以使企業(yè)得到穩(wěn)定，使企業(yè)與內(nèi)外公眾、企業(yè)與社會、企業(yè)與生態(tài)環(huán)境之間建立一種主動的互動責(zé)任關(guān)系。

帕雷托最優(yōu)狀態(tài)規(guī)律的解釋

帕雷托最優(yōu)狀態(tài)是針對一種特定的配置而言，當(dāng)不存在任何變動，使得再配置可以在不影響他人福利狀況的條件下改善某人的福利狀況的狀態(tài)。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則后者相對于前者使得資源配置狀態(tài)得到改善，社會福利得到增進。如果經(jīng)濟處于帕雷托最優(yōu)狀態(tài)，則稱實現(xiàn)了經(jīng)濟效率。一國經(jīng)濟發(fā)展的最終目的是達到帕雷托最優(yōu)狀態(tài)，各種要素得到合理配置。帕累托最優(yōu)狀態(tài)規(guī)律支持了西方福利經(jīng)濟學(xué)的大廈，它隱含有“倫理經(jīng)營”的價值判斷在內(nèi)：在一個經(jīng)濟體系中，一個人的最優(yōu)只有不影響到他人的最優(yōu)時，也就是不僅能夠增加自己的經(jīng)濟利益，而且能夠增大整個社會的經(jīng)濟利益時，這才是合乎倫理的資源最優(yōu)配置狀態(tài)；相反，如果一個人的最優(yōu)是通過損害他人的利益而實現(xiàn)的，這時并未給整個經(jīng)濟體系的經(jīng)濟狀況帶來任何改善，這種狀況是違反倫理要求的?？梢?，帕累托效率是從根本上排斥反倫理經(jīng)營行為的，它深含著倫理經(jīng)營的價值判斷。企業(yè)倫理經(jīng)營要求企業(yè)在實現(xiàn)其謀求贏利的組織目標(biāo)的同時，還必須遵守法律，符合道德規(guī)范，不應(yīng)以法律和倫理道德為代價去牟取利潤，損害其利益相關(guān)者（包括消費者供應(yīng)商、競爭者、政府、社區(qū)和環(huán)境等）的利益，這實際上是與帕雷托最優(yōu)狀態(tài)規(guī)律的利己不損人的道德原則是相通的。

參考文獻：

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2.代明.管理新概念與新概念管理[M].北京：中國社會科學(xué)出版社,2004

篇8

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟學(xué)；演化；自組織

現(xiàn)今演化經(jīng)濟學(xué)家在生物進化論在經(jīng)濟學(xué)中如何應(yīng)用方面存在分歧，國內(nèi)外有部分學(xué)者在認(rèn)同經(jīng)濟演化這條道路上漸行漸遠。大家普遍認(rèn)同的一點是，經(jīng)濟系統(tǒng)的演化是一個內(nèi)生性的復(fù)雜演變過程，但目前為止還沒有研究出相對統(tǒng)一與系統(tǒng)的機制來解釋、推動這一變化。爭論的核心在于是否應(yīng)該把生物進化理論特有的適應(yīng)、選擇等概念引入到經(jīng)濟領(lǐng)域。

一、經(jīng)濟演化研究中自組織與傳統(tǒng)達爾文主義的對立

對經(jīng)濟演化的看法從觀念上基本可分為達爾文式進化支持者與反對者，后者提供了一個替代概念――內(nèi)生性改變或稱為自組織改變。應(yīng)用生物概念的演化經(jīng)濟學(xué)是普遍存在的且有著悠久歷史，至少從Veblen（1898）就開始了。在那時，生物進化的想法只是簡單地與所觀測的經(jīng)濟現(xiàn)象聯(lián)系起來而沒有太多令人信服的解釋。隨著生物進化論與經(jīng)濟研究的聯(lián)系加深，不少學(xué)者認(rèn)同進化論的普遍價值并認(rèn)為突變、選擇與遺傳（后者有時被稱為保留）機制是所有開放復(fù)雜系統(tǒng)的總體特質(zhì)，經(jīng)濟系統(tǒng)當(dāng)然也包括在其中。

其中，Hodgson（2002）是“普遍的達爾文主義”最突出的擁護者，他認(rèn)為，選擇、變異和遺傳機制不是生物學(xué)所獨有的，而應(yīng)該視作所有進化程序的普遍原則，“達爾文主義原則適用的范圍相當(dāng)普遍，這些原則邏輯上獨立于生物學(xué)上諸如基因、DNA的遺傳與選擇在邏輯上是獨立的”。Dopfer and Potts（2004）and Dopfer，F(xiàn)oster，and Potts（2004）對經(jīng)濟演化也有類似的觀點，認(rèn)為它有一個“起源、應(yīng)用、適應(yīng)和保留”的階段性演進規(guī)律。Nelson（2006）同意普遍達爾文主義，將它定義為一個涉及變異與選擇的動態(tài)理論，并指出，它是研究經(jīng)濟演進狀態(tài)最好的模式。

另一方面，也有人批評達爾文主義在經(jīng)濟領(lǐng)域的應(yīng)用。Penrose認(rèn)為，早在1952年，當(dāng)時現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)才剛剛正式起步，學(xué)者們正嘗試對經(jīng)濟演化進行建模，新達爾文主義理論就已將有縝密思維的行為從研究范疇中排除出去，尤其是經(jīng)濟活動。Witt可能是對起源于生物學(xué)普遍應(yīng)用的經(jīng)濟演化概念最有力的反對者，他指出，需要一個更加抽象的概念來解釋經(jīng)濟的演進，“演化從最抽象的層面來看，可能與以時間為基礎(chǔ)的變化相關(guān)”。對Witt（2004）來說，生物學(xué)上突變、選擇和遺傳機制在經(jīng)濟學(xué)上的意義被某些學(xué)者夸大了。Witt反對達爾文主義經(jīng)濟學(xué)者觀點的主要論據(jù)是人類行為可以有意識的自我改變，由此，人們不同于生物，可以避免外部選擇。

Foster是反對者的另一代表人物。他并不認(rèn)同選擇機制在經(jīng)濟演化中的重要作用，經(jīng)濟演化的原動力來自于自組織的、持續(xù)不斷的創(chuàng)新，由創(chuàng)新產(chǎn)生的多樣性保證了經(jīng)濟的發(fā)展演進而不是經(jīng)濟中的競爭選擇。同時，他也承認(rèn)選擇行為將引起成功變異的擴散，但他認(rèn)為這里的選擇機制也是自組織系統(tǒng)中的一部分功能。由此可見，自組織概念在某個層面來說，與傳統(tǒng)達爾文觀點并不完全吻合甚至對立。自組織理論認(rèn)為經(jīng)濟系統(tǒng)的演化根本不同于生物進化，因為經(jīng)濟行為人能夠有意識地對外界變化做出反應(yīng)。并且，經(jīng)濟高速發(fā)展的原動力并不是選擇，而是以一個持續(xù)的、自發(fā)的創(chuàng)新為基礎(chǔ)，該基礎(chǔ)有著自我組織的特征，這與熊彼特的創(chuàng)新觀念有一定程度的吻合。

二、對自組織兩個流派觀念的分析

Witt（1985，1997），F(xiàn)oster（1997，2000），Weise（1996，2003）這些學(xué)者用自組織的概念來解釋經(jīng)濟演化的過程。在對這一概念的有效性進行討論時，我們首先要將兩種完全不同的詮釋的方法分開：第一，對自組織概念最多的解釋是基于自組織的一個抽象的物理概念的概括（Weise，2003）。第二，F(xiàn)oster（2000)主張的，參考了Kauffman（1993）提出的自組織的進化生物學(xué)理論。

