導(dǎo)語：如何才能寫好一篇安全風(fēng)險分級管控細(xì)則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、雙體系運(yùn)行總體情況

1、體系建設(shè)

在公司安全生產(chǎn)中心的指導(dǎo)下，我項目部成立了由項目負(fù)責(zé)人為組長，生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人為副組長，安全、技術(shù)、質(zhì)量、材料等管理人員為成員的項目雙重預(yù)防體系工作小組。

2、教育培訓(xùn)

根據(jù)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳頒布的《河南省房屋建筑和市政工程施工安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實施細(xì)則》，2019年3月份完成項目部管理人員全員培訓(xùn)。對風(fēng)險管控中的風(fēng)險點確定、危險源辨識與分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知以及隱患排查中的隱患分級與分類、隱患排查清單、隱患治理等進(jìn)行了詳細(xì)講解。并對培訓(xùn)人員進(jìn)行了雙體系考試評測。評測效果良好。

3、風(fēng)險管控

     針對現(xiàn)場項目風(fēng)險點的排查和確認(rèn)（包括動態(tài)和靜態(tài)風(fēng)險），制定了項目《風(fēng)險清單》；組織開展了項目風(fēng)險評價，確定了項目風(fēng)險管控層級，落實責(zé)任人員，制定了《風(fēng)險分級管控清單》。同時項目施工現(xiàn)場繪制了分部分項作業(yè)安全風(fēng)險柱狀比較圖、四色分布圖，在施工現(xiàn)場醒目位置進(jìn)行公告，制定了《崗位安全風(fēng)險明白卡》、《風(fēng)險分級管控清單》，向作業(yè)人員發(fā)放《風(fēng)險管控告知卡》并向作業(yè)人員告知；并按規(guī)定在施工現(xiàn)場存在安全風(fēng)險的部位設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

4、隱患排查

根據(jù)雙體系建立工作計劃要求，項目部根據(jù)現(xiàn)場實際情況制定了隱患排查計劃，進(jìn)行了工程項目隱患排查，按照要求對檢查出的隱患問題進(jìn)行整改。同時記錄隱患排查、治理情況，形成隱患治理工作臺賬。

5、信息管理

公司采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺，項目部根據(jù)現(xiàn)場實際情況上傳危險源和風(fēng)險點的分布情況及風(fēng)險等級情況。同時項目部充分應(yīng)用BIM技術(shù)、施工現(xiàn)場視頻監(jiān)控實現(xiàn)項目施工過程中的信息數(shù)據(jù)集成、傳遞和應(yīng)用。

篇2

一、指導(dǎo)思想

堅持穩(wěn)中求進(jìn)、穩(wěn)扎穩(wěn)打主基調(diào)，聚焦公司安全生產(chǎn)生命線，以夯實變電運(yùn)維專業(yè)基礎(chǔ)為主線，強(qiáng)化兩票三制度執(zhí)行，深化設(shè)備主人制落實，嚴(yán)肅變電五通標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，強(qiáng)化技術(shù)技能培訓(xùn)，嚴(yán)明細(xì)實作風(fēng)，精心操作、精細(xì)運(yùn)維、精益管理，提升設(shè)備運(yùn)維專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、智能化水平，促進(jìn)電網(wǎng)設(shè)備更加健康的運(yùn)行。

二、工作目標(biāo)及指標(biāo)

（一）工作目標(biāo)

“三杜絕、四防范”，嚴(yán)格防范五級信息系統(tǒng)事件和重大網(wǎng)絡(luò)安全事件，嚴(yán)格防范較大火災(zāi)事故和本單位負(fù)同等及以上責(zé)任的較大交通事故，嚴(yán)格防范惡性誤操作事故，嚴(yán)格防范其他對公司和社會造成重大影響的事故（事件），確保公司安全生產(chǎn)始終可控、能控、在控。

（二）主要指標(biāo)

降低110千伏及以上變電設(shè)備故障停運(yùn)率，小于**次/百臺；提升變電站精益化覆蓋率，220kV及以上變電站達(dá)到**%，110千伏變電站達(dá)到**%；消防隱患治理率達(dá)到***%；消防人員取證率達(dá)到**%；變電站消防驗收備案率達(dá)到***%；防誤閉鎖三率（達(dá)到100%；兩票合格率達(dá)到***%；標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)管理系統(tǒng)應(yīng)用率達(dá)到1***%；pms臺賬及系統(tǒng)錄入合格率達(dá)到***%，缺陷隱患消缺率提升**%；嚴(yán)防誤操作事件。

三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

1.工作領(lǐng)導(dǎo)小組

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職責(zé)分工：全面負(fù)責(zé)活動開展的組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、監(jiān)督落實，協(xié)調(diào)解決重大問題。

2.工作實施小組

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職責(zé)分工：落實領(lǐng)導(dǎo)小組工作部署，負(fù)責(zé)活動的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)督辦、分解落實計劃、監(jiān)督檢查等工作，逐條逐項的落實好相關(guān)工作，并對現(xiàn)場工作完成情況進(jìn)行定期檢查，并對檢查問題進(jìn)行逐項落實整改，定期組織開展相關(guān)內(nèi)容完成情況總結(jié)分析會議。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決方案實施過程中的各類問題，確保任務(wù)按照時間節(jié)點按時完成并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報活動開展情況。

四、工作措施

（一）強(qiáng)化兩票三制，提升崗位安全履職能力

1.強(qiáng)化崗位安全責(zé)任。一是，目前運(yùn)維專責(zé)、班組長、主值、副值等崗位責(zé)任在日常運(yùn)行維護(hù)過程中交叉重疊，崗位責(zé)任清單照單履職的規(guī)范性、主動性還不足，造成基礎(chǔ)工作不扎實。需進(jìn)一步明確各級運(yùn)維人員崗位職責(zé)及安全職責(zé)，分解細(xì)化任務(wù)、逐級落實責(zé)任，做好“兩單一表”梳理完善工作（崗位責(zé)任清單、安全責(zé)任清單、兩單履職表），優(yōu)化履職流程，每月開展一次履職評價并將結(jié)果納入績效考核，做到責(zé)任下沉、管理下沉、資源下沉，實現(xiàn)權(quán)責(zé)匹配，強(qiáng)化崗位及安全責(zé)任考試并納入提崗條件，提升履職能力，確保全員照單履責(zé)。（責(zé)任單位：****中心，完成時間****）二是二是落實“一崗雙責(zé)”，抓好安全責(zé)任清單執(zhí)行監(jiān)督，始終堅持“業(yè)務(wù)+安全”并行管理，提高員工安全履職意識。每月定期組織各級人員進(jìn)行安全責(zé)任清單內(nèi)容考試，逐步增強(qiáng)安全風(fēng)險意識，堅決扼殺習(xí)慣性違章、經(jīng)驗主義、“差不多”等現(xiàn)象，每月將對考試結(jié)果進(jìn)行通報。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）

2. 嚴(yán)格工作票管理。一是組織開展典型工作票修訂，明確票面填寫規(guī)范，安全措施以及簽字手續(xù)。（責(zé)任單位：****，完成時間****）二是統(tǒng)一工作票辦票原則，制定辦理工作票許可流程表，明確各類工作票許可流程以及填寫規(guī)范，做好工作票審核、許可流程。對于現(xiàn)場勘察、四措一案審核、開工手續(xù)辦理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行明確。（責(zé)任單位：****，完成時間****）三是強(qiáng)化安全措施票的審核執(zhí)行，加強(qiáng)各類作業(yè)風(fēng)險評估、預(yù)警預(yù)控、隔離措施及一二次安全措施檢查核對，嚴(yán)格執(zhí)行運(yùn)維和檢修人員雙檢查、雙簽字制度，確保安全措施布置到位、拆除徹底，嚴(yán)防一二次設(shè)備感應(yīng)電、反送電。（責(zé)任單位：****、****，完成時間****）

3.做好運(yùn)行規(guī)程、操作票管理。按照“定期修訂+動態(tài)修訂”原則，一是在1-3月份前完成35千伏及以上變電站運(yùn)行規(guī)程及典票定期修訂，并經(jīng)班組-中心-運(yùn)檢部運(yùn)維管理人員審核后執(zhí)行（責(zé)任單位：****，完成時間：****）。二是對于變電站內(nèi)存在設(shè)備新投、改造、換型等情況，應(yīng)在設(shè)備投運(yùn)前1周完成動態(tài)修訂，并經(jīng)班組-中心-運(yùn)檢部運(yùn)維管理人員審核后執(zhí)行。結(jié)合變電站實際情況，將主變固定滅火裝置、中性點隔直裝置、SVG裝置等設(shè)備系統(tǒng)的操作內(nèi)容完善到運(yùn)規(guī)及典型操作票中，尤其是變壓器停、送電操作時，固定滅火裝置要嚴(yán)格執(zhí)行“先退先投”的操作原則。（責(zé)任單位：****）

