導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇風(fēng)險(xiǎn)管控的流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】安全風(fēng)險(xiǎn)；管控；智能軟壓板、SCD文件

0 引言

智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護(hù)二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息流，由此為給繼電保護(hù)工作帶來(lái)了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設(shè)，繼電保護(hù)專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴(kuò)建工程二次系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)問題，如何管控作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施正在成為研究熱點(diǎn)。目前國(guó)內(nèi)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)改、擴(kuò)建工程中安全風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏有效的識(shí)別、評(píng)估和評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實(shí)踐予以驗(yàn)證[3-4]。

本文基于專家系統(tǒng)對(duì)智能變電站的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護(hù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，解決當(dāng)前檢修企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，并通過(guò)750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗(yàn)證了該風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。

1 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

智能化變電站繼電保護(hù)二次系統(tǒng)在更換、升級(jí)、擴(kuò)建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動(dòng)，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關(guān)配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時(shí)如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運(yùn)行設(shè)備通信的安全性以及如何進(jìn)行試驗(yàn)保證保護(hù)動(dòng)作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。

智能變電站設(shè)備之間通信方式采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機(jī)。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機(jī)電源、誤碰交換機(jī)端口，有可能對(duì)整個(gè)變電站自動(dòng)化系統(tǒng)的正常運(yùn)行帶來(lái)極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時(shí)自動(dòng)化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通信風(fēng)險(xiǎn)管控就變得尤為重要。

對(duì)運(yùn)行環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，合并單元、保護(hù)裝置、智能終端、交換機(jī)等IED 設(shè)備不再通過(guò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的硬接線來(lái)進(jìn)行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時(shí)明顯的安全隔離點(diǎn)將不復(fù)存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過(guò)裝置內(nèi)的各種軟壓板實(shí)現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設(shè)置不當(dāng)，將會(huì)造成極大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。因此必須對(duì)各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確保二次安全措施既全面又細(xì)致。

智能變電站保護(hù)裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設(shè)備的檢修狀態(tài)，在改、擴(kuò)建作業(yè)時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況考慮檢修壓板的投退。

表 1 合并單元、保護(hù)裝置和智能終端之間的檢修壓板配合

注：檢修態(tài)表示設(shè)備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設(shè)備退出檢修壓板.

本文采用專家系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便、易行，在改、擴(kuò)建工程檢修現(xiàn)場(chǎng)容易實(shí)現(xiàn)。其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護(hù)專家對(duì)改、擴(kuò)建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，將隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)更加細(xì)致、具體。辨識(shí)出的隱患點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步評(píng)估作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定預(yù)控措施提供基礎(chǔ)支持。

圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程

總結(jié)專家系統(tǒng)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面。

2 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)估

針對(duì)上述4個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)源開展評(píng)估，以每一種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的危險(xiǎn)后果進(jìn)行權(quán)重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號(hào)上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計(jì)來(lái)表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分?jǐn)?shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計(jì)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表如表2所示。

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權(quán)重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理占據(jù)次要位置。

3 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為確保智能變電站改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。

1）SCD管理環(huán)節(jié)

SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設(shè)計(jì)的核心，應(yīng)嚴(yán)格明確設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、運(yùn)行管理的工作職責(zé)和界面分工，做到工程建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)行的全面銜接。相關(guān)專業(yè)需變動(dòng)SCD 文件必須事先告知繼電保護(hù)專業(yè)， 征得許可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則

編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運(yùn)行規(guī)程，對(duì)作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫入標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和風(fēng)險(xiǎn)管控卡中，滿足現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)要求。

3）自動(dòng)化通信設(shè)備管理

全站GOOSE 交換機(jī)、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設(shè)備參數(shù)交換機(jī)等設(shè)備參數(shù)應(yīng)全部納入繼電保護(hù)專業(yè)管理，交換機(jī)屏柜上粘貼端口圖實(shí)對(duì)應(yīng)表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對(duì)使用版本后，并要有簡(jiǎn)要的修試記錄。

認(rèn)真落實(shí)完各項(xiàng)保證安全的風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，可以保證改、擴(kuò)建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。

4 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)例

以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護(hù)檢修工作人員對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，得出以下措施：

1）保護(hù)回路上實(shí)施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。

2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運(yùn)行設(shè)備誤動(dòng)。

3）檢修過(guò)程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴(yán)格按照典型投退原則執(zhí)行。

4）如需要拔插交換機(jī)、光纖端口，需認(rèn)真記錄原始狀態(tài)。

5）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，風(fēng)險(xiǎn)控制措施卡中的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證了此次更換工作順利完成。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴(kuò)建工程現(xiàn)場(chǎng)繼電保護(hù)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的技術(shù)，提出了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、落實(shí)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。本文通過(guò)750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗(yàn)證了安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了保障。

【參考文獻(xiàn)】

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篇2

關(guān)鍵詞：門診； 兒科輸液； 風(fēng)險(xiǎn)控制； 信息化管理

【中圖分類號(hào)】R197.323【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】C【文章編號(hào)】1672-3783（2012）10-0028-01

兒科輸液室是醫(yī)院門診重要的窗口單位，也是高風(fēng)險(xiǎn)科室。特點(diǎn)是人群相對(duì)集中而且流動(dòng)性大，具有較強(qiáng)的特殊性、復(fù)雜性。輸液流程中存在諸多安全隱患，稍有不慎就可能發(fā)生缺陷，引發(fā)糾紛。2009年10月，我院在門診全面使用一卡通電子病歷和銀江無(wú)線移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)，它的應(yīng)用解決了目前門診輸液流程中存在的安全隱患和缺陷，護(hù)理差錯(cuò)發(fā)生率、患者等候時(shí)間均較以前大大減少；護(hù)士工作效率大有提高；改善了輸液環(huán)境和就診秩序，提高了患兒和家屬的滿意度?，F(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下。

1傳統(tǒng)的兒科門診輸液存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.1環(huán)境：兒科輸液室病人密度大，患兒同名同姓或名字音同字不同較多，由于環(huán)境嘈雜，護(hù)士叫患兒姓名時(shí)家長(zhǎng)容易出現(xiàn)錯(cuò)誤應(yīng)答。加上家長(zhǎng)此時(shí)的注意力集中在即將注射的孩子身上，確認(rèn)名字時(shí)不夠?qū)Ｐ?，易造成核?duì)困難。

1.2輸液流程

1.2.1無(wú)法準(zhǔn)確核對(duì)醫(yī)囑和藥品信息：手工病歷書寫簡(jiǎn)單，個(gè)別醫(yī)生字跡潦草，藥物的英文，拉丁文書寫欠規(guī)范導(dǎo)至辨認(rèn)困難。由于應(yīng)用于臨床的藥物品種繁多，部分醫(yī)生對(duì)藥品的規(guī)格劑量不熟悉，導(dǎo)致藥物選用不當(dāng)（兒童/成人、進(jìn)口/國(guó)產(chǎn)）造成用藥困難或經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)。護(hù)士手工方式生成輸液?jiǎn)魏洼斠捍鼧?biāo)簽需要用人工核對(duì)的方式才能找到對(duì)應(yīng)的病人，容易產(chǎn)生核對(duì)錯(cuò)誤，工作效率低下。

1.2.2無(wú)法及時(shí)應(yīng)答病人求助：病人輸液中如有不適反應(yīng)、接瓶或輸液完畢均需要大聲呼喊護(hù)士，造成輸液廳環(huán)境嘈雜、在輸液高峰或遇多位病人同時(shí)呼喊時(shí)，護(hù)士無(wú)法提供快捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，有時(shí)甚至發(fā)生遺忘及病人位置確認(rèn)錯(cuò)誤等安全隱患。

1.2.3無(wú)法規(guī)范輸液室管理：病人輸液位置有隨意性，秩序混亂；部分家長(zhǎng)因擔(dān)心孩子哭鬧擅自帶領(lǐng)正在輸液的孩子離開輸液室，使得一些藥物長(zhǎng)時(shí)間暴露在陽(yáng)光下導(dǎo)致藥效降低；還可能引起藥液污染，導(dǎo)致輸液反應(yīng)或其他意外。由于小兒心肺功能發(fā)育未完善，同時(shí)缺乏理想的合作性，外出輸液過(guò)程中因速度改變出現(xiàn)不良反應(yīng)時(shí)有發(fā)生[1]。給管理工作帶來(lái)很大難度。同時(shí)對(duì)位置占用的計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)也無(wú)法合理進(jìn)行。

1.2.4無(wú)法準(zhǔn)確考核護(hù)士工作量：護(hù)士的工作量沒有具體的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，需要整理紙質(zhì)文檔；醫(yī)院管理缺乏輸液室的數(shù)據(jù)資料，無(wú)法確實(shí)了解輸液室的實(shí)際工作現(xiàn)狀，無(wú)法準(zhǔn)確考核輸液室護(hù)士工作。

2信息化管理的特點(diǎn)

2.1全程數(shù)字化：與傳統(tǒng)的門診輸液流程相比較，一卡通電子病歷的使用從醫(yī)生開處方、藥房發(fā)藥、輸液?jiǎn)未蛴?、患兒身份識(shí)別和藥物核對(duì)全程實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，從而確保醫(yī)囑準(zhǔn)確無(wú)誤的表達(dá)。移動(dòng)輸液系統(tǒng)由無(wú)線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、條形碼技術(shù)、移動(dòng)計(jì)算技術(shù)和無(wú)線呼叫技術(shù)組成[2]。輸液前，護(hù)士掃描患者的輸液?jiǎn)尾⒋蛴「綆l形碼的雙聯(lián)輸液標(biāo)簽，使患者身份與藥物產(chǎn)生唯一關(guān)聯(lián)標(biāo)識(shí)，在患者接受輸液或換瓶前，護(hù)士使用移動(dòng)數(shù)據(jù)終端（MC50）進(jìn)行條碼掃描以匹配患者身份及藥物，可以實(shí)現(xiàn)快速而準(zhǔn)確的識(shí)別。輸液中，護(hù)士可以隨時(shí)隨地接收患者的求助信息并及時(shí)響應(yīng)；當(dāng)患者輸液結(jié)束，再次掃描核對(duì)患者身份條碼，確保輸液正常完成。