（一）“自組織”是一個抽象的物理概念

Witt（1985，1997）將經(jīng)濟學(xué)上的自組織理論劃分為合作和完全協(xié)作力量。在這一過程中，協(xié)調(diào)或“自律性”的特點，經(jīng)濟主體的嘗試是想讓大家更深地了解其所在的市場環(huán)境。正如他們研究價格、購買和購買潛力時增加了供給和需求的協(xié)調(diào)，為了說明這個過程，Witt（1997）建立了一個模型說明引進了新技術(shù)如何影響舊的和新的變異型的采用，通過引入偏置參數(shù)的使用進一步支持了優(yōu)越的技術(shù)經(jīng)濟的觀點，利用多種多樣的參數(shù)來探討創(chuàng)新質(zhì)量的不同如何影響對市場的協(xié)調(diào)的過程。

這個模型結(jié)構(gòu)建立的方法與Weise（1996，2003）提出的來說明經(jīng)濟學(xué)上的自組織的控制――等式模型建構(gòu)的方法相似，Weise的模型中更詳細地列舉了這些作用同時也在心理學(xué)的基礎(chǔ)上探討了這些作用。他將四個因素的影響分開：（個人）偏好的作用、整合、非整合和波動，即一個人的偏好在一定程度上也影響其他人（Brandes and Weise 1999）。整合作用主要是與Witt的頻率依賴性的觀點相對應(yīng)的，個人的偏好作用可以反映出Witt的等式的論點。

（二）自組織概念以及它如何應(yīng)用于演化經(jīng)濟學(xué)解釋之一

現(xiàn)在我們討論下自組織概念是否可以幫助解答演化經(jīng)濟學(xué)的一般問題，即將創(chuàng)新引入到經(jīng)濟系統(tǒng)將產(chǎn)生什么新的結(jié)論。Witt的描述可以理解成為有這么一個內(nèi)在的刺激產(chǎn)生創(chuàng)新。他指出創(chuàng)新如何蔓延，可能取決于人們獲得知識的質(zhì)量和使用它是否會損失或獲利（2003）。

關(guān)于Witt自組織概念的獨到之處，它敘述了重組、改造、變異的相互關(guān)系直到現(xiàn)有的變體，并將其命名為知識的利潤損失、由于競爭對手的活動、刺激創(chuàng)新，這樣的一個關(guān)系作為構(gòu)建自組織概念經(jīng)濟演化和自組織的實際工作過程。但它尚未構(gòu)建完全的內(nèi)生經(jīng)濟演化過程。實際上，如何運作以及某個特定部位不同層次如何演變的過程是緊密地結(jié)合在一起，缺乏一個因果關(guān)系解釋。

（三）自組織概念以及它如何應(yīng)用于演化經(jīng)濟學(xué)解釋之二

自組織概念最早產(chǎn)生于生物化學(xué)領(lǐng)域（Foster，1997），F(xiàn)oster隨后倡導(dǎo)生物學(xué)家Kauffman的一種發(fā)展演化觀念（Foster，2000）。根據(jù)Kauffman（1993）的論斷，F(xiàn)oster認(rèn)為，甚至在生物學(xué)的自組織都可以被視為一個整體元素的進化與衰退的選擇。

Kauffman的自組織理念包含著在Foster的文章沒有討論的有關(guān)方面――連通性基因。新變異基因的組合可能會導(dǎo)致不同程度的連通性，基因連通性的匱乏將導(dǎo)致有機體相當(dāng)穩(wěn)定，因為對突變生物來說，單個基因不可能導(dǎo)致個體產(chǎn)生大的變化。另一方面，高連通性會導(dǎo)致驚人的突變，而且在很多情況下，有該特征的生物難以生存。根據(jù)Kauffman（1993），生物體擁有一個中等程度的連通性才可能生存，也是為什么自然選擇會產(chǎn)生這樣一個適當(dāng)?shù)难莼潭鹊脑颉?/p>

三、對自組織兩個流派的評價

對于第一種詮釋方法，盡管使用相同了的數(shù)學(xué)工具，學(xué)者們強調(diào)的是經(jīng)濟的自組織的不同方面。Witt探討的是涉及其協(xié)調(diào)和完全協(xié)調(diào)特性的問題，而Weise強調(diào)了個人決策和集體決策的協(xié)同作用的相互關(guān)系，個人形成集體的決策依次取決于集體的決策。經(jīng)濟學(xué)上的自組織呈基因動態(tài)復(fù)制模型，沒有提供附加的洞見，相比上述兩個模型，我們沒能看到一個詳細的實例。

對于第二種詮釋方法，F(xiàn)oster回避了一個問題，為什么經(jīng)濟體需要有持續(xù)的自發(fā)的創(chuàng)新傾向，這不是簡單地引用熊彼特內(nèi)部創(chuàng)新機制所能解釋的。根據(jù)自組織理論，需要把經(jīng)濟體看做一個整體，當(dāng)把整個經(jīng)濟環(huán)境看做一個整體的話，經(jīng)濟演化是一個內(nèi)生性的現(xiàn)象，但這樣做同樣回避了演化機制如何在此過程中發(fā)揮作用。Kauffman自組織理念對我們現(xiàn)在的啟示在于研究潛在的不同程度的連接性，特別是生物進化選擇適當(dāng)?shù)某潭壬显试S了在保證一定穩(wěn)定性的前提下有機體演化也擁有了足夠的靈活性。

四、自組織概念對經(jīng)濟演化研究方法論的啟發(fā)

普遍達爾文主義的演化觀念與自組織的觀念兩者最大的不同點在于，達爾文主義演化觀念更多的偏重于生物角度、微觀層面，而自組織的理論恰恰考慮了人為因素而不是單純的等待環(huán)境的選擇，體現(xiàn)了企業(yè)與現(xiàn)代經(jīng)濟環(huán)境的互動。

不可否認(rèn)，自組織理論的發(fā)展已使人們關(guān)注的焦點從選擇機制轉(zhuǎn)移到變異和新奇創(chuàng)生的自組織機制上，但這沒有降低選擇機制的重要性。正如霍奇遜指出的，自組織理論的發(fā)展只是對自然選擇理論的修正而非否定，自組織是演化過程重要的組成部分，但并不能替代自然選擇。兩者的矛盾并不如有些學(xué)者宣稱的那樣。

新古典理論認(rèn)為，對人類總體行為的理解完全可以通過對孤立地來看的“代表者”的理解來達到；但復(fù)雜性理論卻認(rèn)為，這是一種“合成的謬誤”，它沒有認(rèn)識到在總體行為中所發(fā)生的“深層次的”交互作用。

所以，我們在進行經(jīng)濟演化研究時，應(yīng)該把它視作自組織化運作的達爾文進化，只有這樣才能很好的把微觀個體與整體環(huán)境結(jié)合起來，把企業(yè)個體的穩(wěn)定、創(chuàng)新與外界環(huán)境的互動研究徹底，該過程本身就是一個自組織與達爾文主義密不可分的嵌套動態(tài)復(fù)雜模型。

參 考 文 獻

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[6]Foster and Wild 1996；Foster 1997，2000