4.規(guī)范交接班、定期切換及巡檢管理。一是編制完善交接班標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書及運(yùn)維日志，規(guī)范簽字確認(rèn)流程，切實做好系統(tǒng)運(yùn)行方式、缺陷、異常、故障處置及兩票執(zhí)行等有效交接。各個運(yùn)維班應(yīng)執(zhí)行相同的交接班制度，規(guī)范交接班管理。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）二是在****月份前修訂完善變電站定期切換試驗實施細(xì)則及事故應(yīng)急預(yù)案修訂，根據(jù)定期切換周期要求，制定定期切換月度計劃，嚴(yán)格切換操作票執(zhí)行，加強(qiáng)主變強(qiáng)油風(fēng)冷、UPS系統(tǒng)、直流系統(tǒng)、高頻通道對試等工作管控，每月將對執(zhí)行情況進(jìn)行通報考核。（責(zé)任單位：****，完成時間：****月）三是嚴(yán)格按照變電運(yùn)維管理規(guī)定，結(jié)合年、月度停電檢修計劃，合理制定設(shè)備巡視計劃，220千伏變電站每月執(zhí)行例行巡視?次、全面巡視?次、熄燈巡視?次，110千伏及以下每月執(zhí)行例行巡視?次、全面巡視?次、熄燈巡視?次，并使用標(biāo)準(zhǔn)化移動作業(yè)終端，確保巡視精準(zhǔn)高效。每月將對巡視計劃執(zhí)行情況進(jìn)行通報并納入績效考核。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）

5.加大履職監(jiān)督力度。嚴(yán)格落實《國網(wǎng)****公司各級運(yùn)檢管理人員現(xiàn)場履職責(zé)任指導(dǎo)意見（試行）》文件要求，以作業(yè)觀察、監(jiān)督巡視、監(jiān)督檢查及監(jiān)督監(jiān)護(hù)形式，做好運(yùn)維工作全面、全員、全方位、全過程的管理，提升各級運(yùn)維管理人員對一線班組、作業(yè)現(xiàn)場的掌控能力，確保秩序穩(wěn)定、管理嚴(yán)謹(jǐn)。分管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)每月到現(xiàn)場?次，每次發(fā)現(xiàn)問題不少于?項，運(yùn)維檢修部管理人員每月到現(xiàn)場不少于?次，每次發(fā)現(xiàn)問題不少于?項，專業(yè)管理人員每月到現(xiàn)場不少于?次，每次發(fā)現(xiàn)問題不少于?項。（責(zé)任單位：****、完成時間：****）

（二）強(qiáng)化設(shè)備主人制，提升運(yùn)維管理質(zhì)效

6.嚴(yán)格設(shè)備主人制責(zé)任落實。深化“運(yùn)行主人+檢修專員”設(shè)備主人ABC模式，強(qiáng)化運(yùn)維1主1副和檢修1專員設(shè)備管理流程。編制制定設(shè)備主人制度，明確設(shè)備主人履職范圍、管理流程、履職考評等內(nèi)容，強(qiáng)化運(yùn)維人員設(shè)備主人責(zé)任田意識，對自己責(zé)任范圍內(nèi)的設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)了如指掌，逐步提升運(yùn)維人員在一次、二次專業(yè)知識等方面寬度和廣度，加大設(shè)備主人話語權(quán)和檢修過程監(jiān)管權(quán)，做好設(shè)備主動運(yùn)維與狀態(tài)管控，加強(qiáng)設(shè)備主人履職考評，突出目標(biāo)、問題、結(jié)果導(dǎo)向，著力提升運(yùn)行巡視、季節(jié)性運(yùn)維、交接驗收等管理水平。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）

7.規(guī)范季節(jié)性運(yùn)維。結(jié)合本地區(qū)氣候特點，修編完善設(shè)備運(yùn)維二十四節(jié)氣表，針對春季風(fēng)沙、夏季高溫、秋冬季雨雪等季節(jié)性氣候特點，重點做好迎峰度夏、迎峰過冬等季節(jié)性運(yùn)維方案編制落實，建立高溫、風(fēng)沙區(qū)域變電站臺賬，嚴(yán)格落實防外絕緣閃絡(luò)（冰、雪、雨、污閃）、防異物搭掛、防金具引線斷裂、三箱防塵、防小動物等季節(jié)性反事故專項運(yùn)維措施，嚴(yán)防季節(jié)性事故發(fā)生。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）

8.提升設(shè)備巡視質(zhì)量。一是嚴(yán)格變電運(yùn)維巡視計劃管理，根據(jù)《變電五項通用管理規(guī)定》要求，做好“年、月、周、日”計劃管控，每日對巡視計劃執(zhí)行情況進(jìn)行反饋，每周五結(jié)合周計劃對巡視計劃進(jìn)行上報，每月對執(zhí)行情況進(jìn)行通報考核，切實加強(qiáng)巡視計劃合理管控。（責(zé)任單位：****完成時間：****）二是組建公司各級變電專家隊伍，開展“運(yùn)維、檢修、保護(hù)、廠家”四方聯(lián)合專業(yè)巡視，實現(xiàn)220千伏變電站及重要樞紐變電站專業(yè)巡檢（含廠家）年度不少于?次，剩余變電站三方聯(lián)合巡檢，切實發(fā)現(xiàn)問題。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）三是結(jié)合電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警、重要保電時段、極端惡劣天氣等實際，修訂完善特殊巡視內(nèi)容，加強(qiáng)紅外、SF6檢漏、鐵芯夾件測試等手段，提升發(fā)現(xiàn)缺陷隱患能力。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）四是加強(qiáng)設(shè)備紅外測溫工作管控，在2個全面巡視周期內(nèi)，逐步完善110千伏及以上變電站紅外圖庫建立，按照設(shè)備命名規(guī)范要求，將圖片上傳至PNS2.0系統(tǒng)。（責(zé)任單位：****，完成時間：****）五是加強(qiáng)高空巡視管理。做好220千伏變電設(shè)備高清攝像頭項目儲備，利用“****”相結(jié)合原則，及時發(fā)現(xiàn)并處置高空隱患。（責(zé)任單位：****）

9.規(guī)范巡檢機(jī)器人巡視管理。應(yīng)用好220千伏??變智能巡檢機(jī)器人以及后續(xù)租賃機(jī)器人的應(yīng)用。按照“人工+機(jī)器”相結(jié)合的原則，完善設(shè)備例行巡視、特殊巡視計劃，充分發(fā)揮機(jī)器人應(yīng)用效率，機(jī)器人原則上不少于1次/天開展巡視，杜絕機(jī)器人“配而不巡、巡而不夠”現(xiàn)象，對巡視結(jié)果與現(xiàn)場實際數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，提升發(fā)現(xiàn)缺陷隱患能力，減輕人工巡視壓力。通知修編智能巡檢機(jī)器人應(yīng)用培訓(xùn)及維護(hù)記錄手冊。（責(zé)任單位：****）

（三）強(qiáng)化風(fēng)險等級防控，提升電網(wǎng)設(shè)備安全能力

10.做好設(shè)備重要性等級管理。開展110千伏及以上“站點、間隔、設(shè)備”“狀態(tài)+風(fēng)險”評價，建立“一站一冊”風(fēng)險檔案，分別對一、二次設(shè)備狀態(tài)及風(fēng)險進(jìn)行評級，明確風(fēng)險防控等級清單明細(xì)，實行分壓分層分級管控，制定差異化運(yùn)維保障策略，科學(xué)指導(dǎo)預(yù)警管控、運(yùn)維檢修及技改大修等工作，實現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量安全雙提升。（責(zé)任單位：****）