2.2安全：通過(guò)電子掃描核對(duì)條形碼的雙聯(lián)輸液標(biāo)簽，保證了輸液病人身份的準(zhǔn)確性，藥物信息提取的準(zhǔn)確性，病人和藥物匹配的準(zhǔn)確性，病人呼叫信息顯示的實(shí)時(shí)性。從而徹底繞過(guò)人工判斷和識(shí)別的環(huán)節(jié)，有效地保證輸液治療的準(zhǔn)確性及安全性。

2.3安靜：振動(dòng)伴低分貝的呼叫音，護(hù)士及時(shí)應(yīng)答呼叫，改善了輸液區(qū)環(huán)境。

2.4為護(hù)理工作的量化考核提供依據(jù)：MC50不僅能顯示需要服務(wù)的患者的具體座位號(hào)，還能顯示患者呼叫的具體時(shí)間、護(hù)士為患者解決問題的時(shí)間，醫(yī)院管理部門對(duì)護(hù)士是否及時(shí)為患者提供服務(wù)了如指掌，考核起來(lái)更有依據(jù)。

2.5系統(tǒng)自動(dòng)生成工作量分布圖：為實(shí)行彈性排班提供準(zhǔn)確依據(jù)，大大提升了輸液室的管理水平。

3討論

根據(jù)兒科輸液的特點(diǎn)，引用信息化管理對(duì)加強(qiáng)輸液風(fēng)險(xiǎn)管理和流程優(yōu)化有如下積極意義：

3.1確保輸液安全：移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)中的智能識(shí)別技術(shù)，設(shè)置了查對(duì)控制程序，在整個(gè)輸液流程中可以自動(dòng)完成高效的信息匹配，實(shí)現(xiàn)護(hù)士對(duì)病人身份和藥物的條碼核對(duì)，確保輸液治療的正確性和安全性，杜絕交叉輸錯(cuò)液體的發(fā)生[3]。

3.2對(duì)座位進(jìn)行有效的管理：傳統(tǒng)的輸液流程是家長(zhǎng)可隨意選擇座位進(jìn)行輸液，且占位現(xiàn)象高達(dá)30%左右，使有限的座位不能得到充分的利用，有時(shí)甚至家長(zhǎng)為爭(zhēng)搶一張座位而發(fā)生糾紛。建立座位管理系統(tǒng)后，在接藥窗口生成病人身份條碼標(biāo)簽的同時(shí)，系統(tǒng)已自動(dòng)分配座位號(hào)，以確保每位輸液患兒對(duì)號(hào)入坐。輸液結(jié)束后座位被自動(dòng)激活，使座位的利用率達(dá)100%。同時(shí)護(hù)士可通過(guò)MC50顯示屏及時(shí)了解座位的實(shí)時(shí)占用情況，既方便護(hù)士的管理，又使輸液秩序明顯改善，占位和離位現(xiàn)象已很少發(fā)生。

3.3及時(shí)準(zhǔn)確應(yīng)答求助信息：當(dāng)患兒在輸液過(guò)程中發(fā)生不適反應(yīng)或者有接瓶、拔針等需求時(shí)，家長(zhǎng)只需按動(dòng)座位上的呼叫按鈕，呼叫信息會(huì)及時(shí)發(fā)送到MC50上，護(hù)士能隨時(shí)隨地獲取呼叫及輸液信息，并作出及時(shí)準(zhǔn)確地應(yīng)答。保證了人性化的服務(wù)，營(yíng)造了安靜和諧的輸液環(huán)境。大大提高了患者滿意度，也提升了醫(yī)院的社會(huì)聲譽(yù)。

3.4提高護(hù)士工作效率，減輕護(hù)理工作量：傳統(tǒng)的輸液流程只在注射、接瓶、拔針前需人工核對(duì)患兒姓名、年齡以及藥物，并在醫(yī)囑單上簽署執(zhí)行時(shí)間和護(hù)士姓名。為了防止人工核對(duì)出錯(cuò)，還增加了家長(zhǎng)確認(rèn)患兒姓名并簽字的流程。用于人工核對(duì)每位輸液患兒的信息以及簽字所花費(fèi)的時(shí)間大約1-2分鐘。使用信息化管理系統(tǒng)后，免去了護(hù)士在醫(yī)囑單上簽字以及家長(zhǎng)確認(rèn)簽名的環(huán)節(jié)，大大縮短了人工核對(duì)所占用的時(shí)間。使護(hù)士有更多的時(shí)間與患兒或家長(zhǎng)溝通交流，從而提高了護(hù)理質(zhì)量和工作效率。

3.5統(tǒng)計(jì)護(hù)士工作量，分析輸液患兒流量，提升護(hù)理管理水平：移動(dòng)輸液系統(tǒng)可自動(dòng)生成工作量統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)表包含護(hù)士姓名、操作項(xiàng)目以及執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容。以數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，時(shí)間準(zhǔn)確，責(zé)任明確，并與護(hù)士個(gè)人獎(jiǎng)金掛鉤，加強(qiáng)了績(jī)效管理的透明度，促進(jìn)了護(hù)理管理由定性管理向定量管理轉(zhuǎn)變，由經(jīng)驗(yàn)管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變[4]。系統(tǒng)自動(dòng)生成工作量分布圖，通過(guò)對(duì)不同季節(jié)、時(shí)間段門診輸液患者的流量分析，為實(shí)行彈性排班提供了準(zhǔn)確依據(jù)，實(shí)現(xiàn)了輸液管理智能化[5]。

無(wú)線移動(dòng)輸液系統(tǒng)在“以患者為中心”的新型醫(yī)療服務(wù)模式中，提供了一種技術(shù)先進(jìn)、安全可靠、切實(shí)可行的解決方案，開創(chuàng)了一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的新型輸液護(hù)理服務(wù)新模式，真正實(shí)現(xiàn)了患者手動(dòng)、信息移動(dòng)、醫(yī)患互動(dòng)的新格局[6]。

參考文獻(xiàn)

[1]林轉(zhuǎn)云.兒科輸液速度情況分析及對(duì)策[J].當(dāng)代護(hù)士，2011年11月下旬刊（專科版）：143-144

[2]高樹芹，林嘉辟，沈崇德. 門急診輸液患者的護(hù)理需求及信息化管理對(duì)策[J].中國(guó)實(shí)用護(hù)理雜志，2010，26（8）：15-16

[3]凌云，李忠麗，金雅琴.移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)在兒科門診輸液中的應(yīng)用[J].護(hù)士進(jìn)修雜志，2009，24（2）：111-112

[4]肖光，徐風(fēng)，張文龍.移動(dòng)護(hù)士工作站的應(yīng)用及進(jìn)展[J].國(guó)際護(hù)士學(xué)雜志，2009，28（7）：868-870

篇3

關(guān)鍵詞：量化 管控 基于問題 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)

1、前言

中國(guó)南方電網(wǎng)在2009年啟動(dòng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)以來(lái)，要求各分省公司、地區(qū)供電局等單位的生產(chǎn)工作必須以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線，樹立“一切事故都可以預(yù)防”的理念。地區(qū)局作為基層單位，必須開展電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康四大類的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而系統(tǒng)運(yùn)行部作為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管控部門，肩負(fù)著地區(qū)電網(wǎng)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控的責(zé)任。如何做到評(píng)估、、控制和反饋等環(huán)節(jié)的管理，尤其是電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控，是實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管控的關(guān)鍵。本文從實(shí)際應(yīng)用角度出發(fā)，探討江門地區(qū)以系統(tǒng)運(yùn)行部為牽頭單位，生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心聯(lián)動(dòng)管控的“1+5”量化管控地區(qū)基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估方法進(jìn)行細(xì)化取值

2009年11月，南網(wǎng)總調(diào)了《電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法），提出了量化電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的思路，指導(dǎo)各省、地供電局開展日常電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，改變了電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主觀性強(qiáng)、各省、地差異大的局面。但由于總調(diào)立足五省區(qū)、涉及層面范圍廣，《辦法》在地區(qū)供電局實(shí)際評(píng)估應(yīng)用時(shí)，仍存在計(jì)算取值不夠精細(xì)問題。

江門地區(qū)按照“國(guó)務(wù)院599令”和“南網(wǎng)新事故調(diào)查規(guī)程”的各項(xiàng)要求，在南網(wǎng)《辦法》的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，結(jié)合江門電網(wǎng)、地理實(shí)際情況，對(duì)各項(xiàng)量化取值范圍進(jìn)一步細(xì)分，形成“江門電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算細(xì)分表”。指導(dǎo)運(yùn)行方式崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化計(jì)算，減少因人為主觀因素造成的差異。

2.1 細(xì)化“后果嚴(yán)重程度”取值

在《辦法》五檔評(píng)估分值的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，進(jìn)一步細(xì)分出3/5/10/30/40/120/600/1500/3000九檔分值。九檔分值能考慮到大部分的失壓情況，但對(duì)于失壓變電站較多但失壓負(fù)荷以及負(fù)荷較輕的情況卻無(wú)法準(zhǔn)確反映。

于是，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)多個(gè)變電站失壓的情況，按照一個(gè)220kV站30分、一個(gè)110kV站10分的原則，進(jìn)行累加計(jì)算分值，將結(jié)果與損失負(fù)荷比例、損失用戶比例的后果值相比較，取其較大者，務(wù)求全面、客觀地量化反映出失壓影響。

