導語：如何才能寫好一篇單位風險點及防控措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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[論文摘要]近年來，各地檢察機關(guān)立足查辦與預(yù)防職務(wù)犯罪職能，積極參與廉政風險防控工作，但實踐中檢察機關(guān)對參與活動沒有作出統(tǒng)一規(guī)定。文章通過闡述檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作的概念和特點入手，分析參與工作的必要性和可行性，厘清當前風險防控中存在的問題，提出檢察機關(guān)可探索建立全方位、多層次的立體參與模式的設(shè)想。

[論文關(guān)鍵詞]檢察機關(guān)；廉政風險防控；問題；模式設(shè)想

檢察機關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機關(guān)，近年來積極參與到廉政風險防控工作中，取得了良好的成績。但另一方面，檢察機關(guān)在實踐中缺乏對參與基礎(chǔ)、時間、方式等內(nèi)容的規(guī)定，參與活動尚屬實踐階段。筆者針對檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作實務(wù)中的一些問題進行思索，淺析如下。

一、檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作的概念與特點

檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作，是指檢察機關(guān)基于法律監(jiān)督職權(quán)，以較少和限制職務(wù)犯罪的發(fā)生為目的，以提升廉政風險防控工作效能為任務(wù)而采取的各種預(yù)防性措施和行為。檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作是一項立足檢察職能即法律監(jiān)督職能的職權(quán)活動，是新時期下拓展法律監(jiān)督范圍、創(chuàng)新監(jiān)督途徑、增強監(jiān)督實效的有益探索和有效實踐。

相對于社會其他部門、單位參與廉政風險防控工作而言，檢察機關(guān)的協(xié)助、參與工作，具有自身的特點和規(guī)律：（1）職權(quán)性。檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作是其一項法定職責，是履行法律監(jiān)督職能的一種方式，不能推諉、放棄，更不能轉(zhuǎn)讓。參與廉政風險防控工作，是檢察機關(guān)立足自身優(yōu)勢，協(xié)助提升職權(quán)單位風險查找準確性、防控措施實效性而開展的預(yù)防職務(wù)犯罪行為，是行使預(yù)防職能，履行法律監(jiān)督職責的具體體現(xiàn)。（2）建議性。檢察機關(guān)對職權(quán)單位提出的關(guān)于改進、完善廉政風險防控工作的措施、意見及建議僅是一種指導性的建議，職權(quán)單位有權(quán)自主決定是否予以采納、實施。因此，檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作具有建議性、咨詢性和指導性，不具有對職權(quán)單位在行政管理、業(yè)務(wù)監(jiān)督自主經(jīng)營等實體內(nèi)容的干預(yù)權(quán)和處分權(quán)。（3）綜合性與多樣性。職務(wù)犯罪預(yù)防是一項長期而浩大的系統(tǒng)性工程，不可能通過單一的或簡單的幾種方法就達到理想效果，因此必須遵循預(yù)防職務(wù)犯罪普適規(guī)律，針對不同情況，運用檢察建議、預(yù)防講座、預(yù)防咨詢等多種工作形式，通過筑牢思想防線、健全規(guī)章制度、強化管理監(jiān)督等途徑方法，全面提升廉政風險防控工作的水平。（4）互動性。啟動檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作的前提是職權(quán)單位的邀請，參與工作的開展與推動需要職權(quán)單位有關(guān)部門、人員的配合，如實反映業(yè)務(wù)內(nèi)容、流程、監(jiān)督措施，及時交流風險防控工作中存在的問題與困惑，使檢察機關(guān)的協(xié)助工作質(zhì)量更高、效果更好；檢察機關(guān)利用查辦案件的優(yōu)勢，時時掌握最新案件動態(tài)，及時向相關(guān)單位提示新發(fā)廉政風險、最新防控對策等內(nèi)容，通過暢通的聯(lián)系制度最終實現(xiàn)雙贏。

二、當前廉政風險防控工作存在的問題

（一）少數(shù)干部未能充分認識到廉政風險防控工作的深遠意義

廉政風險防控管理工作的實施與推進，得到了絕大多數(shù)領(lǐng)導干部的認可和支持，工作成效逐漸顯現(xiàn)，但仍有極少數(shù)領(lǐng)導干部對廉政風險防控工作開展的重要性認識不足、重視程度不夠、行動遲緩，為職務(wù)違法犯罪行為的發(fā)生埋下了隱患。

（二）廉政風險防控工作開展進度不一當前，廉政風險防控工作雖已在各地推進，但由于職能分工不同，各單位在職權(quán)內(nèi)容、組織機構(gòu)及人員數(shù)量方面存在較大差別，造成廉政風險防控工作的推動難度不盡相同，進而影響工作的推進。從整體上看，一方面國有企業(yè)風險防控工作推進好于行政執(zhí)法與行政管理單位，呈現(xiàn)出防控制度建設(shè)成熟度較高的特點；另一方面，同類型單位的推進速度不盡相同，如同為行政執(zhí)法單位，有單位已完成制度試點、全面推進、風險防控制度“回頭看”及“深度回頭看”四個階段的工作，而極少數(shù)單位的工作仍處于初級階段，只完成風險點的第一輪查找，且現(xiàn)有防控措施簡單、效果不理想。

（三）風險點查找方式不科學，未能覆蓋各層次公職人員

部分單位在風險點查找方式上存在誤區(qū)，具體表現(xiàn)在：第一，以職務(wù)為標準查找風險，如以“科長”、“處長”等領(lǐng)導職位為基本查找單元，忽視、遺漏基層一線工作人員的職務(wù)權(quán)力，未能對風險點進行全面清查與識別；第二，部分單位存在“重視專職崗位職權(quán)，遺漏管理工作領(lǐng)導職權(quán)”的情況。

（四）風險等級評定待完善，欠缺科學、合理的指標體系

實踐中，風險等級劃分工作主要存在以下兩方面的問題。第一，部分職權(quán)單位尚未深刻認識到“劃定風險等級”工作意義，出現(xiàn)了廉政風險等級標識不完整的現(xiàn)象，導致無法有效識別等級，喪失了風險等級評定工作的功能。第二，風險等級劃分標準不科學，綜合評定體系不健全，如有的單位單純地以職務(wù)級別高低為依據(jù)，統(tǒng)一地將黨組成員廉政風險劃分為一級；基層職員廉政風險全部歸為三級。

（五）風險防控措施過于籠統(tǒng)，未能達到風險防范的預(yù)期效果

廉政風險防控管理制度的核心價值在于采用有效策略防控風險的發(fā)生，從而有效遏制、杜絕腐敗現(xiàn)象，因此，行之有效的防控措施是廉政風險防控管理工作能否真正發(fā)揮作用的關(guān)鍵。實踐中，部分單位對廉政風險點查找工作較為成熟，但在對應(yīng)的防控措施方面則規(guī)定的較為籠統(tǒng)，欠缺針對性強、可操作性強、技術(shù)性強的防控對策，工作整體水平有待提升。