篇9

【關(guān)鍵詞】《資本論》；商品；邏輯結(jié)構(gòu)；唯物辯證法；具體與抽象

一、《資本論》的理論邏輯

1、《資本論》研究的邏輯起點

在研究《資本論》的理論邏輯時，首先需要尋求一個最基本的范疇作為研究的起點，這樣才能合乎邏輯地推出其他的命題和范疇，才能理解整個《資本論》的邏輯體系。在《資本論》第一卷第一版序言中馬克思指出：“而對資產(chǎn)階級社會說來，勞動產(chǎn)品的商品形式，或者商品的價值形式，就是經(jīng)濟的細胞形式?！盵1]第一章又一次提到：“資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會的財富，表現(xiàn)為‘龐大的商品堆積’，單個的商品表現(xiàn)為這種財富的元素形式。因此，我們的研究就從分析商品開始。”[2]因而馬克思根據(jù)研究對象將商品作為研究的邏輯起點，即“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”[3]商品包含了資本主義社會一切矛盾的萌芽，可以反映出商品經(jīng)濟中社會經(jīng)濟關(guān)系的基本內(nèi)容。商品是價值和使用價值的矛盾統(tǒng)一體，共同引起價值形式的變化——產(chǎn)生貨幣，而貨幣在一定形式下轉(zhuǎn)化為資本，因而商品和貨幣，都是潛在的資本。馬克思對事物及人類歷史的研究，是將研究對象當(dāng)作一個生物有機體進行層層剖析逐漸推出的，只有從商品這個邏輯起點出發(fā)，才能進一步剖析整個資本主義生產(chǎn)機體的各個范疇和運作機理。

2、《資本論》的邏輯結(jié)構(gòu)

《資本論》的理論部分共三卷，由資本的生產(chǎn)過程、流通過程、社會生產(chǎn)總過程三部分構(gòu)成，以商品為邏輯起點，以資本為中心范疇和邏輯主線，形成一個整體的邏輯結(jié)構(gòu)，呈現(xiàn)出了資本主義生產(chǎn)方式的全貌?！顿Y本論》共分為四卷，內(nèi)容博大精深，但只有第一卷是馬克思本人親自撰寫、定稿的，所以下文主要分析《資本論》第一卷的邏輯體系?！顿Y本論》第一卷研究的是資本的生產(chǎn)過程，它的理論邏輯為商品-貨幣-資本-剩余價值-資本積累，這幾個范疇有著一個內(nèi)在的邏輯關(guān)系。商品是《資本論》研究的邏輯起點，商品是使用價值和價值二者的統(tǒng)一，是一種用來交換的勞動產(chǎn)品。使用價值是商品的自然形式；交換價值是商品的社會形式，表現(xiàn)使用價值之間想交換的量的比例。馬克思指出把商品的使用價值撇開，交換價值是由價值決定的。接下來，馬克思分析了勞動的二重性問題，提出私有制下商品生產(chǎn)產(chǎn)生的基本矛盾是社會勞動和私人勞動二者間的矛盾，這是由商品的二因素決定的。這一基本矛盾決定了勞動產(chǎn)品要轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐?，而商品要交換，在商品矛盾的運動過程中就會產(chǎn)生貨幣。因此，可以看出，交換過程非常重要，通過交換，商品才會成為真正的商品，才會產(chǎn)生貨幣。商品的交換過程是商品范疇的邏輯終點，同時也是貨幣范疇的邏輯起點。

伴隨交換過程的發(fā)展，貨幣的職能也在發(fā)展，貨幣職能的演變發(fā)展也預(yù)示著貨幣向資本的轉(zhuǎn)化。而貨幣轉(zhuǎn)化為資本的首要條件就是勞動力的商品化，當(dāng)勞動力成為商品時，就會產(chǎn)生資本主義雇傭關(guān)系，在流通過程中會使簡單的商品流通變成資本流通，資本流通會產(chǎn)生剩余價值即增殖，貨幣才能成為真正的資本。在資本家獲得剩余價值之后，由于其追求更多的價值增殖的欲望和資本主義的競爭，使得資本家將剩余價值用于資本積累，也就是剩余價值資本化。

我們通過對《資本論》第一卷的理論邏輯的梳理可以看出，商品、貨幣、資本、剩余價值、資本價值這幾個基本的經(jīng)濟范疇在各個發(fā)展階段環(huán)環(huán)相扣，緊密聯(lián)系，具有一定的邏輯體系?！顿Y本論》的邏輯結(jié)構(gòu)是從抽象到具體的過程，這些邏輯是在資本主義經(jīng)濟運動過程中產(chǎn)生的，并非是主觀安排的，表明了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的運動規(guī)律。

二、《資本論》的研究方法

《資本論》的研究方法是一個掌握客觀具體的思維過程，是在唯物辯證法的指導(dǎo)下，對所掌握的豐富材料通過科學(xué)的抽象，使研究對象在邏輯和歷史上達到統(tǒng)一，來探尋內(nèi)部的規(guī)律?！顿Y本論》一書中所涉及的方法很多，我們不能將其中的一種或者某幾種方法排除在外，大致可以劃分為根本方法、主要方法和一般科學(xué)方法。

1、根本方法

唯物辯證法是《資本論》的根本方法，因為研究要在對經(jīng)濟主體進行高度抽象的基礎(chǔ)上對其本質(zhì)進行研究，并且必須采用唯物辯證法作為研究的方法論體系。

馬克思在《資本論》第一卷第二版跋別指出，他所使用的方法就是辯證法。

辯證法在馬克思之前就已經(jīng)產(chǎn)生了，是十九世紀(jì)德國古典哲學(xué)的最大成就，一方面也是黑格爾的歷史功績。辯證法是把自然界與社會看作一個變化的有機體，一切事物都在運動和聯(lián)系中變化和發(fā)展。黑格爾的辯證法是唯心主義的，顛倒了思維和存在、精神與客體的關(guān)系。然而，馬克思強調(diào)：“我的辯證方法，從根本上說，不僅和黑格爾的辨證方法不同，而且和他的截然相反?！盵4]馬克思將辯證法放在唯物主義的基礎(chǔ)上，認(rèn)為觀念的東西是外界事物在人腦中的反映罷了。

馬克思運用唯物辯證法的根本規(guī)律，即運用矛盾規(guī)律來深入剖析資本主義社會發(fā)展進程中的各種經(jīng)濟現(xiàn)象和矛盾，分析各矛盾所處的狀態(tài)和關(guān)系，并尋找解決矛盾的方法。例如對商品的考察就體現(xiàn)了矛盾的方法，當(dāng)商品交換出現(xiàn)之后，就至少有一部分產(chǎn)品是被有意識的生產(chǎn)出來的。而且勞動產(chǎn)品通過交換成為商品時，它們的使用價值和交換價值的區(qū)分就出現(xiàn)了，商品的這對矛盾就發(fā)生了。

《資本論》中還運用了質(zhì)量互變規(guī)律來分析社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，局部量變積累到什么程度才會達到質(zhì)變。這一規(guī)律的運用成功的分析了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展變化，以及為新的社會制度做準(zhǔn)備的過程。

聯(lián)系的方法也被運用在《資本論》的研究中，恩格斯在《卡爾·馬克思<政治經(jīng)濟學(xué)批判>》中指出：“我們面前的這部著作，絕不是對經(jīng)濟學(xué)的個別章節(jié)作零碎的批判，絕不是對經(jīng)濟學(xué)的某些爭論問題做孤立的研究。相反，它一開始就以系統(tǒng)的概括經(jīng)濟科學(xué)的全部復(fù)雜內(nèi)容，并且在聯(lián)系中闡述資產(chǎn)階級生產(chǎn)和階級交換的規(guī)律為目的。”