以江門電網(wǎng)“110kV棠中線、橋棠線、棠堡乙線、橋白線、橋井線同停”為例，當(dāng)110kV碧灣線N-1，110kV碧輝站、杜阮站、井根站失壓，失壓110kV站3個(gè)，失壓損失負(fù)荷5.11%、損失用戶4.72%，按失壓站數(shù)量取值為30分，按失壓負(fù)荷比例取值為40分，40>30，取40分。

2.2 細(xì)化各種“系數(shù)”取值

對(duì)各種“系數(shù)”取值進(jìn)一分細(xì)分，在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算中更具操作性。

“故障類別因素”將“第一類故障、第二類故障、第三類故障”三種情況細(xì)分為“線路N-1，主變N-1”、“線路N-2，母線N-1”、“主變N-2”、“開關(guān)拒動(dòng)、安自誤動(dòng)拒動(dòng)、母差拒動(dòng)”、“母線全停、大電廠全跳”五種情況。

“檢修時(shí)間因素”由四檔細(xì)分為0.3/0.5/0.6/0.8/1/1.5/2/2.5/3九檔；

“歷史統(tǒng)計(jì)因素”、“現(xiàn)場(chǎng)施工因數(shù)”、“控制措施因數(shù)”分別細(xì)分出三種情況；

“社會(huì)影響因素”增加“度夏或整頓時(shí)期”等等……

3、完善基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，“1+5”聯(lián)動(dòng)管控

2010年6月，廣東電網(wǎng)中調(diào)修編了《廣東電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定），2012年初了《省級(jí)電網(wǎng)基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程》，對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中各部門、崗位職責(zé)明確了要求。為使《規(guī)定》在地區(qū)供電局得到切實(shí)貫徹落實(shí)，江門地區(qū)進(jìn)一步完善了地區(qū)基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，編制《江門地區(qū)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)指引》，明確系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心等部門、崗位職責(zé)，“1+5”聯(lián)動(dòng)管動(dòng)，各司其職，確保風(fēng)險(xiǎn)生效期間，風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。

（1）梳理完善了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同，分為“地區(qū)III級(jí)及以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖、“地區(qū)IV、V級(jí)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖。

（2）梳理崗位與流程節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)表。梳理流程各環(huán)節(jié)至具體部門具體崗位，上至局領(lǐng)導(dǎo)、下至風(fēng)險(xiǎn)控制措施具體落實(shí)人員，責(zé)任到崗。

（3）針對(duì)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，編制業(yè)務(wù)表單，使用表單的形式對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行固化，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)落地。

（4）IV級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)管控提級(jí)，局領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。

I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由局長(zhǎng)組織召開停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

II、III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由分管生產(chǎn)副局長(zhǎng)組織召開停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)運(yùn)行部主任組織召開風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位分管負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

4、超前計(jì)劃，閉環(huán)管理

4.1 超前計(jì)劃，階段評(píng)估，逐步細(xì)化

遵循超前、科學(xué)地分析電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)原則，對(duì)停電計(jì)劃造成的基于問題的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“年計(jì)劃評(píng)估”、“月計(jì)劃評(píng)估”、“停電前評(píng)估”三階段評(píng)估管控，并逐步細(xì)化。

4.2 雙環(huán)管控，閉環(huán)管理

大環(huán)為風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)，由風(fēng)險(xiǎn)前：策劃、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、編制預(yù)案——風(fēng)險(xiǎn)中：執(zhí)行、應(yīng)用方案、督查效果——風(fēng)險(xiǎn)后：回顧、總結(jié)管控效果、提出改善措施組成。使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控形成閉環(huán)，為下一次的風(fēng)險(xiǎn)管控提供參考意見。

小環(huán)為措施落實(shí)環(huán)，由“停電前7天”系統(tǒng)運(yùn)行部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書，策化停電——“停電前5天”各相關(guān)單位組織落實(shí)控制措施、反饋落實(shí)情況——“停電前3天”安監(jiān)部督查各單位措施落實(shí)情況并將結(jié)果反饋至系統(tǒng)運(yùn)行部，確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施全部落實(shí)才批準(zhǔn)停電。

5、案例介紹

本文以110kV群雙線、群白線等6回線路同停為例，介紹江門地區(qū)進(jìn)行基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控。

（1）系統(tǒng)運(yùn)行部在月度停電計(jì)劃時(shí)，同時(shí)月度基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初評(píng)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、編寫風(fēng)險(xiǎn)概述、提出特巡設(shè)備要求，以便生技部組織輸電管理所、變電管理所等相關(guān)運(yùn)維單位提前做好所列關(guān)鍵設(shè)備的特巡、狀態(tài)評(píng)估和消缺等工作。

（2）在停電前7天，再結(jié)合當(dāng)前的電網(wǎng)、環(huán)境等因素進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)，按照模板《電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書》。通知書明確了系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部等部門要求落實(shí)的控制措施，并要求生技部組織輸電、變電管理所，市場(chǎng)部組織縣區(qū)供電局進(jìn)一步落實(shí)其相關(guān)工作。

（3）各措施控制部門在落實(shí)措施后，向系統(tǒng)運(yùn)行部和安監(jiān)部進(jìn)行反饋，安監(jiān)部對(duì)落實(shí)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，IV級(jí)以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)需召開風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，各部門在《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況表》上簽字確認(rèn)。各單位的措施都按要求落實(shí)以后，系統(tǒng)運(yùn)行部才批準(zhǔn)停電。

（4）風(fēng)險(xiǎn)生效期間，調(diào)控中心、變電和輸電管理所密切監(jiān)視重要設(shè)備的運(yùn)行工況，如發(fā)生異常情況，按照各單位制定的專項(xiàng)事故預(yù)案進(jìn)行處置。

（5）風(fēng)險(xiǎn)解除后，各單位對(duì)管控情況進(jìn)行回顧總結(jié)。同時(shí)在每月月尾系統(tǒng)運(yùn)行部編制電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控月度報(bào)告，結(jié)合月度停電協(xié)調(diào)會(huì)進(jìn)行分析、通報(bào)，對(duì)存在的問題進(jìn)行協(xié)商解決、改進(jìn)。

6、結(jié)語(yǔ)

電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控是在量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，通過(guò)各項(xiàng)措施管控，達(dá)到預(yù)防電網(wǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的目的，確保電網(wǎng)安全可靠運(yùn)行。本文從江門電網(wǎng)應(yīng)用的角度總結(jié)地區(qū)供電局基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控辦法，拋磚引玉，不當(dāng)之處希望各同行批評(píng)指正、共同進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：區(qū)域；控制風(fēng)險(xiǎn)；安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辨識(shí)；數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)

實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，需要企業(yè)內(nèi)部自上而下的總體領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的意識(shí)提升。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和評(píng)估所有危險(xiǎn)有害因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定和落實(shí)管控措施責(zé)任主體的層級(jí)，結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施[1]。

1基本流程

綜合多個(gè)省市的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指南，目前的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程基本劃分為：成立工作組、劃分區(qū)域、開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知等?；竟ぷ髁鞒虉D見圖1。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，首先需要組織技術(shù)、安全、設(shè)備及生產(chǎn)等人員成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組。其次收集分析政府部門頒發(fā)的關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)范，結(jié)合企業(yè)安全評(píng)價(jià)報(bào)告等內(nèi)容，理順風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的思路、進(jìn)度、工作安排。再次需要進(jìn)行區(qū)域的劃分。可以按照內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各階段、場(chǎng)所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合來(lái)劃分作業(yè)單元。作業(yè)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，并應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)[1]。開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理匯總，包含各區(qū)域涉及的各層級(jí)負(fù)責(zé)人、設(shè)備設(shè)施信息、作業(yè)活動(dòng)信息、危險(xiǎn)物質(zhì)信息和工藝信息等。在此基礎(chǔ)上采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)遵循固有安全風(fēng)險(xiǎn)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。在工作場(chǎng)所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志[2-3]。

2模型設(shè)計(jì)

通過(guò)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的過(guò)程分析，結(jié)合對(duì)多家安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的總結(jié)[4]，目前筆者及其團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了一套針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的模型。按安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，制作了數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元兩種功能模塊。數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)分為制度建設(shè)、基礎(chǔ)信息表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表、公告警示4個(gè)數(shù)據(jù)塊。支持單元分為設(shè)備設(shè)施檢查表、應(yīng)急措施匯總表和安全標(biāo)識(shí)匯總3部分。工作流程、數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與支持單元之間的關(guān)系見圖2。

2.1數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容

制度建設(shè)單元含安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度兩部分。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度主要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、管控層級(jí)等進(jìn)行規(guī)劃。隱患排查治理制度中涵蓋日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等要求。隱患排查治理中還增加了基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施，按管控層級(jí)和頻率進(jìn)行隱患排查的要求。基礎(chǔ)信息表包括區(qū)域信息及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要收集的工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理工作及危險(xiǎn)化學(xué)品等數(shù)據(jù)采集的格式。其中區(qū)域信息中有區(qū)域名稱、各層級(jí)責(zé)任人等信息。在整個(gè)模型設(shè)計(jì)中，區(qū)域名稱是整個(gè)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的主指針，將基礎(chǔ)信息表與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表中包括區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匯總判定、設(shè)備設(shè)施分析記錄、作業(yè)活動(dòng)分析記錄及對(duì)基礎(chǔ)管理單元、總圖單元的檢查表。其中設(shè)備設(shè)施分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、責(zé)任部門、所在單元、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施名稱、設(shè)備設(shè)施類別、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、可能造成的事故類型、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施[5]、可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。作業(yè)活動(dòng)分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、部門、所在區(qū)域/地點(diǎn)、作業(yè)活動(dòng)名稱、作業(yè)步驟/內(nèi)容、活動(dòng)頻率、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、可能發(fā)生的事故類型及后果、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。公告警示含安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌，各地規(guī)范要求對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告和警示。