（六）風險防控工作常態(tài)管理機制尚待完善

少數(shù)領(lǐng)導對廉政風險防控這項創(chuàng)新工作的研究不夠深入，尚未厘清廉政風險防控與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，未能實現(xiàn)兩者的良性互動，出現(xiàn)了各自發(fā)展的“兩張皮”現(xiàn)象。此外，部分單位廉政風險防控工作內(nèi)化于單位常態(tài)管理機制的切入點較少、程度不深、效果不理想。

三、檢察機關(guān)參與廉政風險防控工作的模式設(shè)想

（一）協(xié)助強化風險防控意識，共同營造良好工作氛圍

1.充分發(fā)揮檢察機關(guān)預(yù)防部門的宣傳教育優(yōu)勢，將“廉政風險防控工作”專題作為宣傳教育常態(tài)內(nèi)容，加深各單位對廉政風險防控機制的認知度，引發(fā)對機制效用的認同感，自覺增強領(lǐng)導及廣大干部對廉政風險防控工作的主動性和積極性。

2.通過協(xié)助建立“防控工作臺賬”制度，強化風險防控后續(xù)跟蹤工作的效能。定期到職權(quán)單位對防控工作進行整合分析，協(xié)助職權(quán)單位及時總結(jié)工作成效，使從業(yè)人員在自身使用廉政風險防控工作后切身感受到該制度的優(yōu)越性，實現(xiàn)廉政風險防控工作由“被動實施”到“主動推進”的轉(zhuǎn)變。

3.在檢察機關(guān)自辦刊物《預(yù)防?？分性鲈O(shè)廉政風險防控工作專欄，及時報道轄區(qū)內(nèi)廉政風險防控工作的最新進展，介紹外省市工作的成熟經(jīng)驗、轄區(qū)單位典型做法及創(chuàng)新工作，最大限度宣傳工作成果，提升工作整體影響。

（二）發(fā)揮法律監(jiān)督職能，協(xié)助完善廉政風險防控制度體系

1.協(xié)助職權(quán)單位樹立正確理念，正視廉政風險防控工作，實現(xiàn)風險防控與業(yè)務(wù)工作的雙贏發(fā)展。檢察機關(guān)在參與過程中，要注重運用與職權(quán)單位業(yè)務(wù)相似、相通的成功實例進行講解和啟發(fā)，使職權(quán)單位能夠從更深的層次上認識到廉政風險防控與業(yè)務(wù)工作及業(yè)務(wù)權(quán)力相生相伴的關(guān)系，啟發(fā)企業(yè)充分發(fā)揮制度在規(guī)范專業(yè)管理及防控廉政風險方面的雙重作用，推動兩者的有機融合，實現(xiàn)兩項工作同步發(fā)展。

2.充分發(fā)揮查辦職務(wù)犯罪典型個案的功能作用，制發(fā)《風險防控檢察建議》。針對查辦案件過程中發(fā)現(xiàn)的制度不健全、管理存漏洞等問題，及時制發(fā)檢察建議，提示高危風險點及合理可行的防控措施，協(xié)助發(fā)案單位實現(xiàn)動態(tài)管理。此外，發(fā)揮個案以點帶面的示范作用，以典型個案帶動行業(yè)治理，利用檢察機關(guān)的辦案優(yōu)勢和專業(yè)特長，積極提供預(yù)防咨詢服務(wù)，逐步提升行業(yè)防控工作水平和效能。

3.注重收集輿情信息，制發(fā)《廉政高危風險預(yù)警通知書》，提升風險點排查的綜合效能。檢察機關(guān)通過匯總控告申訴部門收到的高頻舉報線索、社會輿論及社會熱點問題，及時向相關(guān)部門制發(fā)《廉政高危風險預(yù)警通知書》，提示風險并提出防控對策建議，此外，該預(yù)警風險通知書還可作為職權(quán)單位及時更新風險點，實現(xiàn)風險動態(tài)管理及防控措施同步完善的重要依據(jù)。

篇2

今天，我們在這里召開廉政風險預(yù)警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預(yù)警防控試點工作會議精神。廉政風險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現(xiàn)了縣委、縣紀委對財政工作的關(guān)切和重視。作為試點單位，我們要按照統(tǒng)一部署，抓好黨風廉政預(yù)警和領(lǐng)導干部腐敗風險防控，促進財政事業(yè)健康發(fā)展、科學發(fā)展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認識廉政風險預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預(yù)警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發(fā)展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風險預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設(shè)的科學發(fā)展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預(yù)警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實踐，有利于進一步增強預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風險預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風險：是實施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀檢監(jiān)察機關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風險預(yù)警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預(yù)警防控工作領(lǐng)導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風險點，分析風險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風險點。結(jié)合自身實際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責的基礎(chǔ)上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發(fā)生的原因和結(jié)果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預(yù)警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預(yù)警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制考核等結(jié)合進行。

4、修正完善。按照年度運轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點

查找風險點，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執(zhí)行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導審核后報局廉政風險預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行核心找準可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應(yīng)性要強。對應(yīng)風險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強。要加強政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責任人的自控。要加強網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風險點和風險防范管理措施在局域網(wǎng)進行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。超級秘書網(wǎng)

四是制度建設(shè)可操作性要強。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領(lǐng)導。廉政風險預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領(lǐng)導，統(tǒng)一思想認識，認真組織實施。局領(lǐng)導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風險預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

篇3

市場營銷部根據(jù)紀委《關(guān)于持續(xù)做好2018年廉潔風險防控工作的通知》（江蘇XX黨委〔2018〕34號）文件精神，圍繞省公司《關(guān)于持續(xù)開展江蘇XX市場營銷領(lǐng)域廉潔風險防控工作的通知》（營銷〔2018〕38號）提出的2018年廉潔風險點2個新增3個優(yōu)化，對應(yīng)省公司梳理的廉潔風險防控工作7個業(yè)務(wù)事項，16個工作環(huán)節(jié)中的18個廉潔風險點結(jié)合實際進行細化落實各類風險點的管控措施，形成《2018年南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》，并明確各類風險點的責任人，確保每個風險點的第一責任人充份了解所處崗位的廉潔風險點及防控措施，鄭重簽署《廉潔風險防控承諾書》。

二、方案應(yīng)用效果

在日常的市場營銷部廉潔風險防控工作中，嚴格按照本地細化的廉潔風險防控方案執(zhí)行，要求各類風險點的第一責任人以月度為單位對各風險點進行自查并留存底稿備查，且每月市場營銷部由專人進行各類風險點月度執(zhí)行情況予以抽查并形成《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控月報》按時上報省公司市場營銷部。