11.強(qiáng)化電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)。電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警單是由調(diào)度根據(jù)檢修計劃，一般提前一周下發(fā)，由運(yùn)檢部門執(zhí)行落實，而調(diào)度下發(fā)前運(yùn)檢人員并不清楚電網(wǎng)風(fēng)險等級，造成在電網(wǎng)風(fēng)險防控措施制定、人員到位安排等方面分析辨識不足，以至于在停電操作、檢修作業(yè)期間存在風(fēng)險辨識管控不到位的情況。密切關(guān)注電網(wǎng)N-1檢修方式、特殊運(yùn)行方式、保電、重過載等電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警，加強(qiáng)與調(diào)控信息溝通，按照“分級預(yù)警、分層管控”要求，進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險辨識、預(yù)警、控制、評價等各環(huán)節(jié)工作，推動各層級各專業(yè)從前端（一線班組）落實管控措施，明確管控重點，切實做好風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)工作。（責(zé)任單位：****）

12.防范人身事故。嚴(yán)格落實安規(guī)、運(yùn)規(guī)、調(diào)規(guī)、“兩票三制”、“十不干”、“十條禁令”等文件要求，制定修編各類現(xiàn)場作業(yè)“入場許可手續(xù)卡”，嚴(yán)格按照許可卡步驟對工作人員（外委人員）、工作票、到崗到位人員、四措一案等進(jìn)行逐步審查，切實發(fā)揮變電運(yùn)行人員“鐵面包公”精神，堅決杜絕無票錯票、到崗到位人員應(yīng)到未到、四措一案未按要求審核等作業(yè)，只有在運(yùn)行人員在驗明“入場許可手續(xù)”符合要求并留存后方可進(jìn)站作業(yè)。（責(zé)任單位：****）

13.防范誤操作事故。做好防誤閉鎖裝置管理，全面做好防誤閉鎖裝置維護(hù)業(yè)務(wù)外委，嚴(yán)抓防誤裝置缺陷隱患排查治理成效，每月對防誤閉鎖缺陷及消缺情況進(jìn)行上報，防誤閉鎖缺陷要按照危機(jī)缺陷進(jìn)行對待，同時規(guī)范解鎖鑰匙審批流程，實現(xiàn)防誤閉鎖“三率”100%（安裝率、投運(yùn)率、完好率）。切實加強(qiáng)防誤操作培訓(xùn)及賬號管理，使運(yùn)維人員熟練掌握防誤裝置管理規(guī)定和結(jié)構(gòu)原理，切實做到“四懂三會”（懂原理、懂性能、懂結(jié)構(gòu)和操作程序；會熟練操作、會處缺、會維護(hù)），同步對各變電站防誤閉鎖使用人員及賬號權(quán)限進(jìn)行修改。（責(zé)任單位：****）

（四）強(qiáng)化缺陷隱患治理，提升設(shè)備本質(zhì)安全水平

14.規(guī)范設(shè)備缺陷管理。每月定期組織學(xué)習(xí)一次設(shè)備、二次設(shè)備、輔助設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)庫內(nèi)容，明確缺陷分類、定性及評價標(biāo)準(zhǔn)，充分應(yīng)用移動作業(yè)終端變電運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)主輔設(shè)備生產(chǎn)、基建缺陷全部線上管理，嚴(yán)抓缺陷上報質(zhì)量數(shù)量，缺陷描述應(yīng)清晰明確，且附有相應(yīng)照片，嚴(yán)格按照由班員-班組長-運(yùn)維中心-運(yùn)檢部-變電檢修中心的缺陷上報流程進(jìn)行上報，強(qiáng)化缺陷過程跟蹤分析，嚴(yán)重缺陷在一個檢修周期內(nèi)運(yùn)維人員應(yīng)加強(qiáng)跟蹤，在一個檢修周期內(nèi)未消缺，由檢修人員每日上報缺陷跟蹤情況及防范措施，做到設(shè)備缺陷“日管控、周分析、月總結(jié)”，每月進(jìn)行缺陷分析會，將發(fā)現(xiàn)率和消缺率進(jìn)行通報并績效考核。（責(zé)任單位：****）

15.防范信息安全事故。編制變電站信息網(wǎng)絡(luò)防護(hù)工作方案，強(qiáng)化站端網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警管控，推進(jìn)變電站網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測裝置安裝調(diào)試工作，確保202?年35千伏及以上變電站安裝應(yīng)用率達(dá)***%，嚴(yán)防違規(guī)外聯(lián)和信息外漏，全面提升網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險監(jiān)測能力。（責(zé)任單位：****）

16.抓好變電運(yùn)維專項隱患六治理，重點做好防風(fēng)害異物故障治理，每月結(jié)合巡視計劃及天氣狀況，做好變電站范圍500米的異物清理工作；做好防站用交直流故障治理，對交直流系統(tǒng)配置圖、級差配置等基礎(chǔ)資料進(jìn)行完善，同步做好交直流系統(tǒng)的定期切換及運(yùn)行方式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；做好防三箱受潮故障治理，結(jié)合今年三箱治理項目的推進(jìn)切實加強(qiáng)三箱密封的維護(hù)工作，定期對密封情況進(jìn)行檢查、清理并采取密封措施；做好防設(shè)備外絕緣閃落治理（污閃、冰閃、雨閃等），結(jié)合停電檢修計劃對設(shè)備外絕緣進(jìn)行擦拭清掃，牢固樹立“封停必掃”的理念，并根據(jù)外絕緣運(yùn)行情況，進(jìn)行評估，不符合要求的及時噴涂防污閃漆；做好防五防裝置故障治理，實現(xiàn)防誤閉鎖“三率”100%；切實做好防隔離開關(guān)合閘不到位治理，利用望遠(yuǎn)鏡，照相機(jī)等對刀閘分合閘情況進(jìn)行確認(rèn)，同步編制隔離開關(guān)分合閘檢查卡，明確各類型刀閘分合閘檢查要點及注意事項，不斷提升設(shè)備健康水平。（責(zé)任單位：****）。

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（五）強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，提升現(xiàn)場作業(yè)可控能力。

17.強(qiáng)化操作計劃管理。結(jié)合年、月度停電檢修計劃，操作中牢固樹立“七分準(zhǔn)備、三分工作”理念，逐條明確倒閘操作人員和現(xiàn)場到位人員，按照“月準(zhǔn)備、周修訂”的原則，每周提前就倒閘操作人員、現(xiàn)場到位人員以及操作準(zhǔn)備情況進(jìn)行上報，無特殊原因不得隨意變更，提前開展倒閘操作過程中存在的人身、電網(wǎng)、設(shè)備風(fēng)險辨識，提前編審倒閘操作風(fēng)險交底卡，在正式操作前結(jié)合班前會進(jìn)行安全交底，宣讀風(fēng)險點及管控措施，確保每一名操作人員確已知曉并完成簽字手續(xù)后，方可開展倒閘操作。（責(zé)任單位：****）

18.抓好設(shè)備巡視標(biāo)準(zhǔn)化。一是深化“一板六卡”、變電“五通”應(yīng)用，推廣變電巡視移動終端應(yīng)用，逐步推進(jìn)“持作業(yè)卡巡視”向“移動終端巡視”轉(zhuǎn)變，力爭2020年5月底前基本實現(xiàn)無紙化巡視。二是在4底前，結(jié)合變電站設(shè)備實際，將一二次設(shè)備巡視要點巡視要點完善更新到標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)管理系統(tǒng)巡視卡中，不斷提升運(yùn)維巡視質(zhì)量。三是加強(qiáng)變電巡視移動作業(yè)質(zhì)量管控，將班組應(yīng)用率、變電站應(yīng)用率、巡視任務(wù)完成率、巡視卡維護(hù)率、標(biāo)準(zhǔn)卡維護(hù)率、缺陷錄入率、巡視信息錄入規(guī)范性、設(shè)備巡視時長合理性、缺陷質(zhì)量數(shù)量等納入月度通報，加大獎懲力度，并在月度考核中兌現(xiàn)。（責(zé)任單位：****）

22.強(qiáng)化操作程序化。一是嚴(yán)格執(zhí)行公司到崗到位管理辦法，分層分級做好倒閘操作的全過程履職監(jiān)督管控，倒閘操作時優(yōu)先采取遙控操作。二是嚴(yán)格執(zhí)行“一停、二看、三想、四做、五檢查”操作要求，嚴(yán)格落實二次倒閘操作票管理，嚴(yán)防繼電保護(hù)防三誤。三是操作前再次檢查操作票三級審核及作設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)缺陷隱患，操作中遠(yuǎn)離正在執(zhí)行分、合閘指令的開關(guān)類設(shè)備（斷路器、隔離開關(guān)）、操作后做好設(shè)備（壓板）狀態(tài)位置檢查。（責(zé)任單位：****）

