導(dǎo)語：如何才能寫好一篇自由貿(mào)易的概念，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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［關(guān)鍵詞］中日韓自由貿(mào)易區(qū)；自由貿(mào)易協(xié)定；法律對(duì)策

［中圖分類號(hào)］D92 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2011）15-0143-01

1 中日韓自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)概念及其構(gòu)建意義

（1）自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易協(xié)定的概念。自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化初級(jí)階段的重要組織形式之一。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）第24條第8款b項(xiàng)的規(guī)定，自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)為在兩個(gè)或兩個(gè)以上的關(guān)稅領(lǐng)土中，對(duì)成員國之間實(shí)質(zhì)上所有產(chǎn)自該領(lǐng)土的產(chǎn)品貿(mào)易取消關(guān)稅和其他限制性貿(mào)易法規(guī)（如必要，按照第11條、第12條、第13條、第14條、第15條和第20條允許的關(guān)稅和其他限制性貿(mào)易法規(guī)除外）。一般來說，自由貿(mào)易區(qū)的成員國享有對(duì)非成員國出口的關(guān)稅決定權(quán)和在自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的遵守。

自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TAs）指的是國家之間根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。FTAs的法律依據(jù)主要是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定（GATT）第24條和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）第5條。另外，F(xiàn)TAs還可依據(jù)GATT和WTO的“授權(quán)條款”簽署，其較一般自由貿(mào)易區(qū)的安排更為寬松。

綜上，自由貿(mào)易協(xié)定實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易安排，協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域即為自由貿(mào)易區(qū)。中、日、韓自由貿(mào)易協(xié)定即為中日韓三國為實(shí)現(xiàn)相互之間的自由貿(mào)易而作出的貿(mào)易安排，協(xié)定所形成的區(qū)域即為中日韓自由貿(mào)易區(qū)。

（2）構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的意義。盡管中日韓之間因政治、歷史等方面問題的困擾，加之貿(mào)易中關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的大量存在，給三國間的經(jīng)貿(mào)往來蒙上了陰影。但總體上看，中日韓之間的貿(mào)易往來較為密切，中日、中韓、日韓的貿(mào)易增長均超過中、日、韓在全球的貿(mào)易增長。雖然三國在農(nóng)產(chǎn)品、汽車和鋼鐵等方面存在貿(mào)易摩擦，但三國較高的貿(mào)易依存度，即在國際分工中明顯的競爭和互補(bǔ)關(guān)系，為構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)提供了很大可能性。另外，中日韓民間團(tuán)體、企業(yè)和政府都對(duì)中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建做出了積極努力。

從北美自由貿(mào)易區(qū)的成功運(yùn)作看，中日韓自由貿(mào)易區(qū)一旦成立，必定會(huì)給三國提供更多貿(mào)易創(chuàng)造的機(jī)會(huì)，促進(jìn)三國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動(dòng)三國間相互投資的增長，有利于三國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。另外，對(duì)于中日韓在能源、環(huán)境保護(hù)等方面的合作，以及政治、歷史、外交糾紛等的化解也有著積極作用，進(jìn)而推動(dòng)?xùn)|亞一體化進(jìn)程。

2 構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)存在的國際法律問題分析

（1）從簽署主體上看多邊協(xié)定較雙邊協(xié)定的簽署困難。從世界范圍內(nèi)看，由于WTO框架內(nèi)多哈回合、坎昆回合以及中國香港回合談判的不果而終，發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家在進(jìn)口中的貿(mào)易歧視措施的設(shè)定以及發(fā)達(dá)國家彼此間貿(mào)易保護(hù)措施的實(shí)施，使得多邊貿(mào)易自由化進(jìn)程重重受阻。在這種背景下，東亞國家和地區(qū)將經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的領(lǐng)域由“多邊”轉(zhuǎn)向“雙邊”，雙邊自由貿(mào)易協(xié)定已成為其經(jīng)貿(mào)合作最為重要的手段和形式。目前，日本對(duì)構(gòu)建中日自由貿(mào)易區(qū)態(tài)度并不積極，加之日韓自由貿(mào)易區(qū)談判的擱淺，中韓自由貿(mào)易區(qū)尚在研究之中，中日韓多邊自由貿(mào)易協(xié)定的簽署較中韓、中日與日韓自由貿(mào)易協(xié)定的簽署困難。

（2）從擬簽署協(xié)定的內(nèi)容上看自由貿(mào)易開放范圍的談判任重道遠(yuǎn)。鑒于區(qū)域自由貿(mào)易本身會(huì)帶來的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，WTO對(duì)自由貿(mào)易區(qū)作出了兩條限制。其中之一是必須是區(qū)域內(nèi)全面的自由貿(mào)易，而不能僅僅是某些方面的優(yōu)惠。即自由貿(mào)易范圍的不完全開放性是不符合WTO框架下自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的。這就意味著協(xié)定的簽署需要締約國在貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)保等領(lǐng)域達(dá)成共識(shí)。其中貨物貿(mào)易所包含的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、鋼鐵和汽車等產(chǎn)品的貿(mào)易，涉及三國的敏感產(chǎn)業(yè)。如果三國就各自的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)堅(jiān)持實(shí)施保護(hù)措施且互不退讓，不能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易范圍的全面開放，很可能會(huì)使談判陷入僵局。

（3）從擬簽署協(xié)定中爭議解決機(jī)制的規(guī)定看其選擇適用的局限性。中日韓同為WTO成員，雖三國間貿(mào)易爭議不斷，但通過WTO爭端解決機(jī)制進(jìn)行解決的微乎其微，且中國多是以應(yīng)訴者的身份出現(xiàn)。尷尬的是，在程序問題上，協(xié)定的締約方因受WTO爭端解決機(jī)制強(qiáng)制管轄權(quán)的限制，不能排除對(duì)其的選擇適用。在實(shí)體問題上，WTO爭端解決機(jī)制首選WTO體制下的協(xié)議作為法律依據(jù)，即使享有一定自由裁量權(quán)的爭端解決機(jī)構(gòu)的法官在裁判時(shí)“造法”也顯得十分謹(jǐn)慎，從而使雙邊自由貿(mào)易協(xié)定處于窘迫地位。由于WTO爭端解決機(jī)制市場(chǎng)的縮小且效率較低，使得一種可供涉外爭議較為高效、便捷解決的具有法律約束力的爭端解決機(jī)制的選擇使用成為必要。

3 構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的國際法律對(duì)策

（1）實(shí)現(xiàn)從雙邊到多邊協(xié)定的逐步過渡。根據(jù)目前的情況，中日韓之間可依GATT（1994）第24條第5項(xiàng)以及GATS第5條的規(guī)定，先簽署臨時(shí)協(xié)定，然后在合理期限內(nèi)實(shí)施簽署自由貿(mào)易協(xié)定的計(jì)劃和進(jìn)程安排。中國可以先同日韓簽訂三方臨時(shí)協(xié)定，然后根據(jù)時(shí)機(jī)的成熟，分別簽訂中韓自由貿(mào)易協(xié)定、中日自由貿(mào)易協(xié)定、中日韓自由貿(mào)易協(xié)定，有步驟地實(shí)現(xiàn)中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。

（2）擬簽署協(xié)定的內(nèi)容與WTO相關(guān)規(guī)則相符合。在貿(mào)易開放范圍的具體安排上，可以參照《中國―東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》先在貨物貿(mào)易領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自由化，然后根據(jù)對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，同時(shí)可以借鑒《中國―東盟投資協(xié)議》的內(nèi)容，與日韓開展投資貿(mào)易自由化的商談。

篇2

關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)，它指向的可以是兩件不同含義的事物。

一種是雙邊或者多邊的自由貿(mào)易區(qū)（FTA），比如北美自由貿(mào)易區(qū)、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。根據(jù)世界貿(mào)易組織的解釋，此類自由貿(mào)易區(qū)指的是兩個(gè)以上的國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)通過簽署協(xié)定，在世貿(mào)組織最惠國待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開放市場(chǎng)，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)和投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化的特定區(qū)域。

另一種則是某一國家或者地區(qū)境內(nèi)設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)（FTZ），這一特定區(qū)域?qū)嵭袃?yōu)惠的稅收和特殊的監(jiān)管措施。根據(jù)世界海關(guān)組織的《京都公約》，自由區(qū)指的是一國的領(lǐng)土部分，進(jìn)入這一部分的任何貨物，就進(jìn)口稅費(fèi)而言，通常視為在關(guān)境之外，并免于實(shí)施通常的海關(guān)監(jiān)管措施。上海自貿(mào)區(qū)則屬于此種類型，德國漢堡港、愛爾蘭香農(nóng)自貿(mào)區(qū)、新加坡自貿(mào)區(qū)、中國香港自由港、巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)等也同屬此類型。

中國商務(wù)部曾經(jīng)發(fā)函規(guī)范“自由貿(mào)易區(qū)”表述，建議將前者稱為“自由貿(mào)易區(qū)”，后者統(tǒng)稱為“自由貿(mào)易園區(qū)”。

自由貿(mào)易園區(qū)最早以自由貿(mào)易港口的形式出現(xiàn)。設(shè)立于1888年的德國漢堡港被認(rèn)為是世界上最早的自由港。在上世紀(jì)20年代，拉丁美洲的烏拉圭和阿根廷也已經(jīng)開始發(fā)展自貿(mào)區(qū)。在上世紀(jì)后50年，自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)入迅速發(fā)展階段。有數(shù)據(jù)顯示，目前全球范圍內(nèi)的自由貿(mào)易園區(qū)有1200多個(gè)。

目前世界上大部分自貿(mào)區(qū)分布在發(fā)展中國家，比如巴西、哥倫比亞、印度、印尼、菲律賓、墨西哥等國。尼日利亞在拉各斯、卡諾、卡拉巴爾等地有十幾個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，旨在通過當(dāng)?shù)厣a(chǎn)增加稅收、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)并推動(dòng)出口；土耳其國內(nèi)有愛琴海自由區(qū)、安塔利亞自由區(qū)、伊斯坦布爾阿塔圖爾克機(jī)場(chǎng)自由區(qū)等20個(gè)自由貿(mào)易區(qū)；菲律賓有蘇比克自由港；馬來西亞有巴生港自由貿(mào)易區(qū)等。

但這并不意味著發(fā)達(dá)國家就不重視對(duì)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。美國的自貿(mào)區(qū)稱為對(duì)外貿(mào)易區(qū)。1936年，美國第一個(gè)對(duì)外貿(mào)易區(qū)在紐約布魯克林成立。

在上世紀(jì)六七十年代，為了促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，美國各州紛紛設(shè)立對(duì)外貿(mào)易區(qū)，數(shù)量從1970年全國的7個(gè)增至現(xiàn)在的250多個(gè)，幾乎遍及美國各個(gè)州。美國的自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施關(guān)稅減免、延遲等多種稅收優(yōu)惠政策，商品可以在區(qū)內(nèi)進(jìn)行組裝、展示、生產(chǎn)、加工、重新包裝等活動(dòng)。美國的自貿(mào)區(qū)還對(duì)私人企業(yè)開放，如果私人企業(yè)希望把自己企業(yè)所在地變成自貿(mào)區(qū)，可以向附近的自貿(mào)區(qū)申請(qǐng)成為該自貿(mào)區(qū)下屬的特別子區(qū)域。

自貿(mào)區(qū)通常取消了包括關(guān)稅和配額在內(nèi)的貿(mào)易壁壘，政府的行政效率也更加高效。它們雖然被歸于自貿(mào)區(qū)的名下，但大多又有著不同的稱謂，比如出口加工區(qū)、保稅倉庫區(qū)、經(jīng)濟(jì)自由區(qū)、自由港等。這些不同稱謂也反映了不同自貿(mào)區(qū)的功能。世界自由貿(mào)易園區(qū)協(xié)會(huì)主席格蘭姆?馬瑟在接受媒體采訪時(shí)曾說，為了滿足不同國家的需求，自由貿(mào)易園區(qū)的概念一直在發(fā)生變化，其功能也在從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)。

雖然自貿(mào)區(qū)在功能設(shè)置上各有不同，但它們通常具有一些基本共性，比如健全的基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)管制度的靈活性、地理位置的優(yōu)越性、出口導(dǎo)向型、包括稅收在內(nèi)的優(yōu)惠政策。

從這些自貿(mào)區(qū)分布的地點(diǎn)來看，它們大多被劃設(shè)在對(duì)貿(mào)易有利的地域范圍內(nèi)，比如機(jī)場(chǎng)、海港附近。自貿(mào)區(qū)也被認(rèn)為是制造業(yè)中心，進(jìn)口的零部件和原材料在經(jīng)過加工生產(chǎn)后出口到不同的國家。

這些自貿(mào)區(qū)的發(fā)展不僅促進(jìn)了當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)，也推動(dòng)了投資。阿聯(lián)酋迪拜的杰貝阿里自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，它?duì)迪拜GDP總量的貢獻(xiàn)超過兩成，占迪拜出口總額50%，占迪拜吸收外國直接投資總額20%，并為阿聯(lián)酋創(chuàng)造了約16萬個(gè)工作崗位。

在經(jīng)過多年發(fā)展之后，自貿(mào)區(qū)從傳統(tǒng)的進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展為具備了倉儲(chǔ)、加工、金融等更多功能。如今自貿(mào)區(qū)的發(fā)展正在經(jīng)歷新一輪的轉(zhuǎn)型，并因此面臨各不相同的命運(yùn)。

從2013年1月1日開始，德國漢堡取消了自貿(mào)區(qū)，這個(gè)存在了125年的自由港就此正式終結(jié)。在歐盟一體化進(jìn)程下，漢堡漸漸失去了作為自由港的優(yōu)勢(shì)，漢堡自由港也失去了存在的意義。

1958年在愛爾蘭設(shè)立的香農(nóng)出口自由區(qū)被認(rèn)為是世界上最早從事出口加工活動(dòng)的自貿(mào)區(qū)。在半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程中，香農(nóng)自貿(mào)區(qū)不斷調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)行轉(zhuǎn)型。它最新的目標(biāo)是打造一個(gè)世界級(jí)的航空業(yè)聚集區(qū)。

1969年，新加坡政府在裕廊工業(yè)區(qū)的裕廊碼頭設(shè)立了第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。如今，新加坡自由港已發(fā)展成為一個(gè)高度開放的貿(mào)易自由港。新加坡的自由貿(mào)易區(qū)并非依靠稅務(wù)優(yōu)惠來吸引外資進(jìn)行加工制造的生產(chǎn)基地，而主要是提供一個(gè)免稅區(qū)，并不斷提升其在物流方面的競爭力。

篇3

歷史上最早的RTA，應(yīng)當(dāng)說自國家有貿(mào)易政策起就有了：幾個(gè)國家之間相互給予優(yōu)惠而不給予他國。[4]19世紀(jì)，德、奧、英帝國的一些國家之間簽訂條約，成立了關(guān)稅聯(lián)盟（customs unions）。[5]第二次世界大戰(zhàn)以后，RTA有所增加，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體（EEC，1957年），拉美自由貿(mào)易區(qū)（LAFTA，1960年），中美洲共同市場(chǎng)（CACM，1960年）等等紛紛成立。但這些RTA在實(shí)現(xiàn)起發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)方面，并不十分成功。[6]

RTA的大發(fā)展，開始于20世紀(jì)80年代。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體加快了建立單一市場(chǎng)的步伐，最終了成立了歐洲聯(lián)盟（EU）；美國在“美加自由貿(mào)易協(xié)定”的基礎(chǔ)上成立了北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）；東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN）向自由貿(mào)易協(xié)定的方向發(fā)展；亞太經(jīng)合組織（APEC）宣布成立。[7]現(xiàn)在，幾乎所有的國家都參加了某種RTA.[8]