定期對各類不同的廉潔防控風險點進行優(yōu)化完善，以季度為單位向分管領(lǐng)導匯報防控工作的推進情況，并將三合一檢查工作中發(fā)現(xiàn)的風險點及時納入2019年的新增廉潔防控風險點。

三、存在問題

從當前廉潔風險防控的工作實踐來看，主要存在以下兩個問題：

（一）思想認識不到位。少數(shù)風險點責任人認為廉潔工作年年講，月月講，風險防控還是老一套，是搞形式、花架子，對實際工作沒有多大的幫助，因此存在抵觸心理或敷衍心態(tài)。

（二）執(zhí)行落實不到位。監(jiān)控機制不完善，執(zhí)行防控措施僅限于掛在墻上、印在紙上、停留在口頭上，忽視對執(zhí)行情況的督查檢查，久而久之出現(xiàn)風險防控一陣輕風拂面過的現(xiàn)象。

四、整改情況

（一）抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)。強調(diào)廉潔風險防控“對崗不對人”，消除思想包袱，保證工作的順利開展。加強組織建設(shè)，明確風險點查找必須緊扣單位職能和崗位職責，保證查找廉潔風險點全面、準確。要樹立風險等級設(shè)定就是前期預(yù)防的概念，建立一套科學、規(guī)范、具有可操作性的評定方法，保證風險等級準確定位。

（二）創(chuàng)新工作方法。脫離實際開展任何一項工作都是緣木求魚，要想使廉潔風險防控發(fā)揮應(yīng)有的作用，關(guān)鍵在于融于工作。要將風險排查、等級確定、措施制定等建立在責任人的實際崗位職能之上，將廉潔風險防控與日常工作、教育培訓、思政政治工作等緊密結(jié)合，做到風險防控日常化，做到有效、長效，關(guān)鍵在于修正完善。

五、下一步計劃

（一）加強學習培訓。全面開展宣傳、培訓和集中學習活動。使部門全體員工全面了解實施《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在部門內(nèi)部形成“人人學內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

（二）完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細化工作程序。

篇4

去年以來，省將現(xiàn)代管理科學中的風險管理理論引入反腐倡廉工作實際，在全面推行廉政風險防控工作，取得了初步成效。

制定措施，全力推進。州委、州政府高度重視廉政風險防控工作，年年初印發(fā)《州廉政風險重點環(huán)節(jié)防范管理辦法（試行）》。同時，為扎實推進廉政風險防控工作，促使各級領(lǐng)導干部認真履職、落實責任，州委將廉政風險防控列為懲防體系建設(shè)和黨風廉政建設(shè)責任制的重要考核內(nèi)容，并在選擇了工作基礎(chǔ)較好、具有一定代表性的6家單位進行試點，探索方法、積累經(jīng)驗，通過典型引路，助推廉政風險防控工作。各縣市、州直各單位成立工作機構(gòu)，精心制定工作方案，多次召開會議研究推進工作的方法和措施，及時解決存在的問題，認真抓好工作落實。12個縣市和州直各單位共制定工作方案和實施辦法911個，成立工作機構(gòu)877個。

認真排查，準確評估。各單位通過召開動員會、學習培訓會等多種形式，教育引導黨員干部充分認識開展廉政風險防控的重要意義，鼓勵黨員干部積極參與。在此基礎(chǔ)上，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，突出重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，按照“自己找、領(lǐng)導提、群眾幫、組織審”的工作要求，從思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境五個方面，全面排查可能發(fā)生腐敗行為的風險點，并按要求進行公示。各單位對查找出的廉政風險進行分析評估，按照風險發(fā)生概率和危害損失程度，劃定風險等級。同時，實行分級管理、分級負責，明確各級風險的監(jiān)管責任領(lǐng)導。各級各部門共查找廉政風險點83470個，其中，思想道德風險點17282個，崗位職責風險點16412個，業(yè)務(wù)流程風險點20871個，制度機制風險點15499個，外部環(huán)境風險點13406個。按照行使權(quán)力和產(chǎn)生腐敗可能性的大小，將廉政風險劃分為三個等級，確定一級風險點11002個，二級風險點28997個，三級風險點43471個。

制定措施，強化監(jiān)督。在開展廉政風險防控工作過程中，各單位圍繞排查確定的各類風險點的風險等級和表現(xiàn)形式，結(jié)合實際，有針對性地建立和完善防控措施并嚴格執(zhí)行，最大限度地化解風險、排除隱患。州林業(yè)局實行公務(wù)接待、出差派遣、辦公用品采購、會議、節(jié)假日和雙休日用車5項預(yù)審批制度和林業(yè)資金內(nèi)部審計制度，強化制度的治本功能，確保權(quán)力正確行使；市檢察院緊密結(jié)合業(yè)務(wù)工作，將單位、科室及崗位排查出的廉政風險內(nèi)容在單位大廳電子顯示屏上每日滾動播放，并將其公布于單位內(nèi)網(wǎng)，隨時提醒廣大干部職工。目前，共制定防控措施89690條，健全完善相關(guān)制度4142項，新建廉政風險配套制度689項。通過各級各部門的不懈努力，“以崗位為點、以程序為線、以制度為面”的廉政風險防控管理機制初步形成。

工作扎實，成效初顯。州在深入推進廉政風險防控工作，取得了較好的效果：一是筑牢了廣大干部職工思想“防腐堤”。通過開展廉政風險點排查、制定防范措施、廉政風險防范考核等工作，增強了干部職工的廉政風險防范意識，筑牢了拒腐防變的思想防線。二是構(gòu)建了黨風廉政建設(shè)制度“監(jiān)督網(wǎng)”。廉政風險防范管理制度與各單位原有的各項內(nèi)部管理制度相互支撐，結(jié)合黨務(wù)、政務(wù)、廠務(wù)、村務(wù)公開，充分調(diào)動了群眾參與監(jiān)督的積極性，形成了立體的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。三是架起了干群“連心橋”。通過廉政風險的查找公示，進一步暢通了群眾渠道，健全和規(guī)范了辦理的工作程序，案件查辦工作力度進一步加大。四是延伸了為民“服務(wù)鏈”。通過開展公開服務(wù)承諾、公示廉政風險、群眾評議等活動，有效解決了機關(guān)工作作風中存在的“庸、懶、散”等問題，有力促進了機關(guān)作風建設(shè)。