2、主要方法

（1）科學(xué)的抽象法。馬克思指出：“分析經(jīng)濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑。二者都必須用抽象力來代替?！盵6]運用思維的抽象是《資本論》研究方法的顯著特點，抽象法主要包括從具體到抽象，再從抽象到具體的過程，只有把兩個階段結(jié)合起來，才能把本質(zhì)和現(xiàn)象有機的結(jié)合起來。但是，首先我們應(yīng)該對研究方法和敘述方法加以區(qū)分，研究的方法是從具體到抽象，即從詳細的占有材料開始，從錯綜復(fù)雜的現(xiàn)象入手，找出規(guī)律性的東西，形成一系列范疇和概念，科學(xué)的認(rèn)識經(jīng)濟現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系和發(fā)展規(guī)律?！顿Y本論》中的每一個經(jīng)濟問題的探究，都是從客觀實際出發(fā)，以豐富的材料為基石的，而不是從概念和定義出發(fā)。而敘述的方法是從抽象到具體，是理性認(rèn)識的進一步升華，研究的終點，就是理論的起點?！顿Y本論》在分析資本主義經(jīng)濟規(guī)律時，先分析簡單的抽象的范疇，逐漸上升到資本主義社會整體的分析。

（2）邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法。邏輯的方法是指在分析社會經(jīng)濟現(xiàn)象時要順著經(jīng)濟關(guān)系和范疇的邏輯關(guān)系來研究，從較為簡單的經(jīng)濟關(guān)系和范疇逐步過渡發(fā)展到較復(fù)雜具體的經(jīng)濟關(guān)系和范疇。歷史的方法是指按照歷史的實際演變過程來進行研究寫作。這兩種方法雖是兩種不同的方法，但他們不是對立的，而是有機統(tǒng)一的。在《資本論》中，從商品出發(fā)來研究資本主義生產(chǎn)方式，既符合從簡單到復(fù)雜的邏輯方法，也符合資本主義發(fā)展的歷史過程?！皻v史的發(fā)端也是思想進程的發(fā)端，思想進程的展開式歷史過程在理論范疇和概念的演繹形式上的反映。”[7]

3、一般科學(xué)方法

除了上述根本方法和主要方法之外，《資本論》借助于數(shù)學(xué)的方法，使經(jīng)濟規(guī)律的揭示和表達準(zhǔn)確并且定量化。但是馬克思從來沒有在《資本論》中濫用過或者炫耀過自己的數(shù)學(xué)能力，而是一直追究以精確簡潔的方式表達自己研究對象的性質(zhì)?！顿Y本論》中系統(tǒng)的方法也得到廣泛應(yīng)用，系統(tǒng)方法中的整體性原則、有序性原則、動態(tài)原則和總體優(yōu)化的原則在《資本論》中都有體現(xiàn)。此外，觀察法、統(tǒng)計方法等都運用在《資本論》的研究之中。

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[2] 馬克思.《資本論》第一卷[M].人民出版社，2004.1.47. 

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[5] 《馬克思恩格斯選集》第二卷[M].人民出版社，1972.119. 

[6] 馬克思.《資本論》第一卷[M].人民出版社，2004.1.8. 

篇10

一分析的框架

我對閩南經(jīng)濟發(fā)展的這項研究集中在宋元時期。在這段時期內(nèi)，閩南成功超越了其他海洋中國的區(qū)域而真正脫穎而出。研究的框架由三個相關(guān)主題組合而成，即繁榮、區(qū)域及制度。繁榮是經(jīng)濟表現(xiàn)成功的象征；經(jīng)濟表現(xiàn)不能離開空間而存在；談經(jīng)濟表現(xiàn)同樣不能脫離了相關(guān)的制度。所以貫穿這三個主題的就是關(guān)乎一個特定時空范圍內(nèi)的經(jīng)濟現(xiàn)象。

眾所周知，宋元時代中國經(jīng)濟十分發(fā)達。重要的表現(xiàn)包括農(nóng)業(yè)和手工業(yè)生產(chǎn)力的提高（注：最近對宋代經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)疑，參見李伯重《“選精”、“集粹”與“宋代江南農(nóng)業(yè)革命”——對傳統(tǒng)經(jīng)濟史研究方法的檢討》，《中國社會科學(xué)》2000年第1期。）；幣交易的普及化；廣泛出現(xiàn)的城市化現(xiàn)象；人口劇增；地區(qū)生產(chǎn)專門化；交通運輸?shù)倪M步；國范圍的貿(mào)易流通；日益復(fù)雜的商業(yè)手段等。上述的各種現(xiàn)象，不一定與海上貿(mào)易有直接關(guān)系，但海洋中國的繁榮，不特對促進宋元經(jīng)濟發(fā)展作出了重要的貢獻，并且代表了當(dāng)時經(jīng)濟發(fā)展的前緣部分。

作為宋元海洋中國佼佼者的閩南經(jīng)濟，包括泉州、漳州及興化軍三個州軍。地區(qū)的政治經(jīng)濟核心集中在泉州。泉州當(dāng)時在海洋中國的地位，相當(dāng)于二十世紀(jì)二三十年代的上海及八九十年代的香港。不論上海或香港，都不是具有普遍性的中國都市典型，而是代表某一時代海洋中國經(jīng)濟發(fā)展可能達到的巔峰特例。以泉州為核心的閩南經(jīng)濟也是一樣。

回到上述的三大主題。第一個主題，宋元閩南經(jīng)濟表現(xiàn)可視為一個演變過程，分作四個階段，各具特征。在考慮這些特征時，也可以進一步探討中國近代以前的繁榮到底具有什么意義。我提出了所謂“多元繁榮”的理念來說明這過程里最理想的表現(xiàn)?？上攵?，這種有關(guān)繁榮性質(zhì)的討論，無從量化，基本上是定性分析而已，而且使用的史料不少屬印象性描述。雖然如此，若能結(jié)合各種史料而建構(gòu)出多元的面相，配合經(jīng)濟理論的詮釋，或能作出新的觀察和理解。另一方面，政治因素與經(jīng)濟表現(xiàn)息息相關(guān)，在討論經(jīng)濟過程時，也必需引入政治層面的因素。

第二個主題涉及空間理念。過去30年來學(xué)界受施堅雅（G.WilliamSkinner）影響不少。他指出了空間結(jié)構(gòu)對理解中國的重要性，并努力建構(gòu)一套由中心地理論發(fā)展出來而應(yīng)用于中國的宏觀區(qū)域理論（注：G.WilliamSkinner，MarketingandSocialStructureinRuralChina.JournalofAsianStudies24∶1，1964，pp.3-34；24∶2，1964，pp.195-228；24∶3，1965，pp.363-399；TheCityinLateImperialChina.Stanford：StanfordUniversityPress，1977；PresidentialSpeech：TheStructureofChineseHistory.JournalofAsianStudies44∶2，1985，pp.271-292.施氏多年來進行一項龐大項目，將1990年人口統(tǒng)計的很多數(shù)據(jù)輸入一套地理信息系統(tǒng)，以量化的方法說明各變項間的關(guān)系，也證實了他的宏觀區(qū)域理論。希望他的成果很快面世。）。施氏理論目的固然包羅文化社會政治諸層次，但框架卻建基于市場及城市系統(tǒng)之上，因此對理解宋元閩南地區(qū)經(jīng)濟作用甚大。我利用他的理念考察這個區(qū)域經(jīng)濟的空間結(jié)構(gòu)，注意到許多前賢未發(fā)之義。此外，我提出“內(nèi)部整合區(qū)域”的概念，用以表述閩南的空間情狀，也深受施氏模式的啟發(fā)。

