導(dǎo)語：如何才能寫好一篇稅源管理論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1.稅源管理方式要與稅源結(jié)構(gòu)、稅種特點(diǎn)相適應(yīng)。在稅源管理上，不能搞“一刀切”，要根據(jù)稅源的不同形態(tài)、不同特點(diǎn)，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律等手段進(jìn)行稅源監(jiān)控。

2.稅源管理方式要與現(xiàn)行征管模式相適應(yīng)。要以管理為重點(diǎn)，兼顧征收、稽查等方面的不同特點(diǎn)和需要，實(shí)施事前、事中、事后的稅源監(jiān)控，為征、管、查提供可靠的稅源資料和信息。

3.稅源管理方式要與現(xiàn)代化、信息化相適應(yīng)。要提高稅源管理的科學(xué)性和有效性，就必須充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，推行電子信息化管理，將管理的觸角伸向城鄉(xiāng)各個(gè)角落，覆蓋整個(gè)稅源分布點(diǎn)和所有納稅戶，形成信息聯(lián)網(wǎng)，實(shí)行有效的稅源監(jiān)控。

4.稅源管理方式要與地方稅務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和征收網(wǎng)點(diǎn)布局相適應(yīng)。根據(jù)省政府的統(tǒng)一部署，目前江西省地稅系統(tǒng)正在進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革，城市地稅征收單位按征管查三分離的原則設(shè)置，農(nóng)村基層征收單位由原來按行政區(qū)劃設(shè)置改為按經(jīng)濟(jì)區(qū)域設(shè)置，征收單位數(shù)量相應(yīng)減少，但稅源管理任務(wù)并未減輕。稅源管理方式要適應(yīng)這個(gè)變化，既管住戶又管住片，既抓住重點(diǎn)又不出現(xiàn)漏管。

在貫徹上述原則的基礎(chǔ)上，稅源管理要注意幾個(gè)結(jié)合：

1.管事與管戶相結(jié)合。在新一論征管改革中，隨著征管查分離和計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛運(yùn)用，稅務(wù)專管員的職能發(fā)生了變化，由管戶為主逐漸過渡到以管事為主，這在一定程度上防止了收“人情稅”、“關(guān)系稅”，有利于稅務(wù)系統(tǒng)的廉政建設(shè)，改革的方向是對的。但是，在一些地方，也出現(xiàn)了“兩少一多”現(xiàn)象：專管員下戶調(diào)查研究的少了，對納稅人的經(jīng)營情況、繳稅情況及稅收結(jié)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)真分析的少了，依靠納稅戶自行申報(bào)來掌握稅源、指導(dǎo)征收的多了。如申報(bào)不實(shí)，出了偷漏稅問題則由稽查部門去處理。這樣一來，在稅源的管理上便出現(xiàn)了“空檔”，管事與管戶在相當(dāng)程度上脫了節(jié)。實(shí)際上，在稅源管理方面，要想切實(shí)掌握稅源“底數(shù)”，管事與管戶是不能截然分開的，兩者必須緊密結(jié)合起來。在傳統(tǒng)的專管員管戶制下，稅務(wù)機(jī)關(guān)對所轄范圍稅源的了解和掌握是比較充分和全面的，因此，對傳統(tǒng)的管戶制不能全盤否定，對其中的優(yōu)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)保留和發(fā)揚(yáng)。按照征管法的精神，稅務(wù)機(jī)關(guān)管事不僅僅是辦理稅務(wù)登記和納稅申報(bào)、掌握納稅戶數(shù)量和征收稅款等問題，更重要的是要加強(qiáng)對納稅戶的日常管理，管住具體納稅戶的經(jīng)營、收入和應(yīng)征稅款情況，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)變化情況對納稅人的繳稅能力和繳納稅款作出比較準(zhǔn)確的評估。如果管事與管戶相相脫節(jié)，則很容易出現(xiàn)漏征漏管現(xiàn)象。

2.專業(yè)化管理與綜合性管理相結(jié)合。一般來說，在一個(gè)稅務(wù)機(jī)關(guān)的管轄范圍內(nèi)，對稅源進(jìn)行綜合性的管理，各稅劃片統(tǒng)管，由納稅人主動申報(bào)納稅（個(gè)體工商戶則按核定的稅額繳稅）。這種形式有利于發(fā)揮稅務(wù)機(jī)關(guān)的整體優(yōu)勢，有利于統(tǒng)一考核標(biāo)準(zhǔn)，考評干部的管理水平和工作業(yè)績。也有一些地稅機(jī)關(guān)，根據(jù)地方稅的特點(diǎn)對稅源進(jìn)行專業(yè)化管理。我省有的縣成立了車輛稅收管理所，抽調(diào)專人專門對管轄范圍的車輛應(yīng)納稅收進(jìn)行征管；有的縣成立了房產(chǎn)稅收管理所，專管城區(qū)范圍的房產(chǎn)出租稅收。由于實(shí)行專管，對某個(gè)稅種稅源存量和變化發(fā)展的信息掌握得更加清楚，有利于堵塞稅收流失的漏洞，增加稅收收入，并使同類納稅人之間的稅負(fù)大致趨于平衡，避免畸輕畸重現(xiàn)象的發(fā)生。實(shí)踐證明，在一個(gè)既定的區(qū)域范圍內(nèi)，根據(jù)地方稅稅種的特點(diǎn)，對稅源實(shí)行專業(yè)化管理和綜合性管理相結(jié)合方式，可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢，達(dá)到互補(bǔ)的效果，使稅源管理更趨合理。

3.事前源頭控制與事后統(tǒng)計(jì)分析相結(jié)合。源頭控制即在征稅之前就通過調(diào)查研究了解和掌握納稅人實(shí)現(xiàn)的稅款數(shù)量，以及各稅種收入的潛在分布情況，以便征收過程中心中有數(shù)，防止稅源流失。統(tǒng)計(jì)分析主要是指稅款征收上來之后對稅收收入來源和結(jié)構(gòu)的再研究，了解哪些是經(jīng)常性稅源，哪些是一次性稅源，哪些是主要稅源，哪些是輔助稅源，哪些稅源有增長潛力，哪些稅源潛力不大，稅收是否征足或者征了“過頭稅”，等等，從中了解經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營情況，以便調(diào)整稅收工作部署和征管重點(diǎn)。事前源頭控制和事后統(tǒng)計(jì)分析，兩者都很重要，都是稅源管理的有效方法。但在實(shí)踐中，一些單位往往重視一頭而忽視了另一頭，兩者未有機(jī)結(jié)合起來。有的甚至兩者都未給予足夠的重視，收稅憑經(jīng)驗(yàn)，既不作稅源調(diào)查也不作事后分析，收稅收到多少算多少，收到哪里算哪里，只要完成任務(wù)就行。這種做法難免帶來有稅未收足或收“過頭稅”的問題。要實(shí)現(xiàn)源頭控制和統(tǒng)計(jì)分析的最佳結(jié)合，就必須建立必要的崗位責(zé)任制度，每個(gè)征收管理人員都要做到眼勤、腿勤、手勤，認(rèn)真負(fù)責(zé)，不坐等納稅申報(bào)等資料，而是把室內(nèi)靜態(tài)分析與深入納稅戶實(shí)施稅源跟蹤或動態(tài)管理緊密結(jié)合起來，積極主動地掌握稅源情況，并善于從調(diào)查分析中發(fā)現(xiàn)問題，采取有針對性的措施。

4.傳統(tǒng)管理手段與現(xiàn)代管理手段相結(jié)合?，F(xiàn)在，電子信息技術(shù)已廣泛應(yīng)用于稅收征管各個(gè)方面，稅源管理和監(jiān)控同樣要依靠電子信息技術(shù)，這是加強(qiáng)稅源管理的有效手段。但是，由于城鄉(xiāng)地域和稅種分布狀況的差異，以及地稅部門財(cái)力狀況的差異，造成電子信息技術(shù)應(yīng)用程度的不平衡。我省城區(qū)地稅部門已大量使用計(jì)算機(jī)，但在廣大農(nóng)村，基層地稅征管分局（所）配備和使用計(jì)算機(jī)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上形勢發(fā)展的需要。在這種情況下，從整體來說，加強(qiáng)地方稅稅源管理就必須采取“兩條腿”走路的方針。一方面，積極創(chuàng)造條件推廣應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)，用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)手段管理稅源；另一方面，繼續(xù)采取被實(shí)踐證明行之有效的傳統(tǒng)管理手段，如查閱納稅戶的經(jīng)營和財(cái)務(wù)報(bào)表，登錄稅源臺賬和已繳、未繳、欠繳稅款，等等。通過兩者的結(jié)合，使稅源管理手段更合理更完備。

5.稅源管理與制定稅收計(jì)劃相結(jié)合。稅收計(jì)劃和稅源的關(guān)系是歷年來稅務(wù)部門關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題?，F(xiàn)在一般的做法是按上年實(shí)際完成的稅收收入數(shù)加上一個(gè)增長比例，就成了當(dāng)年的稅收任務(wù)。這種做法雖然簡單易行，但在有的時(shí)候、有的地方卻脫離了稅源實(shí)際。有的地方稅源比較充裕，收入計(jì)劃卻定得較低，造成有稅不收；有的地方稅源緊缺，收入計(jì)劃卻定得較高，造成收“過頭稅”。產(chǎn)生這種情況，主要是未正確處理好稅收計(jì)劃與稅源的關(guān)系。嚴(yán)格地說，科學(xué)的稅收計(jì)劃應(yīng)該建立在真實(shí)的稅源基礎(chǔ)之上，脫離稅源來制訂稅收計(jì)劃，實(shí)際上違背了經(jīng)濟(jì)決定稅收這樣一個(gè)基本原則。雖然當(dāng)前組織稅收收入仍需要稅收計(jì)劃作指導(dǎo)，但這個(gè)計(jì)劃必須要有堅(jiān)實(shí)的稅源基礎(chǔ)，只要稅收計(jì)劃符合稅收政策，符合稅源實(shí)際情況，在這個(gè)前提下，依法征稅，就能做到按計(jì)劃征稅與按稅源征稅的最佳結(jié)合。要實(shí)現(xiàn)稅收計(jì)劃與稅源管理的結(jié)合，就要破除各種糊涂觀念，端正組織收入的思想動機(jī)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)決定稅收的原則，認(rèn)真搞好經(jīng)濟(jì)稅源調(diào)查，把此作為制訂稅收計(jì)劃的前提。金人慶局長2001年8月1日在全國稅務(wù)系統(tǒng)依法治稅工作會議上的講話中指出：“在一些地方，只要真正做到了依法征稅，經(jīng)得起檢查和考驗(yàn)，證明了計(jì)劃指標(biāo)確實(shí)脫離了實(shí)際稅源，那么計(jì)劃就可以也應(yīng)該進(jìn)行調(diào)整。同樣，完成計(jì)劃后仍有稅源，還必須依法征收，確保稅收的公平。”金局長的這段話，為稅務(wù)部門處理稅源管理與稅收計(jì)劃的關(guān)系提供了一個(gè)正確的思路。

二、稅源管理的內(nèi)容和方法

圍繞地方稅的特點(diǎn)，稅源管理有著豐富的內(nèi)容：

1.對納稅戶的基本情況實(shí)施管理和監(jiān)控。對企業(yè)的管理和監(jiān)控，一是掌握法定代表人的基本情況，包括姓名、性別、籍貫、學(xué)歷、經(jīng)歷、納稅信用等；二是掌握背景材料，包括企業(yè)所有制性質(zhì)、經(jīng)營地點(diǎn)、從業(yè)人員、經(jīng)營項(xiàng)目、經(jīng)營業(yè)績等；三是準(zhǔn)確分析其生產(chǎn)經(jīng)營情況，包括年度預(yù)計(jì)銷售（經(jīng)營）收入、稅金、利潤、價(jià)格、租金、供貨渠道、用水耗電量、資金周轉(zhuǎn)、費(fèi)用支出、發(fā)票用量及開具使用情況等；四是準(zhǔn)確掌握企業(yè)日常納稅情況，包括期初欠繳稅款、本期實(shí)現(xiàn)稅款、已納稅款、累計(jì)欠稅、稅負(fù)及其變化狀況和原因、納稅申報(bào)情況評估、財(cái)務(wù)核算情況評估等；五是了解企業(yè)所面臨的困難和問題，及其對納稅將產(chǎn)生的影響，解決問題的對策是什么；六是預(yù)測企業(yè)的發(fā)展前景，包括有無新增項(xiàng)目、新增項(xiàng)目的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、發(fā)展前途及對今后稅收的影響等。

對個(gè)體工商戶的管理和監(jiān)控，一是掌握其基本情況，包括經(jīng)營場所、面積、經(jīng)營房屋是租賃還是自有、從業(yè)人員、路段繁華程度、車輛擁有數(shù)量、經(jīng)營項(xiàng)目等；二是掌握其稅務(wù)登記、納稅申報(bào)、納稅信用、財(cái)務(wù)核算情況評估、稅負(fù)標(biāo)準(zhǔn)及核定、完稅情況、預(yù)期收入及稅收等；三是了解周邊業(yè)戶經(jīng)營業(yè)績情況，以及對該戶經(jīng)營和稅負(fù)的評價(jià)（稅負(fù)是輕還是重、是否公正）等。

2.對有關(guān)涉稅事宜進(jìn)行管理和監(jiān)控。一是及時(shí)摸清稅源增減變化情況，并對稅收收入完成情況及相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行跟蹤調(diào)查、分析和預(yù)測；二是適時(shí)對未按期申報(bào)的納稅戶進(jìn)行催報(bào)催繳，督促其按時(shí)納稅；三是對納稅戶申請減免稅、退稅、緩繳稅款、欠稅、彌補(bǔ)以前年度虧損、財(cái)產(chǎn)損失及所得稅稅前扣除等進(jìn)行實(shí)地核查；四是適時(shí)對新辦、變更、注銷、改制、福利、資源綜合利用、代扣代繳、委托代征、非正常納稅戶進(jìn)行實(shí)地核查；五是對納稅戶本年度財(cái)務(wù)進(jìn)行日常檢查；六是對納稅戶開具的發(fā)票進(jìn)行實(shí)地核查，實(shí)行以票控稅；七是做好定期定額納稅戶定額的調(diào)查、核定、調(diào)整工作，督促指導(dǎo)個(gè)體工商戶建賬建制；八是對轄區(qū)內(nèi)的漏征漏管戶進(jìn)行及時(shí)清理檢查，堵塞稅收流失的漏洞。

地方稅稅源管理的方法是多種多樣的，我省各級地稅部門在實(shí)踐中創(chuàng)造了許多好做法好經(jīng)驗(yàn)，有些雖然是比較傳統(tǒng)的方法，但實(shí)踐證明是行之有效的。在新的形勢下，加強(qiáng)稅源管理，應(yīng)把握以下幾個(gè)方面：

1.建立稅源管理和監(jiān)控制度。一是建立靜態(tài)稅源分戶檔案。這主要是指室內(nèi)卷宗資料的搜集、整理、分析、立檔、輸入微機(jī)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化管理。所建檔案是納稅戶已經(jīng)發(fā)生或在納稅過程中產(chǎn)生的各種涉稅文書、報(bào)表等材料。主要包括稅務(wù)登記資料、財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅申報(bào)表、財(cái)務(wù)規(guī)章制度、有關(guān)合同章程等。根據(jù)這些資料，由稅務(wù)內(nèi)勤管理人員登記各類納稅戶分稅種稅源臺賬，設(shè)立并匯總填寫稅源結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表、各類納稅戶經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析表，綜合反映所管納稅戶實(shí)有戶數(shù)、應(yīng)納稅戶數(shù)、應(yīng)納稅款，以及納稅戶納稅情況、欠稅情況、減免稅情況，為深入納稅戶實(shí)地核查提供線索和依據(jù)。二是建立動態(tài)稅源分戶檔案。針對地方稅的特點(diǎn)，分固定稅源和流動稅源、重點(diǎn)稅源和一般性稅源、經(jīng)常性稅源和一次性稅源、旺季稅源和淡季稅源、企業(yè)稅源和個(gè)體戶稅源等，分別設(shè)置表冊，由稅務(wù)外勤管理人員定期巡查進(jìn)行稅源調(diào)查時(shí)使用。這類調(diào)查表冊應(yīng)定期使用填寫，每個(gè)納稅戶每半年至少應(yīng)填寫一次，以掌握稅源變化情況，一式幾份，分別存檔，與微機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息資料相對比，互相補(bǔ)充和修正，為編制稅收計(jì)劃、完善征管辦法、稅款征收、發(fā)票發(fā)售、稅務(wù)稽查等項(xiàng)管理工作提供真實(shí)可靠的信息依據(jù)。三是建立稅源管理崗位責(zé)任制。在征、管、查三分離的征管模式下，稅源管理的主要工作應(yīng)由管理分局和所屬管理人員來承擔(dān)。管理工作既有辦公室的內(nèi)勤事務(wù)，又有下戶調(diào)查和監(jiān)控稅源的任務(wù)，兩者應(yīng)有機(jī)結(jié)合，人員要合理分工，定期輪換，明確職責(zé)，考核到位。對稅源管理工作要實(shí)行“五定”，即定人、定戶、定時(shí)間、定指標(biāo)、定質(zhì)量，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)達(dá)不到要求的，要實(shí)行責(zé)任追究。

2.結(jié)合地稅特點(diǎn)，實(shí)行分類管理。一是實(shí)行分納稅戶、分行業(yè)、分地段分別進(jìn)行稅源管理。對大中型企業(yè)要實(shí)行專人管理，定期輪換；對個(gè)體工商戶實(shí)行按地段分行業(yè)管理。在農(nóng)村，則設(shè)立片管員，實(shí)行劃片管理。二是突出重點(diǎn)稅源，抓好大戶管理。在抓好一般稅源管理的基礎(chǔ)上，各級地稅部門都應(yīng)確定重點(diǎn)稅源戶，實(shí)行跟蹤監(jiān)控。對納稅重點(diǎn)戶，確定戶數(shù)后一般實(shí)行由專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ斯芾恚ㄆ谶M(jìn)行稅源調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，并逐級上級，供上級部門決策參考。這種方法是抓“牛鼻子”的方法，抓好了可以達(dá)到事半功倍的效果。三是抓好源頭控管。對稅源流動性較大、易于流失的稅種，如車輛稅收、個(gè)人所得稅、出租房產(chǎn)稅、印花稅等，要及時(shí)掌握應(yīng)稅項(xiàng)目，抓好源頭控管，實(shí)行代扣代繳。對發(fā)生的每一筆應(yīng)稅收入，落實(shí)專人記載，登記造冊，將稅款解繳入庫。