篇5

關(guān)鍵詞：工程項目；招標活動；風險分類，控制措施

0 前言

隨著國民經(jīng)濟建設(shè)步伐的不斷加快，國內(nèi)建筑行業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好態(tài)勢，建筑施工企業(yè)間的競爭也日趨激烈化。招標活動是建筑工程項目的重要內(nèi)容，在確保建設(shè)工程的經(jīng)濟效益和實現(xiàn)社會資源的最優(yōu)化配置等方面發(fā)揮著不可提到的作用。目前，招標風險控制一直是建筑單位重點關(guān)注的焦點問題，自招投標制度的法律規(guī)定實施以來，建筑市場得到了一定的整頓，建筑領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象有所建設(shè)。但由于我國招投標制度起步較晚，沒有完善的法律法規(guī)作為保障，加上部分建設(shè)單位的招投標法律意識淡薄，招投標管理水平低下，招標活動在實施過程中仍存在不少問題，嚴重影響到我國建筑行業(yè)的經(jīng)濟效益及良好發(fā)展。因此，加強招標風險控制措施的研究力度就顯得十分有必要了。

1 國內(nèi)外對建設(shè)項目招標風險防控現(xiàn)狀

1.1 國外研究現(xiàn)狀

早在70年代，許多發(fā)達國家就注重招標風險分析和防控，防范意識強。他們認為，任何工程都存在不確定性，會產(chǎn)生風險，無論約定風險由誰承擔，最后一般都是由建設(shè)單位承受，會影響投資及效益，因此需對風險進行預(yù)測并量化。目前，這些發(fā)達國家招標風險防控不僅理論研究比較成熟，而且已初步形成了一套包括發(fā)包人、承包人、中介、保險機構(gòu)、政府的招標風險防控體系。在招標前，對風險進行識別，然后對可能的風險進行分析量化，項目建設(shè)單位根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進行決策，決策內(nèi)容包括是否繼續(xù)投資，如何避免或轉(zhuǎn)移風險等。西方發(fā)達國家?guī)资甑膶嵺`證明，注重項目建設(shè)招標風險分析和防范，對控制工程安全、質(zhì)量、工期和造價起到了很好的作用。

1.2 國內(nèi)現(xiàn)狀

在我國，由于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變時間短，長期受計劃經(jīng)濟體制的束縛，項目招標風險防控體系不健全。①保險公司險種單一，沒有完善的保險擔保制度，保險費率高。②沒有專業(yè)的風險管理中介機構(gòu)。③在行業(yè)協(xié)會、政府參與項目招標風險管理方面基本處于空白，④現(xiàn)實情況是招標風險不斷在發(fā)包人和承包人間相互轉(zhuǎn)移，而且發(fā)包人對招標風險管理水平較低，承包人對風險承受能力弱。⑤招標受行政干預(yù)嚴重，責權(quán)利不清或執(zhí)行不到位。⑥招標人缺乏市場意識，工程建設(shè)項目仍為買方市場。⑦發(fā)包人處于主導地位，強行增加霸王條款，這些看似對發(fā)包人有利的條件其實是不利的。⑧投標人為了在激烈的競爭中獲得項目建設(shè)，不顧一切搞關(guān)系或低價中標，在建設(shè)過程中不斷提新要求，人為制造合同變更尋求更多補償，最終形成招標形式大于實質(zhì)目的。⑨在工程建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)的貪污受賄、瀆職等嚴重違紀問題基本與項目招標有關(guān)?？傊?，我國招標法律法規(guī)還不健全，沒有完善的服務(wù)機構(gòu)為項目招標風險防控提供技術(shù)支持，項目招標風險管理缺少有效的防控措施。

1.3 國內(nèi)外現(xiàn)狀評述

綜上所述，發(fā)達國家招標工作起步早，通過幾十年的關(guān)于招標風險防控策略的研究，相關(guān)法律制度健全，風險管理體系有效運行，工程建設(shè)每個環(huán)節(jié)的風險都在可控之中。其之所以成功，主要得益于西方發(fā)達國家進入工業(yè)社會早，有完善的市場經(jīng)濟體制，有成熟的招標風險防控服務(wù)機構(gòu)。而在我國，法治還在不斷完善中，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時間短，結(jié)合我國國情，國外項目招標風險防控的成功經(jīng)驗不能拿來就用，只能借鑒，還需根據(jù)實際情況研究制定出一套行之有效的系統(tǒng)的項目招標風險防控體系。目前我國各行業(yè)專家學者雖已對招標風險防控進行了多年的研究實踐，但由于受各種因素制約，仍無行之有效的防控體系，仍存在招標受行政干預(yù)過重，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)不完善，保險擔保機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)在風險管理技術(shù)研究開發(fā)、風險管理咨詢、風險管理技術(shù)培訓等方面沒有各盡其能的問題，因此，構(gòu)筑我國招標風險防控體系任重道遠。

2 工程建設(shè)項目招標風險分類

2.1 項目建設(shè)單位風險

工程建設(shè)項目由于受地理位置、自然環(huán)境因素影響較大，除經(jīng)常會遇到項目外部的自然風險、政策風險、政治風險外，通常還遇到項目決策和項目建設(shè)組織方面的風險。

2.1.1 項目決策風險

項目建設(shè)單位是項目建設(shè)的主體，也是項目決策的主體，項目前期工作中，在項目選址、確定管理模式，選擇設(shè)計單位、監(jiān)理單位、承包單位、供貨單位均存在不同程度的決策風險。在項目建設(shè)過程中，如何發(fā)揮參建單位最大的積極性，實現(xiàn)共贏，如何解決建設(shè)過程中遇到的各種問題，制定相關(guān)解決方案同樣存在風險。

2.1.2 項目建設(shè)管理風險

項目建設(shè)管理風險主要來源于以下方面：

1）政府利用其特有職權(quán)干預(yù)項目建設(shè)，通常是個別領(lǐng)導干預(yù)招標定標，要求加快工程建設(shè)進度，促進完成地方固定資產(chǎn)投資。

2）企業(yè)行政干預(yù)嚴重，再完善的制度不如領(lǐng)導一句話的情況普遍存在，加之企業(yè)本身項目管理制度也不完善。

3）合同條款存在缺陷，實際執(zhí)行中難于操作。

4）大多數(shù)工程建設(shè)項目進入施工階段后，就轉(zhuǎn)換成賣方市場，承包人都“虧不起”，虧了就千方百計找任何理由向發(fā)包人索要補償，否則耍賴停工。

5）監(jiān)理單位沒有真正發(fā)揮“大監(jiān)理”的作用，往往只做表面工作，失職嚴重，甚至串通承包單位給業(yè)主造成巨大損失。

6）設(shè)計工作深度不夠，施工過程中變來變?nèi)?，有的設(shè)計方案過于保守，造成項目投資增大。

篇6

民政工作直接面對的是廣大基層人民群眾，是展現(xiàn)黨和政府形象的重要載體。開展以查找、防控、管理為主要內(nèi)容的廉政風險防控機制建設(shè)，對于規(guī)范民政工作行為、加強民政資金監(jiān)督管理、提升民政隊伍社會形象具有重要意義。