最后一個主題涉及經(jīng)濟學(xué)的新制度論觀點。在經(jīng)濟學(xué)及經(jīng)濟史領(lǐng)域內(nèi)討論長期經(jīng)濟表現(xiàn)時，制度的問題已變得越來越受注意。對宋元閩南經(jīng)濟的分析，前賢較少關(guān)注體制的解釋，今日補上這一論述層面，或可開啟新的視野。自科斯（RonaldCoase）以還，新制度經(jīng)濟學(xué)名家輩出，但最關(guān)注歷史因素的莫過于1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主諾思（DouglassC.North）（注：DouglassC.North，Institution，InstitutionalChange，andEconomicPerformance.Cambridge：Cam-bridgeUniversityPress，1990；EconomicPerformanceThroughTime.AmericanEconomicReview，84.3，1994，pp.359-368；LeeJ.Alston，ThrainnEggertsson，andDouglassC.North（eds.），EmpiricalStudiesinInstitutionalChange.Cambridge：CambridgeUniversityPress，1996.）。他的理論出發(fā)點，正是試圖建構(gòu)一套解釋處于不同時空的經(jīng)濟體系何以有截然不同的表現(xiàn)，所以也可能較主流經(jīng)濟學(xué)理論更適用于與西方社會文化差異頗巨的中國歷史情況。諾思認(rèn)為，制度即游戲的規(guī)則。此定義甚廣，由正規(guī)法律以至倫理規(guī)范，皆包含在內(nèi)。所有經(jīng)濟行為，都不能離開其特定的制度結(jié)構(gòu)而運作。而制度與表現(xiàn)的關(guān)聯(lián)，則在由制度整體（institutionalmatrix）所產(chǎn)生的交易成本。他的看法大致上是，一個經(jīng)濟若能有意或無意地催生一套更有效率的體制，減輕交易成本，則此經(jīng)濟亦能鼓勵人才及資源投入具有增長潛力的經(jīng)濟部門，從而維持長期的良好表現(xiàn)。在試圖解釋閩南經(jīng)濟史時，交易成本分析不單提供了一種新的視角，而且可以從理論上更緊密地融合經(jīng)濟表現(xiàn)與其他重要的社會生活面相。

二宋元閩南經(jīng)濟發(fā)展的四個時期

（一）第一期（946—1087）：起飛

這時期前30年，閩南尚在地方割據(jù)勢力留從效與陳洪進的先后控制之下。他們?yōu)榱藨?yīng)付龐大的統(tǒng)治開支，推廣海外貿(mào)易不遺余力。其中最重要的一項是成功地發(fā)動本地商人參與這種一向為蕃商壟斷的商業(yè)活動。自宋朝統(tǒng)一南方后，雖然失去了地方政權(quán)的支持，但當(dāng)?shù)夭吧倘岳^續(xù)在海外貿(mào)易方面努力，和其他海洋中國歷史性外貿(mào)中心如廣州及明州進行相當(dāng)激烈的商業(yè)競爭。在此階段，閩南的海上貿(mào)易還是以轉(zhuǎn)口為主，將南海的珍貨香藥等轉(zhuǎn)運至華北以及朝、日等國牟利。與此同時，閩南商人也由中國其他地方購入紡織品及陶瓷，以供出口南洋、朝、日等地。在他們蒸蒸日上的海外貿(mào)易背后，卻沒有相應(yīng)的入口商品本區(qū)銷售市場，也談不上什么主要的本地出口商品。他們在閩南惟一的經(jīng)濟助力，可能就是生產(chǎn)力日漸提升的農(nóng)業(yè)部門而已。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第2章。）

（二）第二期（1087—1200）：整合的多元繁榮

這120年的時間，可能是閩南經(jīng)濟史的黃金時期（注：感謝蘇爾夢（ClaudineSalmon）提示今日海南島所見族譜，不少提到其祖先12世紀(jì)由閩南移民至此。我沒有看到這些材料，待考。不管如何，當(dāng)時泉州與海南貿(mào)易往來不少，移民不足為怪。除非這批材料可以證明他們12世紀(jì)移民此地，是因為閩南出現(xiàn)經(jīng)濟不景氣。）。閩商的國內(nèi)外市場均已大為拓展，包括朝鮮、日本、三佛齊、占城、大食等主要海外貿(mào)易國家。貿(mào)易模式也由轉(zhuǎn)口為主發(fā)展成轉(zhuǎn)口兼出口。出口商品包括本地農(nóng)產(chǎn)品及手工業(yè)制品。南宋開始定居本地區(qū)及鄰近的福州的宗室國戚為數(shù)眾多，為南海輸入的奢侈品提供了重要的銷路。此地區(qū)在南宋時興起的外貿(mào)瓷產(chǎn)業(yè)，足以見證區(qū)域經(jīng)濟的繁榮。我估計在生產(chǎn)高峰時，此產(chǎn)業(yè)可能為泉州7％以上的人口提供衣食。其他生產(chǎn)部門的商品生產(chǎn)現(xiàn)象也十分明顯，高比例的經(jīng)濟作物如糯米及大麥，支持了本地輸?shù)胶Ｍ獾拇罅可唐肪?。連稻米生產(chǎn)也出現(xiàn)區(qū)內(nèi)分工的情況，讓某些地區(qū)得以集中生產(chǎn)外銷商品，同時支持高水平的城市人口及其生活。當(dāng)然12世紀(jì)兩浙及廣東能夠長期向福建輸出價格廉宜穩(wěn)定的食糧，也是閩南地區(qū)可以長期維持高度商品化經(jīng)濟的一個重要條件。

在這種較平衡的發(fā)展之下，閩南越來越多的地區(qū)及人口可以從商業(yè)繁榮中得到直接或間接的益處。在其他海洋中國的港市，外貿(mào)所得往往為蕃商巨賈所壟斷。海外貿(mào)易在閩南構(gòu)成一種資源的凝聚力。商人的來源，除了本地人外，也有不少落地生根的蕃商，他們不久被接納為閩南社區(qū)的成員之一（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第3章。）。

（三）第三期（1200—1276）：不景氣與地區(qū)經(jīng)濟的政治化

政治因素在五代后期閩南經(jīng)濟剛剛起飛時曾經(jīng)起了十分重要的作用。歸宋之后由于中央上述的開放政策，政治因素變得沒有那么重要了。這種情況到了13世紀(jì)初當(dāng)?shù)亟?jīng)濟出現(xiàn)問題時，才走上了另一條道路。這條道路的性質(zhì)，我總結(jié)為經(jīng)濟上的不景氣以及區(qū)域經(jīng)濟的政治化。造成經(jīng)濟不景氣的因素，包括若干海外市場的衰落或調(diào)整，農(nóng)業(yè)商品化走過了頭，本地區(qū)越來越受到全國性紙幣通貨膨脹的沖擊等。這些接踵而來的困難，令海外貿(mào)易部門的調(diào)節(jié)更加舉步為艱。在外貿(mào)萎縮而出口銳減的雙重打擊之下，本地區(qū)經(jīng)濟難以消解日繁的人口對有限資源的競逐，也無法生產(chǎn)自足的糧食。但吊詭的是，在作為主要經(jīng)濟部門的海外貿(mào)易整體呈現(xiàn)萎縮的時候，田地價格及國內(nèi)貿(mào)易卻節(jié)節(jié)上升。對于那些尚未破落的舶商而言，如何廣置田地并且增強在本區(qū)的政治勢力以保障自己的不動產(chǎn)財富，變得日益重要。因而，爭取權(quán)力取代了經(jīng)商致富而變成了他們的首要之務(wù)。對于當(dāng)?shù)氐木⒓易宥裕?2世紀(jì)疏于爭取本地政治勢力的日子遂成為過去，大家開始結(jié)黨奪權(quán)，占地謀職。這一種新的發(fā)展，體現(xiàn)在國家權(quán)力的本地化。在南宋末年，泉州實際由兩大當(dāng)?shù)鼐⒐苤?，一位官至知州（田真子）；一位掌市舶司（蒲壽庚）。這種發(fā)展造成社區(qū)嚴(yán)重分化，外貿(mào)機會由少數(shù)人壟斷，精英集團間矛盾日深，后果嚴(yán)重。最后在鼎革之際爆發(fā)了總清洗，以宗室為核心的一批被屠殺過千，取而代之的是以蕃商為核心的一個新精英集團，他們聚合當(dāng)?shù)氐臐h人士大夫精英，形成一個新的權(quán)力結(jié)構(gòu)。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第4章。）