3.實(shí)行納稅評估，堵塞稅源管理漏洞。通過對納稅人的納稅申報(bào)情況進(jìn)行審核評析，檢驗(yàn)稅源是否確實(shí)和納稅人的申報(bào)是否真實(shí)，從而發(fā)現(xiàn)稅源管理是否存在疏漏問題。這是稅源管理過程中的一項(xiàng)重要工作。實(shí)行納稅評估，一要廣泛開展調(diào)查研究，摸清稅源管理和征管現(xiàn)狀，了解納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營情況，對納稅人的申報(bào)資料等進(jìn)行案頭審計(jì)，將有疑點(diǎn)的作為評估對象，進(jìn)行單戶評估，發(fā)現(xiàn)問題，對癥下藥。二要科學(xué)論證，認(rèn)真分析，在充分掌握信息資料的基礎(chǔ)上細(xì)化、量化評析指標(biāo)，將征管資料上的“死”數(shù)據(jù)變?yōu)椤盎睢睌?shù)據(jù)，變?yōu)槎愒垂芾砗蜕陥?bào)真實(shí)性的有力證據(jù)。三要切合實(shí)際，具有可操作性。要銜接好評估工作與征收、稽查等環(huán)節(jié)的關(guān)系。評估的結(jié)果要向納稅人公開，申報(bào)符合稅源真實(shí)情況的要予以肯定，申報(bào)不真實(shí)的要及時(shí)予以糾正，必要時(shí)按征管法的有關(guān)規(guī)定給以相應(yīng)的處罰。

三、摘好稅源管理的保障機(jī)制

篇2

加強(qiáng)對水資源管理制度創(chuàng)新的宣傳，對政府和相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行培訓(xùn)，使其認(rèn)識到水資源管理制度創(chuàng)新的重要性。從源頭上對水資源管理制度進(jìn)行創(chuàng)新，充分發(fā)揮水資源管理制度在調(diào)節(jié)水資源利用方面的作用。增加水利部門在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中的分量，使其具有參與決策的權(quán)力，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，將水資源管理和環(huán)境保護(hù)放在突出位置。在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢之下，對水資源管理制度進(jìn)行創(chuàng)新，對水資源管理工作進(jìn)行更加科學(xué)合理的安排，通過水利部門對區(qū)域水資源環(huán)境進(jìn)行具體的論證，將評估結(jié)果作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的重要依據(jù)。

2完善水資源管理制度創(chuàng)新的法制建設(shè)

在進(jìn)行水資源管理制度創(chuàng)新的過程中，必須加強(qiáng)對相關(guān)法律體系的建設(shè)，加快水資源管理制度的法制化進(jìn)程。提高政府和水利部門管理人員的法律意識，增強(qiáng)其法律意識和法治思維能力，使水資源管理制度創(chuàng)新能夠有法可依，使創(chuàng)新制度的執(zhí)行力得到大幅度的提升。水資源管理制度創(chuàng)新需要提高社會參與度，在市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用之下，對水資源進(jìn)行優(yōu)化配置，提高水資源的利用效率，使水資源管理朝著市場經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展。廣泛的社會參與可以使水資源管理制度的創(chuàng)新得到更加全面的落實(shí)，提高全民的節(jié)水意識和水資源保護(hù)意識，使水資源管理成為全民的責(zé)任。

3對監(jiān)督體系和考核制度進(jìn)行創(chuàng)新

水資源管理制度的創(chuàng)新需要建立全新的監(jiān)督體系和考核制度，全面、科學(xué)、系統(tǒng)地對水資源管理工作進(jìn)行監(jiān)督和考核，并制定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，有效激勵(lì)水資源管理工作的實(shí)施和節(jié)水工作的開展。創(chuàng)新的監(jiān)督體系需要對水資源管理的各項(xiàng)管理制度進(jìn)行監(jiān)督，通過不同的監(jiān)督形式，對不同領(lǐng)域的水資源管理工作進(jìn)行監(jiān)督。對水資源管理成果和管理的決策者進(jìn)行考核，通過制度創(chuàng)新對水資源環(huán)境代價(jià)進(jìn)行嚴(yán)格的控制，將決策者的政績加入到考核體系之中。水資源管理制度創(chuàng)新需要對管理責(zé)任進(jìn)行明確的劃分，并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，對制度實(shí)施起到十分關(guān)鍵的激勵(lì)作用。

4結(jié)束語

篇3

一、關(guān)于水資源管理的幾種模式

在約翰內(nèi)斯堡的可持續(xù)發(fā)展世界首腦會議上，在水資源管理問題上有兩個(gè)堅(jiān)持、一個(gè)反對之說。即堅(jiān)持水資源統(tǒng)一（綜合）管理（以下統(tǒng)稱為水資源統(tǒng)一管理），堅(jiān)持權(quán)利下放的用水管理，反對水資源的分割管理。

1．水資源統(tǒng)一管理模式

水資源統(tǒng)一管理目前正在成為世界各國廣泛認(rèn)同的科學(xué)管理的模式。聯(lián)合國水行動框架[1]中論述了水資源統(tǒng)一管理的六個(gè)方面的內(nèi)容：可持續(xù)發(fā)展的國家水資源政策、戰(zhàn)略和相關(guān)法律法規(guī)；國家水資源信息系統(tǒng)；國家層次和流域?qū)哟蔚乃Y源配置框架和實(shí)施方案；水資源管理和開發(fā)利用中的投資機(jī)制和執(zhí)行效果的監(jiān)測和監(jiān)督機(jī)制；一種“良政”機(jī)制確保水資源管理的透明性、公共參與和落實(shí)責(zé)任；一個(gè)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)對如上所述的各項(xiàng)內(nèi)容負(fù)總責(zé)。從上述的水資源統(tǒng)一管理的內(nèi)涵可以看出，水資源統(tǒng)一管理的落腳點(diǎn)在于對水的資源管理。重點(diǎn)要求政府，尤其是中央政府，要從以往注重提供工程和水服務(wù)為主的管理模式，向資源管理的模式轉(zhuǎn)變。核心問題是讓社會充分認(rèn)識水在生活、生產(chǎn)和生態(tài)等各個(gè)領(lǐng)域的綜合資源價(jià)值，統(tǒng)籌規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)水資源在區(qū)域間和生活、生產(chǎn)、生態(tài)等各用水領(lǐng)域的優(yōu)化配置，通過資源管理提高水資源的利用效率。

2．權(quán)限下放的用水管理模式

堅(jiān)持權(quán)限下放的用水管理模式，主要指在水資源統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)上，在實(shí)現(xiàn)了國家和流域水資源配置的基礎(chǔ)上，用水管理的權(quán)限要盡可能下放到地方政府。根據(jù)區(qū)域的不同特點(diǎn)，這種用水管理權(quán)限下放的管理既包含了資源管理，又包含了用水服務(wù)管理。地方政府對水資源的管理，主要是在國家和流域配置的水資源基礎(chǔ)上，建立區(qū)域的水資源利用宏觀指標(biāo)體系[2]，實(shí)現(xiàn)水資源在不同用水行業(yè)之間的合理配置，維系良性生態(tài)必需的水量和水質(zhì)，實(shí)現(xiàn)水資源的最大綜合效益。水管理權(quán)限下放的另一個(gè)重要領(lǐng)域是地方政府對用水服務(wù)的管理，主要包括三個(gè)方面：一是保障全體居民，尤其是貧困群體的基本用水權(quán)利；二是運(yùn)用價(jià)格原理和需求管理，通過市場機(jī)制協(xié)調(diào)用水供需矛盾，充分發(fā)揮水的利用效率；三是創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)社會力量參與用水服務(wù)和用水管理，提高用水服務(wù)的質(zhì)量?？傊盟?wù)管理權(quán)限下放，一要進(jìn)一步細(xì)化水的資源管理，二要通過政府的、市場的和社會的合力，在提供水服務(wù)和用水過程中實(shí)現(xiàn)水資源的高效利用。

3．水資源的分割管理

水資源的分割管理是水資源統(tǒng)一管理的反面，即片面地強(qiáng)調(diào)生活、生產(chǎn)、生態(tài)各自的用水利益，片面地強(qiáng)調(diào)各行業(yè)本身的用水利益和各行業(yè)本身的水的管理權(quán)限，片面地強(qiáng)調(diào)各個(gè)區(qū)域本身的用水利益和各區(qū)域自身的水的管理權(quán)限，激化各地區(qū)、各行業(yè)用水之間的競爭矛盾。其結(jié)果是水資源短缺、水資源浪費(fèi)和生態(tài)系統(tǒng)惡化在一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)、一個(gè)時(shí)期同時(shí)產(chǎn)生。因此，水資源的分割管理模式已被世界上越來越多的國家所擯棄。

二、水資源配置與提高水的利用效率

汪恕誠部長曾經(jīng)指出，水利工作的核心是提高水的利用效率，以水資源的可持續(xù)利用保障經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展[3]。如何提高水的利用效率？必須抓住兩個(gè)環(huán)節(jié)[4]：一是從資源的統(tǒng)一管理中提高水資源的利用效率，二是從提供用水服務(wù)和用水過程中提高水資源的利用效率。以往我們主要是從供水和用水的環(huán)節(jié)提高水的利用效率。如農(nóng)業(yè)節(jié)水，主要進(jìn)行灌區(qū)改造，提高渠系水的利用系數(shù)；工業(yè)節(jié)水主要是提高水的重復(fù)利用率；城市節(jié)水主要是提高水價(jià)，對管網(wǎng)系統(tǒng)的跑冒滴漏進(jìn)行處理，提倡使用節(jié)水器具等。但是對實(shí)行水資源統(tǒng)一管理對提高水的利用效率的貢獻(xiàn)和影響研究的不夠。事實(shí)上，水資源管理對提高水的利用效率作用巨大，應(yīng)受到高度重視。

從水資源的管理中提高水的利用效率必須實(shí)行水資源的統(tǒng)一管理，反對水資源的分割式管理，核心內(nèi)容是實(shí)施水資源優(yōu)化配置，即根據(jù)流域水資源的可利用量，在保障人的生活基本用水需求和維系生態(tài)系統(tǒng)平衡的基本用水需求的前提下，在區(qū)域間和不同用水行業(yè)間進(jìn)行公共河流水資源使用權(quán)的合理分配，明晰初始水權(quán)。水資源優(yōu)化配置對提高水的利用效率的主要功能在于通過初始水權(quán)的確定，界定區(qū)域及行業(yè)的用水上限，抑制用水需求的無限制膨脹，防止區(qū)域間對水資源的爭奪而造成無序開發(fā)，平抑各行業(yè)對用水的無序競爭，保障所有人的基本用水權(quán)益，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)水資源市場機(jī)制的建立，充分發(fā)揮水資源在生活、生產(chǎn)和生態(tài)最大的綜合資源價(jià)值，從資源管理的過程提高水的利用效率。

我國水資源配置工作目前還處于起步階段。在全國的諸多河流中，只有黃河和黑河流域具有國務(wù)院批復(fù)的水量分配方案。黑河流域的張掖地區(qū)作為全國節(jié)水試點(diǎn)單位，在流域分配的水量的基礎(chǔ)上，按照制定行業(yè)宏觀用水指標(biāo)體系的方法，正在試行用水行業(yè)間的水資源配置。

水資源配置工作的落后狀況，往往是造成水資源不可持續(xù)利用和生態(tài)災(zāi)害的主要原因之一。20世紀(jì)70年代起的塔里木河下游斷流、河道湖泊干枯、綠色通道逐漸消亡、沙漠入侵的生態(tài)災(zāi)害，黃河在20世紀(jì)90年代的持續(xù)斷流，海河流域由于水資源過度開發(fā)造成的“有水皆干、有河皆污”的生態(tài)災(zāi)害，以及2002年山東南四湖在幾個(gè)月內(nèi)無序引水7億m3，造成湖泊干枯，都是水資源管理中沒有配置或配置失敗的實(shí)例。同樣是黃河、黑河和塔里木河，近幾年由于實(shí)施水資源優(yōu)化配置，強(qiáng)化水量統(tǒng)一調(diào)度，在持續(xù)大旱之年實(shí)現(xiàn)了黃河不斷流，塔里木河下游的臺特馬湖、黑河下游的居鹽海在干枯多年后重新恢復(fù)了湖面，恢復(fù)了綠色生機(jī)，又是通過水資源統(tǒng)一管理實(shí)現(xiàn)水的綜合資源價(jià)值的有力證據(jù)。

三、把握水資源的基本特征，實(shí)現(xiàn)水資源的科學(xué)配置

1．水資源的基本特征要求科學(xué)配置水資源

資源的配置方式要考慮資源自身的特點(diǎn)。一般性的生產(chǎn)要素資源，往往通過市場機(jī)制達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。水資源是基礎(chǔ)性的自然資源，屬于自然資源中的生態(tài)資源，與生態(tài)系統(tǒng)與榮共榮，與損俱損。水資源又是戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)資源，與人民生活、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)息息相關(guān)。對這樣的資源進(jìn)行配置，應(yīng)該首先了解我國水資源的基本特征，具體體現(xiàn)在它的自然特征和經(jīng)濟(jì)社會特征。

從自然特征上講，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是以流域?yàn)榛締卧o論是地表水還是地下水，均以流域的地形地貌和地質(zhì)條件為依托，形成自然水系。如果不是人為的調(diào)水，流域之間的水資源是獨(dú)立的。二是時(shí)空分布不均勻。如果地球上的淡水資源在時(shí)空上均勻分布，水資源可以滿足人類的全部需求。但是水資源時(shí)空分布是不均勻的，這就造成了世界上有的地方、有的時(shí)間出現(xiàn)水資源短缺和洪水問題，同時(shí)也增加了資源配置的成本。我國的水資源時(shí)空分布尤其不均勻，這是我國洪澇災(zāi)害嚴(yán)重、水資源短缺和水生態(tài)環(huán)境易遭破壞的主要自然原因。

從經(jīng)濟(jì)特征上講，水資源除了反映出一般的生產(chǎn)要素資源的經(jīng)濟(jì)特征外，又反映出以下特有的三個(gè)基本特征：一是水資源是公益性突出的經(jīng)濟(jì)資源。水資源不僅要與其他生產(chǎn)要素合理配置，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展，更要首先從量與質(zhì)上滿足人類生活的基本需求，保障社會穩(wěn)定，尤其是大型城市在特枯年份的供水保障，同時(shí)政府對農(nóng)業(yè)、公益環(huán)境等行業(yè)用水還要采取保護(hù)措施，防止和減少市場競爭對其產(chǎn)生的破壞作用。二是水資源是與生態(tài)系統(tǒng)關(guān)系密切的經(jīng)濟(jì)資源。與人力、資金、技術(shù)和信息等經(jīng)濟(jì)資源不同，甚至與礦產(chǎn)等自然資源不同，水與生態(tài)系統(tǒng)密切相關(guān)。沒有任何一種資源像水那樣處于生態(tài)系統(tǒng)與人類經(jīng)濟(jì)活動之間的激烈競爭之中，而截止到目前，生態(tài)系統(tǒng)往往是競爭中的失敗者。此外，水資源還是極易受到破壞的經(jīng)濟(jì)資源，幾乎各種行業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動，都會直接或間接地對水體造成污染，從而加大水資源開發(fā)利用的成本。因此，滿足維系生態(tài)平衡對水的基本需求，要防止經(jīng)濟(jì)競爭中對水資源的無序開發(fā)利用；對水資源開發(fā)利用的同時(shí)，要更注重對水資源的節(jié)約和保護(hù)。三是水資源是各類經(jīng)濟(jì)社會活動中基礎(chǔ)性的要素資源，并且是難以替代的要素資源。對能源的依賴可以是多樣的，比如石油、煤炭、水電、風(fēng)能、太陽能、生物能源等，可以相互替代，緩解競爭的緊張局面。但對水資源的依賴往往是惟一的，我們可以節(jié)水，但是不能不用水。因此，水資源這種不可替代的特征加上區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對流域水資源的依賴關(guān)系，往往是造成國與國、區(qū)域與區(qū)域?qū)埠恿魉Y源的爭奪非常激烈的主要原因。因此水資源的合理配置變得尤其重要。

2．應(yīng)充分發(fā)揮政府配置和市場配置雙重作用，建立以兩級政府為主、市場調(diào)節(jié)的水資源配置機(jī)制

正是水資源這種公益性特征、生態(tài)特征和不可替代的特征，使得水資源配置是一個(gè)復(fù)雜的過程，不僅要滿足人民生活、社會穩(wěn)定和維系生態(tài)系統(tǒng)平衡的基本需求，還要協(xié)調(diào)各用水競爭領(lǐng)域的利益和目標(biāo)，發(fā)揮水資源最大的綜合效益。因此要充分發(fā)揮政府配置和市場配置的雙重作用，保障水資源配置的合理性。根據(jù)《水法》，水資源屬于國家所有。因此首先要由中央政府組織對全國水資源進(jìn)行科學(xué)評價(jià)，計(jì)算我國水資源總量、最大可利用量和分析我國水資源開發(fā)利用現(xiàn)狀，建立起我國水資源真實(shí)的、準(zhǔn)確的和權(quán)威的數(shù)據(jù)平臺；在水資源科學(xué)評價(jià)的基礎(chǔ)上，實(shí)行以兩級政府（既中央和地方政府）為主、市場調(diào)節(jié)的水資源配置機(jī)制。

首先由中央政府組織進(jìn)行跨省、直轄市、自治區(qū)（簡稱省市區(qū)）河流的可利用水資源量分配，或稱為初始水權(quán)（使用權(quán)）的確定。關(guān)于水資源配置的原則，一些文章上已有介紹，比如民眾基本生活用水原則、保障社會穩(wěn)定和糧食安全原則、地域優(yōu)先原則等[5]、[6]。但是從國家級的水資源配置來講，應(yīng)該突出的是公益用水領(lǐng)域優(yōu)先原則和競爭用水領(lǐng)域的公平原則。公益用水領(lǐng)域優(yōu)先原則是指在水資源配置中要優(yōu)先考慮滿足人民生活、維系生態(tài)系統(tǒng)、保障社會穩(wěn)定、保證糧食安全等公益性的基本用水需求。競爭用水領(lǐng)域的公平原則就是在滿足公益性用水領(lǐng)域基本需求的基礎(chǔ)上，要轉(zhuǎn)變以往采用的需求預(yù)測加供給的水量分配模式，對競爭用水領(lǐng)域?qū)嵭泄脚渲盟Y源。競爭用水領(lǐng)域的公平原則是水資源配置中的一條重要原則。對于許多國家和地區(qū)，水資源屬于稀有資源。面對水資源這種稀有資源，需求預(yù)測往往是放大的，我國一些地區(qū)目前編制的一些水利發(fā)展規(guī)劃，一些供水項(xiàng)目，對水資源的需求預(yù)測往往高于實(shí)際需求，這就加劇了對本已稀缺的水資源的競爭狀況。因此，對于競爭用水領(lǐng)域的水資源配置不能簡單的以需求預(yù)測為依據(jù)，而應(yīng)以公平原則為依據(jù)。在公平配置的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)提高水的利用效率，并在此基礎(chǔ)上，對于省市區(qū)競爭用水領(lǐng)域出現(xiàn)的供需中短缺現(xiàn)象，通過開辟節(jié)水、污水處理再利用等非常規(guī)水源或通過省市區(qū)之間的水權(quán)交易市場解決。中央政府對競爭用水領(lǐng)域的水資源配置不是直接配置到用水行業(yè)，而是配置到省市區(qū)。