2.2支持單元的具體內(nèi)容

設(shè)備設(shè)施檢查表涵蓋爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備類、起重運(yùn)輸設(shè)備類、供配電設(shè)備設(shè)施、通用電氣設(shè)備、通用設(shè)備及各類機(jī)械設(shè)備檢查表[6]。應(yīng)急措施匯總收集了GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》涉及的各類事故類型的應(yīng)急處置措施、各類危險(xiǎn)化學(xué)品事故的應(yīng)急處置措施。安全標(biāo)識(shí)匯總收集了各類安全標(biāo)識(shí)的圖標(biāo)。

3模型使用

在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元的引用如下：

3.1前期

前期對(duì)于工作組的組建、工作組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可參考模塊中的制度建設(shè)要求制定本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。按區(qū)域劃分原則進(jìn)行區(qū)域的劃分，區(qū)域名稱唯一不重復(fù)，主要收集的信息包括序號(hào)、所屬單元、區(qū)域名稱、所屬部門、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、人數(shù)等。區(qū)域劃分結(jié)束后，由各區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本區(qū)域人員進(jìn)行后續(xù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

3.2中期

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按“基礎(chǔ)信息表”的內(nèi)容，收集本區(qū)域的各種數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集過(guò)程中需經(jīng)本區(qū)域人員參與確認(rèn)，以防止數(shù)據(jù)的遺漏。

3.3實(shí)施

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表模塊進(jìn)行設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)、安全控制措施的填寫。設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中，可根據(jù)設(shè)備的類型，引用設(shè)備設(shè)施檢查表模塊，根據(jù)設(shè)備設(shè)施的類型，匹配設(shè)備應(yīng)檢查的內(nèi)容和可能產(chǎn)生的事故類型。安全控制措施中的應(yīng)急措施可引用應(yīng)急措施匯總模塊中的內(nèi)容。設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中風(fēng)險(xiǎn)度的可能性、危害程度、作業(yè)頻率的取值需經(jīng)區(qū)域內(nèi)參與人員奇數(shù)人員表決，取表決票數(shù)大值的作為風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)結(jié)果。模塊中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人已設(shè)置計(jì)算公式自動(dòng)進(jìn)行計(jì)算。各區(qū)域負(fù)責(zé)人組織完成本單元的基礎(chǔ)檢查表、總圖檢查表的填寫。本模塊將各區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)結(jié)果匯總，篩選出各區(qū)域設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的最大值作為本區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.4后期

根據(jù)各區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果完成安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄的編制和較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌的制作。企業(yè)在完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作后，將各較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全措施落實(shí)納入事故隱患排查治理系統(tǒng)中。

4結(jié)論

1）針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織過(guò)程進(jìn)行了梳理。2）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中涉及的各種數(shù)據(jù)類型進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出了一套適用于多種類型企業(yè)的數(shù)據(jù)模型。3）將區(qū)域名稱作為數(shù)據(jù)指針，將區(qū)域各層級(jí)負(fù)責(zé)人的管控層級(jí)與區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行關(guān)聯(lián)。4）最終風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算、管控層級(jí)的確定采用數(shù)據(jù)自動(dòng)匹配，減少不必要的工作量和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中產(chǎn)生的錯(cuò)誤。

參考文獻(xiàn)

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[4]江陰市大阪涂料有限公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分區(qū)分級(jí)管控報(bào)告[R],2020.

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篇5

關(guān)鍵詞 電網(wǎng);調(diào)控;風(fēng)險(xiǎn);管控

中圖分類號(hào)：TM73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-7597（2014）21-0205-02

隨著電力體制的深化改革，電網(wǎng)設(shè)備管轄、運(yùn)行維護(hù)的主體都作了較大調(diào)整，由此帶來(lái)的各類基建和技改工程啟動(dòng)管理、檢修停電計(jì)劃管理不僅僅局限在原來(lái)單一公司內(nèi)部，調(diào)控部門需要與眾多部門和各類生產(chǎn)應(yīng)用系統(tǒng)間建立多種類型的協(xié)同和交互。而這些協(xié)同進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)，存在眾多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)人員、電力用戶等有著不同程度的潛在風(fēng)險(xiǎn)，管控不力或遺漏疏忽甚至可能導(dǎo)致電網(wǎng)發(fā)生嚴(yán)重事故，使公司遭受重大損失。目前，傳統(tǒng)的電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控，只針對(duì)單一的檢修方式、新設(shè)備啟動(dòng)來(lái)行分析評(píng)估，沒有從源頭上進(jìn)行整體的項(xiàng)目評(píng)估以及過(guò)程跟蹤及事后評(píng)估，已明顯滯后于專業(yè)管理的發(fā)展。

1 風(fēng)險(xiǎn)管控總體思路

電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控以安全生產(chǎn)“三個(gè)不發(fā)生”為核心，突出流程管控在安全生產(chǎn)工作中的主線和引領(lǐng)作用，探索在目前專業(yè)管理?xiàng)l塊分割的情況下，將電網(wǎng)、設(shè)備、人員、環(huán)境、用戶風(fēng)險(xiǎn)管控作為貫穿安全生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的鏈條，實(shí)現(xiàn)部門、專業(yè)、單位間圍繞風(fēng)險(xiǎn)管控的聯(lián)動(dòng)和互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)新設(shè)備啟動(dòng)、運(yùn)行設(shè)備停電檢修的常態(tài)化管理，將過(guò)程管控工作理念和行為真正融入到安全生產(chǎn)的每個(gè)人、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)時(shí)段，形成電網(wǎng)、設(shè)備、人員的三道防線，確保風(fēng)險(xiǎn)管控人員的在線監(jiān)督，從根本上保證安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

2 運(yùn)行設(shè)備停電檢修業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控流程

1）運(yùn)行設(shè)備停電檢修計(jì)劃準(zhǔn)備條件。設(shè)備運(yùn)行維護(hù)單位（包括用戶）專職管理人員根據(jù)設(shè)備運(yùn)行情況及工作需要編制設(shè)備停電計(jì)劃，審核后于每月的27日前向相應(yīng)管轄調(diào)度上報(bào)下下月的月度設(shè)備停電檢修計(jì)劃。

2）運(yùn)行設(shè)備停電檢修計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控。停電設(shè)備如為上級(jí)調(diào)度管轄許可時(shí)，縣調(diào)應(yīng)在每月底前向相應(yīng)地調(diào)上報(bào)下下月停電計(jì)劃;地調(diào)應(yīng)在每月10日前向省調(diào)上報(bào)下月停電計(jì)劃。停電設(shè)備如為本級(jí)調(diào)度管轄許可的設(shè)備在5個(gè)工作日內(nèi)完成本網(wǎng)次月電氣設(shè)備檢修計(jì)劃的編制、平衡工作。調(diào)度機(jī)構(gòu)每月月末3天前將下月檢修計(jì)劃下達(dá)設(shè)備運(yùn)維單位執(zhí)行。

3）運(yùn)行設(shè)備停電檢修申請(qǐng)準(zhǔn)備條件。根據(jù)月度檢修計(jì)劃，在設(shè)備停電申請(qǐng)單執(zhí)行日前5個(gè)工作日的10：00前，向相應(yīng)調(diào)度上報(bào)設(shè)備停電申請(qǐng)單。檢修設(shè)備復(fù)役時(shí)，如需進(jìn)行有關(guān)試驗(yàn)（沖擊、核相、帶負(fù)荷試驗(yàn)等），電力客戶除在停電申請(qǐng)單中明確外，還應(yīng)在試驗(yàn)前5個(gè)工作日將試驗(yàn)方案與調(diào)試申請(qǐng)單一并報(bào)相應(yīng)管轄調(diào)度機(jī)構(gòu)。

4）運(yùn)行設(shè)備停電檢修申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

①運(yùn)方專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。接收或申報(bào)的檢修工作申請(qǐng)票，檢修設(shè)備名稱準(zhǔn)確、工作內(nèi)容明確、設(shè)備狀態(tài)要求和停電范圍明確;與申報(bào)單位核對(duì)檢修工作前的設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，核對(duì)檢修工作前的電網(wǎng)運(yùn)行方式，明確運(yùn)行方式變更意見;應(yīng)根據(jù)一次方式安排意見校核安全自動(dòng)裝置策略、定值，確定是否對(duì)其進(jìn)行調(diào)整;準(zhǔn)確預(yù)測(cè)有功無(wú)功負(fù)荷，校核電壓支撐;制定電壓控制措施;檢修項(xiàng)目的協(xié)調(diào)機(jī)制，避免局部電網(wǎng)內(nèi)、同一輸電通道上安排了多重檢修工作，嚴(yán)把電網(wǎng)安全校核關(guān)對(duì)各專業(yè)批注意見有疑問時(shí)，必須與相關(guān)人員核實(shí);嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)流程，后續(xù)環(huán)節(jié)對(duì)已經(jīng)簽批的方式作調(diào)整，應(yīng)重新履行批復(fù)流程。

②保護(hù)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控。按照繼電保護(hù)運(yùn)行整定規(guī)程依據(jù)要求的系統(tǒng)運(yùn)行方式進(jìn)行整定計(jì)算，整定計(jì)算不滿足規(guī)程要求應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，編制包含計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)論的整定計(jì)算書。運(yùn)維單位在收到調(diào)度機(jī)構(gòu)提供的新的繼電保護(hù)整定定值后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)辦理繼電保護(hù)定值調(diào)整申請(qǐng)，按照調(diào)度指令完成繼電保護(hù)定值現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整工作。