（四）第四期（1276—1368）：壟斷性的海上貿(mào)易繁榮

入元以后，以外族為核心的本地精英集團繼續(xù)主導(dǎo)閩南的政治和經(jīng)濟局勢。在壟斷狀況之下，雖然泉州的繁榮很快超越最主要的競爭對手廣州，成為全國不爭的第一大港，這種經(jīng)濟表現(xiàn)卻談不上平衡，僅為少數(shù)人帶來巨量財富。由于經(jīng)濟機會不均，加上移民等其他因素，泉州人口下降三分之二。內(nèi)部矛盾及精英集團之間的沖突，終于引起元末一場十年戰(zhàn)火，整個地區(qū)及其經(jīng)濟均破壞殆盡。閩南從此失去當(dāng)日在海洋中國的領(lǐng)先地位。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第5章。）

三十二世紀(jì)閩南地區(qū)的經(jīng)濟整合

（一）區(qū)域的內(nèi)部整合

在12世紀(jì)的閩南，海外貿(mào)易的力量把當(dāng)時相當(dāng)大的一個地理空間的人力、生產(chǎn)、資本以及商業(yè)凝聚起來。這種內(nèi)部整合的模式可以從空間上考察得到。我指出州縣治所城市的格局雖在宋初已經(jīng)形成，但城鎮(zhèn)的發(fā)展受貿(mào)易影響較明顯，不特出現(xiàn)消費性和生產(chǎn)性的市鎮(zhèn)聚落，也有例如沿海的安海一類與海上貿(mào)易產(chǎn)生直接關(guān)系的遠距離商業(yè)市鎮(zhèn)。閩南泉、漳、興化三地戶口的分布，前者因為全區(qū)海上貿(mào)易中心，戶口常占其半，明初始減至三成而為漳州所越。鄉(xiāng)村聚落分布結(jié)構(gòu)亦有所分化，大體上與市場關(guān)系越密切如晉江和南安等縣，密度較高；反之則較疏，如莆田縣。泉州城本身的都市型態(tài)，也說明了雖然城市結(jié)構(gòu)取向仍以中軸的衙門區(qū)為重心，宋元泉州城的型態(tài)擴展動力，卻無疑來自南郊的商業(yè)中心區(qū)。此外，從勞力及生產(chǎn)價值等角度看，外貿(mào)瓷產(chǎn)業(yè)不特在本地區(qū)經(jīng)濟扮演重要角色，而且在區(qū)內(nèi)擴散分布甚廣。廣東海外貿(mào)易同樣蓬勃，但同一產(chǎn)業(yè)分布模式非常集中，與閩南有明顯的差異。這些現(xiàn)象，總合起來，呈現(xiàn)出閩南經(jīng)濟發(fā)展的一種整合傾向，以及由此產(chǎn)生的一個高度內(nèi)部整合的區(qū)域經(jīng)濟。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第6-8章。）

（二）國家與閩南地區(qū)經(jīng)濟

在這個經(jīng)濟整合的過程里，國家角色相當(dāng)重要。就海外貿(mào)易而言，宋元兩朝的基本政策取向，是鼓勵更多本土華商積極參與其事。這總的政策方向，一則為民間創(chuàng)造了很大的致富機會，另一方面為中央以致地方的政府，開拓了重要的新財政收入來源。最終這種海外貿(mào)易的本土化，制造了一個充滿活力生機和多民族多文化的海洋中國社區(qū)。對閩南而言，政府政策最重要的體現(xiàn)是元yòu＠①二年（1087）在泉州成立了市舶司，從此容許閩商在家鄉(xiāng)直接合法地申報出口及入口清關(guān)。雖然不能說成立市舶司就造成了閩南海外貿(mào)易發(fā)達的局面，它至少是一個舉足輕重的制度條件。事實上，國家因外貿(mào)蓬勃也的確碰上諸如銅錢外流等困難，但它同時亦直接或間接地參與了有關(guān)海外貿(mào)易的商業(yè)活動，并從中獲得財政上的益處，所以12世紀(jì)在閩南地區(qū)國家與舶商利益之間的沖突并不見得嚴(yán)重，而且還不乏互相合作之例（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第3章。韓森提到官方記錄不少走私的指責(zé)。參看韓森（ValerieHansen）對拙作的書評（TheJournalofEconomicHistory61.4，Dec.2001，pp.1130-1131）。若將這些記錄的時代也加以考慮，會發(fā)現(xiàn)最多出現(xiàn)在北宋前期及南宋后期，而不是在12世紀(jì)。）。國家對這時期的閩南海上貿(mào)易，沒有太多的干擾。即使在蔡京權(quán)傾天下之際，也不聞他對家鄉(xiāng)泉州有何不法騷擾（注：參看蕭婷（AngelaSchottenhammer）對拙作的書評（BusinessHistoryReview76.1.Spring2002，pp.220-223）。若蔡京曾作任何非法之舉，必難逃南宋初時人史家的評劾。）。

四體制結(jié)構(gòu)與交易成本的分析>商人的牟利動機是閩南經(jīng)濟取得成功的重要因素。在創(chuàng)造繁榮的過程中，閩南商人的作為表現(xiàn)得相當(dāng)理性，雖則這種理性不會脫離所謂“制約式理性”（boundedrationality）的規(guī)范（注：參看韓森的書評。她認(rèn)為我的分析屬理性選擇（rationalchoice）論。我這里用的制約式理性來自也獲諾貝爾經(jīng)濟獎的心理學(xué)家西門（HerbertSimon），它與新古典經(jīng)濟學(xué)的理性選擇相比，是對立的兩種出發(fā)點。參考HerbertSimon，RationalityinPsychologyandEconomics，inRobinM.HogarthandMelvinW.Reder，eds.,RationalChoiceContrastBetweenEconomicsandPsychology（Chicago：ChicagoUniversityPress，1986），pp.25-40；KarenS.CookandMargaretLevi，eds.，TheLimitsofRationality（Chicago：TheUniversityofChicagoPress，1990）。）。但是牟利并非閩商所獨好。故此嗜利之心并不足以說明何以閩南商人得以成功。以下分析一些諾思式的制度與交易成本問題，以為前面經(jīng)濟發(fā)展過程提供一種闡釋。

（一）正規(guī)的法律體制

我認(rèn)為在閩南執(zhí)行的一些宋元官方法律，包括市舶條例、產(chǎn)權(quán)法及契約法，可以在理論上減低海外貿(mào)易的交易成本。市舶條例清楚開列出從事合法海上貿(mào)易的規(guī)矩，讓合法舶商知所遵守。此法例至少在12世紀(jì)時曾經(jīng)執(zhí)行。海上貿(mào)易涉及大量動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（物貨以致船舶）以及相當(dāng)復(fù)雜的物主身分確認(rèn)問題，當(dāng)時法律對這些產(chǎn)權(quán)并不含糊，因而有助于復(fù)雜而長期的海上貿(mào)易運作，否則交易成本會變得極高。我考察了三種契約法律與海上貿(mào)易：第一種是出口貨的賒貸契約，法律規(guī)定借貸累積利息不得過倍，也適用于這里；第二種為預(yù)購式生產(chǎn)契約，陶瓷及果品均有，也可能先墊付部分以助生產(chǎn)開支之用；第三種屬租船契約，對高風(fēng)險的海外貿(mào)易非常重要，創(chuàng)造了分散風(fēng)險經(jīng)營的可能性，讓小商人也能組商隊航行，分享商機。以上的法律機制，更重要的是執(zhí)行。從材料來看，地方政府對執(zhí)行這方面的法律還是相當(dāng)認(rèn)真的，這與政府財政收入有直接關(guān)系，不難理解。不單有明確的政策宣布，鼓勵商人將案件送官審理，而且連理學(xué)大師朱熹在閩南當(dāng)官時，也鼓勵百姓碰上遭人違約受害時應(yīng)該挺身而出，在法庭討回公道。這與一般所謂無訟傳統(tǒng)的理解，不無差距。