在跨省市區(qū)的流域水資源配置的基礎(chǔ)上，地方政府根據(jù)公共河流分配的水資源和自產(chǎn)的水資源，對水資源進(jìn)行二次配置，不僅進(jìn)行地區(qū)間的水量配置，還要通過建立宏觀水量分配指標(biāo)體系和微觀用水定額指標(biāo)體系，實(shí)施用水行業(yè)間的水量分配[3]。二次配置除了遵循公益用水領(lǐng)域優(yōu)先原則外，對于競爭用水領(lǐng)域還要堅(jiān)持效益原則，鼓勵(lì)用水行業(yè)不斷提高水的利用效率。針對用水行業(yè)的水資源的配置并不等于用水行業(yè)就此獲得初始水權(quán)，還要依法獲取取水許可證。

在初始水權(quán)確定的基礎(chǔ)上，可以充分發(fā)揮水價(jià)和水權(quán)價(jià)格在市場中的杠桿作用，在地區(qū)之間和行業(yè)之間進(jìn)行競爭用水領(lǐng)域的水權(quán)交易，解決地區(qū)和行業(yè)之間由于政府兩次配置后存在的水資源供需平衡的矛盾，最大限度地發(fā)揮水資源的綜合資源效益和市場效益。

篇4

論文關(guān)鍵詞：洪水資源利用法律制度建設(shè)

論文摘要：開展洪水資源利用法律制度建設(shè)，適宜“自下而上”，由各地方根據(jù)情況先行開展相關(guān)法規(guī)建設(shè)，包括制訂適用于本行政區(qū)域的地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章等另一方面，伴隨著洪水資源利用的實(shí)踐推進(jìn)和各種制度建設(shè)的探索．適時(shí)“自上而下”，由國家推出相關(guān)法律法規(guī)，引導(dǎo)全國范圍內(nèi)洪水資源利用的開展。

洪水資源利用是指按照風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享的原則．通過建設(shè)和完善滯、蓄、調(diào)、引、灌等工程設(shè)施，綜合采用規(guī)劃、預(yù)報(bào)、調(diào)度、應(yīng)急預(yù)案等非工程措施，實(shí)施洪水風(fēng)險(xiǎn)管理，對特定規(guī)模洪水的公益性增值利用，具有綜合、風(fēng)險(xiǎn)、公益、增值等特征。在洪水資源利用過程中，涉及洪水風(fēng)險(xiǎn)管理、洪水資源利用規(guī)劃、河湖水庫調(diào)度、蓄滯洪區(qū)優(yōu)化運(yùn)用、地下水回灌等多種行為．需要調(diào)整多重利益關(guān)系，亟須加強(qiáng)相關(guān)法律制度建設(shè)。

一、洪水資源利用法律制度建設(shè)的重要性

1．適應(yīng)洪水資源利用趨勢的內(nèi)在需要

我闞水資源短缺．隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，用水需求的日益增加，缺水威脅將進(jìn)一步加劇，適度利用洪水資源將成為解決局部地區(qū)水資源短缺的重要途徑之一因此，洪水資源利用在規(guī)模和總量上都將呈現(xiàn)日益增長趨勢存洪水資源利用過程中，包括洪水資源利用規(guī)劃、洪水風(fēng)險(xiǎn)管理、江河湖泊水庫調(diào)度、蓄滯洪區(qū)優(yōu)化運(yùn)用及其補(bǔ)償、回灌地下水等，需要一系列制度予以支持。這些制度的確立和運(yùn)作，單純依靠政策難以完全奏效，需要上升到法律層面上予以規(guī)范化、法制化．

2．協(xié)調(diào)洪水資源利用復(fù)雜利益關(guān)系的迫切要求

在洪水資源利用過程中，涉及各級政府、各級防總、各級政府部門、水工程管理單位、社會公眾等多重主體，各主體利益關(guān)系復(fù)雜而多元。在我國．雖然這些主體的根本利益具有一致性．但個(gè)別時(shí)候針對具體事件，也會產(chǎn)生不同程度的利益沖突或矛盾。如果不能及時(shí)妥善處理，就會形成新的不安定因素，這就需要以法律的形式協(xié)調(diào)各方的利益．發(fā)揮法律制度的教育和引導(dǎo)作用，有效地開展洪水資源利用活動

3．解決洪水資源利用法律缺位的關(guān)鍵舉措

盡管目前我同已確立了“保障安全、充分利用”的洪水資源利用基本政策，要求在保障防洪安全的前提下，充分利用洪水資源。然而前我同存洪水資源利用方面的法律法規(guī)卻處于缺位狀態(tài)：除了《天津市防洪抗旱條例》等部分地方性法規(guī)明確提出“鼓勵(lì)對雨洪水資源的開發(fā)利用之外．水法、防洪法、防汛條例以及各種涉水部門規(guī)章均未規(guī)定洪水資源利用問題。洪水資源利用法律缺位，導(dǎo)致洪水資源利用面臨著一系列法律瓶頸，嚴(yán)重制約著洪水資源利用的有效開展。為此．在推進(jìn)洪水資源利用過程中．有必要加強(qiáng)洪水資源利用法律制度建設(shè)

二、洪水資源利用法律制度建設(shè)的重點(diǎn)

1．確立洪水資源利用的基本原則

洪水資源利用具有利害兩重性．其“利”體現(xiàn)在洪水一旦資源化，就可以像其他水資源一樣進(jìn)行興利：其“害”體現(xiàn)在，除了洪水本身可能存在的危害性之外，還可能因?yàn)楹樗Y源化措施的實(shí)施帶來各種附加風(fēng)險(xiǎn)．如洪水預(yù)報(bào)誤差風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度操作誤差風(fēng)險(xiǎn)等。因此，為了充分利用洪水資源．需要適度承受洪水風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)調(diào)好不同主體之間基于洪水資源利用的利害關(guān)系．而這首先需要明確洪水資源利用的基本原則。歸納起來，主要有以下基本原則：

一是保障安全原則．即利用洪水資源必須結(jié)合實(shí)時(shí)的工情、雨情、汛情，科學(xué)決策、審慎操作．保證度汛安全。

二是統(tǒng)一規(guī)劃原則，即通過合理的規(guī)劃，按照風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享的原則統(tǒng)籌流域上下游、左右岸、干支流、城鄉(xiāng)間基于洪水資源利用的利害關(guān)系。

三是因地制宜原則，即利用洪水資源時(shí)需要注意結(jié)合各個(gè)流域的工情、雨情、水情，綜合考慮該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，采取適宜的利用措施，實(shí)現(xiàn)洪水資源的優(yōu)化配置。

四是綜合利用原則．即從全流域通盤考慮，既要考慮如何科學(xué)合理地進(jìn)行河庫洪水錯(cuò)峰調(diào)度以發(fā)揮防洪減災(zāi)效益．還要考慮如何通過科學(xué)調(diào)度增加水庫容納水量及調(diào)蓄滯洪水量來提高水能水量利用率，綜合增加發(fā)電、灌溉和防洪效益。

2．確立政府主導(dǎo)的洪水資源利用管理體制

洪水資源利用作為一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的公益性事業(yè)，需要建立以政府為主導(dǎo)的管理體制，賦予洪水資源利用主管部門較強(qiáng)的行政權(quán)力，以滿足應(yīng)急管理決策的緊迫性和復(fù)雜性需要。為此，需要明確洪水資源利用主管機(jī)構(gòu)的職責(zé)與權(quán)限，建立必要的監(jiān)督制約機(jī)制，追究者的法律責(zé)任．以避免無序利用、不合理利用引發(fā)新的生態(tài)與環(huán)境問題。

3．確立洪水資源利用規(guī)劃制度

洪水資源利用與常規(guī)水資源開發(fā)利用不同，缺乏有效的利益協(xié)調(diào)與驅(qū)動機(jī)制．需要在政府主導(dǎo)下編制專業(yè)規(guī)劃，結(jié)合具體的雨情、汛情、工情．科學(xué)決策，相機(jī)實(shí)施。為此．需要明確洪水資源利用規(guī)劃編制的組織形式、編制主體、決策程序、法律地位和有關(guān)機(jī)構(gòu)及利益相關(guān)者參與的機(jī)制．規(guī)定洪水資源利用規(guī)劃的執(zhí)行與監(jiān)督等。

4．結(jié)合洪水資源利用方式設(shè)計(jì)不同的法律制度

洪水資源利用主要有四種方式：水庫調(diào)度．區(qū)域內(nèi)河系聯(lián)網(wǎng)調(diào)度以及跨區(qū)域或跨流域水量調(diào)度，蓄滯洪區(qū)的優(yōu)化運(yùn)用，通過工程措施主動回灌地下水。不同的洪水資源利用方式，其法律制度建設(shè)重點(diǎn)存在很大區(qū)別：

①對于水庫調(diào)度而言，法律制度建設(shè)的重點(diǎn)在于洪水資源調(diào)度及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)。為了充分發(fā)揮現(xiàn)有水庫等工程的調(diào)蓄水功能，最大限度地利用洪水資源，需要改變傳統(tǒng)的水庫調(diào)度模式。建立動態(tài)的汛期概念，并在此基礎(chǔ)上確定動態(tài)的汛限水位、調(diào)整具體的水庫汛期調(diào)度方案。在此過程中，伴隨著洪水風(fēng)險(xiǎn)的增加，需要確立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)主體和承擔(dān)方式。

②對于區(qū)域內(nèi)河系聯(lián)網(wǎng)調(diào)度、跨區(qū)域或跨流域水量調(diào)度而言，法律制度建設(shè)的重點(diǎn)在于洪水資源在不同區(qū)域、流域之間的配置、調(diào)度以及不同區(qū)域、流域之間在水資源、水環(huán)境方面的利益平衡。為了盡可能滯留洪水，可以利用聯(lián)網(wǎng)的河系或跨流域調(diào)水工程等，將本流域、本區(qū)域的汛期“棄水”調(diào)度到其他流域或區(qū)域加以儲存或利用，這就需要充分考慮不同區(qū)域、流域之間的水資源配置規(guī)劃．并進(jìn)行相關(guān)的水量調(diào)度制度建設(shè)。由于洪水往往夾雜著各種污染物．因此，在洪水資源調(diào)度過程中，需要有效控制與管理污染物。限制污染災(zāi)害在地區(qū)間轉(zhuǎn)移，避免造成更為嚴(yán)重的環(huán)境污染事故。

（3）對于蓄滯洪區(qū)的優(yōu)化運(yùn)用而言，法律制度建設(shè)的重點(diǎn)在于蓄滯洪區(qū)的功能調(diào)整和受損者的利益補(bǔ)償為了合理利用洪水資源．有必要將蓄滯洪區(qū)的運(yùn)用從單一的被動防洪調(diào)度轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥男詈榕d利和錯(cuò)峰防洪等多種形式．為此需要建立有效的社會管理和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制．建立行之有效的管理法規(guī)．制定和實(shí)施適宜的人口政策、產(chǎn)業(yè)政策，搞好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局，促進(jìn)蓄滯洪區(qū)人與自然的和諧，實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會的健康、有序發(fā)展。同時(shí)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)各流域防洪規(guī)劃、洪水資源利用規(guī)劃的要求．結(jié)合蓄滯洪區(qū)的土地利用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以不同淹沒水深及淹沒時(shí)間為參數(shù)．劃分蓄滯洪區(qū)的啟用級別．確定相應(yīng)級別的啟用決策機(jī)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)蓄滯洪區(qū)分級運(yùn)用管理。在此過程中，需要加強(qiáng)蓄滯洪區(qū)運(yùn)用補(bǔ)償立法．依法界定有關(guān)區(qū)域地方政府作為補(bǔ)償主體，明確補(bǔ)償資金的來源，規(guī)定補(bǔ)償金的支付方式和用途。健全補(bǔ)償基金的征收、分配和管理運(yùn)作、資金管理機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，規(guī)范補(bǔ)償金的發(fā)放、使用和監(jiān)督等。

(4)對于主動回灌地下水而言，法律制度建設(shè)的重點(diǎn)在于回灌設(shè)施建設(shè)與管理以及洪水水質(zhì)的管理問題。有效回灌地下水往往需要修建地下截壩、攔水閘，開挖深井、滲溝等工程．為此需要對回灌設(shè)施建設(shè)與管理制定專門的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。此外，洪水在較短的時(shí)間內(nèi)匯集，水質(zhì)難以控制，因此在回灌地下水的同時(shí)。必須采取必要的監(jiān)督控制措施，保證水質(zhì)不被污染，以免污染了地下水源，造成新的自然災(zāi)害。需要明確可回灌地下的洪水水體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，建立洪水水質(zhì)檢測、報(bào)告制度及操作規(guī)程，加大利用決策的信息支持力度，完善利用洪水資源回灌地下的決策機(jī)制。對無視洪水水質(zhì)，強(qiáng)行決策致使地下水體污染的，設(shè)定相應(yīng)的法律責(zé)任。

5．建立健全應(yīng)急管理機(jī)制

為控制或減輕洪水資源利用過程巾可能遇到的突發(fā)性水災(zāi)損失．必須建立健全應(yīng)急管理制度，包括應(yīng)急預(yù)案的編制、應(yīng)急預(yù)案的啟動程序、應(yīng)急預(yù)案的演練、相關(guān)單位和個(gè)人在各級應(yīng)急響應(yīng)中的責(zé)任義務(wù)與協(xié)同機(jī)制、加強(qiáng)應(yīng)急反應(yīng)能力建設(shè)的措施、應(yīng)急決策后的評估制度以及相關(guān)責(zé)任追究制度等。

6．其他制度

除了建立、完善或落實(shí)上述法律制度外，還需要建立洪水資源利用的生態(tài)補(bǔ)償制度、跨區(qū)糾紛解決機(jī)制、水質(zhì)監(jiān)測與控制制度等各種制度措施。

三、政策建議

1構(gòu)建由法律、法規(guī)、規(guī)章所構(gòu)成的洪水資源利用法規(guī)保障體系

在今后開展洪水資源利用法律制度建設(shè)過程中，需要構(gòu)建由法律、法規(guī)、規(guī)章所構(gòu)成的洪水資源利用法規(guī)保障體系。在法律層面．可通過修訂防洪法，增加有關(guān)洪水資源利用的條款。如將防洪規(guī)劃擴(kuò)展為洪水管理規(guī)劃，確立洪水資源利用規(guī)劃的地位；明確洪水資源利用的協(xié)調(diào)機(jī)制．加強(qiáng)中央、地方和各行政管理部門之間在洪水資源利用行動中的溝通與協(xié)調(diào)，擴(kuò)展國家防汛抗旱總指揮部的職能；將洪水影響評價(jià)制度由洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)向整個(gè)防洪區(qū)推廣．由建設(shè)項(xiàng)目向與土地利用有關(guān)的規(guī)劃推廣；在保障措施中，明確洪水資源利用資金的來源，明確中央與地方的洪水資源利用投人原則，明確洪水資源利用基金在洪水管理基金中的比例等。在行政法規(guī)層面，需要及時(shí)出臺“蓄滯洪區(qū)管理?xiàng)l例”，合理確定蓄滯洪區(qū)的規(guī)劃管理制度、科學(xué)利用制度和損害補(bǔ)償制度，以促進(jìn)蓄滯洪區(qū)的優(yōu)化運(yùn)用：需要在將來出臺的“地下水資源管理?xiàng)l例”中建立地下水回灌制度，保障地下水的有效供給，從根本上緩解地下水環(huán)境惡化趨勢。在部門規(guī)章層面，為了具體指導(dǎo)我國洪水資源利用實(shí)踐，可以在有關(guān)水部門規(guī)章的制定、修改時(shí)加入洪水資源利用的相關(guān)制度。比如，在已納入水利部立法工作安排的“雨洪影響評價(jià)分級管理規(guī)定”“雨洪影響評價(jià)資質(zhì)管理辦法”“丹江口水庫管理辦法”“尼爾基水利樞紐庫區(qū)管理辦法”“東平湖管理辦法”等部門規(guī)章中規(guī)定與洪水資源利用相關(guān)的制度。此外，省、自治區(qū)、直轄市人大、政府及相關(guān)地方立法機(jī)構(gòu)可以通過制定地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章，結(jié)合本地區(qū)洪水資源利用的實(shí)際需要，將國家確定的洪水資源利用制度予以具體化。

2．采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的上下聯(lián)動路徑進(jìn)行推進(jìn)

在洪水資源利用法律制度建設(shè)過程中．可以采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的上下聯(lián)動路徑進(jìn)行推進(jìn)。一方面，洪水資源利用在我國尚處于起步階段．在這種情況下，開展洪水資源利用法律制度建設(shè)適宜“自下而上”，由各地方根據(jù)情況先行開展相關(guān)法規(guī)建設(shè)，包括制汀適用于本行政區(qū)域的地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章等。通過地方性立法先行．不僅可以滿足缺水地區(qū)科學(xué)合理利用洪水資源的立法需求，而且可以因地制宜，積累經(jīng)驗(yàn)。另一方面，伴隨著洪水資源利用的實(shí)踐推進(jìn)和各種制度建設(shè)的探索，適時(shí)“自上而下”，由國家推出相關(guān)法律法規(guī)，引導(dǎo)全國范圍內(nèi)洪水資源利用的開展。從洪水資源利用法律制度建設(shè)上看．也只有在法律法規(guī)層面引進(jìn)洪水管理理念并對防洪法進(jìn)行修改，并出臺蓄滯洪區(qū)管理?xiàng)l例、地下水資源管理?xiàng)l例等法規(guī)之后．才能表明洪水資源利用法規(guī)保障體系真正建立。

3．分階段、分步驟、有計(jì)劃地推進(jìn)洪水資源利用法規(guī)保障體系建設(shè)