23.嚴(yán)抓現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。一是嚴(yán)格執(zhí)行停電、驗電、接地作業(yè)次序，接地前必須驗電，若現(xiàn)場條件允許，必須采取間隔驗電+直接驗電雙重方式，嚴(yán)防發(fā)生設(shè)備反送電傷人事故。二是加強(qiáng)現(xiàn)場危險點分析，做好大型現(xiàn)場作業(yè)范圍內(nèi)硬質(zhì)隔離措施，將臨近帶電區(qū)域等危險點備案在工作票中并告知工作負(fù)責(zé)人，明確控制措施及安全注意事項。三是配合做好一二次安全措施檢查核對，尤其是停電后開工前和完工后送電前，要執(zhí)行運(yùn)維和檢修人員雙檢查、雙簽字制度，確保安全措施布置、恢復(fù)到位。（責(zé)任單位：****）

24.加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化變電站建設(shè)。按照《國網(wǎng)****公司變電站標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范》工作要求，在220千伏****變深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化窗口變電站建設(shè)。從安全管理、運(yùn)維管理、設(shè)備管理、培訓(xùn)管理、資料管理五個方面重點任務(wù)落實，同步做好班組建設(shè)及文明生產(chǎn)等工作整治，深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化變電站建設(shè)。（責(zé)任單位：****）

25.推進(jìn)紅旗運(yùn)維班達(dá)標(biāo)建設(shè)。加快推進(jìn)紅旗運(yùn)維班組建設(shè)，重點做好“基礎(chǔ)設(shè)施+基礎(chǔ)管理”雙提升工作，有序220千伏****運(yùn)維班示范建設(shè)，在4月前制定紅旗運(yùn)維班組建設(shè)計劃，每月推進(jìn)建設(shè)進(jìn)度，確保202？年紅旗運(yùn)維班達(dá)標(biāo)率不低于？個，2021年不低于？個，202？年實現(xiàn)全覆蓋。以嚴(yán)要求提升隊伍建設(shè)水平。（責(zé)任單位：變****）

（六）強(qiáng)化細(xì)實要求，提升變電運(yùn)維基礎(chǔ)管理

26.嚴(yán)抓變電精益化查評治理。按照“全面覆蓋、專業(yè)評價、精益管理、分級負(fù)責(zé)、整改閉環(huán)”的原則，深入分析歷年精益化查評中存在的設(shè)備問題和管理短板，在？月前優(yōu)化精益化查評工作方案，并組建精益化檢查專家團(tuán)隊，制定自評計劃，對照評價細(xì)則，提前推進(jìn)，確保在？月底前完成自評任務(wù)，后續(xù)結(jié)合停電檢修計劃持續(xù)整改，每月對評價進(jìn)度及整改情況進(jìn)行通報。202？年110千伏及以上變電站精益化自評率達(dá)****%、35千伏變電站自評率不少于****%，精益化問題整改率達(dá)****%，實現(xiàn)220千伏變電站精益化達(dá)標(biāo)率****%的目標(biāo)，以高標(biāo)準(zhǔn)提升設(shè)備管理水平。（****）

27.規(guī)范系統(tǒng)記錄管理。組織學(xué)習(xí)《202？年變電設(shè)備數(shù)據(jù)治理實施細(xì)則》，將PMS數(shù)據(jù)治理納入常態(tài)化日常工作，同時再次明確收發(fā)信、防小動物、紅外測溫等？大類？？小類運(yùn)行維護(hù)記錄錄入標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范紙質(zhì)版記錄管理，剔除不必要的記錄，規(guī)范記錄填寫。（責(zé)任單位：****）

28.加強(qiáng)運(yùn)維裝備管控。目前各運(yùn)維班裝備基本配置到位，但裝備的維護(hù)、保管仍需進(jìn)一步加強(qiáng)，將嚴(yán)格執(zhí)行《國家電網(wǎng)公司運(yùn)檢裝備配置使用管理規(guī)定》文件要求，加強(qiáng)裝備進(jìn)定期檢查、檢驗、使用、保管、維護(hù)、報廢等日常管理工作。（責(zé)任單位：****）

29.做好應(yīng)急處置保障。全面梳理各變電站保險類備品的各種型號、數(shù)量，對缺少的備品備件進(jìn)行及時補(bǔ)充，并做好臺賬。?月份前完善特殊天氣、自然災(zāi)害、設(shè)備設(shè)施損壞等運(yùn)檢專業(yè)應(yīng)急預(yù)案修編，優(yōu)化應(yīng)急演練流程，強(qiáng)化反事故措施落實，提升人員應(yīng)急處置能力及反事故演習(xí)質(zhì)量，同時積極和地區(qū)消防支隊進(jìn)行溝通，舉辦一次消防應(yīng)急處置聯(lián)合預(yù)演。（****）

（七）強(qiáng)化技術(shù)技能硬核，提升運(yùn)維隊伍素質(zhì)能力

30.狠抓基礎(chǔ)教育培訓(xùn)。抓好“專業(yè)技能+業(yè)務(wù)流程”雙維度培訓(xùn)，拓寬變電運(yùn)維業(yè)務(wù)范圍，做好分層分級分類專題培訓(xùn)，重點要突出變電運(yùn)維人員“六個能力”達(dá)標(biāo)培訓(xùn)學(xué)習(xí)（設(shè)備巡視能力、倒閘操作能力、運(yùn)行監(jiān)控能力、檢測維護(hù)能力、事故處置能力、消防管理能力），合理科學(xué)的制定相對應(yīng)培訓(xùn)計劃，通過月度技能考試、季度賽等方式進(jìn)行，著力提升運(yùn)維人員技能水平。（責(zé)任單位：****）

31.強(qiáng)化崗位練兵。一是結(jié)合工作實際，每月有針對性抽取??%的年度、月度計劃檢修作為現(xiàn)場技能培訓(xùn)平臺，使青年職工在學(xué)中干、干中學(xué)，穩(wěn)步提升運(yùn)檢人員基本功。通過現(xiàn)場“師帶徒”方式，實行“一對一”、“多對一”的指導(dǎo)，共同提高新老員工理論水平和實操技能。（責(zé)任單位：****）

32.加強(qiáng)作風(fēng)紀(jì)律整頓。提高政治站位，明確運(yùn)維工作是黨風(fēng)政風(fēng)的具體表現(xiàn)，是運(yùn)維人員精神面貌、工作水平、服務(wù)質(zhì)量的外在表現(xiàn)，切實做好35千伏變電站綜合治理，全面提升站容站貌，做好設(shè)備運(yùn)維管理的“吹哨人”，努力打造一支技能精益、作風(fēng)優(yōu)良、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)碾娏Π踩l(wèi)士隊伍。（責(zé)任單位：****）

五、工作要求

（一）高度重視，周密組織。

各部門要高度重視本次設(shè)備運(yùn)維管理提升年活動，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立各部門主要負(fù)責(zé)人要親自督辦，周密部署實施方案中的每一項工作任務(wù)，明確每一項內(nèi)容的責(zé)任人和工作具體措施。

（二）強(qiáng)化落實，務(wù)求實效。

各部門要逐條對細(xì)化的工作要求進(jìn)行再細(xì)化，分解落實各項工作任務(wù)，制定重點各自的工作任務(wù)清單，明確工作負(fù)責(zé)人、計劃完成時間，按周督辦工作進(jìn)度，每月****日前開月度會議進(jìn)行專題推進(jìn)，確保設(shè)備運(yùn)維管理提升年活動取得實效。

（三）強(qiáng)化督查，考核通報。

公司將對本活動的實施情況進(jìn)行全過程監(jiān)督指導(dǎo)，對方案落實不到位、不及時不得力的部門進(jìn)行通報考核。

（四）總結(jié)提煉，促進(jìn)提升。

篇3

一、重點任務(wù)

按照市、縣關(guān)于“清單化”、“圖表化”、“手冊化”、“模板化”、“機(jī)制化”的工作要求，以安全生產(chǎn)專項整治三年行動為重點，結(jié)合本單位實際，細(xì)化實化安全生產(chǎn)工作任務(wù)明確責(zé)任、措施、時限，確?！拔寤惫ぷ髀涞芈鋵?。

（一）堅持“清單化”管理。

1.制定責(zé)任清單。

（1）依據(jù)《省委辦公廳省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制實施細(xì)則的通知》，（制定本單位主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)8項職責(zé);分管領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)8項職責(zé);其他領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)8項職責(zé)。）（責(zé)任單位：安全科、運(yùn)行科等。完成時限：3月底前）