簡言之，至少在12世紀(jì)地方政府仍未腐敗時，閩南的法律體系對海上貿(mào)易具有積極意義。這并非意味著走私絕跡，無人毀約，或動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)明確，毫無爭議。以上的討論旨在說明，當(dāng)時運作中的法律，有助減輕交易成本，因而形成一套誘因及機會系統(tǒng)，無形中促進了某種比較平衡的海外貿(mào)易型態(tài)及其出色表現(xiàn)。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第10章。）

（二）非正規(guī)的文化與社會制約

商業(yè)行為除受正規(guī)法律的規(guī)范，也為非正規(guī)的文化社會變項所制約。在閩南可以討論的例子包括儒家倫理、宗教信念以及社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。關(guān)于第一項，我特別注意在此地區(qū)影響甚深的儒家和理學(xué)的商業(yè)倫理問題。我的論點是理學(xué)雖然無意鼓吹利潤掛帥，但也沒有否定營商致富，條件是不違背道德倫理的規(guī)范，也避免過分剝削他人。與此最息息相關(guān)的倫理便是涉及交易和產(chǎn)權(quán)的誠信問題。有關(guān)的言論可見于朱熹、真德秀等人的文字。至14世紀(jì)中，更出現(xiàn)士大夫為信譽卓著的泉州商人撰寫行狀，并美其名為義士。可見在此地區(qū)儒家主流所倡導(dǎo)的倫理系統(tǒng)，可以鞏固商業(yè)誠信，從而降低交易成本（注：這個例子目的在于說明，商人誠信受正統(tǒng)文化所重視和推許，而并非證明中國商人如何誠實。見韓森前引書評。）。

就而言，我特別注意報應(yīng)的信念，并以為這種信念對商業(yè)行為可能產(chǎn)生一定的制約作用。類似的例子有三，包括袁采世范、太上感應(yīng)篇以及合伙契約格式所獨見的神明罰則條款。若進一步考察與航海密切相關(guān)的媽祖及顯惠侯信仰的教義，也可以梳理出商業(yè)倫理制約的影子。

最后是社會及血緣的網(wǎng)絡(luò)。學(xué)界一般認(rèn)為，雖然近世中國宗族的典型早在北宋時已確立，但普遍盛行則在明代。在閩南地區(qū)，南宋時已出現(xiàn)相當(dāng)具組織性的宗族現(xiàn)象如祠堂、族譜以及族產(chǎn)等機制。這些家族血緣性凝聚力相當(dāng)強固。族產(chǎn)一般仍以契約形式交由寺廟管理，但受到官府的充分承認(rèn)，成為一種免賦稅的私人資產(chǎn)，而后代亦不得任意變賣或分家。這些家族的成員有長期出仕者，有金榜題名者，亦有不乏務(wù)農(nóng)經(jīng)商之徒。由于舶商申報抽解以致締訂合約時均需要保人，此類社會網(wǎng)絡(luò)對提供公私信用無疑起積極的作用，可以減少對財產(chǎn)擔(dān)保的依賴。（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》第11章。）

五地區(qū)和國家權(quán)力與制度變遷

近年有關(guān)諾思理論的探索，越來越重視權(quán)力的分析。研究近世海洋中國也不能例外。但在閩南的個案所見，經(jīng)濟選擇及其效果，無法完全用權(quán)力因素來加以解釋。當(dāng)代的經(jīng)濟學(xué)理念如理性選擇以及制度變遷，應(yīng)用到復(fù)雜紛紜的中國歷史空間時，不能削足適履，必須適當(dāng)?shù)丶右哉{(diào)整。根據(jù)諾思的研究，正規(guī)制度變遷的原動力，常源自有關(guān)精英因私利所趨而產(chǎn)生的理性動機。這點宋末元初閩南叱咤一時的西域人蒲壽庚是最明顯的例子。但另一方面，也不乏以天下為己任的儒家士大夫如真德秀等，本著愛民之心而促進了制度的轉(zhuǎn)變。這就不是用牟利動機可以解釋的了。

不管動機如何，正規(guī)法律畢竟由國家權(quán)力所確立并推行。在閩南的分析中，不妨將國家權(quán)力進一步劃分為中央權(quán)力和地方權(quán)力。當(dāng)然，對百姓而言，兩者不易區(qū)分，都是代表皇朝的國家權(quán)力。在北宋時期及南宋中葉以前，中央控制地方較嚴(yán)密，則中央權(quán)力與地方權(quán)力的取向落差不甚明顯。當(dāng)形勢開始逆轉(zhuǎn)時，國家政策及法律在地方上執(zhí)行的情況差異加大，造成地區(qū)制度實質(zhì)的不同發(fā)展趨勢。所以考察中國的制度變遷，更應(yīng)該注意執(zhí)行的層面。

至于非正規(guī)的制度變遷就復(fù)雜得多。三種有助減低交易成本的因素，即儒家商業(yè)倫理、民間宗教及宗族組織，雖然源遠流長，但俱是南宋間閩南地區(qū)的新興事物。從文獻所見，固難證明它們與同時興起的海外貿(mào)易有何直接關(guān)系。學(xué)界對這方面的討論，主要上溯至明代。故諾思以企業(yè)家為制度變遷動力的分析，在此似乎有點格格不入。一個可能的解釋是所有這些非正規(guī)制度的變遷，都是無心插柳的社會發(fā)展結(jié)果。即是說它們形成的出發(fā)點大多與牟利無關(guān)，彼此也不一定有重要的關(guān)聯(lián)。但是演進的結(jié)果，卻產(chǎn)生了有利于海外貿(mào)易的制度條件。當(dāng)然，同樣的非正規(guī)制度，也見于閩南以外的地區(qū)，但那些地區(qū)卻缺少了海外貿(mào)易的誘因和動力，因此沒有交易成本可以降低。至于兩浙和廣東，海上貿(mào)易歷史雖更悠久，但同類的制度現(xiàn)象仍有待明清時期始普遍展開，可不幸地，除了晚明一段時期，國家對海上貿(mào)易的政策已基本上逆轉(zhuǎn)，不再如宋元般積極鼓勵本土舶商參與其事。故此同樣的制度，亦不會帶來相同的交易成本效益。明末清初的一段時期則是例外，是中國歷史上海外貿(mào)易最發(fā)達的時期之一。

六空間里的制度與制度的空間性

最后是空間分析的制度層面以及新制度經(jīng)濟學(xué)的空間問題。上述已說明諾思的新制度經(jīng)濟學(xué)概念對討論閩南地區(qū)經(jīng)濟的幫助，它們提供了一套重要的分析框架，整合了經(jīng)濟、政治、法律、意識形態(tài)、社會以至人口的各個領(lǐng)域，從而探究長期的經(jīng)濟表現(xiàn)演變。在區(qū)域理論視野里，我們也可以更有效地觀察事先清楚界定好的地理空間分析單位。這種空間進路，可以有助于建構(gòu)或闡釋復(fù)雜歷史現(xiàn)象。若將制度觀點及空間進路結(jié)合，是否可以用兩者互補不足之處而催生新的視野？