RTA有多種，從單純的關(guān)稅優(yōu)惠到全面的經(jīng)濟(jì)一體化。從貿(mào)易安排的水平看，可以分為5類：優(yōu)惠貿(mào)易安排（preferential trade arrangements）、自由貿(mào)易區(qū)（free trade areas）、關(guān)稅同盟（ customs unions）、共同市場(chǎng)（ common market）和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（ economic unions）。優(yōu)惠貿(mào)易安排是給予一些貿(mào)易伙伴部分優(yōu)惠，屬于最為松散的一種RTA.這包括單向安排，例如普惠制安排，也包括互惠安排。當(dāng)優(yōu)惠貿(mào)易安排的成員之間彼此取消了所有關(guān)稅和進(jìn)口數(shù)量限制，就形成了自由貿(mào)易區(qū)。自由貿(mào)易區(qū)成員如果取消了它們之間所有的貿(mào)易障礙，并且對(duì)外設(shè)立了共同的貿(mào)易障礙，就是關(guān)稅同盟。如果這種安排超出了國際貿(mào)易領(lǐng)域，不僅包括貨物和服務(wù)的自由交換，而且要求生產(chǎn)要素，即勞動(dòng)力和資本的自由流動(dòng)，便形成了共同市場(chǎng)。再進(jìn)一步，就是經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，連國家經(jīng)濟(jì)政策，包括稅收和貨幣都是統(tǒng)一的。但需要指出的是，現(xiàn)有RTA并非都是名副其實(shí)的。例如，北美自由貿(mào)易協(xié)定和東南亞國家聯(lián)盟自由貿(mào)易協(xié)定都提到了自由貿(mào)易區(qū)，但其成員并沒有設(shè)想取消彼此之間的所有內(nèi)部障礙。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體在實(shí)施貿(mào)易和生產(chǎn)要素一體化計(jì)劃之前，很早就使用了“共同市場(chǎng)”一詞。最典型的例子是“中美洲共同市場(chǎng)”，甚至連自由貿(mào)易區(qū)都不是。[9]

RTA蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因，是人們認(rèn)為這種安排可以提高經(jīng)濟(jì)效率（economic efficiency）：從消費(fèi)角度看，可以在區(qū)域內(nèi)促進(jìn)競爭；從生產(chǎn)角度看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠提高貨物和服務(wù)的生產(chǎn)效率；區(qū)域自由化還能在世界范圍內(nèi)提高經(jīng)濟(jì)效率，因?yàn)閰^(qū)域市場(chǎng)的擴(kuò)大能夠增加內(nèi)部和外部市場(chǎng)的整體需求。發(fā)展中國家進(jìn)行這種安排，還為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[10]但從RTA的發(fā)展歷史，特別是近些年的迅速發(fā)展可以看出，歐盟的領(lǐng)先，美國的追趕，發(fā)展中國家的跟進(jìn)，大家唯恐別人建立的大市場(chǎng)排斥自己的產(chǎn)品，使自己處于不利的競爭地位，是各國爭先恐后建立RTA的重要政治原因。[11]

實(shí)踐中，RTA在促進(jìn)貿(mào)易方面確實(shí)發(fā)揮了重要的作用。例如，有人統(tǒng)計(jì)，東南亞國家聯(lián)盟成員之間的貿(mào)易比以前增加了5成。但同時(shí)，很多人批評(píng)說，RTA導(dǎo)致了成員的出口轉(zhuǎn)向非成員國家，對(duì)非成員國家造成了不利的影響。因此，對(duì)于RTA的影響，始終存在者“創(chuàng)造貿(mào)易”（trade creation）和“轉(zhuǎn)移貿(mào)易”（trade diversion）之爭。[12]

另外一個(gè)廣泛的爭論是，對(duì)于多邊貿(mào)易體制，RTA是墊腳石（building blocks）還是絆腳石（building blocks）。主張RTA對(duì)多邊貿(mào)易體制有積極作用的人認(rèn)為，區(qū)域一體化將促進(jìn)全球一體化，因?yàn)閰^(qū)域一體化比較容易實(shí)現(xiàn)，在一體化方面先行一步，為全球一體化打好基礎(chǔ)。還有人認(rèn)為，區(qū)域一體化有利于促進(jìn)各成員國內(nèi)改革，并且成員們團(tuán)結(jié)起來，可以增加多邊談判的力量。但主張RTA對(duì)多邊貿(mào)易體制有消極作用的人則認(rèn)為，區(qū)域集團(tuán)形成后，將更趨向于內(nèi)部保護(hù)，阻礙全球一體化的發(fā)展。[13]

從這種爭論可以看出，區(qū)域安排和多邊體制關(guān)系中的一個(gè)重要問題，是多邊體制如何對(duì)區(qū)域安排進(jìn)行規(guī)范，以確保實(shí)現(xiàn)增加貿(mào)易自由的初衷。本文主要討論關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）和世界貿(mào)易組織（WTO）在這方面的規(guī)定和有關(guān)進(jìn)展。[14]

一、 RTA的主要內(nèi)容

如前文所述，RTA根據(jù)經(jīng)濟(jì)一體化程序的不同可分為不同類型。各種類型協(xié)議的內(nèi)容也不盡相同。RTA協(xié)議的內(nèi)容取決于成員國選擇的自由化領(lǐng)域。作為基本要求，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議要包括削減和取消關(guān)稅和限制貿(mào)易法規(guī)所涵蓋的產(chǎn)品范圍、逐步取消貿(mào)易壁壘的時(shí)間表、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟(jì)措施的適用等。關(guān)稅同盟協(xié)議則還要包括對(duì)外實(shí)施統(tǒng)一關(guān)稅和貿(mào)易政策的內(nèi)容。此外，成員還可選擇在投資及服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購、競爭政策等更深層次上實(shí)施一體化。甚至有些成員還增加了關(guān)于環(huán)保和勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面的內(nèi)容。

多數(shù)RTA仍以貨物貿(mào)易領(lǐng)域的自由化為核心內(nèi)容。WTO區(qū)域貿(mào)易委員會(huì)1996年制訂了WTO成員通報(bào)RTA指導(dǎo)格式，多數(shù)WTO成員均依此參考格式提供相關(guān)信息。[15]從提供的信息看，通常貨物貿(mào)易領(lǐng)域的RTA協(xié)定包括貿(mào)易條款和一般性條款。其中貿(mào)易條款通常包括：進(jìn)口限制（包括關(guān)稅及費(fèi)用、數(shù)量限制、適用于關(guān)稅同盟的共同對(duì)外關(guān)稅等）、出口限制、原產(chǎn)地規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施、一般例外和安全例外、反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施、補(bǔ)貼問題、特定部門條款。一般性條款主要包括加入、例外與保留、爭端解決程序、與其它貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系、組織機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。

二、 GATT和WTO有關(guān)RTA的規(guī)則

WTO的重要原則之一是非歧視原則，包括最惠國待遇，即一成員給予來自或運(yùn)往另一成員的任何產(chǎn)品的待遇，應(yīng)立即無條件地給予所有其它成員。最惠國待遇原則是多邊貿(mào)易體制的核心，是成員必須遵守的基本原則。但在一種情況下，WTO規(guī)則允許成員背離最惠國待遇原則，即通過RTA，給予一部分成員更優(yōu)惠的貿(mào)易待遇。

根據(jù)WTO秘書處的統(tǒng)計(jì)，截止2002年3月（從GATT形成時(shí)起算），WTO成員共通報(bào)250個(gè)RTA，其中168個(gè)目前有效。在目前有效的RTA中，自由貿(mào)易區(qū)占72%，關(guān)稅同盟占9%.[16]

WTO有關(guān)RTA的現(xiàn)有規(guī)則包括：GATT第24條及關(guān)于解釋第24條的諒解、授權(quán)條款和適用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)一體化的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）第5條。其中GATT第24條是RTA規(guī)則的起源和核心。

（一）GATT第24條主要內(nèi)容和紀(jì)律

人們不禁要問，既然已有了多邊貿(mào)易體制，大家在最惠國的基礎(chǔ)上談判削減貿(mào)易壁壘，逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，為何還允許成員簽訂區(qū)域性的優(yōu)惠協(xié)定。在最惠國待遇原則被納入GATT多邊貿(mào)易紀(jì)律的同時(shí)，二戰(zhàn)后的歐洲正致力于一體化進(jìn)程，美國等認(rèn)為歐洲一體化進(jìn)程雖然將一定程度背離最惠國待遇原則，但政治意義重大[17].因此，在GATT形成之初，即包括了第24條有關(guān)關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)則。

第24條第4款明確要求，關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)議的目的是為了便利有關(guān)領(lǐng)域之間的貿(mào)易，而不對(duì)其它成員與這些領(lǐng)域之間的貿(mào)易提高障礙。

要實(shí)現(xiàn)RTA創(chuàng)造貿(mào)易的目標(biāo)，RTA在便利成員領(lǐng)土之間貿(mào)易的同時(shí)，不應(yīng)增加與非成員之間的貿(mào)易壁壘。[18]這是RTA合理存在的前提條件。為此，第24條第5款明確規(guī)定，在建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，包括訂立臨時(shí)協(xié)定時(shí)，不得對(duì)非成員貿(mào)易實(shí)施更高的關(guān)稅和更嚴(yán)格的其它貿(mào)易法規(guī)；臨時(shí)協(xié)定的時(shí)間長度應(yīng)合理，并且有最終形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的計(jì)劃和時(shí)間表。

要真正實(shí)現(xiàn)便利RTA成員之間貿(mào)易的目標(biāo)，而非變相限制非成員的貿(mào)易，RTA成員必須在內(nèi)部貿(mào)易方面取消關(guān)稅和其它限制性貿(mào)易法規(guī)。為此，第24條第8款明確規(guī)定，對(duì)于關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)成員領(lǐng)土之間的產(chǎn)自該領(lǐng)土的絕大多數(shù)貿(mào)易，應(yīng)取消關(guān)稅和其它限制性貿(mào)易法規(guī)。

在這些實(shí)體規(guī)則之外，第24條第7款還規(guī)定了程序性義務(wù)：決定加入關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的成員應(yīng)立即通知締約方全體并提供必要信息，以便在多邊場(chǎng)合對(duì)RTA與多邊規(guī)則的一致性進(jìn)行審議。

（二）關(guān)于解釋GATT1994第24條的諒解

為了澄清審議RTA的標(biāo)準(zhǔn)和程序，提高透明度，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《關(guān)于解釋GATT1994第24條的諒解》，要求關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)必須滿足第24條第5-8款的規(guī)定，對(duì)第24條的部分規(guī)定進(jìn)行了解釋。主要包括：

1、根據(jù)第24條第5款（a）項(xiàng)評(píng)估一關(guān)稅同盟形成前后適用關(guān)稅和其它貿(mào)易法規(guī)的總體影響范圍時(shí)（general incidence of the duties and other regulations of commerce），應(yīng)根據(jù)加權(quán)平均（實(shí)施）關(guān)稅稅率和實(shí)征的關(guān)稅全面評(píng)估；為全面難以量化的其它貿(mào)易法規(guī)的影響范圍時(shí)，可能審議單項(xiàng)措施、法規(guī)、所涉產(chǎn)品及受影響的貿(mào)易流量。

2、第24條第5款（c）項(xiàng)所指的“合理持續(xù)時(shí)間”一般不得超過10年。

3、如果形成關(guān)稅同盟的成員擬提高約束關(guān)稅，應(yīng)按GATT第28條規(guī)定的程序與非關(guān)稅同盟成員進(jìn)行補(bǔ)償性調(diào)整的談判。

4、由一工作組對(duì)按第24條第7款（a）項(xiàng)通報(bào)的RTA進(jìn)行審議，并就審議結(jié)果向貨物貿(mào)易理事會(huì)提交報(bào)告，貨物貿(mào)易理事會(huì)可向各成員提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕ㄗh。

5、對(duì)于實(shí)施GATT1994第24條過程中產(chǎn)生的任何事項(xiàng)，可援引爭端解決程序。

（三）授權(quán)條款—《1979年關(guān)于特殊和更優(yōu)惠待遇、互惠和發(fā)展中國家全面參與的決定》

授權(quán)條款允許GATT締約國（背離最惠國待遇原則）給予發(fā)展中國家特殊和更優(yōu)惠的待遇，允許欠發(fā)達(dá)國家之間達(dá)成相互削減和取消關(guān)稅及非關(guān)稅措施的區(qū)域性或全球貿(mào)易安排。如此形成的RTA也就是前文提及的優(yōu)惠貿(mào)易安排。

（四）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條

GATS第5條與GATT第24條相似，規(guī)定成員簽訂服務(wù)貿(mào)易自由化協(xié)定的目的應(yīng)是便利參加方之間的貿(mào)易，與簽訂協(xié)定之前的適用水平相比，對(duì)于該協(xié)定外的成員，不得提高相應(yīng)服務(wù)部門或分部門內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易壁壘的總體水平。此外，服務(wù)貿(mào)易自由化協(xié)定必須涵蓋大部分服務(wù)部門；在該協(xié)定生效時(shí)或在一合理時(shí)限的基礎(chǔ)上，在參加方之間通過取消現(xiàn)有歧視性措施和/或禁止新的或更多的歧視性措施，不實(shí)行或取消國民待遇意義上的絕大部分歧視。

三、 多邊監(jiān)督體制存在的主要問題

（一）多邊審議

目前對(duì)RTA的監(jiān)督主要通過WTO成員對(duì)RTA的多邊審議進(jìn)行。1996年WTO總理事會(huì)決定成立RTA委員會(huì)（CRTA），審議成員通報(bào)的RTA.例如，按GATT第24條簽訂的RTA向貨物貿(mào)易理事會(huì)（CTG）通報(bào)，CTG再將協(xié)定轉(zhuǎn)至CRTA進(jìn)行審議。根據(jù)成員通報(bào)的信息和對(duì)問題的答復(fù)，CRTA進(jìn)行事實(shí)審議，以確保RTA的透明度，使其它成員可以判斷某一RTA是否符合WTO規(guī)則。事實(shí)審議結(jié)束后，由WTO秘書處起草審議報(bào)告，成員進(jìn)行磋商以便在CRTA意見一致后將報(bào)告提請(qǐng)上級(jí)機(jī)構(gòu)通過。CRTA審議的目的有兩個(gè)，一是通過審議提高透明度，二是在判斷是否與規(guī)則一致的基礎(chǔ)上作出適當(dāng)?shù)慕ㄗh。但自1995年WTO成立以來，CRTA未提交一份有關(guān)RTA審議的最終報(bào)告。

多邊審議進(jìn)展緩慢，導(dǎo)致WTO成員簽訂的大多數(shù)RTA的法律地位并不明確。關(guān)于RTA的法律地位，成員有兩派不同觀點(diǎn)。一些成員認(rèn)為在未發(fā)表RTA符合規(guī)則的審議報(bào)告前，每個(gè)RTA的法律地位是不明確的。另外一些成員認(rèn)為，即使CRTA的審議未得出明確結(jié)論，但只要已經(jīng)進(jìn)行審議且準(zhǔn)備的報(bào)告中未包括任何調(diào)整RTA的建議，即可視作該RTA符合WTO規(guī)則。而且，如果一個(gè)RTA的設(shè)立未被提起爭端解決，就說明未產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移的影響。但是在土耳其紡織品案中專家組裁定，一項(xiàng)多年未提起爭端解決的措施并不意味著被成員默認(rèn)接受。[19]

以多邊審議為主要手段的多邊監(jiān)督體制陷入困境的原因很多。有些原因是國際組織或國際條約約束成員國行為中常見的困難。一是在規(guī)則方面，國際條約的規(guī)定經(jīng)常是含糊不清的，因?yàn)檫@些規(guī)定往往是締約方反復(fù)談判后達(dá)到的妥協(xié)。有時(shí)，締約方有意達(dá)成含糊不清的條文，以便日后給予不同的解釋。[20]另一方面是因?yàn)閲H法缺乏強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制。當(dāng)然，這一點(diǎn)在WTO爭端解決機(jī)制得到加強(qiáng)后有所改進(jìn)，但仍存在一些問題。

造成目前CRTA審議困難的現(xiàn)實(shí)問題很多，如RTA協(xié)議內(nèi)容越來越復(fù)雜，涉及面廣；多邊審議中作出明確決定存在政治上的困難；現(xiàn)有RTA規(guī)則有不同的解釋；有關(guān)成員提供的信息不充分等。但關(guān)鍵問題是成員之間對(duì)RTA規(guī)則的解釋不能形成一致意見。[21]