③自動(dòng)化、監(jiān)控專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。涉網(wǎng)自動(dòng)化設(shè)備檢修需提前5個(gè)工作日向相關(guān)調(diào)度機(jī)構(gòu)提交自動(dòng)化設(shè)備檢修申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施;執(zhí)行自動(dòng)化系統(tǒng)申請(qǐng)工作票批復(fù)流程，明確工作內(nèi)容、操作步驟和影響范圍，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)護(hù)和工作驗(yàn)收制度，定期開展監(jiān)督檢查;認(rèn)真組織系統(tǒng)驗(yàn)收，在重大缺陷隱患整改完成前不安排恢復(fù)送電工作。

④調(diào)度專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。調(diào)度臺(tái)值班員在申請(qǐng)開工前一日的16：00前將由上級(jí)調(diào)度或本級(jí)調(diào)度批準(zhǔn)的申請(qǐng)單批復(fù)給運(yùn)維檢修部門或用戶。批準(zhǔn)開完工時(shí)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)時(shí)間及聯(lián)系人并及時(shí)填寫;工期有變化的檢修工作申請(qǐng)票應(yīng)及時(shí)注明并填寫聯(lián)系人;因天氣及其他原因?qū)е聼o(wú)法工作的檢修工作申請(qǐng)票，應(yīng)及時(shí)注明工作票作廢原因并填寫聯(lián)系人。

⑤停電檢修設(shè)備開、竣工風(fēng)險(xiǎn)管控。調(diào)度臺(tái)當(dāng)值值班員按照申請(qǐng)單批準(zhǔn)停電時(shí)間與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行停役操作并開工許可令，設(shè)備轉(zhuǎn)入檢修。設(shè)備檢修完畢，現(xiàn)場(chǎng)人員向當(dāng)值調(diào)度報(bào)竣工后當(dāng)值調(diào)度指令或許可進(jìn)行復(fù)役操作。

已批準(zhǔn)的設(shè)備檢修申請(qǐng)不能按計(jì)劃開工時(shí)，檢修申請(qǐng)單位應(yīng)在設(shè)備停役前三個(gè)小時(shí)向調(diào)度運(yùn)行值班人員辦理改期手續(xù)，并說(shuō)明原因。未經(jīng)調(diào)度運(yùn)行值班人員同意，不得擅自將已批準(zhǔn)的設(shè)備檢修改期。

對(duì)已停電的設(shè)備，在未獲得調(diào)度許可開工前，應(yīng)視為有隨時(shí)來(lái)電的可能，停送電聯(lián)系人不得同意客戶變電所值班員與現(xiàn)場(chǎng)檢修負(fù)責(zé)人辦理工作票許可手續(xù)，嚴(yán)禁任何人在雖已停電而未辦理許可手續(xù)的設(shè)備上自行進(jìn)行檢修工作。

已開工的設(shè)備檢修因故不能按按時(shí)竣工，客戶停送電聯(lián)系人必須在批準(zhǔn)的計(jì)劃停電結(jié)束前兩小時(shí)向相應(yīng)調(diào)度機(jī)構(gòu)的值班員提出延時(shí)申請(qǐng);若不能按期竣工，停送電聯(lián)系人必須在原計(jì)劃完工的當(dāng)日十二時(shí)前與所屬調(diào)度機(jī)構(gòu)辦理延。

⑥專業(yè)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)反饋。調(diào)控中心運(yùn)方專職每月末負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)各專業(yè)指標(biāo)完成情況，評(píng)估指標(biāo)完成是否達(dá)標(biāo)。對(duì)影響指標(biāo)完成的因素開展分析，反饋至工程主管單位和調(diào)控各專業(yè)管理部門，并提出考核意見以及下階段改進(jìn)措施。

3 結(jié)論

通過(guò)探索與實(shí)踐新體系下電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控，能夠提高地區(qū)電網(wǎng)運(yùn)行專業(yè)管理水平，適應(yīng)“大運(yùn)行”體系專業(yè)管理要求，做到調(diào)控安全管理的“關(guān)口前移”，改善調(diào)控安全管理環(huán)境，實(shí)現(xiàn)電力生產(chǎn)從規(guī)劃到運(yùn)行各生產(chǎn)環(huán)節(jié)、電網(wǎng)和電廠整個(gè)電力系統(tǒng)的全覆蓋。全時(shí)間軸“在線”、“精確”安全管理，真正從定量、精確的角度做到“安全第一、預(yù)防為主”，實(shí)現(xiàn)對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行薄弱環(huán)節(jié)的早發(fā)現(xiàn)、早治療、早健康，為有針對(duì)性的有序安排電網(wǎng)基建和技改創(chuàng)造有利條件。

參考文獻(xiàn)

[1江蘇電網(wǎng)調(diào)度規(guī)程[M].

篇6

[關(guān)鍵詞] PICC；護(hù)理管理；血液病；并發(fā)癥

外周中心靜脈置管（PICC）現(xiàn)已作為化療靜脈給藥的重要途徑，與傳統(tǒng)靜脈給藥和鎖骨下靜脈置管給藥相比，具有安全、可靠、留置時(shí)間長(zhǎng)、并發(fā)癥少等優(yōu)點(diǎn)，在臨床得到廣泛應(yīng)用，并取得顯著療效[1]。PICC置管有著不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，可出現(xiàn)系列并發(fā)癥，導(dǎo)致留置管失敗。流程管理是對(duì)傳統(tǒng)的管理理念進(jìn)行改造、完善，以持續(xù)提高組織業(yè)務(wù)績(jī)效為目的的管理方法[2]。為了減少PICC患者的并發(fā)癥，控制置管風(fēng)險(xiǎn)，我科進(jìn)行了PICC流程管理再造，取得滿意效果，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 臨床資料 收集我科2011年1月～2012年12月血液病化療患者PICC置管463例的相關(guān)資料，其中男243例，女220例；年齡18～76歲，平均（48.5±11.6）歲；白血病155例，淋巴瘤87例，多發(fā)性骨髓瘤82例，再生障礙性貧血75例，其它64例；首次化療124例，多次化療339次。將流程管理前（2011年1～12月）225例視為對(duì)照組，將流程管理后（2012年1月～12月）238例視為實(shí)驗(yàn)組，兩組患者性別、年齡、病情等比較，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（p>0.05）。

1.2 方法

對(duì)照組按照PICC置管常規(guī)進(jìn)行護(hù)理及管理，即置管前宣教、置管中配合、置管后維護(hù)；實(shí)驗(yàn)組在對(duì)照組的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理流程再造。

1.2.1 加強(qiáng)組織管理 成立PICC置管質(zhì)控護(hù)理小組，質(zhì)控組長(zhǎng)由護(hù)士長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由科室臨床護(hù)理經(jīng)驗(yàn)豐富、PICC置管技術(shù)過(guò)硬的高年資護(hù)士擔(dān)任，成員由科室專業(yè)護(hù)士組成。質(zhì)控小組根據(jù)我科置管現(xiàn)狀，結(jié)合PICC置管技術(shù)準(zhǔn)入要求，進(jìn)行PICC置管流程改進(jìn)，并制定流程管理考核標(biāo)準(zhǔn)。

1.2.2 培訓(xùn)及考核 通過(guò)參加外出、醫(yī)院及科室組織的“PICC置管臨床規(guī)范應(yīng)用”學(xué)術(shù)講座，原則上護(hù)師以上職稱人員需取得“PICC置管資質(zhì)證書”。要求每位?？谱o(hù)理人員必須掌握PICC置管相關(guān)知識(shí)及操作技能，能處理置管出現(xiàn)問題，有一定風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估能力，質(zhì)控小組定期進(jìn)行目標(biāo)考核。

1.2.3 內(nèi)容 ①操作前：對(duì)需要進(jìn)行PICC置管的患者，主動(dòng)了解其情緒、病情，查看患者的血常規(guī)、出凝血時(shí)間報(bào)告單及收集其它基本資料；針對(duì)患者具體情況，做好患者宣教工作，讓其緩解負(fù)性情緒積極配合治療，靜脈給藥條件進(jìn)行評(píng)估，并匯報(bào)給PICC置管質(zhì)控小組，質(zhì)控小組進(jìn)行相應(yīng)會(huì)診，選擇首選靜脈和備用靜脈，進(jìn)行置管安全評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；準(zhǔn)備好PICC置管所需用物及環(huán)境；做好置管宣教工作，告知置管的配合事項(xiàng)，簽署知情同意書。②操作中：再次給予解釋、安慰，盡量讓患者取舒適位，操作者態(tài)度和藹，嚴(yán)肅認(rèn)真，嚴(yán)格按流程規(guī)范無(wú)菌操作。③操作后：置管成功后，建立維護(hù)登記本，進(jìn)行交接班，有利于管道及時(shí)維護(hù)，向患者發(fā)放PICC置管維護(hù)手冊(cè)，確保置管安全使用；護(hù)士長(zhǎng)及質(zhì)控副組長(zhǎng)定期檢查及詢問患者，內(nèi)容包括：責(zé)任護(hù)士健康教育是否到位？是否按要求進(jìn)行正壓封管、更換敷貼及肝素帽，對(duì)出血、靜脈炎、堵管、局部感染等并發(fā)癥的處理是否及時(shí)；科室定期召開質(zhì)控會(huì)議，進(jìn)行PICC置管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行反饋、總結(jié)、分析、查找原因，提出整改措施，以利PICC置管質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。

1.3 效果評(píng)價(jià) ①采用我院“PICC置管質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)”及“化療患者護(hù)理工作滿意度調(diào)查表”進(jìn)行兩組患者PICC置管質(zhì)量及滿意度評(píng)價(jià)，總分均為100分。②統(tǒng)計(jì)兩組患者PICC置管并發(fā)癥。