在洪水資源利用法規(guī)保障體系建沒過程中．可以考慮分為三個(gè)階段：2015年前為政策先導(dǎo)與框架確定階段，重點(diǎn)是由地方出臺相關(guān)的政策法規(guī)．同時(shí)盡快推進(jìn)已經(jīng)列人水法規(guī)體系總體規(guī)劃的蓄滯洪區(qū)管理?xiàng)l例、洪水影響評價(jià)管理?xiàng)l例、地下水資源管理?xiàng)l例等水法、防洪法的配套法規(guī)：2015-2020年為主要法律制度完善階段．重點(diǎn)是將防洪法修改完善為洪水管理法：2020年之后為制度進(jìn)一步健全階段．重點(diǎn)是進(jìn)一一步修改完善各項(xiàng)政策法規(guī)，從而逐步建立起長期、有效的洪水資源利用法規(guī)保障體系。

篇5

1．1人力資源管理的觀念滯后，管理方式簡單

近些年來水利水電企業(yè)將傳統(tǒng)的人事部門改為人力資源部門，在某種角度反應(yīng)出企業(yè)管理層對于人力資源管理是比較重視的。但是，企業(yè)知識簡單的將人事部的名字進(jìn)行更改，沒有認(rèn)識到人力資源管理與人事管理的不同，其工作思想以及管理模式?jīng)]有進(jìn)行更新，僅僅將員工作為發(fā)展的工具，將人力資源管理的重點(diǎn)放在如何安置員工，其管理任務(wù)是控制員工，其主要對企業(yè)員工薪酬的控制與利用，忽略了對員工工作積極性、創(chuàng)造性以及工作能力的培養(yǎng)，缺乏有效的系統(tǒng)管理。

1．2人力資源管理與企業(yè)發(fā)展存在差異

人力資源管理貫穿企業(yè)發(fā)展的方方面面，因此，人力資源管理要結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，制定有效的管理戰(zhàn)略以及管理制定，才能保障人力資源管理的效益和作用。目前我國水利水電企業(yè)中，沒有重視到人力資源管理的作用，人力資源部門僅僅對企業(yè)員工的招聘、調(diào)度、職位的晉升以及薪資等方面開展工作活動，而不是以企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略為工作前提，僅僅將人力資源管理當(dāng)做一項(xiàng)管理工作，忽略了人力資源管理是以促進(jìn)企業(yè)發(fā)展為前提的一項(xiàng)科學(xué)活動。企業(yè)在工作崗位的設(shè)置上也有很大的缺陷，目前的大部分水利水電企業(yè)中多以“因人設(shè)事，因人設(shè)崗”作為工作崗位安排的原則，且人力資源管理方面也僅以當(dāng)前或短期的利益作為工作出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行管理和調(diào)度，沒有認(rèn)識到人力資源管理需要立足于企業(yè)長久的發(fā)展，導(dǎo)致了人力資源管理與企業(yè)發(fā)展相分離。

1．3缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)制度是至當(dāng)員工在出色的完成任務(wù)目標(biāo)、為企業(yè)創(chuàng)造了巨大的價(jià)值時(shí)，企業(yè)通過薪酬、獎(jiǎng)金、福利或是股份分成等形式獎(jiǎng)勵(lì)員工，從而提高員工對工作的積極性。實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。激勵(lì)機(jī)制的建立能夠鼓勵(lì)員工完成富有挑戰(zhàn)性的任務(wù)或困難的工作，并且對員工的個(gè)人能力也起到了鍛煉的效果。隨著我國企業(yè)的不斷發(fā)展，激勵(lì)制度已經(jīng)成為目前企業(yè)管理中的重要內(nèi)容，也是公司吸引人才的前提。企業(yè)員工對工作的不滿意最直接的是企業(yè)缺乏相應(yīng)的激勵(lì)制度。雖然在長久的發(fā)展中，我國水利水電企業(yè)也重視到這一問題，并提出了一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，但該問題依舊存在于人力資源管理中，這主要是由于物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與約束機(jī)制存在缺陷，導(dǎo)致企業(yè)員工對工作的積極性下降。

2提高水利水電工程項(xiàng)目人力資源管理的措施

(1)不斷更新人力資源管理觀念，貫徹落實(shí)“以人為本”的原則，合理優(yōu)化人力資源。

傳統(tǒng)的人力資源管理觀念束縛著水利水電企業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致人力資源管理的效率無法得到有效的提升。因此，不斷更新人力資源管理觀念，是有效提高人力資源管理效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綜合實(shí)力提高的重要前提。企業(yè)管理層要重視企業(yè)人力資源管理部門與現(xiàn)代人力資源管理理論思想相結(jié)合，并以此作為人力資源管理工作的指向標(biāo)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)思想觀念的轉(zhuǎn)變。重視企業(yè)人才資源管理，并重視優(yōu)秀人才對企業(yè)發(fā)展的作用，將人才培養(yǎng)作為企業(yè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，最大程度的對人才進(jìn)行吸收、培養(yǎng)以及使用，立足于企業(yè)未來的發(fā)展，建立正確的發(fā)展戰(zhàn)略，正確認(rèn)識人才使用對企業(yè)發(fā)展的積極作用，并建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部競爭，并做好人力資源優(yōu)化，將優(yōu)秀人才調(diào)度到適合的崗位，提高人才使用的效率。

(2)結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行人力資源管理。

企業(yè)管理層要將企業(yè)戰(zhàn)略與人力資源管理相統(tǒng)籌，將人力資源合理利用，并且實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)人力資源管理工作的中心是要以服務(wù)企業(yè)開展的，實(shí)現(xiàn)人力資源管理與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的相適應(yīng)，有助于促進(jìn)企業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)營。水利水電企業(yè)規(guī)模不同，對人力資源管理的工作開展的要求也不同。但是，人力資源管理的實(shí)質(zhì)是結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行人力資源的合理規(guī)劃，通過各種人力資源管理措施來提高企業(yè)員工的工作效率，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

(3)建立有效的激勵(lì)制度。

人才的流失主要是由于企業(yè)缺乏有效的激勵(lì)制度。因此，如何建立有效的激勵(lì)制度是實(shí)現(xiàn)水利水電企業(yè)人力資源管理效率提高的重要前提。首先，需要規(guī)范企業(yè)內(nèi)部競爭制度，在員工崗位確定后，落實(shí)雙向選擇制度，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的合理競爭，通過面試與筆試相結(jié)合的方法，打破企業(yè)職工“鐵飯碗”的現(xiàn)象，讓人人都能參與職位的競爭。然后，建立健全的激勵(lì)制度。以員工的崗位、對企業(yè)的貢獻(xiàn)作為獎(jiǎng)金的參考依據(jù)，所以，有效的績效考核與個(gè)人薪資的結(jié)合是提高人力資源管理的重要措施。最后，建立目標(biāo)激勵(lì)制度，為每個(gè)員工制定科學(xué)的目標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)以目標(biāo)為工作核心、以員工待遇與任務(wù)完成情況的企業(yè)管理，以此調(diào)動企業(yè)的積極性。

3結(jié)束語

篇6

關(guān)鍵字：水文水資源；信息化管理；建設(shè)

中圖分類號：P641.8文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

1.水文水資源信息化是水管理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)

世界上各個(gè)國家尤其是發(fā)達(dá)的國家中，信息技術(shù)逐漸被應(yīng)用在陸地及海洋水文測報(bào)、水利計(jì)劃編制和優(yōu)化、水利工程建設(shè)及經(jīng)管、防汛抗旱預(yù)警和指揮、水資源優(yōu)化配備和調(diào)度各個(gè)方面。

1.1推進(jìn)水文水資源信息化是實(shí)踐新時(shí)期治水思路的關(guān)鍵所在

1.2推進(jìn)水文水資源信息化是提高防汛決策指揮水平的重要手段

水情、工情信息是防汛策略編制的根據(jù)和決策的根本，采用先進(jìn)的信息科技方法，能夠在很大程度上提升雨情、水情、工情、災(zāi)情信息監(jiān)測和傳輸?shù)臅r(shí)效性和準(zhǔn)確性，提高預(yù)測、預(yù)報(bào)的速度和精度，降低災(zāi)害損失。

1.3推進(jìn)水文水資源信息化是提高水文科技含量和管理水平的需要

水文是傳統(tǒng)的基礎(chǔ)性行業(yè)，科學(xué)技術(shù)革新和經(jīng)管的創(chuàng)新工作是非常巨大的，經(jīng)過推動水文水資源信息化建設(shè)，能夠創(chuàng)建完善的信息、查詢快捷、滿足不同需要的管理系統(tǒng)，改善管理手段，增加科技含量，提高服務(wù)水平，促使科學(xué)技術(shù)上的革新和經(jīng)管創(chuàng)新。

1.4推進(jìn)水文水資源信息化是水文職能轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)

通過組建水文系統(tǒng)信息網(wǎng)，可以實(shí)現(xiàn)水文系統(tǒng)內(nèi)部信息資源的共享，進(jìn)行數(shù)據(jù)、語音、視頻的網(wǎng)上傳輸，非機(jī)密文件和資料的網(wǎng)上交換等，最大限度地提高工作效率。通過互聯(lián)網(wǎng)站，可以向各級政府機(jī)關(guān)與社會各界提供一定范圍的服務(wù)，進(jìn)一步擴(kuò)大水文的影響和社會知名度。

1.5推進(jìn)水文水資源信息化是實(shí)現(xiàn)水利信息化和水利現(xiàn)代化的前提

水文現(xiàn)代化，就是運(yùn)用現(xiàn)代先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理手段，加強(qiáng)水資源、水環(huán)境的監(jiān)測建設(shè)，水資源信息系統(tǒng)的監(jiān)測管理，充分發(fā)揮水資源多功能作用，不斷提高水資源利用效率，改善環(huán)境與生態(tài)，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，保障經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

1.6推進(jìn)水文水資源信息化是國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化的必然要求

水文部門為保障經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，要向各級政府、相關(guān)行業(yè)及社會各方面及時(shí)提供大量的決策信息。水文行業(yè)必須加快信息化建設(shè)步伐，在國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.水文水資源信息化現(xiàn)狀

水文水資源信息化起步于70年代末，主要是引進(jìn)和推廣通信、電子、計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用。近幾年開始開發(fā)和應(yīng)用遙測、遙感和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等先進(jìn)技術(shù)，已經(jīng)在防汛抗旱和水利建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。

2.1水文資料整編與存儲

70年代以來，水文系統(tǒng)開始運(yùn)用TQ—16型計(jì)算機(jī)、VAX小型機(jī)及微機(jī)進(jìn)行水文數(shù)據(jù)整編和存儲。目前，已發(fā)展到采用客戶機(jī)/服務(wù)器模式進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，并初步建成了國家水文數(shù)據(jù)庫,研究開發(fā)了一批信息服務(wù)及洪水預(yù)報(bào)調(diào)度等軟件系統(tǒng)。

2.2水文遙測系統(tǒng)

我省建立了信陽、潢川、駐馬店三個(gè)分中心，實(shí)現(xiàn)了部分水文信息的自動采集和傳輸，初步改變了傳統(tǒng)水文的觀測方式。

2.3大型水庫洪水預(yù)報(bào)調(diào)度系統(tǒng)

河南省目前已有10多座大型水庫，應(yīng)用遙測技術(shù)，通過計(jì)算機(jī)控制，實(shí)現(xiàn)了從雨情水情信息的采集、傳輸、接收、處理、監(jiān)視到聯(lián)機(jī)洪水預(yù)報(bào)，提高了洪水預(yù)報(bào)和水庫調(diào)度的科學(xué)化程度。

3.水文水資源信息化建設(shè)的思路

水文水資源信息化建設(shè)的目標(biāo)：利用現(xiàn)代信息技術(shù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)、3S技術(shù)等，建設(shè)專用廣域網(wǎng)絡(luò)，建立通用數(shù)據(jù)庫，開發(fā)各類專業(yè)系統(tǒng)(如防汛水情信息接收處理系統(tǒng)、水文預(yù)報(bào)決策支持系統(tǒng)、水質(zhì)信息采集處理系統(tǒng)、水資源監(jiān)測管理系統(tǒng)、水文綜合信息系統(tǒng)等)，進(jìn)一步提高信息采集、傳輸、處理的時(shí)效性和自動化水平，為防汛抗旱決策及水資源開發(fā)利用、節(jié)約、保護(hù)和優(yōu)化配置提供高科技手段，為水利現(xiàn)代化提供信息保障。

3.1數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)

數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)是水文水資源信息化的基礎(chǔ)。

我們要緊緊抓住國家防汛指揮系統(tǒng)建設(shè)的大好機(jī)遇，努力按照“基層測站至國家防總的信息傳輸時(shí)間不超過30分鐘”的要求，力爭改變過去傳統(tǒng)的水文測報(bào)方式和運(yùn)行模式。水位觀測、雨量觀測要逐步采用自記遠(yuǎn)傳水位計(jì)和固態(tài)存儲遙測雨量計(jì)等進(jìn)行觀測。

3.2信息傳輸網(wǎng)絡(luò)

建立依托郵電公網(wǎng)為基礎(chǔ)的水文水資源信息傳輸網(wǎng)絡(luò)，使自動采集的水文水資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)通過端站和分中心，進(jìn)入省水文計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，要保證信息的可靠性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和唯一性。同時(shí)還應(yīng)該滿足防汛指揮、水資源管理及配置、水質(zhì)及水土保持監(jiān)測等對通信網(wǎng)功能的要求。如數(shù)據(jù)、圖像、聲音、視頻等。提高實(shí)時(shí)水文信息的處理精度和速度。

3.3數(shù)據(jù)存儲、處理及檢索服務(wù)系統(tǒng)

水文水資源信息通過自動采集或信息化處理后，其數(shù)據(jù)和信息量將是海量的，其存儲主要依賴于分布式存儲系統(tǒng)，各種數(shù)據(jù)庫都需要以字段編碼的形式按一定的表結(jié)構(gòu)有效地組織起來，形成水文水資源信息數(shù)據(jù)庫。

3.4洪水預(yù)報(bào)決策支持系統(tǒng)

通過衛(wèi)星獲取高質(zhì)量的影像，配合遙感(RS)、地理信息系統(tǒng)(GIS)、全球定位系統(tǒng)(GPS)平臺，建立洪水預(yù)報(bào)信息的自動分析處理、預(yù)報(bào)參數(shù)的過濾計(jì)算、預(yù)報(bào)方案的優(yōu)選比較、專家經(jīng)驗(yàn)的整合參考、預(yù)報(bào)成果的綜合分析、洪澇災(zāi)害的初步分析預(yù)測、預(yù)報(bào)結(jié)果的綜合輸出及檢驗(yàn)分析等洪水預(yù)報(bào)決策支持系統(tǒng)，以提高洪水預(yù)報(bào)的精度和預(yù)見期。

3.5蓄滯洪區(qū)洪水演進(jìn)系統(tǒng)

由于3S和數(shù)字高程模型(DEM)技術(shù)的日漸成熟，傳統(tǒng)的洪水演進(jìn)技術(shù)正在向兩個(gè)方向發(fā)展：一個(gè)是在二維數(shù)字化地形圖上疊加各種水文要素、經(jīng)濟(jì)社會及生態(tài)信息，借助數(shù)字高程模型(DEM)和遙感影像圖形成三維可視化模型，進(jìn)行三維量測和分析模擬。另一個(gè)是直接建立三維數(shù)字模型，綜合地表達(dá)流域水文要素和各種地理實(shí)體的空間分布。

3.6枯水期徑流預(yù)報(bào)系統(tǒng)

目前，美國國家氣象局組織開發(fā)的“河流水情預(yù)報(bào)系統(tǒng)”，可以提供中長期(旬、月、季節(jié))的水情概率預(yù)報(bào)，能夠較好地服務(wù)于水資源的管理。應(yīng)積極借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，大力氣開展我省枯水期的徑流預(yù)報(bào)研究，并將其作為水資源綜合管理的重要內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)。

3.7地下水觀測管理系統(tǒng)

地表水與地下水有著極其密切的關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置和科學(xué)調(diào)度，對地表水和地下水必須統(tǒng)一考慮，通過構(gòu)造地下水水流測試模型，對區(qū)域水量平衡進(jìn)行分析。

3.8水質(zhì)監(jiān)控系統(tǒng)

在河南省主要河道控制站和重要的入河排污口設(shè)置水質(zhì)監(jiān)測斷面，對各斷面水質(zhì)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測，并建立實(shí)時(shí)監(jiān)測數(shù)據(jù)庫。為用水戶特別是為城市居民用水的引水口作出水質(zhì)預(yù)警預(yù)報(bào)。

3.9墑情監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)

墑情監(jiān)測預(yù)測系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)是利用遙感、水文、氣象、農(nóng)業(yè)等信息，采用多種方法，進(jìn)行合理選擇，通過綜合判斷，估算各類干旱指數(shù)及其綜合指數(shù)，形成標(biāo)準(zhǔn)化的墑情監(jiān)測預(yù)測業(yè)務(wù)流程，建成業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)，以圖表和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的形式按日、旬、月、季等不同時(shí)段輸出，反映旱情實(shí)況和未來短期旱情發(fā)展變化的信息，進(jìn)行全省及地方的旱情監(jiān)測預(yù)測，為指導(dǎo)抗旱、水利建設(shè)、水資源調(diào)配、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。

3.10水文水資源管理系統(tǒng)

水文水資源管理系統(tǒng)是集水文行政管理、人事管理、業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)站管理、科技管理、設(shè)施設(shè)備管理和財(cái)務(wù)管理為一體的綜合管理系統(tǒng)，以提高整個(gè)水文行業(yè)的管理決策水平。

4.實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化的措施

水文水資源信息化建設(shè)是一項(xiàng)技術(shù)含量高、涉及面廣的新工作。水文水資源信息化是水利信息化的基礎(chǔ)，水文的地位決定了水文水資源信息化的發(fā)展。實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化，必須緊緊依靠各級水文行政主管部門，采取強(qiáng)有力的措施，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，加快建設(shè)步伐。

4.1科學(xué)規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化的基礎(chǔ)

水文水資源信息化涉及水文工作的方方面面，必須遵循“三統(tǒng)一”的原則，即：統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一實(shí)施。在建設(shè)過程中，要先急后緩，急用優(yōu)先，逐步建設(shè)，形成體系。

4.2增加投入是實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化的保證

水文水資源信息化科技含量高，資金投入大。水文是以社會效益為主的基礎(chǔ)行業(yè)，水文水資源信息化建設(shè)的資金來源應(yīng)以省級財(cái)政投入為主，也應(yīng)當(dāng)納入各級水利信息化的基本建設(shè)計(jì)劃，逐年投入，分步建設(shè)，逐步完善。