在新制度經(jīng)濟學(xué)的討論里，空間概念并不占有重要的位置。有關(guān)的實證研究，常專注某一制度、產(chǎn)業(yè)或機構(gòu)，不然就是討論以國家為單位的經(jīng)濟體。前者使我們深入了解微觀層次的個別制度及其經(jīng)濟意義；只有后二類研究，才在宏觀層次上針對整體制度進行分析，并提供對個別經(jīng)濟體系的理解。正是在這一層次上，理論出現(xiàn)了局限性。以國家為單位的經(jīng)濟體系，規(guī)模大小不一。比較前近代的法國、西班牙、荷蘭以及英國，分析它們不同發(fā)展道路的制度涵義，可以很有啟發(fā)性，原因是它們的地理空間都較小。諾思在這方面的研究，對西方經(jīng)濟史是很重要的推進。但假設(shè)12世紀(jì)的中國經(jīng)濟體系，亦如那類西方國別經(jīng)濟一般，內(nèi)部大致齊一，可以作為單一的個別經(jīng)濟體來考慮，則可能沒有像研究西方歷史那般具有建設(shè)性。施堅雅等人早已指出，中國地大物博，不宜視作沒有分化的單一經(jīng)濟整體。中國的歷程也可視為各地區(qū)發(fā)展歷程的總和。這些個別地區(qū)的發(fā)展本來就快慢不一，無法同步，并且不斷互動。不少制度的因素都帶有空間效應(yīng)，如法律運作的執(zhí)行性格，地方性的法律，地方民間宗教及教育機制，地方的社會網(wǎng)絡(luò)等。這些變項都有地理空間意義的核心區(qū)或?qū)嵤﹨^(qū)。在此范圍內(nèi)，制度對行為的制約最大。由此范圍外延，控制效力漸小。在宋元的海洋中國，廣州與泉州的制度整體便有分別，盛衰軌跡亦不一致。換言之，研究幅員遼闊、各地千差萬異的中國經(jīng)濟時，新制度經(jīng)濟學(xué)需要更多考慮空間的因素，并且發(fā)展更有效的地理空間分析單位。

中心地理論是施堅雅模式的理論基石，以此用來說明中國的城市或市場結(jié)構(gòu)，創(chuàng)獲自然不少。但當(dāng)這套模式被應(yīng)用到非經(jīng)濟的層面去時，有很多爭議。原因之一就是這套框架在建構(gòu)經(jīng)濟與非經(jīng)濟元素的理論關(guān)聯(lián)時，主要立足于人口的密度。資源密度雖然對社會各方面影響不少，卻不足說明商業(yè)行為的許多選擇問題。解決這類問題的途徑是將經(jīng)濟及非經(jīng)濟的因素整合在新制度經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)，從理論上把它們納入一個制度整體來加以觀察，并且從交易成本出發(fā)，分析它們在經(jīng)濟表現(xiàn)上所扮演的角色。這個新架構(gòu)結(jié)合了施氏的市場體系和城市層級，也融入諾氏的制度整體分析，或許可以提示一個理解長期區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展模式的研究方向。

七跨學(xué)科視野與多重標(biāo)準(zhǔn)的一點感想：兼回應(yīng)克拉克（HughClark）的評論

上述討論引申出的一個基本問題，即經(jīng)濟史研究的跨學(xué)科視野帶來的多重標(biāo)準(zhǔn)問題。簡言之，以歷史上的經(jīng)濟現(xiàn)象為研究對象時，無可避免地需要運用到經(jīng)濟學(xué)的概念及其理論與框架，可是這些分析工具大部分是西方近代學(xué)術(shù)發(fā)展的結(jié)果，其實證基礎(chǔ)也主要來自西方的經(jīng)驗。當(dāng)應(yīng)用在中國國情中時，大家都清楚不可以削足適履地硬套，必須作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。但怎樣才算是適當(dāng)？盡管眾說紛紜，但完全歸于主觀的見仁見智，未免失諸籠統(tǒng)，不符合歷史學(xué)嚴(yán)格學(xué)術(shù)訓(xùn)練的要求。不同學(xué)科如實證的歷史學(xué)與經(jīng)濟學(xué)，學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)絕不相同，前一領(lǐng)域常用的一些舉證方法，對后者而言會覺得沒有足夠的闡釋力或流于以偏概全；后一領(lǐng)域慣用的推理方法，對前者而言又會感到好像證據(jù)不足或見林不見樹。不過，既然跨越了學(xué)科的藩籬而拓寬了視野，就應(yīng)該融會相關(guān)學(xué)科的不同標(biāo)準(zhǔn)。要達到這目的，有兩個可能的取徑，一是要求同時滿足全部學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)，而不管它們落差有多大。第二種方向是讓讀者各取所需，即寫歷史時要滿足歷史學(xué)的實證標(biāo)準(zhǔn)，論經(jīng)濟解釋時要合乎經(jīng)濟學(xué)的要求。對我來說，第一種方向力有不逮，只能戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地走第二條路。但就算在這種自我約束的規(guī)范里，亦不免遇上讀者錯置的困境，即不懂歷史學(xué)的無法欣賞歷史的史料論辯，缺乏經(jīng)濟學(xué)素養(yǎng)的卻混淆了史實論述與經(jīng)濟解釋。對筆者而言，這可能是一個兩難之局。但我相信歷史學(xué)，尤其是經(jīng)濟史，在最近幾十年學(xué)術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)整過程里，必能面對并解決這類難題，從而開拓歷史學(xué)在本領(lǐng)域以外的廣闊人文空間。

克拉克的評論刊登在美國的《哈佛亞洲學(xué)刊》上（注：見克拉克對拙作的書評（HarvardJournalofAsiaticStudies62.1，June2002，pp.188-194）。評者為研究閩南歷史專家（HughR.Clark，Community，Trade，andNetworks：SouthernFujianProvincefromtheThirdtotheThirteenthCentury.Cambridge：CambridgeUniversityPress，1991）。參考我對是書的書評（收J(rèn)ournaloftheEconomicandSocialHistoryoftheOrient37.1，1994，pp.82-87）。）。他的看法有兩點和上文的討論有關(guān)，值得作一論辯，第一，他認(rèn)為筆者勇于立論，但常超過了文獻證據(jù)所能支持的限度。他覺得只需舉一個例子便足以概括其余。第二，克拉克認(rèn)為我在討論閩南經(jīng)濟的正規(guī)及非正規(guī)制度因素時，缺乏直接的確鑿證據(jù)，即他所謂“冒煙的槍”（smokinggun），很多推論因而變成揣測，非歷史家所當(dāng)為。以下分兩點辨析。

第一點，我的立論是否過當(dāng)，由于宋元社會經(jīng)濟史料的局限性，是可以討論的，但必須實事求是地逐項檢討。學(xué)術(shù)評論，不能籠統(tǒng)地憑空指責(zé)，必須提出具體的根據(jù)?？死藶橹С炙@一論斷，舉出了一個例子。我的研究指出，不少前賢用趙汝適《諸蕃志》論證番商施那幃為大食國人一事可商榷（注：前賢包括桑原騭藏、羅香林、李東華等。），并據(jù)林之奇的《泉州東陂葬蕃商記》，證此商人實為三佛齊人（注：蘇基朗：《刺桐夢華錄》，第53-54頁。）?？死瞬唤邮芪疫@個看法（注：他的看法詳見HughClark，MuslimsandHindusintheCultureandMorphologyofQuanzhoufromtheTenthto