1.4 統(tǒng)計(jì)分析 采用PEMS3.1統(tǒng)計(jì)軟件分析數(shù)據(jù)，計(jì)量資料用t檢驗(yàn)，計(jì)數(shù)資料用χ2檢驗(yàn)，p

2 結(jié)果

2.1 兩組患者PICC置管質(zhì)量考核及護(hù)理滿意度情況 見表1。

2.2 兩組患者PICC置管并發(fā)癥情況 實(shí)驗(yàn)組并發(fā)癥發(fā)生例次共18次，分別是穿刺點(diǎn)出血5例、靜脈炎4例、導(dǎo)管移位3例、穿刺上肢腫脹3例、血栓形成1例、導(dǎo)管阻塞1例、局部感染1例，對(duì)照組并發(fā)癥52例次，分別是靜脈炎13例、穿刺點(diǎn)出血10次、穿刺上肢腫脹9例、導(dǎo)管移位7例、導(dǎo)管脫落5例、血栓形成4例、導(dǎo)管堵塞3例、導(dǎo)管感染1例，兩組并發(fā)癥比較差異明顯（χ2=21.79 P

3 討論

PICC作為一種靜脈化療途徑在臨床應(yīng)用已突顯出許多優(yōu)勢(shì)，但PICC置管是一項(xiàng)侵入性操作，操作各過(guò)程中存在不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低風(fēng)險(xiǎn)中人為及系統(tǒng)因素[3，4]，進(jìn)行PICC置管流程再造是確保醫(yī)療安全，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，也是減少醫(yī)療糾紛、提高患者滿意度采用優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)的具體體現(xiàn)。

血液病化療患者靜脈用藥時(shí)間長(zhǎng)，藥物毒性大，且疾病及藥物原因致機(jī)體免疫力低下、凝血功能障礙，護(hù)理人員操作不規(guī)范等諸多因素，可能造成PICC置管感染、管道滑脫、穿刺部位出血、穿刺上肢腫脹等并發(fā)癥；如果護(hù)理健康教育不到位，既不能滿足患者對(duì)疾病及治療相關(guān)知識(shí)的了解，又緩解不了患者焦慮悲觀情緒，致使患者不能積極配合治療，治療依從性相對(duì)降低。通過(guò)流程再造，加強(qiáng)PICC置管質(zhì)量過(guò)程監(jiān)管，避免了因護(hù)士個(gè)人水平、能力不足而造成的缺陷[5]，讓護(hù)士主動(dòng)學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)水平提高，在PICC置管各階段規(guī)范操作及做好風(fēng)險(xiǎn)防控管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并能正確應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此流程再造后考核實(shí)驗(yàn)組患者護(hù)理質(zhì)量明顯提高，置管并發(fā)癥明顯減少，前后比較差異有顯著性（p

重視PICC置管流程管理，嚴(yán)格操作規(guī)程，是控制護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)，保證患者安全，減少并發(fā)癥，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，同時(shí)也符合提高病人滿意度的醫(yī)改政策，優(yōu)化流程管理是一項(xiàng)有效的醫(yī)療管理措施。

參考文獻(xiàn)

[1]賴婉雯.血液病化療患者留置PICC 常見并發(fā)癥分析及護(hù)理[J].齊魯護(hù)理雜志，2013，19（15）：121-122.

[2]蘇鳳蘭.流程管理在突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的應(yīng)用[J].中華現(xiàn)代護(hù)理雜志，2009，28（15）：2906-2908.

[3武淑敏.護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理在ICU護(hù)理管理中的應(yīng)用[J].現(xiàn)代臨床護(hù)理，2012，11（1）：70-71.

篇7

隨著各類風(fēng)險(xiǎn)管控體系的發(fā)展，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控方法越來(lái)越專業(yè)，但僅有少數(shù)歸口管理部門對(duì)此全面了解，導(dǎo)致生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)要求未能有效體現(xiàn)在日常工作制度中。未有效利用信息化手段管理。最新的制度只存在于過(guò)往的發(fā)文中，或是部分員工的資料文件夾中，企業(yè)員工對(duì)于不經(jīng)常使用的制度難以查閱。

新型管理制度體系設(shè)計(jì)方法

現(xiàn)代企業(yè)管理行為針對(duì)多個(gè)管理因素實(shí)施，注重多維的立體式協(xié)調(diào)處理。現(xiàn)代供電企業(yè)的管理決策通常要考慮管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管控等多方面的因素。管理制度體系建設(shè)除考慮上述因素外，還應(yīng)明確制度的管理對(duì)象和范圍、體系結(jié)構(gòu)、制度的展現(xiàn)形式等。

制度體系的管理目標(biāo)

在制度建設(shè)前，應(yīng)該明確相應(yīng)業(yè)務(wù)的管理目標(biāo)和策略。同時(shí)，各類制度的管理目標(biāo)應(yīng)一致。通常，制度體系建設(shè)應(yīng)遵循企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向，其宗旨是確保實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略所既定的管理目標(biāo)和戰(zhàn)略選擇，從而確保所有管理制度方向一致。為確保制度對(duì)戰(zhàn)略的承接，在制度審核階段，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審。

制度管理的對(duì)象和范圍

制度管理的對(duì)象是業(yè)務(wù)，主要規(guī)范各管理層在業(yè)務(wù)中的職責(zé)范圍、工作程序和方法。所以，在明確企業(yè)需要哪些制度前，首先要理清企業(yè)有哪些業(yè)務(wù)。根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的大小，分為業(yè)務(wù)領(lǐng)域、一級(jí)業(yè)務(wù)、二級(jí)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)。按照制度與二業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)、業(yè)務(wù)事項(xiàng)與業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)的原則，明確企業(yè)需要哪些制度和業(yè)務(wù)指導(dǎo)書。

制度體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)

根據(jù)供電企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制度體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下幾個(gè)基本原則：制度應(yīng)彼此獨(dú)立、全無(wú)遺漏；制度體系應(yīng)具有清晰的邏輯框架；制度之間應(yīng)緊密聯(lián)系與配合，形成一個(gè)有機(jī)整體。根據(jù)供電企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，劃分了電網(wǎng)企業(yè)的三大核心業(yè)務(wù)，即管理資產(chǎn)、傳送電能和服務(wù)客戶。圍繞這三大核心業(yè)務(wù)，有六項(xiàng)綜合管理職能和五大支持職能（見圖1）。

制度的內(nèi)容

通過(guò)對(duì)供電企業(yè)已有制度的梳理，結(jié)合同國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、法律的比較，制度應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：制度信息表、總則、引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、職責(zé)界面、管理內(nèi)容和方法、附則和附錄。同時(shí)，還應(yīng)清晰地展示業(yè)務(wù)管理流程，對(duì)每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)的業(yè)務(wù)指引和管理要求進(jìn)行詳細(xì)闡述。流程圖和表單中都包含有具體的崗位信息，通過(guò)對(duì)崗位相關(guān)流程的梳理，可形成職責(zé)手冊(cè)、崗位手冊(cè)等（見圖2）。

制度體系的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

南方電網(wǎng)公司建立了多套比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，如安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)控管理體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系等。制度體系建設(shè)時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防控措施。比較簡(jiǎn)便的方法是，將這些比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理體系融入到制度體系中。具體做法是，在制度編制前，由風(fēng)險(xiǎn)管控部門提示各類制度應(yīng)防控的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)原則。制度編制完成后，再由風(fēng)險(xiǎn)管控部門來(lái)對(duì)制度中的管控措施進(jìn)行審核。制度質(zhì)量控制制度過(guò)程中，應(yīng)組織企業(yè)負(fù)責(zé)人、戰(zhàn)略制定部門、制度相關(guān)方共同參與制度評(píng)審。一方面通過(guò)戰(zhàn)略承接性審查，提高了制度質(zhì)量和可操作性，避免了制度起草人員的專業(yè)局限性，確保了制度對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的承接；另一方面通過(guò)評(píng)審、討論，協(xié)商接口標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化橫向協(xié)同的業(yè)務(wù)流程，在制度出臺(tái)前達(dá)成廣泛共識(shí)，確保制度編制時(shí)充分考慮多方利益，避免“違法制度”、“尋租制度”、“打架制度”的出臺(tái)。制度體系信息化管理按照無(wú)紙化辦公的發(fā)展趨勢(shì)，紙質(zhì)版的制度既不方便應(yīng)用，也不利于及時(shí)更新調(diào)整。應(yīng)該用信息化手段對(duì)制度體系進(jìn)行管理、維護(hù)，并提供制度的擴(kuò)展應(yīng)用。某供電企業(yè)建設(shè)的制度管理系統(tǒng)，包含了制度總覽、基本查詢、高級(jí)檢索、知識(shí)庫(kù)管理、意見反饋、制度評(píng)價(jià)以及系統(tǒng)管理七個(gè)模塊，具備的功能包括檢索、查詢、日常更新等基本功能，另外，還具備展示制度體系的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、形成制度間的引用鏈接關(guān)系以及建立制度與風(fēng)險(xiǎn)管控要求的對(duì)應(yīng)關(guān)系等高級(jí)應(yīng)用功能。

結(jié)論及建議

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè)；稅務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管控

一、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論

（一）國(guó)外研究情況

美國(guó)頒布的薩班斯法案[1]是首部對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出全面具體要求的研究。2004年，美國(guó)COSO委員會(huì)在此基礎(chǔ)上提出了《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》，定義了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵。