4.3培養(yǎng)人才是實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化的關(guān)鍵

信息化是涵蓋了當(dāng)代建設(shè)整個(gè)局面的戰(zhàn)略措施，實(shí)現(xiàn)水文水資源信息化，人才是根本。要針對水文水資源信息化的嚴(yán)峻匱乏問題，確立有效可行的人才培養(yǎng)計(jì)劃是需要解決的事情。

參考文獻(xiàn)：

篇7

1城市水環(huán)境與水資源承載能力概念

1.1水資源承載能力的概念及內(nèi)涵

水資源承載能力（CarryingCapacityofWaterResources–CCWR，又可翻譯成SupportingCapacityofWaterResources–SCWR）的概念，最早源自于《生態(tài)學(xué)》中的“承載能力”（CarryingCapacity）一詞，是自然資源承載能力的一部分。其研究的主體是資源與環(huán)境系統(tǒng)，客體是人類或更廣泛的生物群體。而“承載能力”的概念最早可以追溯到馬爾薩斯（Malthus）“人口理論”中關(guān)于“有限糧食對人口增長的支撐能力”的論述（SeidlandTisdell,1999）。20世紀(jì)90年代早期，有的學(xué)者提出了水資源承載能力的概念并被應(yīng)用于干旱半干旱地區(qū)和城市區(qū)（施雅鳳等，1992；李令躍，2000；Guo等，2001；左其亭、陳曦，2003）。近年來，我國不少學(xué)者對水資源承載能力的概念及計(jì)算方法進(jìn)行了深入探討。關(guān)于水資源承載能力的定義，人們從不同研究角度給出了不同的定義，這里列舉幾個(gè)代表性的定義：

（1）水資源承載能力是指某一地區(qū)的水資源，在一定社會歷史和科學(xué)技術(shù)發(fā)展階段，在不破壞社會和生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，最大可承載（容納）的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、城市規(guī)模和人口的能力，是一個(gè)隨著社會、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展而變化的綜合目標(biāo)（施雅鳳等，1992）；

（2）在某一歷史發(fā)展階段的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平條件下，水資源對該地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大支撐能力（劉燕華，2000）；

（3）某一歷史發(fā)展階段，以可預(yù)見的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平為依據(jù)，以可持續(xù)發(fā)展為原則，以維護(hù)生態(tài)良性循環(huán)發(fā)展為條件，在水資源得到合理開發(fā)利用下，該地區(qū)人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大容量（李令躍，2000）；

（4）一個(gè)流域、一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國家，在不同階段的社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下，在水資源合理開發(fā)利用的前提下，當(dāng)?shù)厮Y源能夠維系和支撐的人口、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境規(guī)模總量（何希吾，2000）；

（5）一定的區(qū)域內(nèi)，在一定的生活水平和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下，天然水資源的可供水量能夠支持人口、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的能力或限度（馮尚友，2000）；

（6）水資源承載能力，指的是在一定流域或區(qū)域內(nèi)，其自身的水資源能夠持續(xù)支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)模，并維系良好的生態(tài)系統(tǒng)的能力（汪恕誠，2001）；

（7）可理解為某一區(qū)域的水資源條件在“自然-人工”二元模式影響下，以可預(yù)見的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展水平及水資源的動態(tài)變化為依據(jù)，以可持續(xù)發(fā)展為原則，以維護(hù)生態(tài)良性循環(huán)發(fā)展為條件，經(jīng)過合理優(yōu)化配置，對該地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所能提供的最大支撐能力（惠泱河等，2001）；

（8）在一定的水資源開發(fā)利用階段，滿足生態(tài)需水的可利用水量能夠維系有限發(fā)展目標(biāo)的最大的社會-經(jīng)濟(jì)規(guī)模（夏軍，2002）。

關(guān)于水資源承載能力的定義還可以列舉很多。盡管在表述上各有不同，但其表現(xiàn)的基本觀點(diǎn)和思路并無本質(zhì)差異，都強(qiáng)調(diào)了“水資源支撐能力”的含義。從水資源承載能力的含義來分析，至少具有如下幾點(diǎn)內(nèi)涵（左其亭、陳曦，2003）：

（1）在“水資源承載能力”概念中，主體是水資源，客體是人類及其生存的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)，或更廣泛的生物群體及其生存需求?！八Y源承載能力”就是要滿足客體對主體的需求或壓力，也就是水資源對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐規(guī)模；

（2）“水資源承載能力”具有空間屬性。它是針對某一區(qū)域來說的，因?yàn)椴煌瑓^(qū)域的水資源量、水資源可利用量、需水量以及社會發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與條件、生態(tài)與環(huán)境問題等方面可能不同，水資源承載能力也可能不同。因此，在水資源承載能力定義或計(jì)算時(shí)，首先要圈定研究區(qū)范圍。

（3）“水資源承載能力”具有時(shí)間屬性。在眾多定義中均強(qiáng)調(diào)了“在某一階段”，這是因?yàn)樵诓煌瑫r(shí)段內(nèi)，社會發(fā)展水平、科技水平、水資源利用率、污水處理率、用水定額以及人均對水資源的需求量等均有可能不同。因此，在水資源承載能力定義或計(jì)算時(shí)，也要指明研究時(shí)段，并注意不同階段的水資源承載能力可能有所變化。

（4）“水資源承載能力”對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是以“可承載”為準(zhǔn)則。在“水資源承載能力”的概念和計(jì)算中，必須要回答：水資源對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐到什么標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才算是最大限度的支撐。也只有在定義了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)后，才能進(jìn)一步計(jì)算水資源承載能力。一般，可以把“維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”作為水資源承載能力的基本準(zhǔn)則。

（5）必須承認(rèn)水資源系統(tǒng)與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)之間是相互依賴、相互影響的復(fù)雜關(guān)系。不能孤立地計(jì)算水資源系統(tǒng)對某一方面的支撐作用，而是要把水資源系統(tǒng)與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)聯(lián)合起來進(jìn)行研究，在社會經(jīng)濟(jì)—水資源—生態(tài)復(fù)合大系統(tǒng)中，尋求滿足水資源可承載條件的最大發(fā)展規(guī)模，才是水資源承載能力。

（6）“滿足水資源承載能力”僅僅是可持續(xù)發(fā)展量化研究“可承載”準(zhǔn)則的一部分（“可承載”準(zhǔn)則包括資源可承載、環(huán)境可承載。資源可承載又包括水資源可承載、土地資源可承載等），它還必須配合其它準(zhǔn)則（有效益、可持續(xù)），才能保證區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。因此，在研究水資源可持續(xù)利用合理配置時(shí)，應(yīng)以“水資源承載能力”為基礎(chǔ)，以可持續(xù)發(fā)展為準(zhǔn)則（包括可承載、有效益、可持續(xù)），建立水資源優(yōu)化配置模型。

根據(jù)以上分析，本書作者曾把“水資源承載能力”簡單定義為：“一定區(qū)域、一定時(shí)段，維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)，水資源系統(tǒng)支撐社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大規(guī)?！保ㄗ笃渫ぁ㈥愱?，2003），可以概括為圖1.1的概念圖。

圖1.1可以形象地表達(dá)出水資源承載能力的概念，簡單解釋如下：

水資源系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)相互支撐、共同作用，來共同支撐社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對水資源系統(tǒng)可以進(jìn)行開發(fā)利用和保護(hù)，對生態(tài)系統(tǒng)一方面可以進(jìn)行保護(hù)，一方面又有可能進(jìn)行破壞。因此，社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與水資源系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間又是相互制約的關(guān)系。如果支撐的社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模太大，水資源系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)就難以支撐，難以確保水資源的可持續(xù)利用和生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)。

在一定條件下，如果生態(tài)系統(tǒng)達(dá)到良性循環(huán)的極限，這時(shí)其對應(yīng)的社會經(jīng)濟(jì)最大規(guī)模就稱為是“承載能力”。因此，水資源承載能力是在“社會經(jīng)濟(jì)—水資源—生態(tài)復(fù)合大系統(tǒng)”有機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)下，達(dá)到“生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”目標(biāo)時(shí)的“最大社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模”。

在特定的城市區(qū)，所確定的水資源承載能力就是城市水資源承載能力。因此，可以仿照水資源承載能力的定義，把“城市水資源承載能力”簡單定義為：“在特定的城市區(qū)，一定時(shí)段內(nèi)，維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)，水資源系統(tǒng)支撐社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大規(guī)?！薄Ｅc一般流域或區(qū)域相比，城市區(qū)人類活動強(qiáng)烈，人口、工業(yè)、商業(yè)集中，本地水資源一般滿足不了城市用水需要，污水排放集中且量大，水資源承載能力計(jì)算一般比較復(fù)雜。另外，一般城市區(qū)不是一個(gè)完整的流域，在計(jì)算城市水資源承載能力時(shí)，要滿足流域（或更大區(qū)域）尺度上的水資源承載能力要求（或水資源可持續(xù)利用要求）。也就是說，城市水資源承載能力計(jì)算一般是基于一定水資源邊界條件下進(jìn)行的。

1.2水資源承載能力的影響因素

從以上關(guān)于水資源承載能力的內(nèi)涵分析可以引申出影響水資源承載能力大小的主要因素，大致可以分為三大類：

第一類：水資源系統(tǒng)本身特性

水資源系統(tǒng)是水資源承載能力的主體，水資源系統(tǒng)的可利用水資源量大小是其承載能力的內(nèi)因。也就是說，水資源承載能力大小首先是由水資源系統(tǒng)所能提供的水資源量決定的。在城市區(qū)，一般本地水資源滿足不了用水的需求，需要考慮流域（或更大區(qū)域）一定的水資源條件。

第二類：人類活動能力及意識形態(tài)

人類是水資源承載能力的客體，在很大程度上影響著水資源承載能力。（1）水資源利用率。這是決定單位水資源量能夠養(yǎng)活多少人口或帶來多大經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)，是水資源承載能力計(jì)算的關(guān)鍵指標(biāo)。（2）科技進(jìn)步通過提高水資源利用率、重復(fù)利用率、污水處理率等提高水資源承載能力。科學(xué)技術(shù)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提高資源利用效率，降低污染處理成本，改善人類生存環(huán)境。隨著科技的進(jìn)步，原來不能治理的污染現(xiàn)在可以治理了，原來需要花費(fèi)很大代價(jià)才能治理的污染現(xiàn)在需要花費(fèi)較小的代價(jià)。這些變化都有可能促進(jìn)水資源承載能力的提高。（3）本區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。它反映一個(gè)國家或地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃或發(fā)展模式，對水資源的分配和利用有重要影響，從而影響到水資源承載能力。（4）管理體制和法制。它反映了人們用水、治水、保護(hù)水資源的基本思路。有些管理體制或法制對水資源的利用和保護(hù)有積極作用，有些甚至有消極作用。這在很大程度上影響著水資源承載能力。

第三類：定義“是否可承載”的目標(biāo)差異

這是關(guān)系到水資源承載能力計(jì)算的一個(gè)關(guān)鍵問題，也就是，要人為確定“達(dá)到什么樣的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的最大承受能力才是水資源的承載能力”。前文在定義“水資源承載能力”概念時(shí)，是以“維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”為判斷目標(biāo)。另外，也可以制定一些判斷目標(biāo)，計(jì)算得到人為干預(yù)下的水資源承載能力?？隙〞?yàn)榇_定的目標(biāo)差異而導(dǎo)致計(jì)算結(jié)果的不一致。

1.3水環(huán)境承載能力的概念及內(nèi)涵

前文對水資源承載能力的概念進(jìn)行過簡單介紹和探討。從對水資源承載能力的定義和解釋中可以看出，水資源承載能力特別強(qiáng)調(diào)“生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”這個(gè)目標(biāo)。針對水環(huán)境來說，水體到底能容納多大的污水及污染物，這是水環(huán)境承載能力計(jì)算問題。在城市區(qū)，生態(tài)與環(huán)境狀況在很大程度上取決于城市區(qū)所具有的水資源數(shù)量和水資源質(zhì)量。因此，可以說，水環(huán)境承載能力是城市水資源承載能力表現(xiàn)的重要方面和前提條件。

關(guān)于水環(huán)境承載能力的概念及與水資源承載能力的關(guān)系，汪恕誠（2001）曾論述為“水資源承載能力講的是用水即取水這一面。你用了水之后，產(chǎn)生了污水，污水又排放到一定的水域里去，這個(gè)水域能夠承載多少污水和污染物的排放呢？因此，水環(huán)境承載能力指的是在一定的水域，其水體能夠被繼續(xù)使用并仍保持良好生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，所能夠容納污水及污染物的最大能力。”

如果不去過多地“摳字眼”的話，水環(huán)境承載能力也就是我們通常所說的“水環(huán)境容量”或者說是“水環(huán)境（水體）納污能力”、“水環(huán)境容許污染負(fù)荷量”等等，都是一個(gè)概念，一個(gè)意思（崔樹彬，2002）。實(shí)際上，兩者也有細(xì)微差別，水環(huán)境承載能力強(qiáng)調(diào)以“保持生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”為目標(biāo)。但是，為了在實(shí)際應(yīng)用中便于操作和顯示污水處理廠的作用，針對城市水環(huán)境問題，本書作者建議采用“水體容許城市污水最大排放量”作為水環(huán)境承載能力指標(biāo)。這種定義就與“水環(huán)境容量”、“水環(huán)境（水體）納污能力”、“水環(huán)境容許污染負(fù)荷量”等概念有很大區(qū)別。它不僅取決于水體納污能力，還與該城市污水處理能力有關(guān)。也就是說，本書定義的水環(huán)境承載能力不僅是與水體本身的納污能力有關(guān)的問題，還是一個(gè)與人類活動有關(guān)的問題；是在人與自然共同作用下，水體所能容納的最大城市污水排放量。這種定義的優(yōu)點(diǎn)是，可以很清楚地區(qū)分出一定條件下城市最大可以排放的污水量。這種定義的缺點(diǎn)是，還不能表達(dá)水體納污能力，并且計(jì)算的承載能力與污水處理能力有關(guān)，這在不同年代可能是一個(gè)變值。為了克服這種缺點(diǎn)，在應(yīng)用時(shí)同時(shí)采用“水環(huán)境納污能力”和“水環(huán)境承載能力”，來分別表示“水體所能容納的最大污水量”和“水體所能容納的最大城市污水排放量”。

根據(jù)本書定義的水環(huán)境承載能力概念，可以把城市水環(huán)境承載能力計(jì)算思路形象地表達(dá)為圖1.2的形式。

簡單解釋如下：

城市生活、生產(chǎn)、生態(tài)需要從水體中引水，同時(shí)又排放出大量的污水。在排放的污水中，一部分被污水處理廠處理后再排入水體，一部分直接排入水體。如果排入水體的污水量過大，就難以確保水體水質(zhì)能被控制在某一可接受的范圍內(nèi)，也就難以確保生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)。

在一定條件下，如果生態(tài)系統(tǒng)達(dá)到良性循環(huán)的極限，這時(shí)其對應(yīng)的水體最大可以接納的城市污水排放總量，就稱為“水環(huán)境承載能力”。簡言之，水環(huán)境承載能力是指“水體維持生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)所能承受的城市污水最大排放量”。

水環(huán)境承載能力控制目標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)?，F(xiàn)在的問題是，什么樣的狀態(tài)才算是生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)？用哪些指標(biāo)來表征？

考慮城市水資源系統(tǒng)和范圍更大的區(qū)域水資源系統(tǒng)生態(tài)良性循環(huán)，一般應(yīng)該在以下幾方面加以控制：一是，城市污水或污染物排放總量不得超出一定限度（即，總量控制）；二是，一定區(qū)域水體的水質(zhì)不得超出水體本身水功能區(qū)的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（即，濃度控制）；三是，城市相關(guān)河流的徑流量不得小于河流最小基流量（即，滿足生態(tài)用水）。如果把這三方面的控制范圍作為生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)的判別目標(biāo)，在這種目標(biāo)下得到的最大允許城市污水排放量就是水環(huán)境承載能力。其基本思路是，以控制目標(biāo)為約束，以水量水質(zhì)模型為基礎(chǔ)，反推水環(huán)境承載能力，稱此方法為“基于模擬和優(yōu)化的控制目標(biāo)反推模型”方法（ASimulation-andOptimization-BasedControlObjectInversionModel），簡稱COIM模型。關(guān)于水環(huán)境承載能力的計(jì)算模型及方法詳見《城市水資源承載能力——理論.方法.應(yīng)用》（化學(xué)工業(yè)出版社，2005）。

2城市水資源承載能力量化研究框架及關(guān)鍵問題

2.1量化研究框架

基本思路：緊扣水資源承載能力概念，以“水資源系統(tǒng)、社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)相互制約（模擬）模型”為基礎(chǔ)模型，以“維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”為控制約束，以“支撐最大社會經(jīng)濟(jì)規(guī)?！睘閮?yōu)化目標(biāo)，建立最優(yōu)化模型。通過最優(yōu)化模型求解（或控制目標(biāo)反推）得到的“最大社會經(jīng)濟(jì)規(guī)?！本褪撬Y源承載能力。我們稱此方法為“基于模擬和優(yōu)化的控制目標(biāo)反推模型”方法（ASimulation-andOptimization-BasedControlObjectInversionModel），簡稱COIM模型方法。

水資源承載能力計(jì)算框架簡單表述如圖2.1，表達(dá)了水資源承載能力量化研究“COIM模型方法”的基本思路。

COIM模型方法是把城市最大社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模（即，這里代表水資源承載能力）作為目標(biāo)函數(shù)，把水資源循環(huán)轉(zhuǎn)化關(guān)系方程、污染物循環(huán)轉(zhuǎn)化關(guān)系方程、社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部相互制約方程、水資源承載程度指標(biāo)約束方程以及生態(tài)與環(huán)境控制目標(biāo)約束方程聯(lián)合作為約束條件，建立起一個(gè)優(yōu)化模型。通過該優(yōu)化模型的求解，得到的目標(biāo)函數(shù)值就是水資源承載能力。

在COIM模型中，水資源系統(tǒng)、社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)本身的復(fù)雜性和相互制約關(guān)系得到了體現(xiàn)，并且水資源承載能力概念所要求的“生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”也被作為一個(gè)約束條件包括在模型中。水資源承載能力的計(jì)算結(jié)果既可以采用優(yōu)化模型求解來得到，也可以采用控制目標(biāo)反推得到。

2.2關(guān)鍵問題

針對上文介紹的COIM模型方法，主要有以下幾方面的關(guān)鍵問題：

（1）目標(biāo)函數(shù)選擇問題

圖2.1是水資源承載能力計(jì)算的一個(gè)框架圖。如果水資源被開發(fā)利用后，能確保水環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)可承載，那么，這時(shí)的水資源系統(tǒng)處于可承載范圍之內(nèi)。根據(jù)這一最大范圍就可以確定水資源系統(tǒng)能夠支撐社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大規(guī)模，這就是水資源承載能力。