（一）“六措并舉”夯實工作平臺

為確保廉政風險防控機制建設(shè)試點工作取得實效，我們對相關(guān)工作進行了周密部署和廣泛發(fā)動。一是加強組織領(lǐng)導。成立了以局黨組書記為組長，黨組成員為副組長，相關(guān)科室負責人為成員的廉政風險防控機制建設(shè)試點工作領(lǐng)導小組。二是制訂工作方案。按照“立足崗位實際、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、突出重點部位、整體穩(wěn)步推進”的原則，對各個階段的工作進行了精心計劃和安排。三是營造良好氛圍。先后兩次組織召開了局機關(guān)全體干部職工和直屬事業(yè)單位主要負責人會議，對廉政風險防控機制建設(shè)試點工作進行了廣泛動員。四是明確工作目標。明確了以“找準廉政風險點，建立完善防控機制，打造清正廉潔隊伍”為工作重點，形成以工作崗位為點，工作程序為線，管理制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控管理機制。五是落實工作責任。明確了局領(lǐng)導，機關(guān)科室及直屬單位負責人在廉政風險防控機制建設(shè)中的職責和任務(wù)。六是強化監(jiān)督考核。定期對各科室和直屬單位相關(guān)工作的落實情況進行檢查，并將檢查結(jié)果納入年終目標考核。

（二）“五位一體”查找風險點

我們在查找風險點的過程中，從“職權(quán)梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、組織點、社會評、集體定“五位一體”的形式，動員全體干部職工緊緊圍繞各個崗位工作人員在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面存在的風險，積極主動查找專項資金分配、工程建設(shè)項目、物品采購、內(nèi)部財務(wù)、人事任免、行政審批等重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的風險點。全體干部職工結(jié)合目前的崗位職責、任職情況等實際，對照履職盡責、執(zhí)行制度的現(xiàn)狀，細化分析存在或潛在的廉政風險點內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由科室寫出廉政風險評估報告。目前，機關(guān)和直屬單位共查找出廉政風險點237個，其中，A級風險點32個、B級風險點76個，C級風險點129個。為使風險防控措施更具針對性和有效性，我們將查找出的廉政風險點進行梳理歸類，分級制定了切實可行的防控措施，繪制了風險防控流程圖，做到了科室、崗位、人員、職責、風險點及防控措施六落實。

（三）“五制聯(lián)動”健全防控機制

我們對廉政風險防控機制建設(shè)工作中查找出的風險點進行了全面認真的評估和分析，按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗”的總體思路，以制度建設(shè)為核心，逐步建立了內(nèi)部管理制度、工作流程制度、隊伍建設(shè)制度、責任追究制度、社會監(jiān)督制度“五制聯(lián)動”的廉政風險防控機制。一是規(guī)范內(nèi)部管理制度。進一步規(guī)范了干部人事調(diào)整、大額資金支出、大宗物資購買處置、基本建設(shè)項目等重大事項集體研究決定制度。二是優(yōu)化工作流程制度。印發(fā)了《民政局廉政風險防范管理手冊》，進一步優(yōu)化了城鄉(xiāng)低保、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助、養(yǎng)老福利機構(gòu)申辦等20項業(yè)務(wù)工作流程。三是完善隊伍建設(shè)制度。進一步強化干部職工的宗旨意識教育，強化為民服務(wù)意識，不斷提升政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)。四是落實責任追究制度。對廉潔自律意識不強，為民宗旨意識淡薄，嚴重影響隊伍形象的相關(guān)責任人，嚴格按照有關(guān)規(guī)定實行責任追究制。五是強化社會監(jiān)督制度。將查找出的廉政風險點進行公示，并聘請13名行風監(jiān)督員對落實執(zhí)行情況進行明察暗訪，廣泛接受社會監(jiān)督。

（四）“五個結(jié)合”構(gòu)建長效機制

在開展廉政風險防控機制建設(shè)過程中，我們將廉政風險防控機制建設(shè)融入到民政工作的方方面面，不斷強化“五個結(jié)合”，著力構(gòu)建廉政風險防控建設(shè)的長效機制。一是將廉政風險防控與創(chuàng)先爭優(yōu)活動相結(jié)合。發(fā)動干部職工立足崗位，爭做廉潔自律和勤政為民的表率，樹立爭創(chuàng)一流的意識，增強為民服務(wù)的本領(lǐng)。二是將廉政風險防控與落實黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合。按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，將“一崗雙責”、廉潔自律承諾、行政效能建設(shè)等同步納入廉政風險防控機制。三是將廉政風險防控與行風建設(shè)相結(jié)合。認真查找為民解難工作中存在的風險薄弱環(huán)節(jié)，扎扎實實為民政對象和人民群眾排憂解難。四是將廉政風險防控與創(chuàng)建“學習型機關(guān)”相結(jié)合。認真查找干部職工思想認識、業(yè)務(wù)能力、工作方法等方面存在的問題，認真分析原因，理清工作思路，強化學習提高。五是將廉政風險防控與推進業(yè)務(wù)工作相結(jié)合。組織干部職工認真學習民政法律法規(guī)，提升依法行政的水平和勤政為民的能力，推進民政事業(yè)又好又快發(fā)展。

二、初步成效

開展廉政風險防控機制建設(shè)是一次人人參與廉潔自律教育的過程。我們開展廉政風險防控機制建設(shè)工作的時間雖然不長，但已初步取得了一些明顯成效：一是通過全員查找風險點，人人落實防控舉措，增強了干部職工廉潔自律的意識，從源頭上預(yù)防了違紀違法行為的發(fā)生；二是干部職工通過廉政風險防控機制建設(shè)活動，進一步增強了遵章守紀的自覺性，強化了為民服務(wù)的理念，工作作風明顯轉(zhuǎn)變；三是廉政風險防控機制建設(shè)的各項預(yù)防措施，進一步規(guī)范了職工工作行為、業(yè)務(wù)工作流程、行政權(quán)利運行，形成了廉政建設(shè)與民政業(yè)務(wù)工作良性互動的良好格局。

三、幾點體會

回顧半年多來開展廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的情況，我們主要有以下幾點體會：

（一）查找風險點是基礎(chǔ)。找準風險點是開展整個廉政風險防控機制建設(shè)的基礎(chǔ)，也是決定試點工作能否取得成效的根本。只有對風險點進行全面、準確的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。為把風險點找準、找全，我們經(jīng)過多次反復(fù)最終確定各單位、科室、崗位的廉政風險點，為工作的順利開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）建章立制是關(guān)鍵。根據(jù)查找出的廉政風險點建章立制，實行按制度辦事，靠制度管人，是開展廉政風險防控機制建設(shè)的關(guān)鍵。我們針對排查出的廉政風險點，完善優(yōu)化了救災(zāi)資金監(jiān)管、低保動態(tài)管理、醫(yī)療救助一站式服務(wù)等16項制度規(guī)范，使廉政風險防控機制真正成為了干部職工預(yù)防腐敗的“防火墻”。