（2）依據(jù)《國務(wù)院安委會關(guān)于印發(fā)國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會成員單位安全生產(chǎn)工作任務(wù)分工》、省安委會部門安全生產(chǎn)責(zé)任清單和部門“三定方案”規(guī)定，研究制定本部門職責(zé)清單。（責(zé)任單位：安全科、運(yùn)行科等。完成時限：4月底前）

（3）全面落實《省安委會關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任“五個必須落實”的通知》40條剛性規(guī)定，以企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建為抓手，督促本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)制定安全生產(chǎn)主體責(zé)任清單。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.制定任務(wù)清單。

（1）工信局根據(jù)縣委、縣政府和縣安委會工作部署，制定安全生產(chǎn)工作任務(wù)清單。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（2）按照《縣安全生產(chǎn)專項整治三年行動2021年重點任務(wù)推進(jìn)工作方案》要求，結(jié)合本部門實際工作，全力推動安全生產(chǎn)專項整治三年行動，制定學(xué)習(xí)宣傳貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述專題、落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任2個專題和城市建設(shè)1個(和本單位推進(jìn)方案對應(yīng)）專項方面任務(wù)清單。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.制定問題隱患和制度措施清單。在2020年建立問題隱患和制度措施清單的基礎(chǔ)上，及時更新、動態(tài)管理“2張清單”，明確整改措施、整改責(zé)任、整改進(jìn)展、完成時限等內(nèi)容，加強(qiáng)隱患排查整治。實行“排查實名制+問題清單制+整改責(zé)任制+驗收銷號制”的模式，做到隱患排查治理“五落實”。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：每月動態(tài)更新）

（二）堅持“圖表化”推進(jìn)。

1.制定作戰(zhàn)圖集。以安全生產(chǎn)專項整治三年行動為主線，圍繞2個專題和1個專項方面內(nèi)容制定《安全生產(chǎn)工作作戰(zhàn)圖集》，以圖表的形式逐項注明具體工作、推進(jìn)措施、進(jìn)展情況、成果形式、責(zé)任部門等。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.制定工作流程圖。制定行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查流程圖，督促本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)制定安全操作流程圖、隱患排查治理流程圖和應(yīng)對突發(fā)事故應(yīng)急處置流程圖等。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.按圖嚴(yán)格整改。針對安全生產(chǎn)突出問題和隱患，逐個行業(yè)、逐個單位掛圖作戰(zhàn)、對照整改。針對重大風(fēng)險隱患要落實《市生產(chǎn)安全重大事故隱患掛牌督辦辦法》有關(guān)要求，建立特別臺賬，實行掛牌督辦，局主要領(lǐng)導(dǎo)親自推動解決。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：持續(xù)整改）

（三）堅持“手冊化”操作。

1.建立黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任手冊。對照安全生產(chǎn)責(zé)任清單和工作清單內(nèi)容制定本單位領(lǐng)導(dǎo)干部安全責(zé)任手冊，按照手冊部署和檢查指導(dǎo)工作，工作落實情況納入年底安全生產(chǎn)工作考核重要內(nèi)容。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.建立行業(yè)部門安全監(jiān)管手冊。

（1）工信部門（工貿(mào)等）嚴(yán)格按照上級部門印發(fā)的《安全監(jiān)管手冊》開展安全監(jiān)管工作，日常照冊檢查、照冊監(jiān)管。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（2）建立企業(yè)安全操作手冊。督促、指導(dǎo)本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)制定《崗位安全操作手冊》、《風(fēng)險因素辨識管控和事故隱患排查工作手冊》、《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任手冊》和《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置手冊》。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

3.公共安全應(yīng)急手冊。工信、應(yīng)急部門制定地震災(zāi)害安全應(yīng)急手冊。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

（四）堅持“模板化”運(yùn)行。

（五）堅持“機(jī)制化”落實。

1.健全應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制。工信局按照分級負(fù)責(zé)、層級響應(yīng)的原則，加強(qiáng)應(yīng)急指揮機(jī)制建設(shè)，制定完善各級、各類“應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制”，提高應(yīng)急處置能力。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：3月底前）

2.健全事故閉環(huán)工作機(jī)制。落實《市一般生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理掛牌督辦工作程序》、《市安全生產(chǎn)約談實施辦法（試行）》，進(jìn)一步完善警示教育、督辦調(diào)查、約談提醒、事故通報、嚴(yán)懲重罰五項制度。（責(zé)任單位：安全科、辦公室。完成時限：3月底前）

3.健全雙重預(yù)防機(jī)制。依據(jù)《市安委會辦公室關(guān)于落實安全生產(chǎn)風(fēng)險和隱患排查治理體系建設(shè)工作意見》和《市安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識和分級管控管理辦法》完善風(fēng)險管控機(jī)制，推動企業(yè)制定分級標(biāo)準(zhǔn)，建立評估管控責(zé)任制；完善隱患排查治理機(jī)制，推動企業(yè)健全自查、自改、自報隱患制度。（責(zé)任單位：安全科、辦公室。完成時限：3月底前）

4.健全季節(jié)性安全事故預(yù)防機(jī)制。

1、2、3月份，根據(jù)“兩節(jié)”“兩會”重點時段，各相關(guān)部門加強(qiáng)道路交通、大型活動、人員密集場所消防火災(zāi)領(lǐng)域安全風(fēng)險研判，開展有針對性的督導(dǎo)檢查。（責(zé)任單位：安全科。完成時限：1月底前）

二、實施步驟

按照縣文件時間節(jié)點要求，積極推進(jìn)本部門開展工作。

第一階段：制定方案。于3月6日前制定完成本部門具體實施方案。

第二階段：審核方案。3月6日前，向縣安委辦報送本本部門具體實施方案，經(jīng)審核同意后印發(fā)實施。

第三階段：推進(jìn)落實。3月下旬至12月，本部門圍繞“五化”要求對標(biāo)對表，逐項組織落實實施方案。

第四階段：調(diào)度匯總。按要求落實本部門“五化”抓安全生產(chǎn)工作，并總結(jié)上報。

篇4

一、總體要求

堅持以新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的和二中、三中、四中全會精神，深入貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，深刻汲取江蘇響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓(xùn)，以危險化學(xué)品為重點，堅決整治一些地區(qū)和部門落實防范化解重大安全風(fēng)險政治責(zé)任不到位、樹立新發(fā)展理念不到位、落實安全生產(chǎn)責(zé)任不到位，以及隱患排查不全面不深入不扎實、打擊非法違法行為不力等形式主義突出問題，治理一批重大安全隱患，嚴(yán)懲一批違法違規(guī)行為，懲戒一批嚴(yán)重失信企業(yè)，問責(zé)曝光一批責(zé)任不落實、措施不力的單位和個人，建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患和突出問題自查自糾長效機(jī)制，堅決遏制較大及以上事故，有效防范一般事故，實現(xiàn)事故起數(shù)和死亡人數(shù)雙下降，確保全區(qū)安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定。

二、整治內(nèi)容及責(zé)任分工

（一）綜合整治重點。

1．政治站位不高的問題。對關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述及省市領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)批示領(lǐng)會不深，對防范化解重大安全風(fēng)險的重要性認(rèn)識不足，對安全生產(chǎn)不研究、不部署、不督辦，風(fēng)險隱患不清、管理措施不力，思想麻痹，存在畏難和僥幸心理，在抓落實上存在很大差距。2．紅線意識不強(qiáng)的問題。政績觀存在偏差，規(guī)劃建設(shè)不能嚴(yán)把安全關(guān)，放任企業(yè)無序違規(guī)發(fā)展。3．隱患排查不扎實的問題。隱患排查不深入不全面，對風(fēng)險隱患視而不見，安全整治走形式、走過場，整改問題沒有盯住不放，特別是隱患排查治理沒有形成有效機(jī)制。4．安全責(zé)任缺位的問題。落實《地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定》《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制實施細(xì)則》不到位；落實“三管三必須”的行業(yè)監(jiān)管責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識不強(qiáng)，管業(yè)務(wù)與管安全脫節(jié)，存在監(jiān)管盲區(qū)；落實企業(yè)主體責(zé)任措施不力，企業(yè)負(fù)責(zé)人安全意識淡薄，在安全生產(chǎn)制度建設(shè)、隱患排查、風(fēng)險防控、日常檢查、員工培訓(xùn)等環(huán)節(jié)不認(rèn)真不負(fù)責(zé)，甚至弄虛作假、違法違規(guī)。5．監(jiān)管執(zhí)法寬松軟的問題。不能正確處理放管服的關(guān)系，只放不管或簡單化限制執(zhí)法，放松對企業(yè)的安全監(jiān)管；監(jiān)管執(zhí)法隊伍班子不強(qiáng)、作風(fēng)不實，對企業(yè)負(fù)責(zé)人法制教育不到位，開展執(zhí)法檢查不嚴(yán)不實不深入，對違法違規(guī)企業(yè)不敢動真碰硬，該停不停、該關(guān)不關(guān)，放任違法企業(yè)一路“整改”、一路“綠燈”，長期“帶病”生產(chǎn)。（責(zé)任單位：區(qū)安委會辦公室，區(qū)安委會負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的成員單位）