在此模型中，用最大的社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模來表達(dá)水資源承載能力。所以，一般“水資源承載能力”不只是一個(gè)數(shù)值，而是由表征社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模的一組數(shù)值組成的集合，如人口數(shù)、工業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、城市面積等?？梢园选八Y源承載能力”的集合表達(dá)為：

F={f1,f2,∧，fn}（2.1）

上式中，F(xiàn)為水資源承載能力；f1，f2，…，fn分別為社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模的表征指標(biāo)。為了敘述方便起見，下面只選擇人口數(shù)、工業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值三個(gè)指標(biāo)來進(jìn)行討論。

從水資源承載能力的概念可以引申出：假如工業(yè)、農(nóng)業(yè)及其它行業(yè)發(fā)展規(guī)模和用水量一定，可以通過人均用水定額來計(jì)算城市水資源最大供養(yǎng)的人口數(shù)，即得到“水資源人口承載能力”；再假如生活用水一定，可以通過萬元產(chǎn)值耗水量來計(jì)算最大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，即得到“水資源經(jīng)濟(jì)承載能力”。實(shí)際上，在一定條件下計(jì)算水資源人口承載能力和水資源經(jīng)濟(jì)承載能力都是比較理想化的。因?yàn)樗鼈兌际羌僭O(shè)在其它條件不變的情況下得到的結(jié)果。實(shí)際上，人口、社會、經(jīng)濟(jì)是一個(gè)十分復(fù)雜、相互聯(lián)系、相互制約的大系統(tǒng)，應(yīng)該把它們納入一個(gè)大系統(tǒng)中來研究。

因此，針對COIM模型來說，首先遇到一個(gè)問題就是“目標(biāo)函數(shù)選擇問題”。到底是選擇一個(gè)指標(biāo)還是多個(gè)指標(biāo)？一方面，它決定著模型的性質(zhì)和求解方法的選擇。如果是單指標(biāo)，所建的模型是單目標(biāo)優(yōu)化模型，如果是多指標(biāo)，所建的模型就是多目標(biāo)優(yōu)化模型；另一方面，它還影響到模型約束方程的選擇。假如選擇的是單目標(biāo)（如人口），還要考慮其它表征社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模的指標(biāo)（如工業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值）與已選擇的目標(biāo)（如人口）之間的量化關(guān)系，需要把這個(gè)量化關(guān)系方程作為模型的一個(gè)約束條件放到模型中；再一方面，目標(biāo)函數(shù)的選擇也反映了水資源承載能力關(guān)注社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)側(cè)重面的選擇。一般，人們在分析計(jì)算水資源承載能力時(shí)經(jīng)常用到“人口總數(shù)”指標(biāo)，所以，在COIM模型中，常常選擇“人口總數(shù)”最大作為目標(biāo)函數(shù)。在這種情況下，需要建立“人口總數(shù)”與“工業(yè)產(chǎn)值”、“農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（或耕地面積）”等指標(biāo)之間的量化制約方程?？梢院唵卫斫鉃?，在一定條件下，如果人口數(shù)要增加，其所需的經(jīng)濟(jì)收入和糧食產(chǎn)量也應(yīng)該隨之增加，它們之間的比例關(guān)系可以用一個(gè)區(qū)間數(shù)來表達(dá)。并把這個(gè)量化制約方程作為模型的一個(gè)約束條件。通過這個(gè)方程，模型不僅考慮了“人口總數(shù)”單個(gè)目標(biāo)值，也同時(shí)考慮了其它表征社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模指標(biāo)的變化。這樣一來，在計(jì)算結(jié)果中，表達(dá)社會經(jīng)濟(jì)規(guī)模的指標(biāo)也同樣可以寫出多個(gè)。

（2）基礎(chǔ)模型問題

在上文介紹的COIM模型中，需要建立表征社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、水資源系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)變化及相互制約關(guān)系的量化模型，作為模型的約束方程，用于表達(dá)“社會經(jīng)濟(jì)—水資源—生態(tài)”耦合系統(tǒng)互動關(guān)系。由于耦合系統(tǒng)的復(fù)雜性，量化建立這樣的基礎(chǔ)模型十分不易。因此，建立COIM模型，必定會遇到基礎(chǔ)模型問題。關(guān)于這一部分詳細(xì)內(nèi)容可參見有關(guān)文獻(xiàn)。

為了表征水資源量之間的變化，需要建立水資源循環(huán)轉(zhuǎn)化關(guān)系方程。包括大氣降水量、蒸發(fā)量、地表水資源量、地下水資源量、各業(yè)引用水量、排放水量、跨區(qū)域調(diào)水量、流入本區(qū)水量、流出本區(qū)水量等等，建立各變量之間的量化關(guān)系和量化方程。用這些方程把水資源循環(huán)過程定量化地聯(lián)系起來，從理論上滿足水量平衡要求。

為了表征水中污染物運(yùn)移轉(zhuǎn)化關(guān)系，定量計(jì)算水體污染物濃度和排放污染物總量，需要建立污染物循環(huán)轉(zhuǎn)化關(guān)系方程。包括各業(yè)污水排放量、污水處理量、污染物自凈消耗量、來水污染物總量、出流污染物總量、地表水體污染物總量、地下水體污染物總量等等，建立各變量之間的量化關(guān)系和量化方程。用這些方程把水中污染物循環(huán)過程定量化聯(lián)系起來，同時(shí)能定量計(jì)算某特定水體的污染物濃度和城市排放污染物總量，為“生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”判別約束方程提供計(jì)算基礎(chǔ)。

社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是水資源系統(tǒng)承載的對象，其眾多指標(biāo)也是相互制約的，它們組成一個(gè)完整的巨系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)本身也是相互制約的，因此需要建立社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部相互制約方程，以表達(dá)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的整體趨勢和相互制約關(guān)系。特別是當(dāng)目標(biāo)函數(shù)為單目標(biāo)時(shí)，建立這種關(guān)系方程更為重要。另外，研究規(guī)劃水平年的水資源承載能力，不僅要弄清楚水資源系統(tǒng)的變化，而且要結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展變化，需要站在變化了的自然和社會來分析未來的發(fā)展趨勢。因此，水資源承載能力量化研究的另一個(gè)基礎(chǔ)模型是對社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的模擬。

為了約束水資源利用量不能超出水資源可利用量，選用水資源承載程度指標(biāo)約束方程，即用“水資源承載程度指標(biāo)”來表達(dá)水資源對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)承受壓力的程度，并要求≤1，以確保水資源的開發(fā)利用不會超出水資源可利用程度。

水資源承載能力控制目標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，但什么樣的狀態(tài)才算是生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)？這就需要在模型方程中具體列出生態(tài)與環(huán)境控制目標(biāo)約束方程，以表達(dá)生態(tài)系統(tǒng)的極限條件。

另外，考慮到水資源承載能力是建立在社會經(jīng)濟(jì)—水資源—生態(tài)復(fù)雜大系統(tǒng)之上，所以需要建立“社會經(jīng)濟(jì)—水資源—生態(tài)耦合系統(tǒng)互動關(guān)系量化模型”，以有機(jī)地表達(dá)這個(gè)耦合系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)關(guān)系。首先，把水量變化、水質(zhì)變化與生態(tài)系統(tǒng)變化有機(jī)地結(jié)合起來，建立水量—水質(zhì)—生態(tài)耦合系統(tǒng)模型。實(shí)際上，該模型是一個(gè)以反映水量循環(huán)為主的水量模型、以反映水質(zhì)變化為主的水質(zhì)模型、以反映生態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)和演變的生態(tài)系統(tǒng)模型以及三模型的耦合模型（左其亭等，2002）。其次，再把“水量—水質(zhì)—生態(tài)耦合系統(tǒng)模型”與“社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)模型”耦合起來，作為系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)關(guān)系模型，嵌入到優(yōu)化模型中，參與優(yōu)化模型的計(jì)算，也可以通過二模型的中間關(guān)系變量直接建立耦合系統(tǒng)的動力學(xué)模型（左其亭等，2001）。

（3）“是否可承載”的標(biāo)準(zhǔn)選擇問題

這也是關(guān)系到水資源承載能力計(jì)算的一個(gè)關(guān)鍵問題。本書在定義“水資源承載能力”概念時(shí)，是以“維系生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)”為判斷目標(biāo)。在實(shí)際操作時(shí)，用生態(tài)與環(huán)境控制目標(biāo)約束方程來判斷。但是，在該約束方程中，如何確定“是否可承載”的標(biāo)準(zhǔn)是問題的關(guān)鍵。上文已經(jīng)介紹了應(yīng)該控制的三個(gè)方面：一是，城市污水或污染物排放總量不得超出一定限度（即，總量控制）；二是，一定區(qū)域水體的水質(zhì)不得超出水體本身水功能區(qū)的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（即，濃度控制）；三是，城市相關(guān)河流的徑流量不得小于河流最小基流量（即，滿足生態(tài)用水）。如何定量確定控制目標(biāo)方程是問題的難點(diǎn)。

篇8

關(guān)鍵詞:稅收管理員問題

實(shí)施稅收管理員制度是國家稅務(wù)總局加強(qiáng)稅源管理、優(yōu)化納稅服務(wù)、提高征管質(zhì)量和效率的一項(xiàng)重要舉措．對于解決征管工作中“疏于管理、淡化責(zé)任”的問題，推進(jìn)稅’源管理科學(xué)化、精細(xì)化發(fā)揮了重要作用。但在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中，也存在一些問題和不足。如何更好地落實(shí)稅收管理員制度，發(fā)揮其積極作用，仍然是基層地稅機(jī)關(guān)面臨的一個(gè)重要課題。

一、現(xiàn)行稅收管理員制度與基層現(xiàn)狀存在的問題

(一)稅收管理員職崗與部門職責(zé)之間存在差距。這種差距具體表現(xiàn)在兩個(gè)地方

(1)稅收管理員制度原則上要求“稅收管理員原則上不直接從事稅款征收、稅務(wù)稽查、審批減免緩稅和違章處罰等項(xiàng)工作”。但實(shí)際情況并不如此。特別是稅收減免稅審批等各種稅收優(yōu)惠政策，如果上級部門審批，都得要有稅收管理員出具調(diào)查報(bào)告，而稅收管理員只要出具了調(diào)查報(bào)告，上級審批機(jī)關(guān)基本上沒有不審批的。實(shí)際上稅收管理員出具的調(diào)查報(bào)告如何對稅收優(yōu)惠能否審核起到?jīng)Q定作用。

(2)稅收管理員的工作職責(zé)與其他相關(guān)部門之間還有劃分不清之處，相互推諉和扯皮現(xiàn)象仍有發(fā)生。這一點(diǎn)在實(shí)際工作表現(xiàn)為，上級部門需要解決的大部份事情．最終都要落實(shí)到稅收管理員身上。

(二)稅收管理員制度要求與現(xiàn)行稅收管理員素質(zhì)之間存在差距

稅收管理員是在基層稅務(wù)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)分類、分片管理稅源，負(fù)有管戶責(zé)任的工作人員。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)稅源管理、日常稅務(wù)管理、調(diào)查核實(shí)、納稅服務(wù)等涉稅事宜，是集“信息采集員、納稅輔導(dǎo)員、稅收宣傳員、納稅評估員和稅收監(jiān)督員”于一身的稅務(wù)人員。現(xiàn)行稅收管理員制度要求稅收管理員要做到“五清一會”，不僅要熟悉稅收業(yè)務(wù)、計(jì)算機(jī)基本知識．還要具備一定的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)管理知識。而實(shí)際情況是基層分局很大一部分稅收管理員由于年齡偏大、沒有及時(shí)知識更新目前在征管一線的稅收管理人員中，有些人已無法滿足稅收管理員制度的要求。現(xiàn)有人力資源不能適應(yīng)信息化建設(shè)和現(xiàn)代化管理的需要。主要體現(xiàn)在“三低”：一是計(jì)算機(jī)應(yīng)用技能低，常出現(xiàn)錯(cuò)誤操作的現(xiàn)象，有個(gè)別管理員甚至連打字都不會。二是管理質(zhì)量低，致使管理工作滯留在催報(bào)催繳、政策宣傳、審核審批等層面上，不能管得更深、更細(xì)。三是財(cái)務(wù)知識水平低，不能將財(cái)務(wù)知識與稅收法律法規(guī)有機(jī)結(jié)合起來，致使納稅評估這項(xiàng)重要的工作至今開展不順利。

(三)稅收管理員人員分布與管戶數(shù)量之間存在差距

目前．由于案頭事務(wù)性的工作增多．已讓稅收管理員顯得疲于應(yīng)付，而對數(shù)量眾多、類型多樣的納稅戶，管理員想扎實(shí)走訪調(diào)查，深入了解稅源確有困難。而部分稅收管理員還存在“重管事輕管戶”的思想，缺乏深入實(shí)際，腳踏實(shí)地的精神，調(diào)查了解不深入，影響了稅收征管工作的開展。還有的管理員將更多的征管重心和注意力都放到了納稅大戶的重點(diǎn)稅源的管理上，在一定程度上忽視了部分非重點(diǎn)戶、非重點(diǎn)稅源、某些行業(yè)和非重要部位及環(huán)節(jié)的管理．勢必造成稅源管理“頭重腳輕”，征管基礎(chǔ)薄弱，給一些蓄意偷逃稅的犯罪分子以可乘之機(jī)，存在較大隱患。稅收管理員制度落實(shí)以后，基層工作大部分都要靠稅收管理員來完成．而基層稅收管理員數(shù)量與管戶之間對比關(guān)系差距很大。有的地方一個(gè)人管幾十戶企業(yè)，的有地方管幾百戶企業(yè)，最少的地方一個(gè)人也要管十戶企業(yè)、幾十個(gè)或上百個(gè)定額個(gè)體戶和眾多未達(dá)起征點(diǎn)戶。要想使稅收管理員達(dá)到稅收管理員制度要求的“科學(xué)化、精細(xì)化”管理．難度很大。

(四)稅收管理員制度要求與現(xiàn)有相關(guān)信息數(shù)據(jù)需求量之間存在差距

稅收管理員制度要求稅收管理員全面掌握企業(yè)經(jīng)營情況，而實(shí)際工作當(dāng)中，稅收管理員掌握企業(yè)信息來源渠道比較少。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。

(1)稅務(wù)部門內(nèi)部表現(xiàn)在同級稅務(wù)機(jī)關(guān)、上下級稅務(wù)機(jī)關(guān)信息不共享的情況也比較嚴(yán)重。稅收征管與稅務(wù)稽查信息交換機(jī)制不健全；征管部門內(nèi)部之間的信息交換機(jī)制不健全，主要表現(xiàn)在稅收分析、日常管理、稅政管理、信息管理之問信息交換機(jī)制不健全．在實(shí)際工作中各部門各自為政的情況比較普遍，直接影響了稅收部門內(nèi)部信息共享，同時(shí)直接影響征管效率的提高。

(2)稅務(wù)部門外部表現(xiàn)在稅務(wù)部門與其它部門之間信息交換機(jī)制不健全。主要表現(xiàn)在國、地稅之間信息交換機(jī)制不健全；稅務(wù)部門與工商部門信息交換機(jī)制還有待進(jìn)一步完善；特別是稅務(wù)部門與銀行系統(tǒng)之間信息交換嚴(yán)重不足。稅收征管缺乏關(guān)聯(lián)信息的有力支持。

二、完善稅收管理員制度的幾點(diǎn)建議

稅收管理員制度是強(qiáng)化稅源管理，解決“淡化責(zé)任、疏于管理”問題的主要著力點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際情況，合理配備人力資源，明確職責(zé)，實(shí)現(xiàn)最佳稅收管理。我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手．落實(shí)稅收管理員制度。

(一)建立完善的稅務(wù)培訓(xùn)制度

現(xiàn)階段．稅收管理員不僅要完成稅收征收管理的各項(xiàng)組織管理和協(xié)調(diào)配合工作，還承擔(dān)著納稅評估等一些研究性和技術(shù)性較強(qiáng)的工作，這就對稅收管理員的知識和技能提出了更高的要求，因此．加強(qiáng)有關(guān)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，不斷提高稅收管理員隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)和實(shí)際操作能力尤為重要。一方面，制定征管業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃．采取以會代訓(xùn)、一案一分析等形式，開展計(jì)算機(jī)知識、法律知識、財(cái)務(wù)會計(jì)、分行業(yè)稅收政策等培訓(xùn)或開展崗位練兵活動，不斷提高稅收管理員的業(yè)務(wù)水平，增強(qiáng)其開展稅源監(jiān)控管理的業(yè)務(wù)技能。另一方面，加強(qiáng)對稅收管理員的教育引導(dǎo)，轉(zhuǎn)變觀念，樹立正確的權(quán)力觀，增強(qiáng)稅收管理員的工作素養(yǎng)及其管理意識和責(zé)任意識，促進(jìn)稅管員的稅源管理水平和效率逐步提升。

(二)積極推廣稅務(wù)

稅務(wù)是稅務(wù)機(jī)關(guān)和納稅人之間的橋梁和紐帶，它有利于促進(jìn)依法治稅．完善稅收征管的監(jiān)督制約機(jī)制，增強(qiáng)納稅人自覺納稅的意識和維護(hù)納稅人的合法權(quán)益。目前稅收管理員的事情太多．實(shí)際上許多工作可以由稅務(wù)完成．如稅收宣傳、稅務(wù)咨詢、納稅申報(bào)等等。由稅務(wù)幫助納稅人辦理稅務(wù)事宜，既可節(jié)省納稅人的成本，又可節(jié)省國家的征稅成本．還可以使稅務(wù)機(jī)關(guān)將主要精力放在征收和稽查方面。

(三)建立合理的人才流動機(jī)制

一是現(xiàn)在每年都招錄不少公務(wù)員，可分到基層稅務(wù)機(jī)關(guān)每年很少，即使偶爾進(jìn)來一兩個(gè)，都是外地人他們呆了一兩年就調(diào)走了，留下的還是些老面孔，沒有新鮮血液輸入，就缺少活力：現(xiàn)在基層不少稅收管理員已明顯不能適應(yīng)現(xiàn)行稅工作需要．有的在工作崗位上還起著反作用。