澳大利亞的學(xué)者M(jìn)ichael Carmody （2003）[2]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于外部和內(nèi)部的不確定性因素。由于外部因素的無(wú)法控制性，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是企業(yè)對(duì)內(nèi)部因素的控制，即以規(guī)范納稅行為、降低稅收風(fēng)險(xiǎn)為目的，合理安排經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者個(gè)人事務(wù)活動(dòng)。

厄爾（Erle，2007）[3]指出，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司治理體系的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的情況下，所有利益相關(guān)者為實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值，應(yīng)該選擇更具長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的最佳策略，即進(jìn)行有效的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）國(guó)內(nèi)研究情況

范忠山、邱引珠（2002）[4]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是以獲取“節(jié)稅”收益為目的，以事先籌劃、事中控制、事后審閱為手段，合法有效地安排財(cái)務(wù)活動(dòng)。

金道強(qiáng)（2005）[5]認(rèn)為，構(gòu)建稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是企業(yè)防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。一套完整的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)該包括：風(fēng)險(xiǎn)甄別系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。

張曉（2010）[6]認(rèn)為，企業(yè)在選取適用稅法時(shí)，可能導(dǎo)致未用足相關(guān)優(yōu)惠政策而承擔(dān)了不必要的稅收負(fù)擔(dān)；同時(shí)可能存在著納稅行為不到位等情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)或形象方面造成不良影響。

（三）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義及基本方法

通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合實(shí)際情況將稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：圍繞稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，通過(guò)管理的基本流程，培育良好的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而保證稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的過(guò)程和方法。

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐，G公司總結(jié)提煉形成了“識(shí)別――評(píng)估――應(yīng)對(duì)――監(jiān)督”閉環(huán)式稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本方法。其中，識(shí)別是指辨識(shí)實(shí)際情況中面臨的主要稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估是指利用稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失度衡量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)是指根據(jù)決策主體對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定的管理策略。監(jiān)督是指風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中的自我評(píng)估機(jī)制。

二、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在公司的創(chuàng)新發(fā)展――專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控

近年來(lái)，G公司借鑒國(guó)內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合自身實(shí)踐，總結(jié)提煉了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論及方法。

（一）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)涵與特征

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控是以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為參考，以“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”為核心，開展的一系列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控具有四大特點(diǎn)。一是重點(diǎn)突出，針對(duì)重要稅種及涉稅業(yè)務(wù)，從納稅復(fù)雜程度、稅務(wù)處罰情況等角度，開展多層次、全方位專項(xiàng)治理。二是深度管控，聚焦至某個(gè)具體稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)成因，深入分析并制定解決措施。三是動(dòng)態(tài)評(píng)估，依據(jù)上一年度的評(píng)估結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)等發(fā)現(xiàn)的問題，確定管控重點(diǎn)。四是成本節(jié)約，在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作良好的情況下，有的放矢地開展專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控。

（二）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，按照“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”這一標(biāo)準(zhǔn)，判斷是否為專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中，重點(diǎn)稅種是從納稅規(guī)模、稅法復(fù)雜程度等角度予以衡量；高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域是指近三年來(lái)內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果、稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查等方面發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)偏高的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；新興業(yè)務(wù)是指公司新進(jìn)入的行業(yè)、新成立的公司等。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用風(fēng)險(xiǎn)衡量基本模型，即稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)=影響程度*發(fā)生的可能性，予以度量。比如，G公司編制《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》即是一次定期的全面稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，由管理層采取各種措施減少專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，或者將可能的損失控制在一定范圍內(nèi)，以避免在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)帶來(lái)的難以承擔(dān)的損失。比如，G公司編制了《增值稅實(shí)用手冊(cè)》具體指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期的監(jiān)控和檢查。專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和檢查應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)的假定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果符合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)等。比如，年度稅務(wù)工作自查中增加了對(duì)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除、客戶用電工程集中資金涉稅問題的檢查，以評(píng)估專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施效果。

三、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控在公司的實(shí)踐應(yīng)用

2014年度，G公司按照專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的有關(guān)理論，在已識(shí)別的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，判斷形成包括增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)所得稅研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除風(fēng)險(xiǎn)等6項(xiàng)專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)性地開展了專項(xiàng)治理工作，取得了顯著成效。下面以增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)為例。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，集中研討專家，采用流程分析等識(shí)別方法，以管控標(biāo)準(zhǔn)流程圖為依托，結(jié)合增值稅相關(guān)法律法規(guī)及操作失誤，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；結(jié)合往年外部審計(jì)等情況中發(fā)現(xiàn)的問題，識(shí)別稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度及可能性為維度。將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性依據(jù)該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率定量分為5個(gè)等級(jí)，如該類風(fēng)險(xiǎn)可能每五年以上發(fā)生一次，則將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定為1級(jí)；每月可能發(fā)生一次，則定為5級(jí)。再按實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)損失情況將風(fēng)險(xiǎn)損失度分為聲譽(yù)損失和直接經(jīng)濟(jì)損失，每類按損失嚴(yán)重程度具體劃分為5個(gè)等級(jí)，如風(fēng)險(xiǎn)損失造成三年以上七年以下有期徒刑或造成直接經(jīng)濟(jì)損失一萬(wàn)元以上五億元以下的，定為3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

在專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，G公司主要通過(guò)制定《增值稅實(shí)用手冊(cè)》、開展培訓(xùn)進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。《實(shí)用手冊(cè)》本著“從基礎(chǔ)到實(shí)務(wù)，從一般到個(gè)別”的理念，循序漸進(jìn)的介紹了增值稅工作實(shí)務(wù)。同時(shí)廣泛宣貫了增值稅納稅規(guī)范，促進(jìn)了增值稅業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作。業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升了涉稅人員風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵涉稅業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，推動(dòng)涉稅管理“業(yè)務(wù)”“財(cái)務(wù)”聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)管理端口向業(yè)務(wù)部門前移。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督可分為兩種方式。一是與內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作相結(jié)合。2014年11月中旬，G公司正式將檢查增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管控效果是否顯著良好納入至內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作之中。二是與財(cái)務(wù)稽核工作相結(jié)合。2014年9月，G公司將增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況作為財(cái)務(wù)稽核工作檢點(diǎn)，重點(diǎn)檢查供電公司增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

四、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向

基于前期理論研究和具體實(shí)踐，公司后續(xù)將專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向定位于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化、預(yù)警系統(tǒng)化。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法上，改進(jìn)傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)判斷方法，采用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化方式，避免風(fēng)險(xiǎn)遺漏或判定不準(zhǔn)確的情況。在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控方式上，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化預(yù)警，真正實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)控、在線預(yù)警，保證更為及時(shí)和準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，查找風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

在此基礎(chǔ)上，立足集團(tuán)化管控角度，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，研究形成適用于公司未來(lái)發(fā)展的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法及主要工具。

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篇9

1.1集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀

完善公司管控模式是中國(guó)集團(tuán)級(jí)能源企業(yè)整體謀劃改革主攻方向之一。目前，國(guó)內(nèi)集團(tuán)級(jí)能源企業(yè)仍處于由戰(zhàn)略管控向運(yùn)營(yíng)管控方式的過(guò)渡階段，集團(tuán)對(duì)內(nèi)部成員企業(yè)的管控力度存在差異，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和集團(tuán)主要業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專業(yè)公司及其下屬企業(yè)側(cè)重實(shí)行運(yùn)營(yíng)管控；對(duì)海外企業(yè)、主要業(yè)務(wù)范圍之外的專業(yè)公司及其歸口管理企業(yè)側(cè)重實(shí)行戰(zhàn)略管控，并逐步向運(yùn)營(yíng)管控方式過(guò)渡；對(duì)科研及事業(yè)單位等其他單位等側(cè)重實(shí)行戰(zhàn)略管控，其中對(duì)部分單位實(shí)行財(cái)務(wù)管控。因此，堅(jiān)持集約化、專業(yè)化、一體化方向深入、全面的業(yè)務(wù)洞察能力，集中資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，發(fā)揮集團(tuán)優(yōu)勢(shì)，并不斷優(yōu)化完善，是推動(dòng)集團(tuán)公司全面履行社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效發(fā)展的必要手段。

1.2信息技術(shù)應(yīng)用的需求

按照這樣的發(fā)展方針和目標(biāo)任務(wù)對(duì)業(yè)務(wù)和信息化能力提出了更高的要求，在信息技術(shù)上，需要建設(shè)更加集中的信息系統(tǒng)，而不僅僅是多個(gè)獨(dú)立的信息系統(tǒng)，進(jìn)行更廣范圍的數(shù)據(jù)共享，加強(qiáng)端到端的管控能力，增強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同性，加強(qiáng)對(duì)各類數(shù)據(jù)的獲取及分析能力，實(shí)現(xiàn)端到端業(yè)務(wù)的分析與決策能力。集成的信息系統(tǒng)打破原有單一系統(tǒng)的壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流的跨部門流轉(zhuǎn)，使得用戶可以在更廣大的范圍內(nèi)獲得數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的流程協(xié)同。同時(shí)，引入商務(wù)智能等新型信息工具來(lái)支持用戶進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和決策支持，改善用戶體驗(yàn)，讓用戶可以在信息系統(tǒng)的幫助下更好地進(jìn)行計(jì)劃平衡、過(guò)程管控、事后分析、提升決策的正確性，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理的方式，推動(dòng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2信息化環(huán)境下的內(nèi)控管理現(xiàn)狀

企業(yè)信息化的發(fā)展對(duì)內(nèi)控管理提出新的要求，目前內(nèi)控管理在組織架構(gòu)、內(nèi)部控制體系架構(gòu)、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督、信息化現(xiàn)狀等方面隨著信息化的建設(shè)都在持續(xù)進(jìn)行優(yōu)化和完善。

2.1內(nèi)控管理的組織架構(gòu)