（二）危險化學(xué)品行業(yè)整治重點。1．對照《化工園區(qū)安全風(fēng)險排查治理導(dǎo)則》，對全區(qū)化工園區(qū)完成風(fēng)險排查、對標(biāo)評估和整治提升工作，對新、擴(kuò)建?；飞a(chǎn)項目嚴(yán)格把關(guān)。2．對照《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》，完成全區(qū)?；菲髽I(yè)安全風(fēng)險管控和安全隱患整治工作。結(jié)合前期?；钒踩a(chǎn)大檢查隱患排查整治情況，對存在重大事故隱患且經(jīng)整改仍達(dá)不到安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，依法吊銷安全生產(chǎn)許可證。3．開展廢棄?；返任ｋU廢物排查，吸取響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓(xùn)，重點整治超量存放、違規(guī)堆存、隨意傾倒、私自填埋危險廢物等問題，確保危險廢物貯存、運(yùn)輸、處置安全。建立部門監(jiān)管協(xié)作和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，形成覆蓋危險廢物產(chǎn)生、貯存、轉(zhuǎn)移、處置全過程的監(jiān)管體系。4．利用?；钒踩L(fēng)險防控大數(shù)據(jù)平臺的物流管控子系統(tǒng)，加強(qiáng)對危險貨物運(yùn)輸車輛，尤其是外地進(jìn)入車輛的管控力度，重點建立危險貨物運(yùn)輸行為監(jiān)管、非法行為查處和事故處置聯(lián)動機(jī)制。5．繼續(xù)開展?；肥褂闷髽I(yè)排查摸底，繼續(xù)加大排查力度，重點查清?；肥褂闷髽I(yè)數(shù)量、行業(yè)分布和使用?；贩N類、數(shù)量和儲存情況，錄入“全省?；钒踩a(chǎn)風(fēng)險防控大數(shù)據(jù)平臺”，實現(xiàn)每個行業(yè)有監(jiān)管部門，每個行業(yè)有企業(yè)清單，每個企業(yè)有信息檔案。要鼓勵?；肥褂闷髽I(yè)進(jìn)區(qū)入園。6．按照分級負(fù)責(zé)原則，實施?；肥褂闷髽I(yè)專項培訓(xùn)，實現(xiàn)?；肥褂闷髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人和安管員培訓(xùn)全覆蓋，?；肥褂脥徫蝗藛T培訓(xùn)不少于30%。（責(zé)任單位：區(qū)應(yīng)急局、區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)自然資源分局、區(qū)公安分局、區(qū)交通運(yùn)輸局、區(qū)科技經(jīng)信局、區(qū)商務(wù)局）

（三）其他行業(yè)領(lǐng)域整治重點。

1．消防。重點整治消防安全責(zé)任制不落實，高層建筑、大型商業(yè)綜合體和文物建筑、學(xué)校醫(yī)院、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)、公共娛樂等人員密集場所以及“多合一”、群租房、老舊小區(qū)、民宿客棧、宗教場所等場所火災(zāi)隱患，電動自行車消防安全管理不到位，小微企業(yè)、家庭作坊違規(guī)搭建、電氣線路老化、疏散通道不暢、消防設(shè)施損壞、安全培訓(xùn)和演練不到位等問題。（責(zé)任單位：區(qū)消防救援大隊、區(qū)住建局、區(qū)教育局、區(qū)文旅體局、區(qū)衛(wèi)健委、區(qū)民政局、區(qū)公安分局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)科技經(jīng)信息局、區(qū)應(yīng)急局、區(qū)城管局、區(qū)委統(tǒng)戰(zhàn)部、區(qū)供電公司）

2．交通運(yùn)輸。重點整治貨車超載超限、“黑客車”和“黑客運(yùn)企業(yè)”“兩客一?！敝攸c車輛“三超一疲勞”、農(nóng)村車輛違法載人和嚴(yán)重超員等問題；臨水臨崖、連續(xù)長陡坡、團(tuán)霧雨雪冰凍多發(fā)路段和馬路集區(qū)等存在的安全隱患；鄉(xiāng)鎮(zhèn)自用船舶、農(nóng)民自備船非法載客等問題。（責(zé)任單位：區(qū)公安分局，區(qū)交通運(yùn)輸局，區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村水利局）

3．建筑施工。重點整治地下空間以及起重機(jī)械、高大支模、深基坑、腳手架等危險性較大分部分項工程安全隱患，結(jié)合冬季氣候特點，做好工地防滑防凍措施和消防安全措施。從嚴(yán)查處違法分包轉(zhuǎn)包行為，堅決杜絕年底盲目搶工期行為，做好工地停復(fù)工安全檢查。（責(zé)任單位：區(qū)住建局、區(qū)交通運(yùn)輸局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村水利局、區(qū)重點工程處）

4．燃?xì)?。重點整治燃?xì)庹緹o證經(jīng)營，瓶裝液化氣非法儲存、運(yùn)輸、充裝和倒裝等行為，餐飲店等燃?xì)馐褂脠鏊細(xì)庥镁?、連接軟管、減壓閥和燃?xì)庑孤﹫缶b置等存在的安全隱患，以及擅自拆除、改裝、遷移、暗埋燃?xì)庠O(shè)施和用具等問題。（責(zé)任單位：區(qū)城管局、區(qū)住建局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)消防救援大隊）

5．鑄造。重點整治鑄造裝置維護(hù)不及時、吊運(yùn)高溫熔融金屬的起重機(jī)不符合冶金起重機(jī)相關(guān)要求、人員聚集場所設(shè)置在高溫熔融金屬吊運(yùn)影響區(qū)域內(nèi)等問題。（責(zé)任單位：區(qū)應(yīng)急局、區(qū)科技經(jīng)信局）

6．其他重點行業(yè)領(lǐng)域。煙花爆竹、旅游、農(nóng)業(yè)機(jī)械、漁業(yè)船舶、電力、特種設(shè)備、水利、油氣輸送管道等重點行業(yè)領(lǐng)域也要結(jié)合各自實際，深入開展安全生產(chǎn)集中整治。（責(zé)任單位：區(qū)應(yīng)急局、區(qū)文旅體局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村水利局、區(qū)科技經(jīng)信局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)住建局等按職責(zé)分工落實）

三、總體安排

（一）動員部署。從即日起至2019年12月25日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門組織開展實施細(xì)則制定，部署本地區(qū)、本部門集中整治工作。

（二）全面開展。從2019年12月25日至2020年2月15日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門按照實施方案部署，組織開展檢查、督查、整治活動，企業(yè)同時開展自查自改。

（三）總結(jié)驗收。從2020年2月15日至2020年2月23日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門對活動進(jìn)行總結(jié)驗收，收集活動資料、整理相關(guān)數(shù)據(jù)、上報活動開展情況，提出下步長效措施。

四、工作要求

（一）切實提高政治站位。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門要切實增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任體系要求，落實專項整治行動的主體責(zé)任，帶頭扛起促一方發(fā)展、保一方平安的政治責(zé)任，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會重要指示精神，深刻汲取江蘇響水“3·21”特別重大爆炸事故教訓(xùn)，結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，敢于動真碰硬，力戒形式主義、，扎實做好集中整治各項工作，全力確保全區(qū)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。