篇9

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國的水資源分配是一種指令配置模式，主要通過行政手段來配置水資源，國家養(yǎng)水，福利供水，這種模式導(dǎo)致水資源價(jià)格嚴(yán)重扭曲，造成“市場失靈”（marketfailure）和“政府失效”（governmentfailure）。所謂“市場失靈”是指水價(jià)大大低于生產(chǎn)成本，價(jià)格不能起到調(diào)節(jié)供求的杠桿作用，致使用水粗放增長，浪費(fèi)嚴(yán)重。所謂“政府失效”是指即使水價(jià)提高到彌補(bǔ)供水成本的水平，水價(jià)還低于水資源的社會成本，包括外部成本和機(jī)會成本，造成潛在的用水效率損失和生態(tài)環(huán)境的破壞。這種配置模式不可能導(dǎo)致水資源的合理分配和有效利用，既缺乏效率，又不公平，不但代際之間不公平而且同一代內(nèi)不同人群之間也不公平。在水資源日益稀缺、市場轉(zhuǎn)型的新形勢下，也不再能夠有效協(xié)調(diào)地方利益矛盾，所以必須加以改革，這已是共識。目前微觀上的水價(jià)改革已經(jīng)付諸實(shí)施，宏觀上的水資源統(tǒng)一管理也被日益重視，但水資源配置仍然主要是政府行為，并且在思想上和實(shí)踐中更加倚重于行政手段，側(cè)重于強(qiáng)化“分水協(xié)議”的實(shí)施保障機(jī)制，而不重視對利益主體的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，更沒有積極引入更有效的市場手段?？梢哉J(rèn)為，我國目前的流域水管理體制仍是指令配置模式的延續(xù)。目前水價(jià)改革由于多種原因進(jìn)展緩慢，價(jià)格政策中的“市場失靈”和“政府失效”不但依然存在，而且流域管理還存在著嚴(yán)重的“體制失效”。

以黃河為例，黃河水量分配方案實(shí)施以前，黃河水資源是一種典型的“開放的、可獲取資源”（open-accessresource），流域上下游自由取水，各行其是，區(qū)域用水“以需定供”，水供給的約束條件主要是受取水能力限制。資源的開放狀態(tài)包含著資源退化的高度風(fēng)險(xiǎn)，往往導(dǎo)致“公地悲劇”。沿黃各省區(qū)進(jìn)行“取水競賽”，這類似于“軍備競賽”，各個(gè)地區(qū)以“取水最大化”為目標(biāo)，競相在兩岸興建各種引水取水設(shè)施，以滿足日益膨脹的水需求，引黃水量迅速增加，從50年代到90年代，引黃耗水量增長了1.5倍。作為“公共資源”，由于免費(fèi)獲取，被過度耗用，黃河不堪負(fù)重，黃河下游從1972年開始斷流，從70年代初到80年代末，平均每5年有4年斷流，進(jìn)入90年代則是年年斷流。鑒于黃河流域上下游用水矛盾日益突出，國務(wù)院1987年頒布了黃河水量分配方案，將349.6億立方米的水量分配給沿黃八省，但實(shí)際用水量和分水方案相差甚遠(yuǎn)。根據(jù)黃委會公布的數(shù)據(jù)計(jì)算，從1992-1995年期間，內(nèi)蒙古和山東平均年超標(biāo)分別為13%和11.3%，而陜西和山西則沒有用到分水標(biāo)準(zhǔn)，四年間平均每年的不足量為52%和75.8%（見表1）。中科院地學(xué)部報(bào)告（1998）指出，因缺乏權(quán)威性的流域統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的法律法規(guī)，無法對實(shí)際引水量實(shí)行有效監(jiān)督和控制和對個(gè)別超額用水地區(qū)和部門進(jìn)行制裁，分水方案并未有效落實(shí)，一遇枯水年份或用水高峰季節(jié)，沿黃引水工程都爭先引水，造成分水失控。黃河水量分配方案得不到有效實(shí)施，反映了指令配水模式的體制失效，體制失效又稱為財(cái)產(chǎn)權(quán)失效。指令配置是利用計(jì)劃指令按地域分配資源，其決策機(jī)制特征是黑箱作業(yè)、中央（部門）拍板和高度集權(quán)，其管理模式是通過流域管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行集權(quán)決策與管理，其約束機(jī)制主要是行政手段和長官意志，在這種體制下，用戶處于被動接受地位，既無參與權(quán)亦無表達(dá)權(quán)（見表2）。指令配置模式實(shí)際上是一種典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，其資源配置效率很低，對利益主體的約束性也極差，直接后果就是流域水供求矛盾更加突出，水質(zhì)水環(huán)境趨于惡化，斷流狀況愈演愈烈。

流域水資源象任何一種稀缺經(jīng)濟(jì)資淅一樣，分配的核心問題是如何協(xié)調(diào)各地方利益分配。如何解決各地方利益沖突，推進(jìn)流域水管理體制改革，目前主要有以下兩種思路：

第一種，強(qiáng)有力的流域統(tǒng)一管理模式。主要是通過流域立法，強(qiáng)化流域管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威，利用法律約束機(jī)制調(diào)節(jié)地方利益沖突，實(shí)現(xiàn)流域水資源的統(tǒng)一優(yōu)化管理調(diào)度（王建中，1999）。在理論上，通過流域統(tǒng)一管理配置水資源，其全流域效益是最優(yōu)的，但在實(shí)際中由于缺乏激勵(lì)機(jī)制，使得強(qiáng)制性的法律同樣很難達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

第二種，建立水市場的思路。主要著眼于建立合理的水分配利益調(diào)節(jié)機(jī)制，以產(chǎn)權(quán)改革為突破口，建立合理的水權(quán)分配和市場交易經(jīng)濟(jì)管理模式，政府通過對交易市場的干預(yù)而不是通過行政命令的形式來保證全流域水資源的合理分配和利用，建立由價(jià)格制度、保障市場運(yùn)作的法律制度為基礎(chǔ)的水管理機(jī)制。這種思路把水資源當(dāng)作一種商品，通過界定清晰的產(chǎn)權(quán)，利用市場加以配置，從利益機(jī)制出發(fā)建立流域“激勵(lì)相容”的水管理機(jī)制（劉文強(qiáng)，1999）。這是一種非常有價(jià)值思路，但是在轉(zhuǎn)型期現(xiàn)實(shí)條件下，跨區(qū)域水資源完全市場化的配置方式在經(jīng)濟(jì)上可行，在政治上不可行，所以在實(shí)際中難以施行。

水資源的分配是一種利益分配，既可以通過市場也可以通過非市場來解決，但單獨(dú)哪一種方式都不能有效解決，水資源的配置方案不僅僅需要技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的可行性，更重要的是政治上的可行性。通過對流域水資源配置的經(jīng)濟(jì)機(jī)制和利益機(jī)制分析，我們提出水資源配置的第三種思路，即引入準(zhǔn)市場的思路。我們建議積極引入既不同于傳統(tǒng)“指令配置”也不同于“完全市場”的“準(zhǔn)市場”，準(zhǔn)市場的實(shí)施由“政治民主協(xié)商制度”和“利益補(bǔ)償機(jī)制”等輔助機(jī)制來保障，以協(xié)調(diào)地方利益分配，達(dá)到同時(shí)兼顧優(yōu)化流域水資源配置的效率目標(biāo)和縮小地區(qū)差距、保障農(nóng)民利益的公平目標(biāo)。流域統(tǒng)一管理應(yīng)和“準(zhǔn)市場”、“地方政治民主協(xié)商”有機(jī)結(jié)合，通過不斷的制度創(chuàng)新和制度變遷，形成比較成熟有效的新的流域水分配、水管理模式，并逐步以法律法規(guī)的形式固定化。

二、積極引入流域“水市場”，優(yōu)化流域水資源配置

應(yīng)對日益嚴(yán)峻的水資源供需矛盾，必須開源和節(jié)流，由于開源成本越來越高，跨流域調(diào)水工程耗資巨大，因此一般而言，在實(shí)施大規(guī)模的調(diào)水工程之前，應(yīng)首先充分挖掘本流域用水潛力。市場的力量能夠優(yōu)化資源配置，水資源作為一種稀缺經(jīng)濟(jì)資源，同樣能夠通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。利用市場機(jī)制配置水資源，既包括微觀上的提高水價(jià)以促進(jìn)節(jié)水，也包括在流域上下游之間、不同地區(qū)之間、不同部門之間的市場交易，引進(jìn)流域水市場能夠促進(jìn)微觀上的水價(jià)改革，優(yōu)化流域水資源配置，增進(jìn)流域的用水福利。

水資源的需求可以可以分為兩部分，一部分是基本的生活需求，即為了維持正常生命、保障基本生活的日常生活用水，這部分用水的需求價(jià)格彈性很小，另一部分是非基本需求的多樣化用水，需求價(jià)格彈性較大?；居盟谋壤苄?，以塔里木河流域?yàn)槔?，按?1世紀(jì)議程》要求的每人每天40升淡水的用水標(biāo)準(zhǔn)，塔河全流域人口基本用水總量僅占水資源利用總量的0.5%。絕大多數(shù)用水是多樣化用水，又可分為農(nóng)業(yè)用水和非農(nóng)業(yè)用水，其中農(nóng)業(yè)用水是總用水的主要組成部分，1996年我國農(nóng)業(yè)用水在總用水中的比重高達(dá)87％（見表3）。某些流域農(nóng)業(yè)用水比重更高，塔河流域農(nóng)業(yè)用水越占全流域用水的95.5%，黃河農(nóng)業(yè)用水占全河用水量的92%，而且上游比例更高。從流域整體來看，流域上下游不同地區(qū)之間有潛在的“水市場”。以黃河為例，黃河多數(shù)灌區(qū)工程老化失修，灌溉方式簡單落后，不少地方還是大水漫灌，管理粗放，水資源有效利用率低（30-50%），農(nóng)業(yè)如果采取有力的節(jié)水措施，就能轉(zhuǎn)移出一部分農(nóng)業(yè)用水滿足非農(nóng)業(yè)需求。研究表明，水資源越是易于獲取的地區(qū)，大水漫灌越成為習(xí)慣，節(jié)水激勵(lì)越弱，用水效率就越低下，黃河上游青海、甘肅、寧夏和內(nèi)蒙四省的人均用水量和萬元GDP用水量大大高于下游的陜西、山西、河南和山東四省，由于地理?xiàng)l件限制最不易獲取黃河徑流水的山西省，人均用水量和萬元GDP用水量卻最低（見表4）。農(nóng)業(yè)用水效率的計(jì)算表明，下游河南、山東兩省的灌溉面積產(chǎn)出效率大大高于上游，約是青海、寧夏和內(nèi)蒙三省的2倍（見表5）。一方面上游由于水資源的易得性而超量采水，浪費(fèi)嚴(yán)重，如果節(jié)約用水就可以提供潛在的水供給，而節(jié)水是一種投資需求；另一方面下游水嚴(yán)重短缺，對水資源又迫切需求，而工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)損失可以提供潛在的資金供給。市場之所以是有效率的就是因?yàn)槿绻瑫r(shí)存在需求和供給，那么通過交換，供需雙方都可以受益。下游地區(qū)拿出一部分經(jīng)濟(jì)損失和上游潛在的水供給相交換，水短缺和支付上游水價(jià)都會促使其提高節(jié)水水平，從而總受益增加；而上游收取下游的水價(jià)，以此對節(jié)水灌溉進(jìn)行投資，雖然水量減少而產(chǎn)出卻可以繼續(xù)增加，其總收益也增加。這說明水資源作為一種稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，其配置可以不完全依賴于政府的指令性分配，也可以充分利用市場加以配置，而市場配置資源是有效率的。

利用水市場進(jìn)行流域水資源配置優(yōu)于“指令配置”。這可以從不同角度來理解：⑴通過市場交換，雙方的利益同時(shí)增加，交換必然優(yōu)于沒有市場交換，這是市場效率的體現(xiàn)；⑵市場交換具有動態(tài)性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區(qū)水量的不合理性，在很大程度上可以避免“體制失效”；⑶上下游的用水成本增加，上游多用水就意味著喪失潛在收益，即用水要付出機(jī)會成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創(chuàng)造了節(jié)水激勵(lì)；⑷地區(qū)總用水量通過市場得到強(qiáng)有力的約束，必然會帶動其內(nèi)部各區(qū)域的水資源配置的優(yōu)化，區(qū)域又會拉動基層各部門用水優(yōu)化，這樣通過一級一級的“制度效仿”，可以大大加快微觀層次上的水價(jià)改革。微觀上的水價(jià)改革和流域水市場相結(jié)合，這樣就能夠有效的配置流域水資源，這正是政府所希望達(dá)到的目標(biāo)，傳統(tǒng)的自上而下的行政管理方式難以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，通過在全流域引入水市場卻可以得到較好實(shí)現(xiàn)。

三、我國轉(zhuǎn)型期條件下的水市場要采取“準(zhǔn)市場”形式

水資源是一種具有多重特性的自然資源，包括自然特性、生產(chǎn)特性、消費(fèi)特性和經(jīng)濟(jì)特性。從自然特性角度看，它可以循環(huán)再生，但是儲量有限，它空間和時(shí)程分配不均，多則成澇、少則為旱，而且自然界需要大量的生態(tài)環(huán)境用水；從生產(chǎn)特征角度看，它的長期供給有自然極限，短期供給依賴于水利設(shè)施，水利設(shè)施往往投資很大，投資周期長，具有公共物品的特點(diǎn)，使得水供給具有區(qū)域自然壟斷性，通常由地方政府部門提供，而且地表水上游地區(qū)取水處于自然優(yōu)先地位；從消費(fèi)特征來看，水需求同時(shí)包含水量需求和水質(zhì)需求，人類用水有一個(gè)彈性很小的基本用水，而大部分用水為彈性相對較大的多樣化用水，占用水很大比重的農(nóng)業(yè)用水和降水呈逆向波動，農(nóng)業(yè)節(jié)水依賴于用水管理和節(jié)水技術(shù)設(shè)施，需要較大的節(jié)水投資；從經(jīng)濟(jì)特性來看，水資源具有混合經(jīng)濟(jì)特性，既有私人物品的屬性，又有公共物品的屬性，具體分解如圖1分解。

注：所謂競爭性是指減少一部分用戶消費(fèi)的供應(yīng)可使另一些用戶獲得這種供應(yīng)，外部性是指行為主體沒有承擔(dān)其行為的全部成本（消極的外部性）或沒有享有其全部利益（積極外部性）時(shí)所出現(xiàn)的一種現(xiàn)象?？瑟?dú)占的指容易排除用戶使用，不可獨(dú)占的是指排除用戶使用的成本很高。例如水旅游、航運(yùn)和碼頭，因?yàn)榻?jīng)營部門容易排除用戶使用，所以是可獨(dú)占的，且在空間并不擁擠的情況下，增加用戶并不使其它用戶受損失，即非競爭性的，這樣的物品稱之為俱樂部物品。

水資源私人物品屬性的一面，比如水能和供水，競爭性很強(qiáng)，而且具有獨(dú)占性，這種屬性決定供水通過水市場配置最有效率；但是水資源又具有很多公共物品屬性，比如防洪、河道治理、水質(zhì)監(jiān)測、水情預(yù)報(bào)等等都屬于公共物品的范疇，具有非競爭性和非獨(dú)占性，具有非競爭性和非獨(dú)占性，需要由政府來提供這些公共服務(wù)。因此水市場只能在供水、水能、灌溉等這些具有私人物品屬性的有限領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮作用，水市場不可能是一個(gè)完全市場。

水資源還有獨(dú)特的地域特征，以流域或水文地質(zhì)單元構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一體，每個(gè)流域的水資源是一個(gè)完整的水系，各種類型的水不斷運(yùn)動、相互轉(zhuǎn)化，例如水可以從上游向下游流動，地表水和地下水可以相互轉(zhuǎn)化。水資源的以流域?yàn)檎w的特征，客觀上要求流域統(tǒng)一管理、統(tǒng)一水量調(diào)度，目前世界上許多國家都強(qiáng)調(diào)對水資源實(shí)行統(tǒng)一管理，我國這方面也已引起高度重視。以黃河為例，黃河的水量調(diào)度要綜合協(xié)調(diào)解決防洪防凌和發(fā)電、發(fā)電與灌溉及上下游用水、汛期下游引水與防凌、汛期水庫蓄水與河道泥沙沖淤、工農(nóng)業(yè)供水和生態(tài)用水、地表水和地下水等各方面的矛盾，這是一項(xiàng)非常宏大而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，如果沒有統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度，綜合協(xié)調(diào)這些矛盾是難以想象的?；诖?，供水、灌溉和水能等水需求必然受制于防洪、防凌、沖沙、生態(tài)保護(hù)等其它水需求，這使得水市場即使在水資源私人物品屬性的領(lǐng)域內(nèi)也要受制于水資源利用的多目標(biāo)性。

在地區(qū)差距過大的情況下，公平的市場交易難以發(fā)生。王紹光和胡鞍鋼（1999）的研究表明，中國目前的地區(qū)差距是世界上最大的國家之一（見表6）。以黃河流域?yàn)槔?，沿黃八省在進(jìn)入90年代以來地區(qū)差距迅速擴(kuò)大，1990年山東人均GDP相當(dāng)于甘肅人均GDP的1.65倍，到1998年已上升為2.34倍，1998年山東人均GDP相當(dāng)于全國平均水平的126.9%，而甘肅的人均GDP僅相當(dāng)于全國平均水平的54.2%（見表7）。在地區(qū)差距如此顯著的情況下，水市場難以自發(fā)產(chǎn)生，必須和政治手段相結(jié)合，建立協(xié)商制度和利益補(bǔ)償機(jī)制來保障水市場的實(shí)施。

綜上所述，在現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)型期條件下，我國的水市場只能是一個(gè)準(zhǔn)市場，所謂準(zhǔn)市場是指流域水資源在兼顧上下游防洪、發(fā)電、航運(yùn)、生態(tài)等其它方面需要的基礎(chǔ)之上，兼顧各地區(qū)的基本用水需求，部分多樣化用水市場化，在上下游省份之間、地區(qū)之間和地區(qū)內(nèi)部按市場化加以配置，這是一個(gè)完整的、宏觀和微觀相結(jié)合的供水水資源市場。

四、水市場的輔助機(jī)制：“政治民主協(xié)商制度”和“利益補(bǔ)償機(jī)制”

對于流域地表徑流水這樣一種具有復(fù)雜混合經(jīng)濟(jì)特性的自然資源來說，其空間跨度很大，供水又具有自然壟斷性，往往由地方公共部門提供。在轉(zhuǎn)型期條件下，市場發(fā)育還不成熟，公共供水部門還不能完全實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作，上下游用水戶之間由于信息等因素造成的高昂交易成本，使得供求力量不足于跨越空間障礙實(shí)現(xiàn)市場交割，必須由一定的組織來代表用戶的利益，在流域上下游之間建立協(xié)商機(jī)制。而流域地方政府是最有效的水權(quán)代表者，可以在較大程度上代表地區(qū)和用戶的利益，最可能通過政治協(xié)商的方式和其他地方政府之間建立起一種組織成本較低的協(xié)商機(jī)制。政治協(xié)商機(jī)制實(shí)際上是一種談判和投票機(jī)制，地方利益主體通過廣泛參與反映地方利益，實(shí)行地方投票、中央拍板、民主集中，在一定游戲規(guī)則下達(dá)成合約，其結(jié)果不一定是談判各方的最優(yōu)解，但卻是較優(yōu)解或妥協(xié)解，這將帶來流域整體用水效益的提高（見表2）。