（二）實(shí)體問題—現(xiàn)有RTA規(guī)則需要澄清

長期以來，由于現(xiàn)有RTA規(guī)則，特別是GATT第24條，存在不同解釋，這些規(guī)則不被認(rèn)為構(gòu)成行之有效的約束。成員間關(guān)于如何解釋規(guī)則的辯論從GATT至WTO從未停止。

1、 關(guān)于GATT第24條的解釋

GATT第24條存在不同解釋，主要因?yàn)槠渲幸恍┲匾拍詈蜅l款之間的關(guān)系需要澄清，主要存在以下三個(gè)主要問題。

（1）“絕大多數(shù)貿(mào)易”（substantially all trade）的定義

第24條第8款中沒有“絕大多數(shù)貿(mào)易”的定義，盡管有1994年諒解前言第4段的闡述，[22]成員仍有不同意見。一種觀點(diǎn)是“定量方法”（quantitative），要求定義一個(gè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，如成員之間貿(mào)易量的一定比例。另一種觀點(diǎn)是“定性標(biāo)準(zhǔn)”（qualitative），要求至少無一主要部門被排除在外。由于沒有一個(gè)相對(duì)明確的標(biāo)準(zhǔn)，多邊審議中成員往往各執(zhí)一詞。

（2）其它限制貿(mào)易法規(guī)（other restrictive regulations of commerce）的范圍

第24條第8款括號(hào)中列出了應(yīng)取消的限制性貿(mào)易法規(guī)的例外，[23]這一列舉是否窮盡了所有允許的例外？由于GATT第6條（反傾銷和反補(bǔ)貼）和第19條（保障措施）都未列入其中，反傾銷和保障措施是否是允許的例外？RTA成員在實(shí)施反傾銷、保障措施時(shí)，是否可以排除對(duì)其RTA伙伴的適用，這是WTO成員長期爭執(zhí)的一個(gè)問題。在韓國訴美國鋼管（line pipe）保障措施案中，韓國認(rèn)為美國在實(shí)施保障措施時(shí)，排除對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)伙伴的適用，違反了保障措施應(yīng)非歧視實(shí)施的要求。上訴機(jī)構(gòu)在裁決中，根據(jù)司法經(jīng)濟(jì)原則，在認(rèn)定美國的一些作法違反規(guī)則后，認(rèn)為“關(guān)于GATT第24條是否允許違背保障措施協(xié)議第2條第2款，排除對(duì)自由貿(mào)易區(qū)成員進(jìn)口的適用，沒有必要作出裁決?！盵24]

（3）第4款是否包含第5-8款以外的要求？

支持這一觀點(diǎn)的成員認(rèn)為，RTA擴(kuò)大國際貿(mào)易的作用不是自動(dòng)的，第4款包括一個(gè)創(chuàng)造貿(mào)易或轉(zhuǎn)移貿(mào)易的測(cè)試。另一些成員認(rèn)為第4款僅是介紹性語言，說明成員背離最惠國待遇時(shí)應(yīng)遵守的一般原則。土耳其紡織品案上訴機(jī)構(gòu)裁定第4款沒有規(guī)定額外的義務(wù)。[25]

（4）第5款中對(duì)關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)規(guī)定的不同紀(jì)律

第5款規(guī)定了對(duì)第三方進(jìn)入RTA成員市場(chǎng)情況的評(píng)估，其中A項(xiàng)為關(guān)稅同盟的規(guī)定，B項(xiàng)為自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定。

1994年的諒解將A項(xiàng)關(guān)稅同盟中的適用的關(guān)稅規(guī)定為“實(shí)施關(guān)稅”（applied rates of duty）。而成員對(duì)B項(xiàng)自由貿(mào)易區(qū)中適用的關(guān)稅是指“約束關(guān)稅”（bound rates of duty）還是“實(shí)施關(guān)稅”意見不一。此外，似乎自由貿(mào)易區(qū)中“其它貿(mào)易法規(guī)”的范圍比關(guān)稅同盟中的“其它貿(mào)易法規(guī)”的范圍要廣。因此，一些成員認(rèn)為原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)包括在B項(xiàng)對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定中。由于B項(xiàng)關(guān)系自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定中沒有“總體上”一詞，有些成員認(rèn)為在形成自由貿(mào)易區(qū)時(shí)不得提高任何最惠國關(guān)稅或其它貿(mào)易法規(guī)，造成比對(duì)關(guān)稅同盟的要求更嚴(yán)格。

2、RTA規(guī)則與WTO其它規(guī)則之間的關(guān)系—第24條與其它貨物貿(mào)易規(guī)則的關(guān)系

在烏拉圭回合談判中，成員曾試圖澄清1947年起草的第24條的規(guī)定，特別是有關(guān)“其它貿(mào)易法規(guī)”的澄清。但談判未達(dá)成一致。因此，GATT第24條與其它非關(guān)稅措施的關(guān)系仍未有定論。成員對(duì)此也持不同觀點(diǎn)。一些成員認(rèn)為24條只允許成員背離GATT第一條最惠國待遇。另一些成員認(rèn)為24條允許成員背離所有GATT條款，不限于第一條。土耳其紡織品案中，專家組曾裁定成員只能背離GATT第一條。[26]但上訴機(jī)構(gòu)推翻了專家組的裁定，認(rèn)為以GATT第24條為理由抗辯，需要滿足兩個(gè)條件，一是抗辯方必須證明形成的關(guān)稅同盟滿足24第8款（a）項(xiàng)和第24條第5款（a）項(xiàng)的條件，二是證明如果不采取該措施就不能形成關(guān)稅同盟。[27]

另外一個(gè)重要問題是，RTA協(xié)議有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定與第24條中“其它貿(mào)易法規(guī)”的關(guān)系，以及與原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定附件二《關(guān)于優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言》的關(guān)系。一些成員認(rèn)為優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則因不影響對(duì)第三方的貿(mào)易而不屬于“其它貿(mào)易法規(guī)”。另一些成員則認(rèn)為“其它貿(mào)易法規(guī)”應(yīng)包括除關(guān)稅外的所有措施，需要評(píng)估RTA中優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則是否對(duì)第三方貿(mào)易有限制性影響。

（三）爭端解決

根據(jù)1994年關(guān)于解釋GATT第24條的解釋，WTO成員可就實(shí)施關(guān)于GATT第24條中關(guān)于關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)或臨時(shí)協(xié)定過程中產(chǎn)生的任何事項(xiàng)，提交WTO爭端解決。但這是否意味著可以由爭端解決機(jī)構(gòu)成立的專家組審查某一RTA協(xié)議是否符合WTO規(guī)則呢？

在GATT期間，專家組的態(tài)度很明確，認(rèn)為爭端解決機(jī)制不應(yīng)對(duì)RTA協(xié)議進(jìn)行審議，對(duì)RTA協(xié)議的整體審議應(yīng)按照GATT第24條的程序進(jìn)行，而爭端解決機(jī)制只審查某一具體貿(mào)易措施是否合法。[28]在土耳其紡織品案中，專家組稱“爭端解決專家組可否評(píng)估RTA協(xié)議是否符合WTO規(guī)則是可爭論（arguable）的一個(gè)問題?！倍显V機(jī)構(gòu)在裁決中回避了這一問題，認(rèn)為本案中只需審查是否允許土耳其實(shí)施數(shù)量限制。[29]因此，爭端解決機(jī)制可否全面審議一個(gè)RTA是否符合WTO規(guī)則仍無定論。

四、WTO新一輪談判對(duì)RA規(guī)則的發(fā)展

多哈部長宣言第29段授權(quán)進(jìn)行談判，以澄清和改進(jìn)現(xiàn)有的適用于RTA的WTO紀(jì)律和程序，談判并應(yīng)考慮發(fā)展問題。

關(guān)于談判的議題，成員普遍對(duì)通報(bào)的透明度和RTA審議表示關(guān)注，希望談判能澄清關(guān)于通報(bào)時(shí)間和內(nèi)容等規(guī)則，改進(jìn)對(duì)RTA的審議，明確審議報(bào)告的法律地位。關(guān)于實(shí)體規(guī)則，主要集中于GATT第24條中重要概念的澄清。一是明確“絕大多數(shù)貿(mào)易”的標(biāo)準(zhǔn)，確保RTA成員間的優(yōu)惠安排適用于廣泛的產(chǎn)品領(lǐng)域。二是明確RTA成員間可維持的限制性措施，包括RTA成員間是否可適用WTO貿(mào)易救濟(jì)措施。此外，發(fā)達(dá)成員還提出明確發(fā)展中成員根據(jù)授權(quán)條款簽訂的RTA與GATT第24條紀(jì)律的關(guān)系，明確對(duì)授權(quán)條款下RTA的審議等。

「注釋

[1] “歐洲聯(lián)盟”、“北美自由貿(mào)易協(xié)定”、“東南亞國家聯(lián)盟”等都是以地域?yàn)闃?biāo)志的。

[2] 美國與以色列自由貿(mào)易協(xié)定就不是相鄰國家之間簽訂的。另外，亞太經(jīng)合組織雖然提到了亞洲和太平洋地區(qū)，但參加者之間相距之遙遠(yuǎn)，已經(jīng)很難說是地理上相連了。

[3] 世界貿(mào)易組織是典型的管理多邊貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，以至于成了“多邊貿(mào)易體制”（multilateral trading system）的代名詞。

篇4

內(nèi)容摘要:中新自由貿(mào)易協(xié)定是我國與發(fā)達(dá)國家達(dá)成的第一個(gè)全面的自由協(xié)定。協(xié)定中有關(guān)自然人流動(dòng)的制度安排,較之WTO及我國其他自由貿(mào)易協(xié)定,有較大的改進(jìn)。具體體現(xiàn)為:確定自然人的類型,明確相關(guān)術(shù)語;水平承諾自由化程度更高;深化了部門承諾;增加臨時(shí)雇傭入境承諾;移民手續(xù)更便利;新增假期工作機(jī)制安排。

關(guān)鍵詞:中新自由貿(mào)易協(xié)定 自然人流動(dòng) 具體承諾

中新自由貿(mào)易協(xié)定(全名為,《中華人民共和國政府和新西蘭政府自由貿(mào)易協(xié)定》)于2008年4月簽署,2008年10月協(xié)定正式生效。該協(xié)定涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等諸多領(lǐng)域,是我國與其他國家簽署的第一個(gè)全面的自由貿(mào)易協(xié)定,也是我國與發(fā)達(dá)國家達(dá)成的第一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定。中新自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)自然人流動(dòng)的制度安排,較之WTO及我國其他自由貿(mào)易協(xié)定,有較大的改進(jìn)。本文重點(diǎn)對(duì)中新自由貿(mào)易協(xié)定自然人流動(dòng)規(guī)則進(jìn)行評(píng)析,以期對(duì)WTO現(xiàn)有的自然人流動(dòng)談判有一定的借鑒意義。

規(guī)則概述

中新自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)服務(wù)貿(mào)易的界定采用了WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的模式,即將服務(wù)貿(mào)易劃分為跨境提供、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)四種模式。其中,自然人流動(dòng)是指一方服務(wù)提供者通過在另一方境內(nèi)以自然人存在方式提供服務(wù)。

中新自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)自然人流動(dòng)的規(guī)定集中體現(xiàn)在第九章及相應(yīng)的附件中。協(xié)定第九章是對(duì)自然人移動(dòng)進(jìn)行規(guī)定的專門的一章,共計(jì)十個(gè)條款,逐項(xiàng)規(guī)定了定義、立法目的、適用范圍、快速申請(qǐng)程序、臨時(shí)入境的準(zhǔn)予、臨時(shí)雇傭入境的準(zhǔn)予、透明度、聯(lián)系點(diǎn)、自然人移動(dòng)委員會(huì)、爭端解決。該章規(guī)定了自然人流動(dòng)的一般條款和基本紀(jì)律。

中國與新西蘭有關(guān)自然人流動(dòng)的具體承諾的內(nèi)容包含在附件十、附件十一中。附件十是自然人臨時(shí)入境承諾,包括中方承諾和新方承諾。附件十一是自然人臨時(shí)雇傭入境承諾,僅含新方承諾。在自然人臨時(shí)雇傭入境新方承諾中,新方對(duì)中醫(yī)執(zhí)業(yè)者(包括護(hù)士)、中餐廚師、中文教師助理、中國武術(shù)教練、中文導(dǎo)游及從事特定技術(shù)職業(yè)的技術(shù)工人進(jìn)行了承諾。其中,關(guān)于技術(shù)工人的入境,所規(guī)定的職業(yè)選自新方的技術(shù)短缺部門。此承諾適用的部門將在雙方通過換文達(dá)成的安排中列明。因此,《雙方關(guān)于技術(shù)工人有關(guān)問題的換文》構(gòu)成了自然人流動(dòng)雇傭入境新方承諾不可或缺的一部分。依照此規(guī)定,自然人移動(dòng)委員會(huì)每5年將對(duì)所列部門進(jìn)行審議。

此外,中國和新西蘭還對(duì)“假期工作機(jī)制”的實(shí)施安排達(dá)成了諒解。

規(guī)則評(píng)析

中國和新西蘭均是WTO的成員方,適用WTO有關(guān)自然人流動(dòng)的規(guī)則和雙方的具體承諾。WTO現(xiàn)有的自然人流動(dòng)規(guī)則和具體承諾存在諸多不足,旨在推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的服務(wù)貿(mào)易談判也遲遲未能達(dá)成協(xié)議。較之WTO,《中新自由貿(mào)易協(xié)定》的自然人流動(dòng)規(guī)則及承諾有著較突出的改進(jìn),這為中新自然人流動(dòng)的發(fā)展提供了更加優(yōu)惠的制度支持,也為我國其他自由貿(mào)易協(xié)定中自然人流動(dòng)制度的設(shè)計(jì)提供了借鑒。

(一)確定自然人的類型并明確相關(guān)術(shù)語

在WTO成員方的承諾表中存在著大量模糊的術(shù)語和定義,這為自由行政裁量提供了很大的空間,并構(gòu)成了壁壘(Josephine Frawcisco,2002)。其中,對(duì)于自然人服務(wù)提供者,尚沒有一致的分類和界定。何為自然人服務(wù)提供者?分為哪些類型?WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》并沒有明確的界定,各成員方在承諾表中也沒有達(dá)成共識(shí)。因此,含有模糊術(shù)語的承諾具有很強(qiáng)的限制性,實(shí)際是成員方在對(duì)自然人流動(dòng)放開本國市場(chǎng)的同時(shí)暗地的構(gòu)筑壁壘。

中新自由貿(mào)易協(xié)定明確了自然人流動(dòng)規(guī)則的適用范圍,將自然人劃分為五種類型:商務(wù)訪問者、合同服務(wù)提供者、公司內(nèi)部流動(dòng)人員、技術(shù)工人、機(jī)器設(shè)備配套維修和安裝人員。協(xié)定對(duì)這些術(shù)語進(jìn)行了明確的界定,并對(duì)這些概念中所含的概念,如經(jīng)理、專家,進(jìn)行了界定。

依協(xié)定的規(guī)定,商務(wù)訪問者包括商品銷售人員、服務(wù)銷售人員、投資者及其授權(quán)代表。合同服務(wù)提供者是指一方服務(wù)提供者或企業(yè)的雇傭人員為履行其雇主與另一方境內(nèi)服務(wù)消費(fèi)者的服務(wù)合同,臨時(shí)進(jìn)入另一方境內(nèi)提供服務(wù)的自然人。其中,雇員具備與所提供服務(wù)相關(guān)的適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷和專業(yè)資格,報(bào)酬由雇主支付,雇主為公司或合伙時(shí),在服務(wù)消費(fèi)國境內(nèi)需無商業(yè)存在。公司內(nèi)部流動(dòng)人員是指在另一方境內(nèi)有商業(yè)存在的一方服務(wù)提供者或投資者的雇員,限于經(jīng)理、高級(jí)管理人員或?qū)＜?。技術(shù)工人指一方自然人進(jìn)入另一方,旨在按照與該方自然人或法人締結(jié)的合同從事臨時(shí)性工作,并具備從事該工作的適當(dāng)資格和/或經(jīng)驗(yàn)。機(jī)器設(shè)備配套維修和安裝人員是指提供機(jī)器和/或設(shè)備配套安裝或維護(hù)服務(wù)的自然人,且供貨公司的安裝和/或服務(wù)是機(jī)器設(shè)備購買的條件。