（二）精心組織安排部署。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各部門和單位要積極行動，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真研究制定實施方案，全面開展風(fēng)險隱患排摸，要突出危險化學(xué)品等高危行業(yè)領(lǐng)域，緊盯風(fēng)險隱患突出的重點企業(yè)，對發(fā)現(xiàn)的問題隱患，逐項落實整改責(zé)任、舉措、時限；要嚴(yán)格時間倒逼，按照節(jié)點緊密推進(jìn)，倒排時間表，確保各項任務(wù)按時保質(zhì)完成。同時加強(qiáng)宣傳并公開舉報電話，廣泛發(fā)動群眾特別是企業(yè)內(nèi)部職工及家屬舉報重大隱患和違法行為。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街、各有關(guān)部門要在2019年12月25日、2020年2月15日和2月23日前，分別將集中整治的安排部署情況、按照各自職責(zé)開展工作情況、專項整治工作總結(jié)，連同《安全生產(chǎn)集中整治工作情況統(tǒng)計表》分別報送區(qū)安委會辦公室。

篇5

近年來，管道工程建設(shè)單位在安全管理上不斷加大投入和管理力度，安全管理局面持續(xù)好轉(zhuǎn)。但是，由于管道工程具有點多面廣、管理人員分散的特點，一些企業(yè)受人員素質(zhì)、HSE能力等方面的影響，在安全管理方面還存在著較多的問題需要解決和改進(jìn)。

一、安全管理存在問題

1.有些單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和屬地管理落實不到位

有些單位的項目和機(jī)組負(fù)責(zé)人作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，卻對安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立參與不多、監(jiān)督落實不夠，把安全工作全部交給安全人員負(fù)責(zé)，未能發(fā)揮單位領(lǐng)導(dǎo)的帶頭示范作用和領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督作用。一些單位的干部員工頭腦中雖然都有屬地管理的概念，但主動履責(zé)意識不強(qiáng)，管理成效不明顯。

2.安全管理要求和規(guī)章制度執(zhí)行落實不力

有些單位的員工隊伍整體規(guī)則意識和自律意識不高，對制度規(guī)定缺乏敬畏心，“憑經(jīng)驗、嫌麻煩、想當(dāng)然”的心態(tài)加上工程進(jìn)度和企業(yè)效益的驅(qū)動，使他們經(jīng)常忽視一些保障工程順利進(jìn)行的安全制度，一些重要的安全管理規(guī)章制度得不到認(rèn)真貫徹落實。

3.先進(jìn)的HSE理念和工具方法未得到有效應(yīng)用

一些企業(yè)的管理人員和基層員工對管道局近幾年大力推行的“管工作管安全”、個人安全行動計劃、工作前安全分析、作業(yè)許可、安全目視化等HSE理念和工具方法重視不足、應(yīng)用不夠；有時這些單位雖然也開展了這方面的工作，但大多是應(yīng)付了事、流于形式。

4.安全員配置不到位，現(xiàn)場安全監(jiān)督乏力

有些項目部在確定人員配置時，只考慮降低成本，嚴(yán)格控制人員總量，未按照管道局《施工現(xiàn)場HSE管理崗位配備標(biāo)準(zhǔn)》配置安全管理人員，有的安全人員還兼職其他崗位的工作，導(dǎo)致項目安全管理力量不夠。由于安全員責(zé)任大、壓力大，容易得罪人，許多具備HSE管理能力的人員不愿意從事安全工作而改行轉(zhuǎn)崗，安全人員隊伍不夠穩(wěn)定。

5.現(xiàn)場管理粗放，風(fēng)險辨識管控不力，工作決策和變更管理隨意

有的項目現(xiàn)場屬地負(fù)責(zé)人（機(jī)組長）隨意任命，未進(jìn)行能力評價就上崗，能崗匹配達(dá)不到要求；不按方案規(guī)范施工，甚至無方案就施工；高危作業(yè)時不配備監(jiān)護(hù)人員；外雇人員疏于管理；施工設(shè)備帶病作業(yè)；風(fēng)險辨識和評價流于形式，只有安全員等少數(shù)人員參與，造成員工對崗位安全風(fēng)險及控制措施認(rèn)識不清；關(guān)鍵崗位人員、設(shè)備設(shè)施、材料等發(fā)生變更時，不按《變更管理程序》履行變更手續(xù)，隨意安排調(diào)配。這些問題從多方面給企業(yè)安全生產(chǎn)帶來了隱患。

6.HSE培訓(xùn)、健康體檢管理還需進(jìn)一步加強(qiáng)

一些單位HSE培訓(xùn)主體責(zé)任意識不強(qiáng)，更多的是依賴管道局和上級組織培訓(xùn)，而單位崗位員工安全培訓(xùn)抓得不好、不及時，有施工任務(wù)時沒時間培訓(xùn)，沒有施工任務(wù)時也不舍得在培訓(xùn)方面投入。

二、安全管理解決對策

1.持續(xù)推進(jìn)基層站隊

HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要加強(qiáng)安全工作的監(jiān)督指導(dǎo)，將機(jī)組長和項目安全負(fù)責(zé)人作為企業(yè)安全工作建設(shè)骨干進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)，單位和項目雙管齊下，以點帶面促進(jìn)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作開展。進(jìn)一步完善建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和考評細(xì)則，規(guī)范考評程序，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。總結(jié)分析已達(dá)標(biāo)基層站隊的經(jīng)驗，樹立典型樣板，組織宣傳學(xué)習(xí)。不斷提高基層站隊HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)率。

2.進(jìn)一步強(qiáng)化

HSE風(fēng)險管控按照五級風(fēng)險防控機(jī)制（工作前安全分析、安全觀察與溝通、作業(yè)許可、直線培訓(xùn)、安全經(jīng)驗分享）定期開展全面風(fēng)險識別活動，及時更新HSE風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，進(jìn)一步評估局級風(fēng)險，完善和局級風(fēng)險管控方案，并將風(fēng)險與行政責(zé)任掛鉤。健全完善風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。繼續(xù)推動HSE“兩書一表”在風(fēng)險管控中的應(yīng)用，通過嚴(yán)格的檢查和審核，提升員工的崗位風(fēng)險識別與防控能力。工程單位要組織開展風(fēng)險識別評估，及時更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，進(jìn)一步完善風(fēng)險管控方案和“兩書一表”的編制與落實，對關(guān)鍵作業(yè)或崗位要形成作業(yè)指導(dǎo)卡。進(jìn)一步梳理非常規(guī)作業(yè)活動，落實針對性的風(fēng)險防控措施；班組崗位要組織開展全員“寫風(fēng)險”活動，按操作步驟、設(shè)備單元、屬地區(qū)域辨識危害、評估風(fēng)險、制定措施，實現(xiàn)風(fēng)險控制措施與崗位職責(zé)健全、操作規(guī)程完善、HSE檢查表制修訂、應(yīng)急處置卡和崗位需求型HSE培訓(xùn)矩陣編制有機(jī)結(jié)合的“五位一體”管理。要全面加強(qiáng)管理，做好工藝、設(shè)備和關(guān)鍵崗位人員變更的風(fēng)險辨識和管控。

3.扎實抓好HSE教育培訓(xùn)

要將安全培訓(xùn)與業(yè)務(wù)培訓(xùn)緊密融合。組織編制HSE崗位培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全員工HSE培訓(xùn)檔案，推動建立HSE培訓(xùn)師使用機(jī)制。開展HSE培訓(xùn)課件編制輔導(dǎo)，推動培訓(xùn)授課方式創(chuàng)新。各級領(lǐng)導(dǎo)干部要積極參加HSE培訓(xùn)，帶頭講授安全課。各級主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員必須持證上崗。要嚴(yán)格落實HSE培訓(xùn)主體責(zé)任，完善HSE培訓(xùn)矩陣，要組織有經(jīng)驗的員工參與編制培訓(xùn)課件，鼓勵并培養(yǎng)機(jī)組長、技術(shù)骨干等基層管理和技術(shù)人員成為專兼職培訓(xùn)師。培訓(xùn)要采取分專業(yè)、多方式、小范圍、短課時的需求型培訓(xùn)模式，采用互動、交流、討論等授課形式，積極主動組織開展基層崗位員工安全培訓(xùn)，嚴(yán)格培訓(xùn)考核，確保培訓(xùn)質(zhì)量。

4.持續(xù)加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

要認(rèn)真制定安全監(jiān)督計劃，對重點項目、自攬工程、分包商施工等進(jìn)行巡視監(jiān)督；對高危作業(yè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分包商、危險化學(xué)品等重點領(lǐng)域，節(jié)日前后、換季等重要時段進(jìn)行專項監(jiān)督。主要檢查現(xiàn)場違章和隱患情況、安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險防控措施以及施工方案的落實情況，提前安全風(fēng)險防范預(yù)警和措施。要從“查人、查物”向“查管理、查深層次問題”轉(zhuǎn)變，找準(zhǔn)根源，徹底整改，全力杜絕同類問題反復(fù)發(fā)生。