通過政治協(xié)商實(shí)現(xiàn)部分多樣化用水市場化配置，其約束機(jī)制主要是合約約束，由于合約是建立在其它利益主體約束條件下最大限度的反映了自身利益，合約規(guī)定了違約受懲罰的規(guī)則，違約的成本必然很高，這就大大減少了違約的風(fēng)險(xiǎn)。但僅此還不夠，還必須建立一整套合約保障機(jī)制，包括廣泛的信息披露，用戶的廣泛參與，初始產(chǎn)權(quán)的公平劃分等等。如果具有取水優(yōu)先權(quán)的上游地區(qū)是貧困地區(qū)，顯著的地區(qū)差距以及農(nóng)業(yè)節(jié)水投資巨大的特點(diǎn)，上游地方將會缺乏談判積極性，即使達(dá)成合約違約的風(fēng)險(xiǎn)也很大，因此必須建立一套“利益補(bǔ)償機(jī)制”，對欠發(fā)達(dá)地區(qū)和利益受損人口實(shí)行利益補(bǔ)償。有效的利益補(bǔ)償機(jī)制將是保障政治協(xié)商制度實(shí)施的關(guān)鍵。利益補(bǔ)償?shù)暮诵氖潜Ｕ限r(nóng)民利益、給農(nóng)戶造成節(jié)水激勵(lì)，用戶節(jié)水除了完全彌補(bǔ)少用水損失和水價(jià)提高付出的成本，與原來的多用水相比，還能夠獲得更大的收益，這樣才能同時(shí)達(dá)到農(nóng)業(yè)節(jié)水和農(nóng)戶受益的雙重目的。利益補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)要通過多種渠道，包括財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、水市場收入和國家對水利設(shè)施的投資和補(bǔ)貼（這是較大的一筆利益補(bǔ)償）。利益補(bǔ)償?shù)氖芤鎸ο蠹劝ㄉ嫌蔚貐^(qū)政府，也包括當(dāng)?shù)厝嗣?，但是主體應(yīng)當(dāng)是貧困地區(qū)農(nóng)民和流域貧困人口，有效的利益補(bǔ)償機(jī)制有助于縮小上下游地區(qū)差距和調(diào)節(jié)收入再分配。水市場的有效運(yùn)作能夠保證水資源在流域的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)市場的經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)，合理的利益補(bǔ)償機(jī)制保障了貧困地區(qū)和貧困人口特別是農(nóng)民的利益，實(shí)現(xiàn)政府的社會公平目標(biāo)。

五、政策建議

1993年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯，把制度和制度變遷納入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論模式之中，認(rèn)為制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中起著重大作用，是經(jīng)濟(jì)增長的主要原因。制度創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)增長的奧秘就在于，它是在緊密結(jié)合國情的基礎(chǔ)之上，發(fā)展有效率的經(jīng)濟(jì)組織，其內(nèi)涵就在于通過內(nèi)部信息外部化、隱蔽信息公開化、增加信息透明度、引入廣泛的參與，從而降低交易成本，有效解決產(chǎn)權(quán)問題，最終達(dá)到優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。因此，解決跨區(qū)域水資源問題不只是搞幾個(gè)大工程，投資上百億或上千億元，更應(yīng)該著眼于制度創(chuàng)新和制度建設(shè)，推動流域水管理體制的制度變遷和制度進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)從流域水資源指令配置向準(zhǔn)市場配置的轉(zhuǎn)變。以黃河為背景，提出如下政策建議：

第一，盡快建立基于平等參與的全流域地方政治民主協(xié)商制度。

目前黃河已有部分省份之間的協(xié)商制度，例如上游有黃河上中游水量調(diào)度委員會，負(fù)責(zé)上游龍養(yǎng)峽、劉家峽等水庫的水量調(diào)度，其組成包括黃委、西北電管局、青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙四省，委員會負(fù)責(zé)研究、協(xié)商、安排上游水庫非汛期調(diào)度，協(xié)調(diào)發(fā)電和農(nóng)灌水關(guān)系、協(xié)商地區(qū)之間或部門之間用水的重大問題；下游有晉、陜、豫、魯和黃委組成的黃河防汛總指揮部，統(tǒng)一指揮黃河下游的防洪防凌。我們建議在黃委會設(shè)立沿黃各省區(qū)平等參與的全流域“地方行政首長會議”，由中央代表（水利部）和各省區(qū)代表（地方行政首長）組成，下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，實(shí)行“一省一票、多數(shù)決定”的投票原則，當(dāng)各方爭持不下，由中央決定。由此形成全流域范圍的地方政治民主協(xié)商機(jī)制，在保障防洪防凌和生態(tài)用水、兼顧發(fā)電用水的基礎(chǔ)上協(xié)商黃河部分水量的再分配，就水權(quán)轉(zhuǎn)讓和水庫調(diào)度、利益交換與利益補(bǔ)償?shù)戎卮髥栴}進(jìn)行磋商和談判，在一定規(guī)則下達(dá)成用水合約以及違約懲罰辦法，由黃委會定期公布供水、用水、分水信息，并監(jiān)督檢查與組織實(shí)施。為保障水市場的形成，可設(shè)立“水銀行”，通過價(jià)格聽證、市場干預(yù)等經(jīng)濟(jì)手段對水市場進(jìn)行宏觀調(diào)控。

第二，流域人口基本用水均等化，對流域貧困人口實(shí)行用水補(bǔ)貼

水資源實(shí)行低價(jià)供給，主要是為了保障貧困人口和低收入人口能夠獲得基本用水，但結(jié)果卻是補(bǔ)貼了富人，造成大量用水浪費(fèi)。供水按市場加以配置，政府必須保障流域人口特別是貧困人口的基本用水需求。按照一定標(biāo)準(zhǔn)確定流域人口基本用水量（占全部用水的比例非常?。?，由國家低費(fèi)供給，保證“人人有水喝”，充分體現(xiàn)公平原則?；居盟獾墓┧疄槎鄻踊盟?，部分用水進(jìn)入市場公開拍賣，按照市場機(jī)制在流域配置，充分發(fā)揮市場作用，體現(xiàn)效率原則。多樣化用進(jìn)入水市場，將伴隨著水價(jià)的較大幅度提高，上游的利益特別是農(nóng)民利益一方面通過節(jié)水向水市場按市場價(jià)格賣水獲得新的收益；另一方面通過國家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和對節(jié)水投資得到補(bǔ)償。下游部分地區(qū)農(nóng)民的利益同樣應(yīng)得到補(bǔ)償，國家對水利設(shè)施的財(cái)政補(bǔ)貼轉(zhuǎn)向?qū)α饔蜇毨丝趯?shí)行用水補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)社會收入再分配。由于部分供水市場化，水價(jià)的提高能夠加快水利設(shè)施的市場化運(yùn)作，使供水收入逐步達(dá)到彌補(bǔ)運(yùn)行費(fèi)用和水利設(shè)施投資的水平。減少甚至取消國家財(cái)政對水利設(shè)施的補(bǔ)貼，可以促使水市場從賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)換，促使公共設(shè)施提高工作效率、改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步加快水利產(chǎn)業(yè)化和市場化。

第三，加大對中上游省份財(cái)政支付轉(zhuǎn)移的力度，改變中央財(cái)政援助方式。

黃河流域的大部分地區(qū)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，1998年，除山東省，其余沿黃七省的人均GDP相當(dāng)于全國人均水平的50~80%（見表7），財(cái)政自給率在30~65%之間，其中上游四省對中央財(cái)政依賴度在35~70%（見表8），青海、寧夏和內(nèi)蒙古人均財(cái)政支出高于全國人均水平，但是其余省份均不同程度低于全國人均水平（見表9）。黃河、長江、珠江等大江大河源頭應(yīng)作為全國性公共物品，這如同國防及國家安全一樣，為了提供全國生態(tài)安全，由國家投資植樹造林、進(jìn)行生態(tài)環(huán)境建設(shè)。今后應(yīng)對人均財(cái)政支出低于全國人均水平省份進(jìn)一步加大財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，使之接近或達(dá)到全國人均水平；中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付必須有條件地使用，專用于生態(tài)環(huán)境建設(shè)，大力發(fā)展節(jié)水農(nóng)業(yè)，對農(nóng)民的節(jié)水投資進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償?shù)姆绞娇梢杂枚喾N方式實(shí)現(xiàn)，比如糧價(jià)補(bǔ)貼、實(shí)物補(bǔ)貼、申報(bào)補(bǔ)貼等方式，逐步形成有效的節(jié)水激勵(lì)保障農(nóng)民廣泛受益。

第四，加大信息采集力度，廣泛披露信息，無償公布水文資料。

1990年開始黃委就開始了黃河用水統(tǒng)計(jì)工作，并編發(fā)了1988-1992年的黃河用水公報(bào)，逐年公告流域內(nèi)各省區(qū)、各部門耗用黃河地表水、地下水量。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)加大用水信息采集力度，拓寬用水公報(bào)的涵蓋面，包括沿岸各引水口的取水量、各灌區(qū)的用水量、用水效率、沿岸各地區(qū)各部門的實(shí)際水價(jià)等等指標(biāo)，并廣泛向全社會披露。廣泛的信息披露能夠降低交易成本，促進(jìn)廣泛參與，有利于政策實(shí)施，提高管理效率。

水文資料是治理黃河、合理使用水資源的基礎(chǔ)性資料，是一種公共物品，具有積極的外部性，它應(yīng)由國家財(cái)政投資、公共機(jī)構(gòu)提供，社會無償使用，而不是少數(shù)機(jī)構(gòu)的“私人物品”或“專利品”。因此水文資料包括徑流流量、水位、含沙量、水溫、冰情等資料不僅應(yīng)當(dāng)向社會公布，而且應(yīng)當(dāng)無償提供，以吸引社會研究機(jī)構(gòu)廣泛參與，不斷提高我國水文水資源科學(xué)研究水平，為科學(xué)決策提供詳細(xì)資料和研究背景。

第五，引入廣泛參與，積極鼓勵(lì)基層用戶建立各種形式的用水組織

廣泛的用戶參與同廣泛的信息披露一樣，也能夠降低交易成本和管理成本，這是打破供水方壟斷性和促進(jìn)降低供水成本的制度安排。國外的實(shí)踐表明，基層用水組織在灌溉用水管理方面具有重要作用。目前我國農(nóng)村灌溉用戶普遍沒有終端計(jì)量設(shè)備，成立諸如農(nóng)民協(xié)會、用水者協(xié)會這樣的基層組織對于用水的有序管理具有重要意義?；鶎用耖g組織能夠促使廣大用戶的民主參與，減少基層供水方腐敗、保障用戶權(quán)益。由基層組織來管理集體水事務(wù)，包括管理公共水利設(shè)施、維護(hù)集體水權(quán)、水費(fèi)征收、節(jié)水技術(shù)推廣、與個(gè)體用戶聯(lián)系等功能，基層用水組織的建立有利于反映用戶愿望和觀點(diǎn)，促使供水單位改善服務(wù)，促進(jìn)政府與用戶特別是農(nóng)民的溝通，有利于政策的制訂、管理的改進(jìn)、工程的規(guī)劃建設(shè)和維護(hù)，各項(xiàng)改革措施也更宜于為用戶和公眾接受?；鶎咏M織的建立還能夠大大降低對個(gè)體補(bǔ)償成本，使對用戶的補(bǔ)貼具有現(xiàn)實(shí)可操作性。因此，政府部門應(yīng)積極鼓勵(lì)更多的用戶、團(tuán)體（公共、私人部門）以及整個(gè)社會參與到水管理中來，成立各種形式的基層用水組織。在此基礎(chǔ)之上，逐步建立各級流域用戶委員會，參與到更大范圍甚至整個(gè)流域的水管理當(dāng)中來。

第六，加快水利設(shè)施投資體制改革，推進(jìn)水利設(shè)施運(yùn)營公司化或商業(yè)化運(yùn)作。

水利設(shè)施屬于基礎(chǔ)設(shè)施，一般由國家投資共建，由政府部門直接經(jīng)營。長期在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下運(yùn)作，以及對國家補(bǔ)貼的依賴，造成了水利設(shè)施業(yè)績不佳、維修不足、損壞嚴(yán)重，服務(wù)常常不能滿足使用者的需求和支付的愿望，水利設(shè)施在減輕貧困和改善環(huán)境的潛力也被忽視。在市場轉(zhuǎn)型過程中，即使是國家投資共建水利設(shè)施也需要做重大改革，例如工程設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備制造安裝進(jìn)行公開招標(biāo)，強(qiáng)化預(yù)算約束，由第三方實(shí)行監(jiān)理等等；水利設(shè)施建成后政府水利主管部門不再直接參與運(yùn)營管理，對其經(jīng)營運(yùn)作的激勵(lì)機(jī)制作出重大改革，包括運(yùn)用商業(yè)化原則經(jīng)營公用事業(yè)、引入競爭和廣泛的用戶參與、改革收費(fèi)辦法等等。實(shí)現(xiàn)政府轉(zhuǎn)變職能，使政府更經(jīng)常的作為促進(jìn)者、協(xié)調(diào)者和公共利益保衛(wèi)者行事，而不是作為直接經(jīng)營者。

主要參考文獻(xiàn)

水利部水政水資源司，黃河斷流及其對策（文集），中國水利水電出版社，1997

中科院地學(xué)部，1998,黃河斷流咨詢考察報(bào)告

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劉文強(qiáng)，1999，塔里木河流域基于產(chǎn)權(quán)交易的水管理機(jī)制研究，申請清華大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位論文

潘家華，水資源市場配置論，持續(xù)發(fā)展的途徑的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，人民大學(xué)出版社，1997

篇10

世界水論壇是由非政府組織世界水理事會舉辦的定期水資源政策講壇，第一屆世界水論壇于1997年在摩洛哥馬拉喀什舉辦。本屆論壇經(jīng)過了兩年的籌備，世界水理事會向大會提交了《世界水展望棗使水成為每個(gè)人關(guān)注的事情》，非政府網(wǎng)絡(luò)組織“全球水伙伴”向大會提交了《實(shí)現(xiàn)水安全：行動框架》。

在為期6天的水論壇上，來自世界各國和有關(guān)國際組織的代表對未來25年的水資源形勢、政府在水管理中的作用與水資源政策進(jìn)行了深入研討。代表們普遍認(rèn)為，目前全球人類缺乏安全與充足的飲用水以滿足基本的生活需要。水資源以及提供與支撐水資源的相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)面臨著來自污染、生態(tài)系統(tǒng)破壞、氣候變遷等方面的威脅。因此全球水資源工作者面對全球水安全的共同挑戰(zhàn)。這一挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在7個(gè)方面：滿足水資源的基本需求，保證食物供應(yīng)，保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)，共享水資源，控制災(zāi)害，賦予水以經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及合理管理水資源。代表們希望國際組織和各國政府盡快采取行動，保護(hù)21世紀(jì)全球水安全。

提交這次會議的兩份文件《世界水展望》和《行動框架》，對自1977年馬爾德拉普拉塔會議以來的一系列與水有關(guān)的國際會議制定的國際水資源政策進(jìn)行了全面總結(jié)。主要政策有：

①1977年馬爾德拉普拉塔會議上倡導(dǎo)的馬爾德拉普拉塔行動，開始了對全球淡水資源的全面評估。

②1992年在里約熱內(nèi)盧環(huán)發(fā)大會通過的聯(lián)合國《21世紀(jì)議程》第18章《保護(hù)淡水資源的質(zhì)量和供應(yīng)：水資源開發(fā)、管理和利用的綜合性方法》，提出了淡水資源的7個(gè)工作領(lǐng)域，即水資源綜合開發(fā)與管理，水資源評價(jià)，水資源、水質(zhì)和水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)，飲用水的供應(yīng)與衛(wèi)生，水與可持續(xù)的城市發(fā)展，可持續(xù)的糧食生產(chǎn)及農(nóng)村發(fā)展用水，氣候變化對水資源的影響。

③1992年都柏林水與可持續(xù)發(fā)展會議通過的《都柏林宣言》形成了國際水資源政策框架，為實(shí)現(xiàn)水資源綜合管理，《都柏林宣言》提出了消除貧困與疾病、防治自然災(zāi)害、水資源保護(hù)與再利用、可持續(xù)的城市發(fā)展、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)村用水、保護(hù)水生態(tài)環(huán)境、解決與水有關(guān)的糾紛、水資源綜合管理的實(shí)施環(huán)境、知識基礎(chǔ)、能力建設(shè)等10方面的行動。這套政策框架在以后的一系列與水有關(guān)的國際會議上得到完善和發(fā)展。

總起來看，國際水資源政策的核心就是提倡建立流域范圍內(nèi)水資源統(tǒng)一綜合管理。水資源管理的目標(biāo)是：使每一個(gè)人都獲得安全飲用水和足夠的水資源，利用單位水量生產(chǎn)更多的食物，保護(hù)人類和所有生物賴以生存的水環(huán)境和水生態(tài)系統(tǒng)。

水資源統(tǒng)一綜合管理的基本原則是：

①淡水是一種有限的和脆弱的資源，對于維持生命、發(fā)展和環(huán)境都至關(guān)重要。

②在所有競爭性利用中，水都具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)把水視為商品。

③水資源開發(fā)利用和管理應(yīng)該提倡公眾參與的方式，在各級管理中都應(yīng)該有用戶、規(guī)劃人員和決策者的共同參與。

④要發(fā)揮婦女在水資源供應(yīng)、管理與保護(hù)中的核心作用。

在這次海牙會議上，世界水理事會認(rèn)為保護(hù)21世紀(jì)全球水安全應(yīng)在以下幾個(gè)方面采取行動：

①以流域?yàn)閱卧獙λ临Y源實(shí)行綜合系統(tǒng)管理，包括建立公眾參與的體制框架和充分的信息交流。

②政府加強(qiáng)對水資源統(tǒng)一管理的體制、方法和社會影響等的研究。

③對所有的水服務(wù)實(shí)行全成本定價(jià)，同時(shí)為低收入社區(qū)和個(gè)人提供補(bǔ)貼，使用水戶參與對水的管理。