(二)水平承諾自由化程度更高

具體承諾分為水平承諾和部門承諾,水平承諾適用于所有列入承諾表的服務(wù)行業(yè)的服務(wù)貿(mào)易。水平承諾體現(xiàn)了承諾的整體性,它規(guī)定了一成員方對(duì)某種服務(wù)提供方式在市場(chǎng)準(zhǔn)入和國民待遇上的基本規(guī)則?！吨行伦杂少Q(mào)易協(xié)定》自然人流動(dòng)水平承諾較之雙方在WTO中的承諾,自由化程度更高。譬如,根據(jù)自然人臨時(shí)入境中方承諾,新西蘭商務(wù)訪問者在我國境內(nèi)停留的期間為6個(gè)月。而我國在WTO服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表中,承諾服務(wù)銷售人員入境期限為90天。相比之下,一方面,中新貿(mào)易協(xié)定闊寬了準(zhǔn)入的自然人類型,商務(wù)訪問者不僅包括服務(wù)銷售人員,還包括商品銷售人員和投資者。另一方面,準(zhǔn)入的商務(wù)訪問者在我國境內(nèi)停留的期限延長了約一倍的時(shí)間。這使得新西蘭的商務(wù)訪問者有了相對(duì)更充裕的時(shí)間在我國境內(nèi)進(jìn)行服務(wù)銷售談判,商品銷售談判或設(shè)立、擴(kuò)大、監(jiān)督和處置該投資者的投資。

(三)深化了部門承諾

部門承諾是針對(duì)特定部門所做出的承諾,具有靈活性,是水平承諾的必要補(bǔ)充。在WTO的現(xiàn)有承諾中,各成員方對(duì)自然人流動(dòng)的承諾以水平承諾為主,在部門承諾中大都規(guī)定“除了在水平承諾部分指明的約束外,不受約束”,部門承諾形同虛設(shè)。這便無法發(fā)揮部門承諾的作用,難以滿足特定服務(wù)部門的特殊需要。服務(wù)部門種類繁多,各個(gè)部門有其特殊的情況,光靠水平承諾顯然是無法全部囊括的(李琴,2005)。

通過對(duì)協(xié)定的研讀,可以發(fā)現(xiàn)在中新貿(mào)易協(xié)定中,部門承諾成為了水平承諾的有益補(bǔ)充。譬如,在我國對(duì)自然人臨時(shí)入境的承諾中,中方對(duì)以下服務(wù)部門做出了部門承諾:醫(yī)療和牙醫(yī)服務(wù)、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)服務(wù)、筆譯和口譯服務(wù)、教育服務(wù) (不包括特殊教育服務(wù)、國家義務(wù)教育)、飯店(包括公寓樓)和餐館服務(wù)、國際貨運(yùn)和客運(yùn)服務(wù)(不包括沿海和內(nèi)水運(yùn)輸服務(wù))。這些部門承諾針對(duì)特定的服務(wù)部門,做出了較之水平承諾更具體的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國民待遇承諾。

(四)增加臨時(shí)雇傭入境承諾

東道國公司的外籍雇員提供服務(wù)是否屬于GATS框架下的自然人流動(dòng)尚屬一個(gè)不確定的問題。將這種服務(wù)提供模式納入GATS很有必要,這對(duì)于增進(jìn)發(fā)展中國家和世界整體福利都是有益的(李琴,2007)。

中新自由貿(mào)易協(xié)定專門對(duì)自然人臨時(shí)雇傭入境做出了規(guī)定。臨時(shí)雇傭入境是指包括技術(shù)工人在內(nèi)的一方自然人進(jìn)入另一方境內(nèi),以期按照根據(jù)接收方的法律訂立的雇傭合同從事臨時(shí)性工作,且不以永久居留為目的。

在附件十一中,新西蘭就自然人臨時(shí)雇傭入境做出了承諾。與自然人臨時(shí)入境承諾所采取的水平承諾與部門承諾相結(jié)合的方式不同,自然人臨時(shí)雇傭入境承諾是針對(duì)具體職業(yè)做出的。新方對(duì)從事六類職業(yè)的中方自然人臨時(shí)雇傭入境做出了承諾,分別是中醫(yī)執(zhí)業(yè)者(包括護(hù)士)、中餐廚師、中文教師助理、中國武術(shù)教練、中文導(dǎo)游及從事特定技術(shù)職業(yè)的技術(shù)工人。前五種職業(yè)比較具體明確,這些職業(yè)與中國特有的文化與語言相關(guān),中國人在從事這些職業(yè)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),新西蘭人很少有人能從事上述職業(yè)。因此,允許從事上述職業(yè)的中方自然人臨時(shí)雇傭入境并不會(huì)擠占新西蘭人的工作崗位,擾亂其國內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)。相反,它能豐富新西蘭的勞動(dòng)力市場(chǎng),為新西蘭人提供具有中國特色的服務(wù)。

從事特定技術(shù)職業(yè)的技術(shù)工人所從事的職業(yè)必須是中新通過換文達(dá)成的安排中列明的技術(shù)短缺部門,自然人移動(dòng)委員會(huì)第5年對(duì)所列部門進(jìn)行審議。首次5年安排所列明的特定技術(shù)職業(yè)共計(jì)20個(gè),分別是計(jì)算機(jī)應(yīng)用工程師、高級(jí)測(cè)試分析師、結(jié)構(gòu)工程師、獸醫(yī)、裝配工及車工、注冊(cè)護(hù)士、焊工、高等教育講師、幼教教師、電器/產(chǎn)品設(shè)計(jì)工程師、審計(jì)師、電子技師、臨床放射診斷醫(yī)師及臨床放射治療師和核醫(yī)學(xué)技術(shù)人員、船體制造工、電影動(dòng)畫師、電工、管道工、汽車電工、柴油機(jī)修理工、汽車修理工。

(五)移民手續(xù)更便利

自然人流動(dòng)不可避免地涉及人員的出入境,入境手續(xù)的繁復(fù)構(gòu)成了一項(xiàng)很重要的自然人流動(dòng)壁壘。為了削減移民手續(xù)對(duì)自然人流動(dòng)所造成的阻礙,以避免不當(dāng)影響或延誤本協(xié)定項(xiàng)下貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易或投資活動(dòng)的展開,《中新自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)移民手續(xù)規(guī)定了快速申請(qǐng)程序。協(xié)定要求各方應(yīng)當(dāng)快速處理另一方自然人的移民手續(xù)申請(qǐng),包括進(jìn)一步的移民手續(xù)要求或相關(guān)的延期。各方應(yīng)當(dāng)直接通知或通過申請(qǐng)人授權(quán)的代表或預(yù)期雇主通知申請(qǐng)人臨時(shí)入境和臨時(shí)雇傭入境的申請(qǐng)審批結(jié)果,包括居留時(shí)間和其他條件信息。對(duì)于依照其國內(nèi)法律法規(guī),提交的完整臨時(shí)入境和臨時(shí)雇傭入境申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)在提交后的10 個(gè)工作日內(nèi),通知申請(qǐng)人對(duì)該申請(qǐng)的決定,或告知申請(qǐng)人何時(shí)做出決定。應(yīng)申請(qǐng)人的要求,該方應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)申請(qǐng)審批進(jìn)展?fàn)顩r的信息,不得有不當(dāng)延誤。雙方重申其在《APEC 商務(wù)旅行卡實(shí)施框架》項(xiàng)下的承諾。此外,協(xié)定還規(guī)定,受理移民手續(xù)的費(fèi)用不應(yīng)超過受理服務(wù)所需的成本水平。

(六)新增假期工作機(jī)制安排

根據(jù)《中新假期工作機(jī)制安排》,新西蘭對(duì)我國開放了一種新的工作許可類型:假期工作類。該種工作許可是針對(duì)赴新西蘭旅游度假并可能短期實(shí)習(xí)和工作的有技術(shù)的年輕人發(fā)放的?！栋才拧芬?guī)定,新西蘭移民局對(duì)滿足一定條件的中國公民提出的申請(qǐng),簽發(fā)自簽發(fā)之日起12個(gè)月內(nèi)有效的臨時(shí)簽證。新西蘭政府每年發(fā)放該類簽證1000個(gè)。這對(duì)于彌補(bǔ)新西蘭園藝、葡萄栽培、餐館住宿(hospitality)等產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力短缺有幫助。對(duì)于我國,則為我國年輕人赴新旅游度假并短期實(shí)習(xí)和工作提供了一條新的渠道。

結(jié)論

綜上所述,黨的十七大已確定了自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略,更多的自貿(mào)區(qū)正在建設(shè)之中。中新自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)自然人流動(dòng)的制度安排必將為后續(xù)自由貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)起到良好的示范性作用。此外,WTO服務(wù)貿(mào)易談判歷時(shí)九年有余,尚在進(jìn)行當(dāng)中。其中,自然人流動(dòng)談判構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易談判的焦點(diǎn)和爭議點(diǎn)。中新自由協(xié)定較之WTO現(xiàn)有自然人流動(dòng)規(guī)則與承諾的改進(jìn)之處,對(duì)WTO現(xiàn)有的自然人流動(dòng)談判亦有一定的借鑒意義。

參考文獻(xiàn):

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2.李琴.析GATS下有關(guān)自然人流動(dòng)的具體承諾的改進(jìn)[J].時(shí)代法學(xué),2005(3)

3.李琴.論將東道國公司的外籍雇員提供服務(wù)納入GATS[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2007(4)

篇5

近年來，國際上對(duì)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的爭論一直很激烈，其中貿(mào)易自由主義者和環(huán)境保護(hù)主義者各執(zhí)一詞，貿(mào)易自由主義者認(rèn)為貿(mào)易本身并不會(huì)損害環(huán)境，導(dǎo)致環(huán)境惡化的根源是市場(chǎng)和政府失靈；環(huán)境保護(hù)主義者則認(rèn)為自由貿(mào)易是對(duì)環(huán)境最大的破壞(Esty，D.C，1999).

1972年在斯德哥爾摩舉行的發(fā)展與環(huán)境大會(huì)上，環(huán)境問題首次成為一個(gè)世界議題。為了尋求環(huán)境和自然資源可承受的、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)可協(xié)調(diào)的長期發(fā)展模式，世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)(WECD)于1987年提出了一份研究報(bào)告——《我們共同的未來》，正式提出“可持續(xù)發(fā)展”的概念，并將其定義為“既滿足當(dāng)代人的需求又不危及后代人滿足其需求的能力……不損壞地球生命系統(tǒng)的前提下，滿足當(dāng)代人的需求的發(fā)展”(WCED，1987)。此后，可持續(xù)發(fā)展問題從概念形成進(jìn)入戰(zhàn)略發(fā)展與制度創(chuàng)建階段。1987年達(dá)成《蒙特利爾協(xié)定書》；1989年達(dá)成《巴塞爾公約》；1992年的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會(huì)議(即里約會(huì)議)達(dá)成了《氣候變化框架公約》、《生物多樣化公約》、《森林原則聲明》和《里約政治宣言》；1997年達(dá)成《東京條約》；2002年9月在南非約翰內(nèi)斯堡舉行的世界可持續(xù)發(fā)展首腦會(huì)議更是一次可持續(xù)發(fā)展的行動(dòng)會(huì)議，在有效的機(jī)制保障和規(guī)范的管理上進(jìn)一步推進(jìn)了可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程。可以說，環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展問題在近20年中得到了社會(huì)各界的高度關(guān)注。伴隨著人們對(duì)環(huán)境可持續(xù)問題的關(guān)注，有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的爭議也越來越激烈，環(huán)境與貿(mào)易在1996年成為WTO關(guān)注的一個(gè)新議題。

一、貿(mào)易與環(huán)境的理論和現(xiàn)實(shí)沖突

貿(mào)易與環(huán)境從屬于兩個(gè)不同的層面，貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)層面的概念，環(huán)境則是社會(huì)生態(tài)層面的概念。貿(mào)易規(guī)則的制定與實(shí)施是為了減少交易成本，克服人類行為的負(fù)內(nèi)部性(即由于人為設(shè)置障礙而產(chǎn)生的內(nèi)在于交易系統(tǒng)的成本)，把內(nèi)部成本外在化。WTO正是通過大量的貿(mào)易協(xié)議促進(jìn)貿(mào)易自由化，增進(jìn)各國的經(jīng)濟(jì)利益。環(huán)境可持續(xù)問題則是國家或國際組織為了實(shí)現(xiàn)一定的環(huán)境目標(biāo)而制定和實(shí)施的規(guī)則，實(shí)質(zhì)是克服人類行為(主要是生產(chǎn)和生活行為)所產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)外部性，把外部環(huán)境成本內(nèi)在化。可見這兩個(gè)問題的本質(zhì)并不相同。然而現(xiàn)實(shí)中，環(huán)境政策對(duì)貿(mào)易的沖擊和貿(mào)易對(duì)環(huán)境保護(hù)的影響不斷交織，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問題的爭論愈演愈烈，而爭論的內(nèi)容和范圍也由于新問題的出現(xiàn)而不斷延伸和擴(kuò)展。

1.理論沖突

貿(mào)易與環(huán)境的理論沖突集中體現(xiàn)在自由貿(mào)易主義者與環(huán)境保護(hù)主義者的對(duì)立上。

自由貿(mào)易主義者認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境是有利的。首先，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，自由貿(mào)易有助于實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而保證生產(chǎn)活動(dòng)能夠按照最有效的方式進(jìn)行。這樣通過自由貿(mào)易的全球產(chǎn)出耗費(fèi)的環(huán)境成本最低。例如，那些對(duì)農(nóng)業(yè)高保護(hù)的國家每公頃的化肥和殺蟲劑的使用量是低保護(hù)國家的10倍。其次，自由貿(mào)易能使國家有更多的機(jī)會(huì)獲得更加環(huán)保的產(chǎn)品和更有效率的生產(chǎn)方式，尤其是對(duì)那些經(jīng)濟(jì)落后的國家效益更大；最后貿(mào)易自由化還有利于消除扭曲的貿(mào)易政策措施如補(bǔ)貼和稅收，由于這些措施扭曲了環(huán)境的成本，使得自然資源失去合理的配置，不利于環(huán)境保護(hù)。

環(huán)境保護(hù)主義者認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境保護(hù)不利。一方面自由貿(mào)易所帶來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增加會(huì)增加對(duì)不可再生資源的耗費(fèi)；另一方面在各國有權(quán)制定自己環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的前提下，不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)就如要素稟賦一樣會(huì)影響一國的比較優(yōu)勢(shì)，這樣，自由貿(mào)易的結(jié)構(gòu)會(huì)賦予環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家競爭優(yōu)勢(shì)，其結(jié)果會(huì)出現(xiàn)各國競相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境高標(biāo)準(zhǔn)國家的廠商將向環(huán)境低標(biāo)準(zhǔn)國家轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)“污染庇護(hù)所”(BaumolandOates，1988)

2.現(xiàn)實(shí)沖突

(1)環(huán)境保護(hù)還是貿(mào)易壁壘

貿(mào)易和環(huán)境現(xiàn)實(shí)沖突最為明顯的體現(xiàn)是一項(xiàng)貿(mào)易措施是屬于環(huán)境保護(hù)還是屬于貿(mào)易壁壘。由于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化、風(fēng)俗、法制等差異很難將各國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成完全的統(tǒng)一。發(fā)達(dá)國家迫于國內(nèi)環(huán)境保護(hù)主義者強(qiáng)大的壓力以及保護(hù)全球生態(tài)環(huán)境的需要，希望通過各種可能的手段來防止環(huán)境惡化，貿(mào)易手段是其中重要的一環(huán)。發(fā)展中國家則擔(dān)心環(huán)境保護(hù)會(huì)成為發(fā)達(dá)國家推行新貿(mào)易保護(hù)主義的工具，既綠色保護(hù)主義，從而為發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)制造障礙。為此，以印度和馬來西亞為首的發(fā)展中國家在多哈會(huì)議上同以歐盟為首的發(fā)達(dá)國家展開了激烈的交鋒。近十幾年來，從最著名的美墨金槍魚一海豚爭端、美國對(duì)泰國蝦的貿(mào)易禁運(yùn)到歐盟的牛肉爭端等源于環(huán)境問題的國際糾紛不斷出現(xiàn)。