篇7

黨的十七屆四中全會指出，“要把反腐倡廉建設(shè)放在更加突出位置，嚴格落實黨風廉政建設(shè)責任制，推進反腐倡廉工作科學化、規(guī)范化、制度化” 。十七屆四中全會到十八屆三中全會，都強調(diào)“廉政建設(shè)與腐敗風險防控的重要性，將源頭治理視為反腐工作的重點”。隨著社會經(jīng)濟飛速發(fā)展，企業(yè)之間競爭力日益激烈，出現(xiàn)了一些不正當競爭現(xiàn)象，使得內(nèi)部財務(wù)管理風險加大，容易滋生腐敗問題，嚴重危及企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)內(nèi)部財務(wù)廉政建設(shè)要從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，從完善內(nèi)部控制機制到建立風險防控機制，其關(guān)鍵是加強源頭治理，制定出切實可行的防控措施，從而可以減少誘發(fā)腐敗的因素，推動與落實財務(wù)廉政建設(shè)。

二、廉政風險防控機制的內(nèi)涵

所謂廉政風險防控機制，是將現(xiàn)代管理學方法，尤其是質(zhì)量管理、風險控制、量化指標等方面應(yīng)用到反腐倡廉工作之中，從而形成預(yù)防腐敗工作的新機制，其最終目的是預(yù)防和控制廉政風險轉(zhuǎn)換為腐敗行為，減少誘發(fā)腐敗行為。廉政風險防控機制主要包括三個系統(tǒng)，即風險防范系統(tǒng)、監(jiān)控管理系統(tǒng)、效責處置系統(tǒng)等，三個系統(tǒng)將實現(xiàn)對廉政風險進行前期預(yù)防、中期監(jiān)控及后期處置等目標，有利于幫助企業(yè)更加科學、客觀、全面地監(jiān)督與管理。

三、廉政風險防控機制建設(shè)的重要性

（一）企業(yè)預(yù)防腐敗的重要舉措

隨著市場經(jīng)濟的不斷推進，企業(yè)對財務(wù)支配權(quán)利不斷增大，腐敗風險也不斷加大，必須采取有效措施加以遏制腐敗的產(chǎn)生，才能保證企業(yè)良好的財務(wù)運行秩序。推進廉政風險防控機制建設(shè)，實質(zhì)上就是運用轉(zhuǎn)變權(quán)力運行與預(yù)防腐敗的思路，將預(yù)防腐敗關(guān)口前移，打破僅靠組織層面被動監(jiān)督的傳統(tǒng)模式，逐漸向主動預(yù)防的模式轉(zhuǎn)變。此外，全過程排查制度建設(shè)、崗位職責、權(quán)力運行中存在的風險因素，制定出科學合理的防控措施，實現(xiàn)內(nèi)部控制與監(jiān)督的有效性，是企業(yè)預(yù)防腐敗的重要舉措。

（二）促進干部廉潔從政、保護干部的客觀需要

企事業(yè)單位的領(lǐng)導及管理者，多數(shù)都掌握著一定的資源和權(quán)力，時刻面臨著諸多誘惑和考驗，受腐蝕的風險較大。因此，需建立和完善廉政風險防控機制，明確各級領(lǐng)導崗位工作中的廉政風險點，使領(lǐng)導干部明確可能發(fā)生腐敗的領(lǐng)域、部門及環(huán)節(jié)，以便采取外部監(jiān)督和自律防范相結(jié)合的方式，降低腐敗行為及事件發(fā)生的概率，促進黨員干部廉潔從政，從而更好地保護和愛護干部，促進事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

四、加強風險防控機制建設(shè)的思考

廉政風險防控機制作為一項系統(tǒng)、創(chuàng)新工程。面對日益增大的腐敗風險，必須采取積極的態(tài)度，制定出切實可行的措施，完善廉政風險防控機制。

（一）統(tǒng)一思想，提高認識

統(tǒng)一思想、提高認識是企業(yè)廉政風險防控機制建立和實施的前提。在企業(yè)內(nèi)部管理中，應(yīng)加強各級崗位人員對反腐倡廉工作重要性的認識，從各部門、各環(huán)節(jié)排查廉政風險因素，強調(diào)廉政防控風險的全局性，提高全體管理人員思想認識，避免因認識不足誘發(fā)腐敗風險，導致腐敗行為的發(fā)生。同時重點提高關(guān)鍵崗位人員的思想認識，如財務(wù)部、采購部等部門，由于其所掌握的資源和權(quán)力相對其他部門人員較大，因此廉政風險相對于其他崗位較大。為防患于未然，企業(yè)應(yīng)選派素質(zhì)高、能力強、技術(shù)到位的人員負責這些崗位管理工作，盡可能減低誘發(fā)腐敗的風險。此外，各部門人員必須將查找風險、制定防范措施的過程逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽晕冶O(jiān)督、自我教育的過程，從而積極推進廉政風險防控機制建設(shè)與實施工作。

（二）科學制定廉政風險流程，有針對性地進行防范。

結(jié)合各部門、各崗位的特點，科學設(shè)置職位，明確各崗位和部門工作權(quán)限、職責范圍，科學界定各項審批程序與相關(guān)責任，優(yōu)化工作流程，建立廉政排查制度，科學制定廉政風險流程，找出各崗位存在的廉政風險點，根據(jù)風險等級的高低，將風險劃分為A（重大風險）、B（較高風險）、C（一般風險）三級，對廉政風險點實行動態(tài)管理，及時更新廉政風險點，并采取有針對性地防范措施。具體分析過程如下：

第一，分析單位容易產(chǎn)生腐敗的部門。

第二，對部門的業(yè)務(wù)進行分析，找出容產(chǎn)生腐敗的事項。

第三，對事項的流程進行分析，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

第四，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行分析，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生腐敗的風險點。根據(jù)風險程度將風險劃分為A（重大風險）、B（較高風險）、C（一般風險）三級。

第五，對風險點的崗位制訂防范措施。

以某省直單位的領(lǐng)導決策審批和固定資產(chǎn)采購為例介紹廉政風險點防控流程。

XX單位重要崗位職責和業(yè)務(wù)事項目錄

[序號＼&重要崗位職責和

業(yè)務(wù)事項名稱＼&重要崗位職責和

業(yè)務(wù)事項內(nèi)容＼&責任者＼&1＼&領(lǐng)導決策、審批＼&領(lǐng)導班子或?qū)诜止茴I(lǐng)導

對合同、款項支付等重大事

項進行決策、審批＼&領(lǐng)導班子

及其成員＼&2＼&固定資產(chǎn)采購和管理＼&車輛、辦公設(shè)備等固定資產(chǎn)

采購和日常維護管理＼&辦公室＼&]