集團(tuán)企業(yè)在組織架構(gòu)上都會(huì)設(shè)立內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的辦事機(jī)構(gòu)，下設(shè)機(jī)構(gòu)包括：綜合管理、體系規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理、流程管理、海外風(fēng)險(xiǎn)控制等分部，其主要職責(zé)有：負(fù)責(zé)組織制定集團(tuán)公司、股份公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)及方法；負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司、股份公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)規(guī)劃、體系框架，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司、股份公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司、股份公司業(yè)務(wù)流程歸口管理；負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司、股份公司風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制機(jī)制；負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司、股份公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行日常維護(hù)；負(fù)責(zé)組織內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行監(jiān)督考核；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司、股份公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)；完成集團(tuán)公司、股份公司內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)委員會(huì)部署的各項(xiàng)工作。

2.2內(nèi)控管理業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)能源企業(yè)已經(jīng)建立了較完善的內(nèi)部控制體系架構(gòu)。例如，根據(jù)2011年“迪博·中國(guó)上市公司內(nèi)部控制指數(shù)”的綜合排名，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司居于首位。該指數(shù)從內(nèi)部控制合規(guī)、報(bào)告、資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略5大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，綜合反映上市公司內(nèi)部控制水平和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。排名說(shuō)明國(guó)內(nèi)能源集團(tuán)企業(yè)已經(jīng)建立了相對(duì)完整和有效的內(nèi)部控制體系架構(gòu)，具備較強(qiáng)的內(nèi)部管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。內(nèi)部控制體系框架包括5個(gè)要素：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督。①控制環(huán)境確立公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體態(tài)度，是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的保障，直接影響內(nèi)部控制體系的執(zhí)行、公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。②風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。③控制活動(dòng)是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，運(yùn)用相應(yīng)的控制管理措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，確保管理層關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案得以貫徹執(zhí)行的政策和程序。④信息與溝通是公司經(jīng)營(yíng)管理所需的信息被識(shí)別、獲得并以一定形式及時(shí)地傳遞，以便員工履行職責(zé)。⑤監(jiān)督是對(duì)內(nèi)部控制體系有效性進(jìn)行評(píng)估的持續(xù)過(guò)程。

3企業(yè)ERP系統(tǒng)建設(shè)存在的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)

ERP系統(tǒng)的建設(shè)對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理和搭建，對(duì)各個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行重新劃分，所以ERP系統(tǒng)作為企業(yè)信息化建設(shè)的重要手段對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部控制的影響最大。目前國(guó)內(nèi)能源集團(tuán)的ERP建設(shè)基本都已經(jīng)建成并投入使用，但是業(yè)務(wù)執(zhí)行效率效果仍有提升空間，存在內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)。（1）系統(tǒng)分散，操作重復(fù)，數(shù)據(jù)冗余，統(tǒng)計(jì)查詢不便。ERP與多個(gè)系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)重復(fù)錄入，分散冗余，查詢不便等問題。與下級(jí)公司的自建系統(tǒng)尚未建立自動(dòng)接口，部分手工工作模式與ERP系統(tǒng)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)存在冗余。（2）部分單位仍然保留了原有手工臺(tái)賬、業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)對(duì)賬等手工工作模式，與ERP系統(tǒng)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)存在冗余。（3）ERP系統(tǒng)權(quán)限測(cè)試分析整改難度高、耗時(shí)長(zhǎng)。

4內(nèi)控管理的需求

篇10

關(guān)鍵詞：新產(chǎn)品開發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)管理；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；失效模式

1 概述

在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，制造企業(yè)面臨著巨大的創(chuàng)新升級(jí)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力?；诋a(chǎn)品研發(fā)的創(chuàng)新模式已經(jīng)成為制造企業(yè)突破重圍，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵路徑。然而，新產(chǎn)品項(xiàng)目的開發(fā)是一項(xiàng)長(zhǎng)期導(dǎo)向且具有高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，常常面臨失敗的“窘境”，這迫使了制造企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)不得不謹(jǐn)慎地管理項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)各類復(fù)雜動(dòng)態(tài)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等流程，最大程度上完成對(duì)項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控[1]。本文以A公司洗碗機(jī)新產(chǎn)品項(xiàng)目為例，通過(guò)建立有效的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理分析與評(píng)價(jià)方法，形成對(duì)制造企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目研發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管控模式，幫助制造企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)化流程化風(fēng)險(xiǎn)管理的思維，對(duì)新常態(tài)經(jīng)濟(jì)下的制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)提供理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

2 新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要類別，其主要目的是在研發(fā)類新產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程中所面對(duì)的各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分析，從而確定合適的處理方法并進(jìn)行實(shí)施跟蹤，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)[2][3]。研發(fā)類項(xiàng)目在產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程中會(huì)有很多不確定事件的發(fā)生，為項(xiàng)目的成功帶來(lái)了很多技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。新項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程是否能夠按照預(yù)期計(jì)劃執(zhí)行，不僅與項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃是否合理，同時(shí)也與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是否有成效有很大的關(guān)系[4]。從A公司大量的新產(chǎn)品開發(fā)實(shí)踐來(lái)看，項(xiàng)目研發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理模型大致如圖1所示：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)過(guò)程是一個(gè)循環(huán)整體，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)首先識(shí)別項(xiàng)目中潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其評(píng)估，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。好的風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠增加項(xiàng)目的成功率，同時(shí)也間接地降低了項(xiàng)目成本[5][6]。換句話說(shuō)，新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是如何做好量化分析，并形成控制策略。因而，風(fēng)險(xiǎn)管控模式的建立重心在于“風(fēng)險(xiǎn)量化”，并進(jìn)一步進(jìn)行“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”，從而根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施一對(duì)一的改進(jìn)策略和監(jiān)控反饋策略。因而，本文的重點(diǎn)是以A公司洗碗機(jī)新產(chǎn)品項(xiàng)目研發(fā)為例，建立對(duì)該項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)量化”和“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的管控模式內(nèi)容，形成關(guān)鍵管控體系環(huán)節(jié)。

3 A公司新產(chǎn)品項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管控模式設(shè)計(jì)

3.1 新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)流程與風(fēng)險(xiǎn)分析方式

A公司的洗碗機(jī)項(xiàng)目作為滿足潛在市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，是在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上完成自主研發(fā)設(shè)計(jì)及生產(chǎn)制造的，各個(gè)環(huán)節(jié)都涉及了復(fù)雜的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題。從該產(chǎn)品項(xiàng)目開發(fā)過(guò)程來(lái)看，主要包括三階段、七環(huán)節(jié)，即：

①產(chǎn)品定義：涉及了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建立、可行性確認(rèn)；

②產(chǎn)品設(shè)計(jì)：涉及了設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)及模型、長(zhǎng)周期要件釋放；

③產(chǎn)品制造：涉及了首次小批量試驗(yàn)、二次小批量試產(chǎn)、大批量產(chǎn)。對(duì)三階段七環(huán)節(jié)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析可以分為前置風(fēng)險(xiǎn)分析和失效模式分析兩部分內(nèi)容，如圖2所示：

3.2 新產(chǎn)品開發(fā)的前置風(fēng)險(xiǎn)分析

在復(fù)雜產(chǎn)品開發(fā)流程步驟基礎(chǔ)上，由相關(guān)專業(yè)人員參與組成的風(fēng)險(xiǎn)管控小組對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行定性的歸納演繹法，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)條目，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量計(jì)數(shù)，形成系統(tǒng)的技術(shù)產(chǎn)品項(xiàng)目的前置風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)體系，由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分析并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。以洗碗機(jī)產(chǎn)品關(guān)鍵環(huán)節(jié)的可行性確認(rèn)環(huán)節(jié)為例，進(jìn)行前置風(fēng)險(xiǎn)分析如表1所示。

由表1中不難看出，洗碗機(jī)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目開發(fā)的“定義”階段中的環(huán)節(jié)1-2是持續(xù)進(jìn)行的，是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。在環(huán)節(jié)2的可行性確認(rèn)過(guò)程中，會(huì)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次可行性識(shí)別與分析，形成持續(xù)前置風(fēng)險(xiǎn)分析反饋，從而制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及措施。在項(xiàng)目“定義”階段的環(huán)節(jié)2中，通過(guò)風(fēng)控專家組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分析評(píng)價(jià)看出有3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分?jǐn)?shù)是在15-25分，屬于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)在后面項(xiàng)目階段及環(huán)境中進(jìn)一步具體化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并采取應(yīng)對(duì)措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.3 新產(chǎn)品開發(fā)的失效模式分析

前置風(fēng)險(xiǎn)分析只是項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)啟動(dòng)階段的一項(xiàng)重要模糊風(fēng)險(xiǎn)分析，它集中判斷了風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)和特征，具體風(fēng)險(xiǎn)存在之處需要在設(shè)計(jì)與生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)一步進(jìn)行失效模式分析判斷。FEMA失效模式和效果分析（Failure Mode and Effect Analysis），是一種用來(lái)確定潛在失效模式及其原因的分析方法[7]。通過(guò)實(shí)行FMEA，可在產(chǎn)品設(shè)計(jì)或生產(chǎn)工藝真正實(shí)現(xiàn)之前及其過(guò)程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的具體技術(shù)及硬件弱點(diǎn)，可在原形樣機(jī)階段或在大批量生產(chǎn)之前確定產(chǎn)品缺陷，從而及時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，提升新產(chǎn)品開發(fā)的成功率。

FEMA通常設(shè)定單個(gè)指標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)量性3個(gè)指標(biāo)。根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)以及考察對(duì)象相似系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)記錄，用1到10數(shù)量標(biāo)定衡量。各個(gè)標(biāo)定數(shù)值乘積即為風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)[8]。通過(guò)該原理，可以設(shè)計(jì)形成如表2所示的FMEA失效模式風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系：