(2)WTO規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議(MEAs)

雖然WTO正試圖將環(huán)境規(guī)則納入其議程，但由于WTO規(guī)則與環(huán)境保護(hù)規(guī)則的制定在現(xiàn)實(shí)中相互獨(dú)立，雙方的條款經(jīng)常出現(xiàn)不協(xié)調(diào)。如何處理多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施和WTO規(guī)則的關(guān)系，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，乃至于發(fā)達(dá)國家相互之間基于對(duì)本國利益的考慮存在明顯的分歧。如1996年歐盟提出放松GATT第20條款的限制條件，建議在這一條款中增加一條有關(guān)MEAs措施和WTO規(guī)則之間關(guān)系的備忘錄。凡是MEAs中違反WTO規(guī)則的措施都將作為例外來處理。發(fā)展中國家則認(rèn)為歐盟的建議旨在使其貿(mào)易措施合法化，實(shí)質(zhì)是以貿(mào)易作幌子達(dá)到保護(hù)本國市場(chǎng)的目的。

(3)環(huán)境貨物和服務(wù)開放還是保護(hù)

如美國以自由貿(mào)易為由試圖將環(huán)境貨物和服務(wù)納入貿(mào)易與環(huán)境的議題，要求發(fā)展中國家開放環(huán)境資源領(lǐng)域，而發(fā)展中國家則認(rèn)為這是剝奪發(fā)展中國家保護(hù)環(huán)境的合法和正當(dāng)?shù)臋?quán)利。

(4)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一還是靈活

關(guān)于環(huán)境標(biāo)志問題，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的分歧在于環(huán)境標(biāo)志的制定是否應(yīng)該以工藝和生產(chǎn)方法(PPM)為標(biāo)準(zhǔn)。即如果產(chǎn)品的生產(chǎn)方法對(duì)環(huán)境不利的話，即使這種方法對(duì)產(chǎn)品的性能沒有絲毫影響，這種產(chǎn)品也將被看作是不利于環(huán)境的產(chǎn)品。發(fā)展中國家認(rèn)為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各國也應(yīng)不一樣，發(fā)達(dá)國家企圖將本國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)方法強(qiáng)加給發(fā)展中國家的做法是不公平的，也是不合理的。

二、貿(mào)易與環(huán)境相關(guān)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1.貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境影響的效應(yīng)

影響環(huán)境質(zhì)量的因素可以用U=F(0、I、S、P、T、R、K)函數(shù)來體現(xiàn)。其中U為環(huán)境質(zhì)量，Q為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)模，I為收入，S為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(主要由生產(chǎn)技術(shù)決定)，P為產(chǎn)品成分，T為產(chǎn)品技術(shù)擴(kuò)散，R為環(huán)境監(jiān)督，K為其他因素。貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響主要是通過上述因子而最終作用于環(huán)境。

(1)規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響，即隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增加、消費(fèi)的擴(kuò)大以及收入的增加，污染也可能會(huì)增加。貿(mào)易的擴(kuò)大，必然帶來Q的擴(kuò)大，在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，會(huì)造成資源使用量的增加，由此造成環(huán)境質(zhì)量的降低。U與生產(chǎn)規(guī)模體現(xiàn)為負(fù)相關(guān)，貿(mào)易擴(kuò)大不利于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，資金、勞動(dòng)力和自然資源是貿(mào)易品的重要投入要素。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，自然資源在商品貿(mào)易中的投入量雖然呈顯著下降趨勢(shì)，但自然資源仍是國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。發(fā)展中國家的出口尤其依賴農(nóng)業(yè)和自然資源，因此發(fā)展中國家對(duì)自然資源的消耗和不斷惡化的貿(mào)易條件最敏感(UNDP，2003)。

(2)收入效應(yīng)

收入I的增加可能從多方面影響環(huán)境。首先收入增加會(huì)帶來消費(fèi)增加，消費(fèi)增加導(dǎo)致生產(chǎn)增加，對(duì)環(huán)境不利，但收入的增加會(huì)提高人們的環(huán)保意識(shí)，使人們購買高環(huán)保產(chǎn)品，由此對(duì)高環(huán)保產(chǎn)品的需求增加，對(duì)低環(huán)保產(chǎn)品的需求下降，結(jié)果促使廠商加大環(huán)保投入，增加對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)，提高環(huán)境質(zhì)量，同時(shí)收入提高也使得廠商有更多資金投入環(huán)境保護(hù)，環(huán)境質(zhì)量上升。如中國、韓國、墨西哥和巴西隨著GDP的增長，環(huán)保投入也明顯增加。在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)一定的條件下，收入和環(huán)境的關(guān)系呈現(xiàn)出著名的環(huán)境庫茲涅茨“U”曲線，該曲線表明，在：正業(yè)化進(jìn)程的早期，環(huán)境條件會(huì)不斷惡化，而當(dāng)人均GDP達(dá)到5000—10000美元后，環(huán)境狀況將會(huì)逐漸好轉(zhuǎn)，人均排污會(huì)逐漸下降。

最近的統(tǒng)計(jì)表明，當(dāng)前的貿(mào)易自由化規(guī)則和政策增加了貧困和不平等，給發(fā)展中國家?guī)砗艽蟮呢?fù)面影響，如人口占世界10%的世界最貧窮49個(gè)國家的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的0.4%。聯(lián)合國估計(jì)貧窮國家因?yàn)椴还降馁Q(mào)易規(guī)則每天損失2千萬美元(UNCTAD，2001)。貧困是環(huán)境惡化的一個(gè)重要因素(Melnick，2003)。可見，貿(mào)易通過收入的不均等分布間接導(dǎo)致環(huán)境惡化。

(3)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易對(duì)一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國家產(chǎn)出污染密度的影響，即貿(mào)易結(jié)構(gòu)傾向于更加環(huán)保的產(chǎn)品。在不存在市場(chǎng)和政策失效的情況下，開放經(jīng)濟(jì)下自由貿(mào)易的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)比封閉經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)更符合環(huán)境資源的稟賦。在收入和生產(chǎn)規(guī)模一定的條件下，貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源型到輕工業(yè)再到服務(wù)業(yè)的提升。Hettige、LucasandWheeler(1992)的研究表明內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)國家更趨于發(fā)展資金密集型制造業(yè)，有毒密度比外向型國家要高。

(4)產(chǎn)品和技術(shù)效應(yīng)

技術(shù)效應(yīng)是指貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的影響，即隨著財(cái)富的積累和貿(mào)易的擴(kuò)大，一國可以獲得更有利于環(huán)保的技術(shù)T，從而實(shí)現(xiàn)更加潔凈的生產(chǎn)過程。貿(mào)易自由化提高了產(chǎn)品、技術(shù)在國與國之間的跨境移動(dòng)，其對(duì)環(huán)境的影響取決于產(chǎn)品和技術(shù)的特征。如果產(chǎn)品和技術(shù)對(duì)環(huán)境不利，則環(huán)境質(zhì)量下降，但現(xiàn)在各國都對(duì)污染產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制。據(jù)OECDl996年的資料，環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)的全球市場(chǎng)每年在3千億美元左右，而且增長非常迅速，這些環(huán)保產(chǎn)品提供了有效的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)工藝，由此提高了環(huán)境質(zhì)量。3／4的技術(shù)擴(kuò)散是通過產(chǎn)品來進(jìn)行的，尤其是機(jī)械設(shè)備。這些產(chǎn)品80%來自發(fā)達(dá)國家，1／3是由發(fā)展中國家進(jìn)口，因此通過產(chǎn)品的技術(shù)擴(kuò)散或服務(wù)貿(mào)易技術(shù)許可等方式的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)提高環(huán)境質(zhì)量都有很大貢獻(xiàn)。貿(mào)易不僅促進(jìn)了技術(shù)的擴(kuò)散轉(zhuǎn)移，還通過實(shí)現(xiàn)規(guī)模、刺激創(chuàng)新等方式進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)發(fā)展。Porter和Van.Der.Lide(1995)年提出“波特假說”，認(rèn)為恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策可以鼓勵(lì)創(chuàng)新，其節(jié)約的成本可以部分彌補(bǔ)甚至超過堅(jiān)持環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)帶來的成本。

(5)環(huán)境監(jiān)督效應(yīng)

貿(mào)易自由化能提高收入，由此提高環(huán)境監(jiān)督R的水平。世界銀行的研究表明145個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境監(jiān)督是正相關(guān)的。Dean(1991)的研究表明，降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)所節(jié)約的成本對(duì)一個(gè)公司的總成本來說只占很小一部分，因此對(duì)公司的競爭力不會(huì)有什么影響。如果環(huán)境成本對(duì)企業(yè)競爭力造成很大的影響，可以推理發(fā)展中國家的環(huán)境低標(biāo)準(zhǔn)會(huì)吸引發(fā)達(dá)國家的環(huán)保產(chǎn)業(yè)更多地投入該地區(qū)，而實(shí)際上1995年美國直接投資中只有5%投入到發(fā)展中國家，24%投入到環(huán)境監(jiān)督水平高的發(fā)達(dá)國家。世界經(jīng)濟(jì)論壇1997年對(duì)3000企業(yè)家進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果表明，在33項(xiàng)影響他們投資決策的因素中，環(huán)境監(jiān)督排第22位。

貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響有賴于上述幾種效應(yīng)，這些效應(yīng)既有正效應(yīng)也有負(fù)效應(yīng)，因此，貿(mào)易對(duì)環(huán)境的最終影響很難精確預(yù)測(cè)。OECD的一個(gè)研究(Sprenger，1997)表明，總體而言經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境是不利的影響，技術(shù)和收入對(duì)環(huán)境是有利的影響，他們的凈效果取決于這兩者的對(duì)比。Strutt和Anderson(1998)通過定量分析，對(duì)貿(mào)易自由化與環(huán)境借助GGE模型進(jìn)行了定量分析，分析結(jié)果認(rèn)為，貿(mào)易政策有助于解決環(huán)境問題，減少資源消耗。通過貿(mào)易改革和采取有針對(duì)性的環(huán)境和資源政策來降低一些嚴(yán)重的危害，可以大大增加社會(huì)福利。

2.環(huán)境保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

環(huán)境保護(hù)如何影響一國的比較優(yōu)勢(shì)，由此影響兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，筆者借助H—O的要素稟賦模型進(jìn)行分析。

H-O理論認(rèn)為由于各國要素稟賦的不同，一國應(yīng)出口本國富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在H—O模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來越重要的當(dāng)今，環(huán)境應(yīng)當(dāng)作為一種生產(chǎn)要素被考慮進(jìn)去(Siebert，1992；ThomasAnderson，1998)。為了分析環(huán)境要素對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，筆者對(duì)H—O模型修正后的前提假定為：兩種要素即環(huán)境和勞動(dòng)力；生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動(dòng)力的低污染產(chǎn)品；其余的假定與H—O相同。

顯然，在封閉經(jīng)濟(jì)下，I國由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染性產(chǎn)品X，在國內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P(i)下，A為I國的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)；Ⅱ國由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染性產(chǎn)品Y，在國內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P(ii)下，C為Ⅱ國的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)。顯然P(i)>P(ii)。在開放經(jīng)濟(jì)下，國際交換價(jià)格P(int)必定位于P(i)和P(ii)之間。這時(shí)，I國的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從A轉(zhuǎn)移到B；II國的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從C轉(zhuǎn)移到D，兩國新的最佳消費(fèi)點(diǎn)為F。

可見，由于環(huán)境要素的不同，影響了兩國產(chǎn)品的競爭力。I國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低)獲得比較優(yōu)勢(shì)，將擴(kuò)大高污染產(chǎn)品的出口；Ⅱ國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺(如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高等)處于比較劣勢(shì)，將減少高污染產(chǎn)品的出口。

下面，筆者進(jìn)一步分析實(shí)施環(huán)境監(jiān)管措施對(duì)各國的影響。

現(xiàn)實(shí)中對(duì)各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否會(huì)影響競爭力的爭論較多。筆者認(rèn)為，在H—O模型的基礎(chǔ)上可以認(rèn)為環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)寬松的國家為環(huán)境要素富裕的國家；環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)嚴(yán)格的國家為環(huán)境要素稀缺的國家。

對(duì)小國而言，作為世界價(jià)格的接受者，由于實(shí)施環(huán)境監(jiān)管，生產(chǎn)點(diǎn)將從A轉(zhuǎn)移到B，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升。

篇6

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；原產(chǎn)地規(guī)則；政策；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F72文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）21-0157-03

引言

自由貿(mào)易區(qū)（FTA）是特定經(jīng)濟(jì)體之間的優(yōu)惠安排，也是世界范圍內(nèi)的各個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的融合過程。自由貿(mào)易區(qū)由于涉及國家少、見效快、區(qū)域內(nèi)國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相對(duì)較為緊密，易于形成較為合理的協(xié)作體系，使區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化呈現(xiàn)迅速發(fā)展的勢(shì)頭。

隨著中國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展，自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則在中國國際貿(mào)易中的地位日益重要，如何設(shè)計(jì)出合理、有效和寬嚴(yán)適度的原產(chǎn)地規(guī)則，是建立和完善自由貿(mào)易區(qū)的核心內(nèi)容之一，也是中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)研究的焦點(diǎn)。文章首先探討中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)程，然后討論中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的實(shí)施情況，進(jìn)而評(píng)價(jià)自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的成就與不足，最后給出中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則建設(shè)的對(duì)策建議。

一、中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)程

中國參與自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)起步晚，進(jìn)程快。2002年11月4日，中國與東盟簽署了《中國―東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并正式啟動(dòng)了自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進(jìn)程，2004年1月1日，自貿(mào)區(qū)的先期成果――“早期收獲計(jì)劃”順利實(shí)施，2007年1月，雙方又簽署了自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，中國―東盟自貿(mào)區(qū)于2010年1月1日年全面建成。中國―東盟自貿(mào)區(qū)是中國目前建成的最大的自貿(mào)區(qū)。截至2010年5月，中國已與世界和區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織間建立了九個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，正在談判的有五個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，正在研究建立的有兩個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，涵蓋了對(duì)外貿(mào)易總額的1/4。

二、中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的判斷標(biāo)準(zhǔn)

原產(chǎn)地規(guī)則在自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易協(xié)定中的作用，主要在于防止非締約國產(chǎn)品進(jìn)入?yún)^(qū)域市場(chǎng)時(shí)獲得同等優(yōu)惠待遇。雖然WT0和世界海關(guān)組織（WCO）在統(tǒng)一和協(xié)調(diào)非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則方面取得了一些進(jìn)展，但各國在實(shí)際運(yùn)作過程中根據(jù)本國的需要，仍實(shí)行不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的判斷標(biāo)準(zhǔn)，可以分為“完全獲得標(biāo)準(zhǔn)”和“非完全獲得標(biāo)準(zhǔn)”。

（一）完全獲得標(biāo)準(zhǔn)

完全獲得標(biāo)準(zhǔn)的一般性要求是指產(chǎn)品在出口國完全獲得或者生產(chǎn)。中國簽署的自貿(mào)區(qū)關(guān)于這一標(biāo)準(zhǔn)的表述方式均為分類列舉，大的類別一般都包括植物（或者農(nóng)產(chǎn)品）及其制品、動(dòng)物及其制品、礦物、水產(chǎn)品或者海產(chǎn)品、其他天然生成的物品、廢舊物品或者回收物品等，但每一類均存在細(xì)微差別，這些細(xì)微差別背后的經(jīng)濟(jì)利益可能是巨大的。中國實(shí)施的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)于非完全獲得的主要標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地條例》（以下簡稱“《原產(chǎn)地條例》”）和海關(guān)總署會(huì)同商務(wù)部、質(zhì)檢總局于2004年公布的《關(guān)于非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則中實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)，以稅則歸類改變?yōu)榛緲?biāo)準(zhǔn)，稅則歸類改變不能反映實(shí)質(zhì)性改變的，以從價(jià)百分比、制造或者加工工序等為補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)。

（二）非完全獲得標(biāo)準(zhǔn)