1、領(lǐng)導決策、審批廉政風險點防控流程圖（如圖1）

（責任者：領(lǐng)導班子及其成員）

2、固定資產(chǎn)采購和管理廉政風險點防控流程圖（如圖2）

（責任者：辦公室）

（三）應(yīng)充分利用內(nèi)部控制的平臺來加強廉政風險防控

內(nèi)部控制的目標是確保經(jīng)營和管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營的效率和效果。而廉政風險防控的目標是減少在重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的舞弊和損失，與內(nèi)部控制目標一致。審計中發(fā)現(xiàn)的問題大多源于內(nèi)部控制風險。在具體實踐中，內(nèi)部控制已成為全面風險管理的一個有效工具，內(nèi)部控制風險與廉政風險緊密相關(guān)，為排查識別廉政風險提供路徑。完善的內(nèi)部控制制度貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各種業(yè)務(wù)和事項，已經(jīng)對業(yè)務(wù)流程進行了完整的梳理。內(nèi)部控制中經(jīng)過風險評估所查找到的主要控制點必然是權(quán)力運行的風險點。利用內(nèi)部控制設(shè)置的業(yè)務(wù)流程為路徑對廉政風險點進行排查，能夠更加全面和準確。上述的“廉政風險點防控流程圖”也是建立在完善的內(nèi)部控制基礎(chǔ)之上，能否順利實施，需要內(nèi)部控制保駕護航。例如：

在固定資產(chǎn)采購內(nèi)部控制中，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，對事前審批、事中執(zhí)行、事后監(jiān)督、盤點、報廢都做出具體規(guī)，在執(zhí)行中審批、采購等不相容職務(wù)相分離。采購具體流程：使用人提出申請-管理員審核-領(lǐng)導按權(quán)限審批-采購-驗收交付使用-建立固定資產(chǎn)臺賬-發(fā)票交財務(wù)部門入賬，同時建立固定資產(chǎn)總賬，定期與臺賬核對金額。通過分析固定資產(chǎn)內(nèi)部控制流程風險點可以找到廉政風險點：固定資產(chǎn)采購過程是風險點，接受供應(yīng)商的商業(yè)賄賂，提供不客觀的商業(yè)信息，采購商品質(zhì)量低。經(jīng)過分析，在廉政風險點防控流程中提出防控措施：一定數(shù)額以上采購要通過招標途徑、建立詢價機制、廣泛準確了解供貨信息，對采購過程進行監(jiān)督。

篇8

廉政風險防控機制，就是為了預(yù)防和控制廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機制。其實質(zhì)是將現(xiàn)代管理學的方法特別是量化指標、質(zhì)量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作。通過廉政風險防范管理，將預(yù)防腐敗工作落實到具體的人員和崗位，達到廉政風險防范的目的。

既然廉政風險防控機制如此重要，那么應(yīng)該如何建立健全廉政風險防控機制呢？

一、找準廉政風險點

防控廉政風險，找出風險點是關(guān)鍵。當前廉政風險存在的原因主要是思想道德缺失、崗位職責缺位、業(yè)務(wù)流程錯亂、機制制度不完善、外部環(huán)境不優(yōu)等原因。

1、認真分析工作流程，找準風險源頭，確定風險點。排查廉政風險點要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實際，按照全面開展、重點突出、整體推進、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合自身實際，認真分析涉及人、財、物、產(chǎn)、供、銷管理的重點領(lǐng)域、重要部門、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力點，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項行政職權(quán)行使劃分為若干個必經(jīng)環(huán)節(jié)，編制權(quán)力運行的目錄和業(yè)務(wù)流程圖，深入排查廉政風險點及表現(xiàn)形式，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因。

同時，要按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程――明確崗位職責――找準廉政風險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風險表現(xiàn)形式――單位審定”的思路進行，全面查找各級廉政風險。一是查找部門（單位）領(lǐng)導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險;二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風險;三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險。

2、審核確定廉潔風險點，明確廉潔風險點的防控類型和等級。一是首先通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。通過集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業(yè)風險點逐一分析，按照程序?qū)Ω鱾€廉潔從業(yè)風險點予以確認，確保風險點查找的質(zhì)量;二是將廉潔風險點進行分類，例如可將廉政風險分為思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險五種類型;三是對風險進行評估定級。通過對風險成因的分析，可按照風險幾率和危害程度將廉政風險點分為三個等級：案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險;案發(fā)頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險;案發(fā)頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。

二、建立和完善防控措施和機制

要針對不同的廉潔風險等級，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。

1、加強廉政風險教育。一是開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提;二是通過廣泛收集同類崗位曾經(jīng)發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識;三是積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制、編制情景模擬片、模擬題等形式，使黨員干部對違紀條規(guī)行為的性質(zhì)、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透力。

2、加大公開力度，對行政行為、制度機制、權(quán)力運行進行動態(tài)監(jiān)控。一是落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監(jiān)督;二是加大科技促建力度?？衫矛F(xiàn)在發(fā)達的科技手段，建立崗位廉政風險監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控，想法設(shè)法使權(quán)力在陽光下運行;三是發(fā)揮第三方監(jiān)督的作用。探索建立重要部門、重要崗位向監(jiān)管服務(wù)對象述職述廉制度，充分發(fā)揮社會各層面、各方面代表，尤其是利益相關(guān)人的作用，進一步暢通監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮外部監(jiān)督在風險防控體系建設(shè)中的作用。

篇9

為扎實推進廉能風險防控機制建設(shè)工作，按照“全員參與、全域覆蓋，突出重點、分類實施，扎實推進、務(wù)求實效”的總體要求，我單位成立了由主要領(lǐng)導任組長，分管領(lǐng)導任副組長，各股、部、臺負責人為成員的縣廣電新聞中心廉能風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，細化了目標，分解了任務(wù)，落實了責任，確保責任到人、工作到位、措施落實、強勢推進，形成了分管領(lǐng)導牽頭抓，各股室具體抓，一級抓一級、層層抓落實的工作格局。

二、依法清權(quán)確權(quán)

嚴格對照我單位工作制度、工作職責、崗位職責，按照“職權(quán)法定、權(quán)責一致”的要求，認真梳理職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)及基本特征，編制了“職權(quán)目錄”，明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體。按照“程序嚴密、流程簡便”的要求，優(yōu)化權(quán)力運行流程，明確了每一職權(quán)的辦理主體、條件、程序、時限和責任等。

三、開展風險排查

按照“全員參與、查實找準”的要求，班子成員帶頭，結(jié)合股室職能、崗位職責，認真開展了個人自查、股、部、臺評查、集中審查等活動，自己找、領(lǐng)導提、組織審，填報《個人廉能風險排查表》，全面查擺和分析廉能風險點。