非完全獲得標(biāo)準(zhǔn)適用于在出口國完成部分或者主要加工、生產(chǎn)過程，或者完成主要增值部分的貨物。根據(jù)《原產(chǎn)地條例》規(guī)定，中國的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)于非完全獲得或者生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)一般分為四類，即特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)和工序標(biāo)準(zhǔn)。

1.特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)目前尚沒有統(tǒng)一的法律概念。中國早期簽訂的自貿(mào)協(xié)定將特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)與稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)、工序標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)并列，如中國―東盟自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則、中國―巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則、中國―智利自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則、亞太自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則等[7]。

在中國新簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)包括稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)和工序標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，如中國―新西蘭自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則。從目前的情況來看，后一種特定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)體系有可能成為今后優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則項(xiàng)下原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)的主要模式，這也與WTO在規(guī)范非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則方面的努力是一致的。

2.稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)。稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)目前主要有章改變標(biāo)準(zhǔn)、四位級(jí)稅號(hào)改變標(biāo)準(zhǔn)和六位級(jí)稅號(hào)改變標(biāo)準(zhǔn)等幾種形式。中國―智利原產(chǎn)地自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則既規(guī)定了章改變標(biāo)準(zhǔn)，也規(guī)定了四位級(jí)稅號(hào)改變標(biāo)準(zhǔn)。中國―新西蘭自貿(mào)協(xié)定項(xiàng)下原產(chǎn)地規(guī)則規(guī)定的是六位級(jí)稅號(hào)改變標(biāo)準(zhǔn)（即子目改變）。

3.區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)。在中國―新西蘭自貿(mào)協(xié)定簽訂之前，區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)是各項(xiàng)自貿(mào)協(xié)定中適用的基本標(biāo)準(zhǔn)，也是優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則中相對(duì)多變的標(biāo)準(zhǔn)，如中國―東盟自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)于區(qū)域價(jià)值成分的要求是，原產(chǎn)于中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)品的成分占其總價(jià)值的比例不少于40%；原產(chǎn)于非自由貿(mào)易區(qū)的材料、零件或者產(chǎn)物的總價(jià)值不超過所生產(chǎn)或者獲得產(chǎn)品離岸價(jià)格的60％，并且最后生產(chǎn)工序在東盟國家境內(nèi)完成。中國―巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定關(guān)于區(qū)域價(jià)值成分的要求是原產(chǎn)成分的比例不低于40%；中國―智利自貿(mào)協(xié)定關(guān)于區(qū)域價(jià)值成分的要求是不少于50%。

4.加工工序標(biāo)準(zhǔn)。加工工序標(biāo)準(zhǔn)，是依據(jù)生產(chǎn)產(chǎn)品的加工工序而制定的。對(duì)于需要按此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)確定原產(chǎn)地的那些產(chǎn)品，詳盡地闡述了會(huì)改變其原產(chǎn)地的制造或加工工序，這些工序必須足以賦予產(chǎn)品某些本質(zhì)特征。產(chǎn)品只有在一國經(jīng)歷了這樣的工序才算取得該國的原產(chǎn)地資格。例如，規(guī)定“縫制地”為服裝的原產(chǎn)地。加工工序標(biāo)準(zhǔn)具有簡便易行的優(yōu)點(diǎn)，大多適用于紡織品等少數(shù)特定產(chǎn)品，可適用范圍有限。

三、中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的優(yōu)惠準(zhǔn)則

中國自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則的優(yōu)惠準(zhǔn)則包括兩種類型：一是非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則；二是優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則。

（一）非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則

中國于2005年1月實(shí)施的《原產(chǎn)地條例》是規(guī)范非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的主要法律文件，根據(jù)該條例，出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則和進(jìn)口貨物原產(chǎn)地規(guī)則統(tǒng)一在一起，進(jìn)出口貨物實(shí)質(zhì)性改變的確定標(biāo)準(zhǔn)，以稅則歸類改變?yōu)榛緲?biāo)準(zhǔn)，稅則歸類改變不能反映實(shí)質(zhì)性改變的，以從價(jià)百分比、制造或者加工工序等為補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)。

（二）優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則

中國的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則是為了實(shí)施國別優(yōu)惠（關(guān)稅）政策而制定的原產(chǎn)地規(guī)則，其國內(nèi)法體現(xiàn)為海關(guān)規(guī)章。中國的優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則除了包括與東盟已經(jīng)簽署雙邊FTA貨物貿(mào)易協(xié)定之外，還包括了中國與智利等其他一些國家（地區(qū)）的雙邊FTA（EPA）。其中的原產(chǎn)地規(guī)則既有相近之處，也存在很多區(qū)別。

四、中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則中存在的問題

（一）進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地規(guī)則過于寬松

中國進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地規(guī)則最初是為了貫徹實(shí)施《關(guān)稅條例》中兩種稅率運(yùn)用的規(guī)定。根據(jù)該條例，對(duì)于經(jīng)過多國加工、制造的進(jìn)口貨物，實(shí)行實(shí)質(zhì)性加工作為判定進(jìn)口貨物原產(chǎn)國的主要依據(jù)，即“以最后一個(gè)對(duì)貨物行經(jīng)濟(jì)上視為實(shí)質(zhì)性加工的國家作為有關(guān)貨物的原產(chǎn)國”，實(shí)質(zhì)性加工則是指《海關(guān)進(jìn)出口稅則》中四位數(shù)稅號(hào)的改變，或者加工增值部分所占產(chǎn)品總值的比例超過30%。在許多國家都傾向于實(shí)施較嚴(yán)的原產(chǎn)地，相對(duì)于國外不同用途適用不同原產(chǎn)地規(guī)則的做法，中國現(xiàn)有的原產(chǎn)地制度過于寬松，已經(jīng)落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

（二）原產(chǎn)地規(guī)則體系不健全

中國現(xiàn)行自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則主要包括海關(guān)總署1986年的《海關(guān)關(guān)于進(jìn)口貨物原產(chǎn)地的暫行規(guī)定》；國務(wù)院1992年制定的《出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則》以及國家出入境檢驗(yàn)檢疫局2001年的《原產(chǎn)地標(biāo)記管理規(guī)定》及實(shí)施辦法；海關(guān)總署2001年實(shí)施的原產(chǎn)地預(yù)確定制度；2002年《政府采購法》中第10條有關(guān)采購“本國貨物”的規(guī)定。中國原產(chǎn)地規(guī)則體系中：一是缺乏敏感商品的原產(chǎn)地規(guī)則。由于原產(chǎn)地規(guī)則在貿(mào)易保護(hù)中的作用日益提高，較之于美國、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)敏感性商品的原產(chǎn)地規(guī)則進(jìn)行了單獨(dú)的規(guī)定，中國對(duì)所有商品都適用一種原產(chǎn)地規(guī)則的做法，顯然不能滿足保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的需要。二是缺乏優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中國在世界經(jīng)濟(jì)中的地位日益提升，一些發(fā)達(dá)國家開始逐步取消對(duì)中國的普惠制待遇，如果中國能相應(yīng)地給予發(fā)展水平落后于中國的國家普惠制待遇，將有益于加強(qiáng)中國與最不發(fā)達(dá)國家的合作。

（三）統(tǒng)計(jì)口徑差異較大

中國的出口按照貨物的最終目的國（地）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。對(duì)于因配額、普惠制等原因要求出口商出具原產(chǎn)地證書的商品，進(jìn)口國在統(tǒng)計(jì)時(shí)主要依據(jù)原產(chǎn)地證書，而對(duì)于不要求原產(chǎn)地證書的商品，進(jìn)口國主要依據(jù)出口商商業(yè)發(fā)票或其他單證上對(duì)貨物原產(chǎn)地的表述進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。由于中國大量的對(duì)外貿(mào)易通過加工貿(mào)易的形式完成，如果對(duì)原產(chǎn)地證書和出口商商業(yè)票據(jù)中關(guān)于原產(chǎn)地表述的管理過松，就容易造成外國統(tǒng)計(jì)的從中國進(jìn)口的商品大于實(shí)際上原產(chǎn)于中國的出口。中國出口貨物原產(chǎn)地管理中統(tǒng)計(jì)口徑問題是造成貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因之一。

五、推進(jìn)中國自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則建設(shè)的對(duì)策建議

隨著中國與周邊國家（地區(qū)）貿(mào)易安排進(jìn)程的加快，中國的原產(chǎn)地規(guī)則因自由貿(mào)易區(qū)（FTA）的增加變得越來越復(fù)雜， 制定合理的、適用于區(qū)域貿(mào)易安排的原產(chǎn)地規(guī)則將是一項(xiàng)重要的任務(wù)，應(yīng)著手準(zhǔn)備相應(yīng)的對(duì)策。

（一）擴(kuò)大現(xiàn)有原產(chǎn)地規(guī)則的適用范圍，制定協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則

中國應(yīng)按照WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》的規(guī)定及借鑒世界各國的通行做法、制定協(xié)調(diào)統(tǒng)一的《中華人民共和國貨物原產(chǎn)地規(guī)則》，將其適用范圍由單純的“簽證管理”及進(jìn)口貨物征稅稅率確定擴(kuò)大到包括最惠國待遇的實(shí)施、反傾銷、反補(bǔ)貼稅及保障措施的實(shí)施、原產(chǎn)地標(biāo)記的監(jiān)管、歧視性的進(jìn)口數(shù)量限制的實(shí)施、國別進(jìn)口貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)等在內(nèi)的所有領(lǐng)域。

（二）實(shí)現(xiàn)原產(chǎn)地工作由“被動(dòng)管理”向“主動(dòng)管理”的轉(zhuǎn)化

為充分利用原產(chǎn)地規(guī)則達(dá)到合理保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)、引導(dǎo)外資投向的作用、實(shí)現(xiàn)原產(chǎn)地工作由“被動(dòng)管理”向“主動(dòng)管理”的方向轉(zhuǎn)化，應(yīng)對(duì)被動(dòng)配額產(chǎn)品制定較嚴(yán)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，以確保中國原本已十分有限的被動(dòng)配額利益確為“中國出口貨物”所得。另外，為配合中國預(yù)算支出管理制度的改革，還應(yīng)借鑒國際通告做法，制定政府采購中的“國產(chǎn)貨”原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，以合理保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展。

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篇7

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會(huì)引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動(dòng)力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動(dòng)。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(Dixon and Menon，1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動(dòng)力的變動(dòng)更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman，1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(Common Effective Preferential Tariff Scheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn，1960)、米歇里(Michaely，1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(Grubel and Lloyd，1975)等，他們都建立了各自的測(cè)量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-Lloyd Index)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：

附圖

其中，X[，ij]、M[，ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[，ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[，ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動(dòng)，GL[，ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[，ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。

而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：

附圖

表1　東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重　單位：%

附圖

注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。

資料來源：ASCU Database。

人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada，1990)、阿里夫(Ariff，1991)、基旺(Kwan，1994)和拉曼薩米(Ramasamy，1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(net trade，NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)?，有時(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢(shì)；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢(shì)，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>

當(dāng)iit[，i]＞nt[，i]時(shí)，意味著GL[，i]是上升的，但是，如果GL[，i]＜nt[，i]/(nt[，i]+iit[，i])，nt[，i]+iit[，i]＞0，則Ciit[，i]＜Cnt[，i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[，i]＞nt[，i]/(nt[，i]+iit[，i])，nt[，i]+iit[，i]＞0，則Cnt[，i]＜Ciit[，i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon，1996)：

tt[，i]=Cnt[，i]+Ciit[，i]，

(3)

其中，Cnt[，i]=(1-GL[，i])nt[，i]，

(4)

Ciit[，i]=GL[，i]iit[，i]，

(5)

tt[，i]、nt[，i]和iit[，i]分別是i國一段時(shí)期TT[，i]、NT[，i]和IIT[，i]的增長率，Cnt[，i]和Ciit[，i]分別指nt[，i]和iit[，i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[，i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(The Harmonized Commodity Description and Coding System，HS Code)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。

本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。

四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

篇8

戰(zhàn)后以來，區(qū)域一體化蓬勃。根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，截止到年月1日，向WTO及其前身GATT通報(bào)備案的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中仍然生效的總計(jì)達(dá)142個(gè)，其中101個(gè)是年月WTO成立后備案的。在所有WTO成員中，除蒙古國以外，其他都是一個(gè)或多個(gè)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的當(dāng)事國；協(xié)定當(dāng)事國之間的貿(mào)易額占到全球貿(mào)易總額的一半以上。區(qū)域一體化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)諸領(lǐng)域、世界經(jīng)濟(jì)的總體格局以及國際經(jīng)濟(jì)秩序都產(chǎn)生了重大的影響；區(qū)域一體化過程在全球展開，形式日益發(fā)展，排他性日益減少，合作領(lǐng)域日益擴(kuò)大，從而為全球一體化的最終實(shí)現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本在闡述區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基本理論的基礎(chǔ)上，對(duì)美國和拉美對(duì)組建美洲自由貿(mào)易區(qū)各自所抱的動(dòng)機(jī)及各自經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展情況進(jìn)行了介紹和分析，接著對(duì)美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判進(jìn)程及其進(jìn)展受挫的原因進(jìn)行了介紹和分析，最后分析了美洲自由貿(mào)易區(qū)的組建對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響并指出了我國應(yīng)該采取的幾點(diǎn)對(duì)策，即調(diào)整對(duì)拉美出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，利用好拉美現(xiàn)有的區(qū)域市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，與拉美一些國家先行建立自由貿(mào)易區(qū)，盡快推動(dòng)—東盟自由貿(mào)易區(qū)加速發(fā)展。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化；美洲自由貿(mào)易區(qū)；影響對(duì)策

引言

戰(zhàn)后的世界經(jīng)濟(jì)是以貿(mào)易、生產(chǎn)、乃至經(jīng)濟(jì)政策趨向全球一體化為特征的，而這種一體化又首先以區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化形式表現(xiàn)出來。20世紀(jì)50年代以來，區(qū)域一體化的蓬勃發(fā)展對(duì)世界經(jīng)濟(jì)諸領(lǐng)域、世界經(jīng)濟(jì)的總體格局以及國際經(jīng)濟(jì)秩序都產(chǎn)生了重大的影響；區(qū)域一體化過程在全球展開，形式日益發(fā)展，排他性日益減少，合作領(lǐng)域日益擴(kuò)大，從而為全球一體化的最終實(shí)現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

本論文在闡述區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基本理論的基礎(chǔ)上，對(duì)美國和拉美對(duì)組建美洲自由貿(mào)易區(qū)各自所抱的動(dòng)機(jī)及各自經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展情況進(jìn)行了介紹和分析，接著對(duì)美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判進(jìn)程及其進(jìn)展受挫的原因進(jìn)行了介紹和分析，最后分析了美洲自由貿(mào)易區(qū)的組建對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的影響并指出了我國應(yīng)該采取的幾點(diǎn)對(duì)策。

一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基本理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是第二次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的新現(xiàn)象。它首先出現(xiàn)于西歐，其后，拉丁美洲、亞洲和非洲的發(fā)展中國家也紛紛仿效。

（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)涵

美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授維納（J.Viner）于1950年在《關(guān)稅同盟問題》一書中首先引入了關(guān)稅同盟的理論。這一理論成為當(dāng)時(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論的核心。寫作

在維納提出現(xiàn)代關(guān)稅同盟理論之后，荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根(J.Tinbergen,1954年)第一個(gè)提出了經(jīng)濟(jì)一體化的定義。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)一體化是指有關(guān)國家貿(mào)易的自由化，并將經(jīng)濟(jì)一體化分為消極一體化和積極一體化。他認(rèn)為，消除歧視和管制制度，引入經(jīng)濟(jì)交易自由化是消極一體化；而運(yùn)用強(qiáng)制的力量改造現(xiàn)狀，建立新的自由化政策和制度為積極一體化。[1]

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家賓德(J.Pinder,1959年)引申了牛津字典關(guān)于“將部分合成一體即一體化”的解釋，指出經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家，不僅允許商品在它們之間自由流動(dòng)，而且還允許生產(chǎn)諸要素自由流動(dòng)，為此消除各國在這些方面存在的各種歧視，做出一定程度的政策協(xié)調(diào)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩(B.Balassa,1962年)在其論文中將經(jīng)濟(jì)一體化定義為既定一個(gè)過程，又是一種狀態(tài)。作為一個(gè)過程的一體化意味著取消國家間的經(jīng)濟(jì)歧視，強(qiáng)調(diào)了動(dòng)態(tài)性質(zhì)；作為一個(gè)狀態(tài)的一體化意味著國家間不存在各種經(jīng)濟(jì)歧視，強(qiáng)調(diào)了靜態(tài)性質(zhì)。[2]3