四、評定風險等級

按照領(lǐng)導崗位、中層崗位和重要崗位“三個層次”崗位的思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、體制機制和外部環(huán)境等方面風險發(fā)生機率或危害嚴重程度，將廉政風險點劃分為一級、二級、三級三個等級。發(fā)生頻率高、次數(shù)多，后果嚴重的風險點定為一級風險；發(fā)生頻率較高、次數(shù)較多，后果較嚴重的，以及后果嚴重但是發(fā)生可能性較低的風險點定為二級風險；發(fā)生頻率低、次數(shù)少，后果較輕微的風險點定為三級風險。

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[關(guān)鍵詞]油田 合同 風險管理 探索與實踐

為使合同簽訂履行過程中的風險管理的目的有效實現(xiàn),實踐中,我們在合同風險防范方面采取了抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),強化薄弱環(huán)節(jié)、兼顧一般環(huán)節(jié)的這種較為有效的控制方法,進行了合同風險跟蹤控制與防范管理的初步探索與實踐。

一、建立與完善合同風險防控專業(yè)化管理機構(gòu)與配套制度

首先,為加強合同風險防控管理,我們建立了合同風險防控專業(yè)化管理組織機構(gòu),即在機關(guān)設(shè)立合同主管部門,并且配備具有經(jīng)濟法律專業(yè)背景的專職合同管理員,進行合同的風險防控管理。同時,在基層單位也相應(yīng)配備經(jīng)過基本合同承辦專業(yè)培訓,又具備相關(guān)理工或管理類專業(yè)背景的兼職合同承辦員,配合合同承辦單位和合同主管部門,具體履行合同實施過程中的風險防控職責,形成了梯次配備較為合理的合同風險防控管理組織機構(gòu)和專業(yè)化風險防控人員網(wǎng)絡(luò)。

其次,根據(jù)合同風險防控實際,制訂了如《合同(信用)管理實施辦法》、《物資采購管理辦法》、《設(shè)備、軟件資產(chǎn)管理辦法》、《合同項目責任跟蹤卡》等一系列合同風險防控配套管理制度,使合同簽訂履行過程中的風險防控管理有了明確的制度依據(jù)。

二、根據(jù)不同類型合同的特點,分別進行專業(yè)化風險防控

基于對合同風險以預(yù)防控制為主,最大限度減少風險產(chǎn)生的指導思想,實踐中,我們分別根據(jù)不同類型合同的不同特點,對其簽訂履行過程中的主要風險環(huán)節(jié)分類進行有針對性的風險防范與控制。

1. 風險防范管理前移,強化合同簽約的前期風險論證

在實際工作中,我們特別注意合同風險防控管理中的源頭風險防控,即根據(jù)不同類型合同的不同特點,分類進行重點內(nèi)容不同的風險前期論證,加強合同簽約前期的風險防范力度。為此,我們專門成立了合同項目專業(yè)化論證組,旨在通過論證組內(nèi)多部門、多學科專業(yè)化人員在簽約前期,對對方資信、技術(shù)實力、產(chǎn)品或施工質(zhì)量、履約能力等進行前期的綜合分析與評價論證,把合同項目在簽約前期的可能風險就盡可能地降低到最小的程度。

如在實踐中,我們通過對采購合同項目全過程潛在風險環(huán)節(jié)的分析,確定其風險前期論證的重點內(nèi)容為三個主要環(huán)節(jié),即:(1)對方經(jīng)營資信;(2)其產(chǎn)品質(zhì)量;(3)交貨能力。最終優(yōu)選出信譽好、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)、交貨能力強的多個廠商作為備選供應(yīng)廠商,以備將來從中進一步優(yōu)選。

又如,通過對技術(shù)合同項目全過程中風險控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風險前期論證的重點包括:(1)對方資信,其技術(shù)是否為其合法所有;(2)擬引進技術(shù)的適用可行性、先進完整性。最終選擇數(shù)家作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的備選方。

再如,通過對工程合同項目全過程風險控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風險前期論證的主要內(nèi)容為:(1)對方施工資質(zhì);(2)對方技術(shù)人員素質(zhì)和質(zhì)量管理體系;(3)已竣工和在建工程項目質(zhì)量情況。最終經(jīng)綜合分析與評價論證后,選擇若干合格的備選施工單位。

2. 針對不同合同的履行特點,分類分別采取針對性防控措施

不同類型合同,其履行中的風險防控環(huán)節(jié)不同,采取的針對性防控措施亦有所不同。

如在采購合同履行過程中,我們重點對物資驗收環(huán)節(jié)進行風險防控管理。為此,我們規(guī)定必須由專業(yè)技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)督、物資使用等部門組成的驗收小組,才能進行物資的中間和最終驗收,必要時還可隨機抽樣送檢,防止不合格乃至假冒偽劣產(chǎn)品的流入,造成隱患和經(jīng)濟損失甚至事故的發(fā)生。

又如在技術(shù)合同履行過程中,主要是針對引進的技術(shù)能否達到約定質(zhì)量技術(shù)指標這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行風險防控管理,做到凡是正式引進的技術(shù),均需先行安裝試運行,對于試運行中存在的問題,經(jīng)對方作相應(yīng)改進后仍達不到約定主要質(zhì)量技術(shù)指標的,不予出具驗收通過報告,嚴把引進技術(shù)驗收結(jié)算關(guān)。

再如在施工合同履行中,我們通過對施工中的主要風險環(huán)節(jié),即:施工及建材質(zhì)量、工程量大小、工程中間和最終驗收環(huán)節(jié)加以嚴格的跟蹤控制,發(fā)現(xiàn)問題立即采取相應(yīng)防范措施,控制風險的發(fā)生或擴大,做到最大限度地維護我方合法權(quán)益。

3. 加大合同結(jié)算前審查力度,控制資金流出最后一關(guān)的潛在風險

不同類別的合同,其結(jié)算的依據(jù)不同,結(jié)算前的審查內(nèi)容與防控環(huán)節(jié)也有所差異。

如在施工合同結(jié)算前審查所采取的具體風險防控措施為:結(jié)算前,為防止施工方虛報或重復(fù)計算工作量,先由專業(yè)技術(shù)部門會同工程造價管理部門對擬結(jié)算的工程量進行核定、確認后,再由合同管理部門對照合同約定進行結(jié)算前的法律審查后,方可交由主管領(lǐng)導進行結(jié)算前審批,并辦理相應(yīng)的付款結(jié)算手續(xù)。

同樣,我們在采購合同、技術(shù)合同結(jié)算前,為防止存在質(zhì)量、技術(shù)問題而產(chǎn)生結(jié)算風險,亦需在專業(yè)技術(shù)、計劃財務(wù)、合同管理部門進行相應(yīng)的結(jié)算前審查確認,經(jīng)主管領(lǐng)導審批后,方可辦理付款結(jié)算手續(xù)。未經(jīng)結(jié)算前審查,或不符合規(guī)定的審查程序,財務(wù)部門不予辦理付款或結(jié)算手續(xù),使資金流出最后一關(guān)的風險得到了有效的控制。