前蘇聯(lián)學(xué)者馬克西莫娃(Maximova,1976年)提出的有關(guān)經(jīng)濟(jì)一體化的定義認(rèn)為，一體化是國家經(jīng)濟(jì)間發(fā)展深層次且穩(wěn)定的生產(chǎn)分工關(guān)系的過程；是具有同類社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的國家群體框架內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)實(shí)體的形成過程，這一經(jīng)濟(jì)一體化過程顯然由統(tǒng)治階級(jí)所操縱，因而，也是一個(gè)商品化的過程。這一定義更多的是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，而不是從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)的。

霍茲曼(Holzman,1976年)強(qiáng)調(diào)，一體化是一個(gè)成員國家間相似產(chǎn)品和同類要素價(jià)格一致化的狀態(tài)。也就是說，經(jīng)濟(jì)一體化是成員國間在有關(guān)便利的制度支持下貨物、服務(wù)和要素流動(dòng)無障礙的狀態(tài)。這一認(rèn)識(shí)實(shí)質(zhì)上將區(qū)域一體化的討論由關(guān)稅同盟進(jìn)一步引向了共同市場(chǎng)的層次。曼尼斯和素邁(Mennis和Sauvant,1976年)的研究則將經(jīng)濟(jì)一體化同產(chǎn)業(yè)部門的融合，政策和行政的統(tǒng)一聯(lián)系起來。

馬洛和蒙蒂斯(Molle，1988年)強(qiáng)調(diào)了一體化中傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理因素的重要性。派內(nèi)克(1988年)的研究則提出了一體化同開放經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)相互依賴等觀念的差別。[3]

總之，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的定義是隨著實(shí)踐的而演進(jìn)的。這一定義所揭示的內(nèi)涵在于：首先，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化最顯著的標(biāo)志是成員國之間關(guān)稅等貿(mào)易障礙的消除；其次，謀求最佳的國際生產(chǎn)分工是一體化的根本原則；最后，區(qū)域一體化的出發(fā)點(diǎn)是使每一個(gè)成員國能獲取比單獨(dú)一國時(shí)更大的利益。[4]

我國國內(nèi)的學(xué)者們也對(duì)區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)一體化的概念進(jìn)行了深入探討。我們對(duì)于區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)一體化的概念基本上可以歸納為：兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素可以無阻礙地流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)，一體化程度的高低是以產(chǎn)品和生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的差別或范圍大小來衡量的，從而區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)一體化組織也有不同的形式。[5]區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化指的是：在世界生產(chǎn)力發(fā)展的客觀推動(dòng)和各國謀求國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展主觀努力的綜合作用下，特定區(qū)域內(nèi)的國家或地區(qū)通過達(dá)成經(jīng)濟(jì)合作的某種承諾或者組建一定形式的經(jīng)濟(jì)合作組織，謀求區(qū)域內(nèi)商品流通、要素流動(dòng)的自由化以及生產(chǎn)分工的最優(yōu)化，直至形成各國經(jīng)濟(jì)政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)體制某種程度的統(tǒng)一。[6]

（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的組織形式

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有其不同的組織模式。以一體化的目標(biāo)高低為序，最低層次的是“自由貿(mào)易區(qū)”(FreeTradeZone)。在這一組織形式下，區(qū)內(nèi)各國取消內(nèi)部關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，成員國的對(duì)外貿(mào)易等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策仍保持獨(dú)立。

在自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的是“關(guān)稅同盟”(CustomsUnion)，同盟內(nèi)部除了商品自由外，最關(guān)鍵的是建立統(tǒng)—的對(duì)外關(guān)稅，從而在對(duì)外貿(mào)易政策上取得某種程度的一致。

較關(guān)稅同盟再高一層次的是“共同市場(chǎng)”(CommonMarket)。除了統(tǒng)一貿(mào)易政策外，各國間還實(shí)行各種生產(chǎn)要素(勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等)的自由流動(dòng)。

“經(jīng)濟(jì)同盟”(EconomicUnion)更進(jìn)一步在超越交換關(guān)系安排的基礎(chǔ)上，將協(xié)調(diào)機(jī)制延伸至成員國國民經(jīng)濟(jì)的幾乎所有領(lǐng)域，在財(cái)政政策、政策、貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策和社會(huì)保障政策等方面達(dá)成一致，并謀求建立基于成員國部分讓渡的超國家協(xié)調(diào)管理機(jī)制。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的最高形式是“完全的經(jīng)濟(jì)、一體化”(FullEconomic&PoliticIntegration)，最終形成一套放大至區(qū)域尺度的“國民經(jīng)濟(jì)體制”，超國家的管理機(jī)構(gòu)享有相當(dāng)充分的超國家，從而擁有區(qū)域內(nèi)各國所認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)諸領(lǐng)域的立法、行政和司法權(quán)。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐過程中，除了以上各項(xiàng)謀求不同層次制度性安排的組織形式外，還出現(xiàn)了另一類更關(guān)注功能性目標(biāo)的區(qū)域一體化組織形式，即所謂的“開放的地區(qū)主義”的合作方式。其特征首先是開放性，即在謀求區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)合作、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)和經(jīng)濟(jì)融合中反對(duì)對(duì)區(qū)外國家“以鄰為壑”；其次是非體制性安排，即支持為達(dá)成經(jīng)濟(jì)一體化開展國家政府間合作和設(shè)立一體化的輔常設(shè)機(jī)構(gòu)，但反對(duì)組建超國家的管理機(jī)構(gòu)和讓渡。

篇9

一、應(yīng)對(duì)全球化，中國從對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化“置身事外”到“作用其中”

在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入發(fā)展的今天，一方面，對(duì)有限世界資源的全球配置和對(duì)世界統(tǒng)一大市場(chǎng)的追求不僅已成為全球化的目標(biāo)，而且也成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)；另一方面，由于現(xiàn)存不合理的國際經(jīng)濟(jì)秩序以及資源占有的不平等，使得各國在力圖抓住全球化機(jī)遇的同時(shí)，也在不同程度地感受著全球化帶來的各種矛盾和沖突。在此背景下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮迅猛發(fā)展，世界主要經(jīng)濟(jì)體都在加緊行動(dòng)，構(gòu)筑有利于自身發(fā)展的地區(qū)依托，以期達(dá)到既能最大限度地獲取全球化過程中的好處，又能盡量規(guī)避全球化對(duì)本國帶來的傷害。因此，可以說，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為世界各國適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)實(shí)選擇。

目前，中國幾乎全部參加了亞洲的40多個(gè)區(qū)域和次區(qū)域的合作機(jī)制，并在其中發(fā)揮著重要作用。不僅如此，中國還率先與東盟達(dá)成并積極籌建自由貿(mào)易區(qū)，第一個(gè)以非東盟成員國身份加入了《東南亞友好合作條約》，首倡研究建立東亞自由貿(mào)易區(qū)和中亞自由貿(mào)易區(qū)。中國與東盟率先達(dá)成的共建自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議更是對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化起到了激活作用：美國、印度、俄羅斯、日本等大國隨后都加大了對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作特別是建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)的投入力度。鑒于已有新加坡、印度、巴基斯坦、南非、智利、澳大利亞、新西蘭、海灣合作委員會(huì)、安第斯共同體等多個(gè)國家或集團(tuán)希望與我國達(dá)成雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，建立自由貿(mào)易區(qū)，中國正本著由近及遠(yuǎn)、先易后難、循序漸進(jìn)的方針，與上述國家有選擇地展開雙邊自由貿(mào)易談判，盡快構(gòu)筑起以自由貿(mào)易區(qū)為起點(diǎn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化網(wǎng)絡(luò)。

曾幾何時(shí)，中國對(duì)機(jī)制性較強(qiáng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化還持懷疑、謹(jǐn)慎乃至排斥的態(tài)度，對(duì)其重要性無從認(rèn)識(shí)并“置身事外”，到現(xiàn)在積極參與、大力推進(jìn)和“作用其中”，乃至在許多方面發(fā)揮著引領(lǐng)作用，這是一個(gè)很大的轉(zhuǎn)變，表明中國已經(jīng)在參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面邁出了不小的一步。

二、積極投身世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化浪潮是新世紀(jì)中國最現(xiàn)實(shí)的戰(zhàn)略選擇

1.中國進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開放、為自己贏得一個(gè)良好的對(duì)外經(jīng)貿(mào)環(huán)境之需

從理論上說，參與世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化意味著一國對(duì)外貿(mào)易自由化程度的提高，它在為成員國提供更高水平市場(chǎng)開放程度的同時(shí)，也要求成員國作出相應(yīng)的讓渡。這就要求成員國必須進(jìn)一步全方位開放市場(chǎng)，在較短的時(shí)間內(nèi)對(duì)其他成員國實(shí)施比WTO貿(mào)易自由化承諾更優(yōu)惠的政策，從而對(duì)成員國對(duì)外開放的范圍、領(lǐng)域和層次提出了更大、更廣和更高的要求，這不僅提升了其參與國際經(jīng)濟(jì)競爭與合作的級(jí)別，而且也進(jìn)一步拓寬了成員國在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的發(fā)展空間，使之能夠在日趨激烈的國際競爭中左右逢源。雖然中國“入世”已有三年，但是伴隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)模及地位的快速上升，針對(duì)中國的國際貿(mào)易保護(hù)主義也與日俱增，因此，借助于世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化，改善中國的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境就成為了當(dāng)務(wù)之急。

2.樹立中國和平發(fā)展、負(fù)責(zé)任的大國形象之需

中國已連續(xù)多年位居全球經(jīng)濟(jì)增長率最高國家的行列。據(jù)IMF最新公布的按購買力平價(jià)的計(jì)算結(jié)果，中國的經(jīng)濟(jì)總量已占世界生產(chǎn)總值的12.6%，排在美國（21.1%）和歐盟（19.9%）之后、位列世界第三。作為世界特大的經(jīng)濟(jì)體之一，中國在亞洲經(jīng)濟(jì)中的火車頭作用已日益凸顯：中國經(jīng)濟(jì)憑借其外部性，通過為亞洲發(fā)展提供更多的公共產(chǎn)品，已經(jīng)為周邊地區(qū)帶來了巨大好處。

目前，中國的進(jìn)口量占亞洲進(jìn)口總量的1/5。近年來，中國對(duì)亞洲國家和地區(qū)的直接投資也在以年均20%的速度增長。中國的發(fā)展無疑給世界特別是亞洲帶來了重要機(jī)遇。中國近年來不僅在對(duì)韓國、東盟國家和日本貿(mào)易中出現(xiàn)了可觀的逆差，而且還成為了美國、日本及韓國最大的商品進(jìn)口國，成為這些國家出口增長的重要基礎(chǔ)。實(shí)際上，強(qiáng)勁的進(jìn)口勢(shì)頭已經(jīng)將中國推動(dòng)成為其他經(jīng)濟(jì)體“需求拉動(dòng)”的主要因素，并對(duì)本地區(qū)各經(jīng)濟(jì)體發(fā)揮著越來越顯著的有力支持作用。事實(shí)證明，中國在發(fā)展自己的同時(shí)，也充分利用其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性，帶動(dòng)周邊國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易，使他國能夠分享自己的經(jīng)濟(jì)增長成果，向世界展示了愿與他國一道實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展、共同繁榮的真正負(fù)責(zé)任的大國風(fēng)采。

3.提高維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全能力之需

在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，一國的開放度與其經(jīng)濟(jì)安全并非呈正相關(guān)的變化，往往是一國經(jīng)濟(jì)越開放，其經(jīng)濟(jì)安全系數(shù)卻也隨之變小。因此，經(jīng)濟(jì)安全問題理應(yīng)引起中國這樣的發(fā)展中大國的特別關(guān)注，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化因其能夠從地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度為一國構(gòu)筑起地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全，故理應(yīng)成為中國經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略中的重要組成部分。

對(duì)于正在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的中國來說，石油安全在國家經(jīng)濟(jì)安全中占有舉足輕重的地位。因此，通過與世界石油富產(chǎn)國特別是我國周邊的產(chǎn)油國進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，加強(qiáng)與周邊石油生產(chǎn)國的政府及石油大企業(yè)之間的交流與合作，建立彼此間穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系和利益紐帶，達(dá)到擺脫過分依賴單一的石油供應(yīng)、降低石油進(jìn)口的脆弱性、獲得比較穩(wěn)定的海外石油供給保障、提高中國的石油安全系數(shù)之目的。

4.提高我國在國際分工中的地位，貫徹落實(shí)“走出去”戰(zhàn)略之需

所謂“走出去”戰(zhàn)略，又稱國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，是指中國企業(yè)從事對(duì)外直接投資，到海外投資建廠和投資開店。它越來越成為企業(yè)更好地利用國外資源，提升其競爭力，以及調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和后勁的重要手段。

事實(shí)上，近些年來，隨著“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，越來越多有實(shí)力的中國企業(yè)已經(jīng)走出國門，到境外投資辦廠，在世界范圍尋求資源的最佳配置。截至2004年5月底，中國已在160多個(gè)國家和地區(qū)投資設(shè)立了7178家非金融類企業(yè)，協(xié)議投資總額為350億美元；累計(jì)在180多個(gè)國家和地區(qū)簽定承包工程合同，涉及金額1200多億美元，完成營業(yè)額880多億美元；簽定勞務(wù)合作合同額近310億美元，完成營業(yè)額250多億美元，外派勞務(wù)280萬人次。中國企業(yè)“走出去”的領(lǐng)域已從昔日的貿(mào)易、航運(yùn)、餐飲等逐步拓展到生產(chǎn)加工、資源開發(fā)、工程承包、農(nóng)業(yè)合作、研究開發(fā)等眾多領(lǐng)域；對(duì)外投資的方式也由早期的辦“窗口”發(fā)展到投資辦廠、帶動(dòng)國產(chǎn)設(shè)備材料出口、跨國并購、 股權(quán)置換、境外上市、設(shè)立研發(fā)中心、創(chuàng)辦工業(yè)園等多種形式。

無疑，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)施可以優(yōu)化中國企業(yè)開展跨國經(jīng)營的環(huán)境，使我國企業(yè)在“走出去”時(shí)得到制度保障，從而加快我國 “走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施步伐，進(jìn)一步提高企業(yè)對(duì)外直接投資的成功機(jī)率。

5.實(shí)現(xiàn)祖國統(tǒng)一和中華民族的偉大復(fù)興之需

完成祖國統(tǒng)一，是我們黨在新世紀(jì)的三大任務(wù)之一，更是戰(zhàn)略性的決策。實(shí)踐證明，建立由中國內(nèi)地、中國臺(tái)灣、香港、澳門等一國四方組成的自由貿(mào)易區(qū)的客觀條件已經(jīng)成熟。90年代中后期以來，港澳臺(tái)已經(jīng)成為大陸的最重要貿(mào)易伙伴，內(nèi)地與港澳臺(tái)的貨物與服務(wù)貿(mào)易額已經(jīng)占其對(duì)外貿(mào)易額的首位；港澳臺(tái)已經(jīng)成為內(nèi)地最重要的外商直接投資來源地，對(duì)內(nèi)地經(jīng)濟(jì)增長及國際競爭力的提高發(fā)揮了重要的作用。四地已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了事實(shí)上的經(jīng)貿(mào)一體化格局。

由兩岸四方自發(fā)形成的經(jīng)濟(jì)融合正在呼喚兩岸高層次的制度安排，以為其持續(xù)的深化發(fā)展提供保障。因此，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，推動(dòng)四地經(jīng)濟(jì)走向更深入的一體化，作出適當(dāng)?shù)闹贫劝才牛⒆杂少Q(mào)易區(qū)成為了當(dāng)務(wù)之急。這是現(xiàn)階段進(jìn)一步擴(kuò)大兩岸經(jīng)濟(jì)、文化交流與人員往來，實(shí)現(xiàn)直接“三通”，創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定發(fā)展的兩岸關(guān)系，以“一國兩制”方式推進(jìn)兩岸和平統(tǒng)一進(jìn)程，完成中華民族統(tǒng)一大業(yè)的最佳選擇。

三、當(dāng)前中國參與世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的特點(diǎn)與問題

1. 立足周邊、地緣性強(qiáng)。

目前與中國已經(jīng)達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)體都在我們的周邊，相互之間具有強(qiáng)烈的地緣優(yōu)勢(shì)，且香港、澳門和東盟國家在我國出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中占到了近25%，與它們率先達(dá)成并落實(shí)自由貿(mào)易協(xié)定，完全符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化重力模型的要求。然而，鑒于由種種因素，現(xiàn)階段東亞經(jīng)濟(jì)一體化步履緩慢，所以我們也需要突破地緣限制，將參與本地區(qū)與其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化并列起來，選擇理想的貿(mào)易伙伴，盡快達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定，博取最大的貿(mào)易利益。

2. 起步晚，總體水平低。

從目前有中國參與的自由貿(mào)易協(xié)定，如CEPA及中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)來看，其核心內(nèi)容都是貿(mào)易優(yōu)惠安排，其實(shí)施時(shí)間也只有短短的一年，且實(shí)施內(nèi)容的涵蓋面窄（中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)施內(nèi)容僅限于“早期收獲”產(chǎn)品）；與歐盟等歷經(jīng)數(shù)十年、一體化水平較高的組織相比，我們的自由貿(mào)易區(qū)尚屬于較為初級(jí)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化起步階段。

3. 起點(diǎn)高，涵蓋范圍廣，難度大。

上述有中國參與的貿(mào)易自由化內(nèi)容不僅包括了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易，而且也包括了服務(wù)貿(mào)易。在內(nèi)地與香港、與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排（CEPA）中，也涉及到電子商務(wù)、商品檢驗(yàn)檢疫與質(zhì)量認(rèn)證、中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)合作等傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議中的鮮見領(lǐng)域。此外，中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)還確立了雙方的優(yōu)先和重點(diǎn)合作領(lǐng)域，范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)意義上以減稅為主的自由貿(mào)易區(qū)。這種以貿(mào)易為先導(dǎo)的寬領(lǐng)域、縱深化、全面推進(jìn)的一體化模式，加大了自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)難度。

4. 啟動(dòng)速度快，發(fā)展勢(shì)頭猛。

無論是中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)還是內(nèi)地與香港、內(nèi)地與澳門之間更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排的進(jìn)展步伐都很快。就中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)而言，從2000年雙方的可行性研究到2001年確定將用10年的時(shí)間建成，再到2002年《框架協(xié)議》的簽署，2003年10月及2004年1月中國與泰國率先廢除了188種果蔬產(chǎn)品的關(guān)稅、與除菲律賓以外的東盟成員間落實(shí)包括600種農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化在內(nèi)的“早期收獲”計(jì)劃，2004年10月簽署《中國―東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》和《中國―東盟爭端解決機(jī)制協(xié)議》，并于2005年1月起全面啟動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)，發(fā)展勢(shì)頭比較猛。同時(shí)，為讓成員在短時(shí)間內(nèi)享受到貿(mào)易自由化所帶來的實(shí)惠和好處，從而調(diào)動(dòng)其推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程的積極性，上述一體化大都選取了走階段性的發(fā)展道路，采取“速成式”策略，以獲得示范效應(yīng)。

5. 靈活度高，具有一定的彈性。

在自由貿(mào)易區(qū)的談判中，考慮到成員國參差不齊的發(fā)展水平，故存在著更多的妥協(xié)條款和更大的靈活性，在中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)還允許有特別的例外條款。例如，在“早期收獲”方案中，菲律賓就以擔(dān)心對(duì)其農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)生破壞作用為由沒有參加；而在已經(jīng)達(dá)成的《中國―東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》里，也將減稅產(chǎn)品區(qū)分為“常規(guī)貿(mào)易產(chǎn)品”、“敏感性產(chǎn)品”和“高敏感性產(chǎn)品”等三大類：前者將從2005年7月1日開始被成員國大幅削減進(jìn)口關(guān)稅，直至2010年全部取消；中者將從2012年起逐步地被削減關(guān)稅――當(dāng)年將降稅20%，直到2018年減至0―5%之間；對(duì)于后者（主要是大米、糖、植物油、汽車及某些石化產(chǎn)品等）將繼續(xù)置于關(guān)稅的保護(hù)之下，但到2015年其關(guān)稅水平最高不能超過目前的50%。

6. 邊談判、邊建設(shè)的“干中學(xué)”方式。

由于我國加入世貿(mào)組織的時(shí)間不長，對(duì)國際貿(mào)易規(guī)則尚處在學(xué)習(xí)、適應(yīng)的過程中，對(duì)于類似自由貿(mào)易區(qū)這樣的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織應(yīng)如何建立、建立時(shí)應(yīng)注意什么、運(yùn)行中可能會(huì)遇到怎樣的情況等操作與技術(shù)設(shè)置方式方面的問題尚缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而我國參與的自由貿(mào)易區(qū)啟動(dòng)步伐卻很快，這就迫使我們要邊干邊學(xué)，努力適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶給我們的新規(guī)則要求。

7. 承認(rèn)中國的“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”已經(jīng)成為與我國進(jìn)行自由貿(mào)易談判的前提條件。

截至目前已有新西蘭、南非、巴西、東盟10國、澳大利亞、巴西、阿根廷、智利和秘魯?shù)?6個(gè)國家相繼承認(rèn)了中國的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。鑒于“完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”對(duì)于中國減少來自貿(mào)易伙伴的不公平待遇、改善其出口商品國際環(huán)境的重要意義，故目前有中國參與的自由貿(mào)易協(xié)定談判大都以“承認(rèn)我市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”作為談判的先決條件。例如，已經(jīng)啟動(dòng)的中國首個(gè)雙邊自由貿(mào)易區(qū)的談判對(duì)象――新西蘭就是西方第一個(gè)承認(rèn)中國“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的國家；而對(duì)于當(dāng)前正在磋商中的中國與澳大利亞雙邊自由貿(mào)易談判，中方也已經(jīng)明確表示，應(yīng)在澳方正式承認(rèn)中國完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之后才能正式開始。然而，我們也要看到，占中國進(jìn)出口總額45%的前三大貿(mào)易伙伴歐盟、美國和日本尚無一承認(rèn)中國的“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，在對(duì)中國發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)措施調(diào)查位居前十位的經(jīng)濟(jì)體中，絕大多數(shù)尚未認(rèn)可中國的“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。而根據(jù)世界區(qū)域一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它們中的相當(dāng)一部分是我們未來應(yīng)該積極爭取的談判對(duì)象，如何防止對(duì)“中國完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可”演變成為自由貿(mào)易談判時(shí)的障礙，成為一個(gè)重要課題。

篇10

關(guān)鍵詞：綜合保稅區(qū)；自由貿(mào)易區(qū)；鄭州新鄭綜合保稅區(qū)；上海自貿(mào)區(qū)；比較

一、概念比較

綜合保稅區(qū)是設(shè)立在內(nèi)陸地區(qū)的具有保稅港區(qū)功能的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，由海關(guān)參照有關(guān)規(guī)定對(duì)綜合保稅區(qū)進(jìn)行管理，執(zhí)行特殊的稅收和外匯政策，集保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流區(qū)、港口等功能于一身，可以發(fā)展國際中轉(zhuǎn)、配送、采購、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口加工等業(yè)務(wù)。

自由貿(mào)易區(qū)通常指兩個(gè)以上的國家或地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消絕大多數(shù)服務(wù)部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，開放投資，從而促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展。獨(dú)立的監(jiān)管、 自由地進(jìn)出、發(fā)達(dá)的離岸金融和高效的物流是自貿(mào)區(qū)的主要特征。

二、鄭州新鄭綜合保稅區(qū)（鄭州航空港區(qū)）與上海自貿(mào)區(qū)主要差異比較

（一）概況比較。上海自貿(mào)區(qū)，全稱中國（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)（Shanghai Pilot FreeTrade Zone），于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國大陸境內(nèi)第一個(gè)集進(jìn)出口貿(mào)易，保稅倉儲(chǔ)，轉(zhuǎn)口，離岸貿(mào)易，混合加工為一體的復(fù)合多功能型的自由貿(mào)易區(qū)。試驗(yàn)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方千米，相當(dāng)于上海市面積的1/226。目前，上海綜保區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速增長，據(jù)海關(guān)初步統(tǒng)計(jì)，2014年1月中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口總值

595.6億元，環(huán)比增長2.4%。其中出口150.5億元，環(huán)比增長

5.2%；進(jìn)口445.1億元，環(huán)比增長1.5%。

鄭州新鄭綜合保稅區(qū)（鄭州航空港區(qū)）簡稱新鄭綜保區(qū)，

2010年10月24日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，2011年11月4日正式運(yùn)行。鄭州新鄭綜合保稅區(qū)是圍繞著鄭州新鄭國際機(jī)場(chǎng)逐漸發(fā)展起來的區(qū)域，位于鄭州市的東南部，距鄭州中心城區(qū)20公里。三個(gè)區(qū)域的總面積達(dá)138平方公里，是鄭州都市區(qū)“六城十組團(tuán)”的重要組成部分，是全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心增長極和改革發(fā)展綜合試驗(yàn)區(qū)之一，也是河南省對(duì)外開放的重要窗口和基地。其空間發(fā)展規(guī)劃為：一體兩翼、兩縱三橫、一脈兩心。

2013年前三季度，地區(qū)生產(chǎn)總值完成108.9億元，同比增長

158.6%其中進(jìn)出口總值161.1億美元，同比增長1191.4%，總量占全市的76%，占全省的47.1%，其中出口87.6億美元，同比增長601.8%。在綜保區(qū)2012年進(jìn)出口200億美元的帶動(dòng)下，預(yù)計(jì)可帶動(dòng)鄭州市經(jīng)濟(jì)外向度由20.5%提升至近30%，大幅提升鄭州市建設(shè)國際化城市步伐。

（二）功能定位。鄭州新鄭綜合保稅區(qū)（鄭州航空港）地處我國內(nèi)陸腹地，空域條件較好，便于接入主要航路航線，適宜銜接?xùn)|西南北航線，開展聯(lián)程聯(lián)運(yùn)，有利于輻射京津冀、長三角、珠三角、成渝等主要經(jīng)濟(jì)區(qū)，具有發(fā)展航空運(yùn)輸?shù)莫?dú)特優(yōu)勢(shì)。利用自己的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，形成航空、鐵路、公路、無水港優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多式聯(lián)運(yùn)體系，帶動(dòng)現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展。主要規(guī)劃有保稅加工、保稅物流、口岸作業(yè)和綜合服務(wù)四大功能區(qū)，重點(diǎn)發(fā)展保稅加工、保稅物流、保稅展示、保稅研發(fā)、保稅維修、國際貿(mào)易、離岸結(jié)算等產(chǎn)業(yè)。建設(shè)競爭力強(qiáng)的國際航空貨運(yùn)樞紐，建設(shè)高端航空港經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系，建設(shè)綠色智慧航空都市，建設(shè)內(nèi)陸開放型航空港區(qū)。力爭把綜合保稅區(qū)建設(shè)成為拉動(dòng)中原、輻射中部、國內(nèi)一流的綜合保稅區(qū)。

根據(jù)國務(wù)院關(guān)于中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的精神，將建立上海自貿(mào)區(qū)的總體目標(biāo)確定為經(jīng)過兩至三年的改革試驗(yàn)，力爭建設(shè)成為具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國擴(kuò)大開放和深化改革探索新路徑，更好地服務(wù)全國。根據(jù)這一目標(biāo)，上海自貿(mào)區(qū)的功能定位主要在貿(mào)易模式、投資開放、金融制度、政府職能以及法制領(lǐng)域的試點(diǎn)改革。主要任務(wù)是“力爭經(jīng)過兩年至三年的改革試驗(yàn)，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”。自貿(mào)區(qū)積極探索實(shí)行負(fù)面清單管理模式，將清單以外的投資領(lǐng)域由核準(zhǔn)制改為備案制，并實(shí)施商事登記制度改革等諸多創(chuàng)新舉措。

（三）經(jīng)濟(jì)影響。從區(qū)域的角度來看，成立上海自貿(mào)區(qū)無疑會(huì)帶來上海經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。通過放寬稅收、外匯等優(yōu)惠政策，進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易的交易范圍和交易量，同時(shí)也會(huì)吸引更多跨國企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)入駐。貿(mào)易的發(fā)展也會(huì)帶來產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于自貿(mào)區(qū)本身位于上海港口與機(jī)場(chǎng)附近，為貨物航運(yùn)中海空聯(lián)運(yùn)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，特殊的海關(guān)監(jiān)管政策也提高了物流的效率，進(jìn)而促進(jìn)上海發(fā)展成為中轉(zhuǎn)世界貨物的國際物流樞紐中心。而鄭州新鄭綜合保稅區(qū)是圍繞新鄭機(jī)場(chǎng)逐步發(fā)展起來的，為貨物航運(yùn)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，進(jìn)而促進(jìn)鄭州成為國際航空貨運(yùn)樞紐，帶動(dòng)鄭州經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而輻射到周邊。就區(qū)域影響來說，上海自貿(mào)區(qū)影響范圍更廣、更深。

從全國而言，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是國家戰(zhàn)略，通過先行先試、深化改革、擴(kuò)大開放來提升軟實(shí)力，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和優(yōu)化資源配置，探索我國對(duì)外開放的新路徑和經(jīng)濟(jì)增長的新模式。因此建立上海自貿(mào)區(qū)不僅是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，同時(shí)也有利于提高中國面向全球的競爭優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國合作發(fā)展的新平臺(tái)，拓展在國際舞臺(tái)上的經(jīng)濟(jì)增長的新空間。而鄭州新鄭綜合保稅區(qū)一個(gè)立足中原，輻射周邊，連接世界的現(xiàn)代化國際航空樞紐。相比較鄭州新鄭綜合保稅區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)示范作用、戰(zhàn)略意義比較大。

三、上海自由貿(mào)易區(qū)較之鄭州新鄭綜合保稅區(qū)的優(yōu)勢(shì)

“保稅區(qū)”的功能主要是面向?qū)嵨锷唐烽_展保稅倉儲(chǔ)、出口加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等，還無法實(shí)現(xiàn)高度自由從而高度發(fā)達(dá)的國際間貿(mào)易。而“自由貿(mào)易區(qū)”還意味著貿(mào)易和投資的自由化便利化，還必須實(shí)現(xiàn)金融和服務(wù)貿(mào)易的高度發(fā)展。上海自由貿(mào)易區(qū)可在普通商品貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展大宗商品交易，在商品貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，在實(shí)物交易基礎(chǔ)上發(fā)展各種金融和權(quán)益交易，在即期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展遠(yuǎn)期、衍生品交易，從而打造“中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”。從這個(gè)意義上說，上海自由貿(mào)易區(qū)是中國對(duì)外開放的一種新形式，是處在較高的發(fā)展階段的一種新型對(duì)外開放的經(jīng)濟(jì)“特區(qū)”，應(yīng)成為新形勢(shì)下中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)增長引擎。

相比于以上經(jīng)濟(jì)功能，更重要的是上海自由貿(mào)易區(qū)還被賦予了“中國改革風(fēng)向標(biāo)”的期望。上海自由貿(mào)易區(qū)通過改善政府與市場(chǎng)的關(guān)系，改進(jìn)政府對(duì)市場(chǎng)的服務(wù)和管理方式，建立有利于市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法治環(huán)境，實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易和投資的極大發(fā)展；同時(shí)，在“特區(qū)內(nèi)”與國際市場(chǎng)接軌的政府管理機(jī)制和法制體系的探索和形成，又可為“特區(qū)外”廣大地區(qū)的改革實(shí)踐提供借鑒和樣板。綜上所述，上海自由貿(mào)易區(qū)不僅是新形勢(shì)下中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)全新的增長點(diǎn)，而且還是中國新一輪改革的“試驗(yàn)區(qū)”，因此，它實(shí)際上承擔(dān)著“經(jīng)濟(jì)升級(jí)”和“推進(jìn)改革”兩方面的功能。

參考文獻(xiàn)：