5.大力推進(jìn)高危作業(yè)管理禁令實施

要全面推動有關(guān)高危作業(yè)管理禁令的落實執(zhí)行。對違反禁令的要一視同仁，嚴(yán)肅處理；對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)厲追責(zé)。確?；鶎庸芾碚吆蛵徫徊僮髡呷巳肆私饨睢⒕次方?、遵守禁令。要加強(qiáng)禁令執(zhí)行情況檢查，對違反禁令的情況必須按要求嚴(yán)厲追責(zé)、嚴(yán)肅處理。

6.認(rèn)真開展

HSE管理體系審核與考核審核是查找HSE體系建設(shè)存在的問題的重要手段之一，管道工程建設(shè)單位要認(rèn)真組織開展內(nèi)部審核和管理評審，要嚴(yán)肅對待外部審核。要以問題為切入點，認(rèn)真查找管理原因，舉一反三，從完善和改進(jìn)制度流程、落實職責(zé)、培訓(xùn)考核等方面進(jìn)行整改，主要負(fù)責(zé)人要親自參與、主動介入、高度重視和支持。

7.持續(xù)強(qiáng)化應(yīng)急能力建設(shè)

要持續(xù)修訂各種應(yīng)急預(yù)案，并強(qiáng)化預(yù)案的培訓(xùn)和演練。要對標(biāo)國家安全生產(chǎn)應(yīng)急管理執(zhí)法檢查的7項內(nèi)容，開展應(yīng)急管理監(jiān)督檢查。繼續(xù)推動“一案一卡”在基層的實踐應(yīng)用。完善應(yīng)急預(yù)案備案審核工作，組織局級應(yīng)急物資的登記備案。要實現(xiàn)重點崗位全面持“應(yīng)急處置卡”上崗，同時通過集中培訓(xùn)、自主學(xué)習(xí)等形式進(jìn)行培訓(xùn)，通過模擬訓(xùn)練和實戰(zhàn)演練，檢驗“一案一卡”的針對性、實用性和可操作性，切實推動基層崗位人員應(yīng)急處置能力的提升。

8.突出加強(qiáng)分包商安全管理

篇6

【 關(guān)鍵詞 】 云存儲；商業(yè)秘密；虛擬磁盤；數(shù)據(jù)加密

The Implementation of Trade Secret Protection that Based on Cloud Storage

Jia Da-zhi Huang Yu-fei Shao Wei-jun Chen Xiao-wu

（Information Security Business Division， Shanghai Baosight Software Co.， Ltd. Shanghai 201900）

【 Abstract 】 Trade secret is an important intangible？asset for enterprises， which contains high market value and potential profits. The protection of trade secret has received special attentions from enterprises. The article firstly analyses the security risk that trade secret may face， and then discusses several conventional security technologies. Based on these analysis and Baosight’s eCop-TSP product， an implementation solution that based on enterprise private cloud storage is proposed. The key technologies are also simply analyzed.

【 Keywords 】 cloud storage； trade secret； virtual disk； data encryption

1 商業(yè)秘密的定義

傳統(tǒng)意義上，信息安全被認(rèn)為僅僅是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)或者計算機(jī)的安全，往往忽略了數(shù)據(jù)安全。實際上，企業(yè)數(shù)據(jù)才是信息安全最終的保護(hù)對象，內(nèi)容和數(shù)據(jù)安全，特別是涉及到企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)問題，開始受到越來越多的關(guān)注，成為信息安全新的發(fā)展熱點。

商業(yè)秘密作為企業(yè)重要的信息資產(chǎn)，往往包含著巨大的經(jīng)濟(jì)利益，是企業(yè)核心競爭力所在。由于其具有一定壟斷性的特點，往往可以給企業(yè)帶了超出正常水平的收益回報。正因如此，商業(yè)秘密對競爭者具有極大的誘惑力，極易導(dǎo)致不正當(dāng)手段進(jìn)行竊取和盜用的現(xiàn)象出現(xiàn)。特別是在越來越激烈的全球化市場競爭中，企業(yè)將面臨日益增多的商業(yè)秘密侵權(quán)行為。因此，如何對商業(yè)秘密進(jìn)行有效的保護(hù)，是企業(yè)亟需解決的新問題。

2 商業(yè)秘密的安全風(fēng)險

隨著計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，無論是傳統(tǒng)意義的企業(yè)，還是高新技術(shù)企業(yè)，在商密保護(hù)的問題上，都面臨著新的形勢和挑戰(zhàn)。一方面，現(xiàn)代企業(yè)作為一個群體組織，其正常的運(yùn)作是由各個有機(jī)組成部分協(xié)作分工共同實現(xiàn)的。在企業(yè)正常運(yùn)作的各個環(huán)節(jié)都可以產(chǎn)生出具有價值、值得保護(hù)的信息資源，因此，從企業(yè)管理人員到基層的操作人員，都掌握著或多或少的商業(yè)秘密；另一方面，現(xiàn)代企業(yè)的管理、生產(chǎn)、研制過程大都是在網(wǎng)絡(luò)和用戶終端上完成，產(chǎn)生的商業(yè)秘密多以實現(xiàn)電子化，這些信息在產(chǎn)生之初就面臨著病毒、木馬、黑客的威脅，無論是數(shù)據(jù)量不大的公式、配方，甚或是數(shù)以千計的圖紙，往往都可以在很短的時間內(nèi)不露痕跡地完成復(fù)制和轉(zhuǎn)移。

現(xiàn)代企業(yè)商業(yè)秘密泄露的渠道主要有幾種：內(nèi)部人員離職帶走機(jī)密資料；內(nèi)部人員無意識地泄密或者惡意泄密；內(nèi)部人員存儲設(shè)備丟失、維修泄密；外部競爭對手、黑客、間諜竊密；合作伙伴交流過程中泄密。

3 企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)

近年來，國家對商業(yè)秘密安全予以高度重視，2010年3月，國資委頒布《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)暫行規(guī)定》，要求各中央企業(yè)重視商業(yè)秘密保護(hù)，加快研究制訂相關(guān)實施細(xì)則，切實保障企業(yè)利益不受侵害。

國資委于2012年5月頒布了《中央企業(yè)商業(yè)秘密信息系統(tǒng)安全技術(shù)指引》，對商業(yè)秘密的保護(hù)提出了完整的技術(shù)規(guī)范。目前，企業(yè)常用的數(shù)據(jù)保護(hù)技術(shù)主要有幾類，如表1所示。

從以上幾種常見技術(shù)來看，現(xiàn)有主流的數(shù)據(jù)保護(hù)技術(shù)測重點防護(hù)的是用戶終端的數(shù)據(jù)，而對企業(yè)來說，商業(yè)秘密可能存在于分散的用戶終端，也可能存在于企業(yè)或部門的文件服務(wù)器，或者應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)器中，這些商業(yè)秘密面臨風(fēng)險是多方位的，既有來自內(nèi)部人員的泄密風(fēng)險，也有來自外部競爭對手的竊密風(fēng)險。傳統(tǒng)的安全產(chǎn)品和技術(shù)由于自身的局限性，只能解決局部泄密問題，無法為企業(yè)商業(yè)秘密管理提供有效的支撐。

基于此，寶信軟件率先提出基于云存儲的商業(yè)秘密保護(hù)概念，并成功研發(fā)“基于云存儲的商業(yè)秘密保護(hù)平臺”（eCop-TSP），與傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)防泄密產(chǎn)品相比，基于云存儲進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)可有效限定商密的保護(hù)外延，以數(shù)據(jù)集中存儲，分級管理為核心理念，改變商業(yè)秘密分散管理、各自為政、難以管控的局面，通過數(shù)據(jù)的自動匯聚、靈活的分級管理策略和全面的業(yè)務(wù)管理流程，更加貼近企業(yè)保密業(yè)務(wù)的需求特點，具有管控全面、流程完備、使用簡便、擴(kuò)展靈活、成本低廉的優(yōu)勢。在充分保證數(shù)據(jù)安全的同時，該產(chǎn)品還提供了數(shù)據(jù)共享、傳遞等協(xié)同辦公功能，實現(xiàn)了安全與效率的有效平衡，可以為企業(yè)帶來最佳的可控性和可用性。

該產(chǎn)品全面契合國資委的監(jiān)管要求，將終端安全、數(shù)據(jù)安全與云存儲安全進(jìn)行有效聯(lián)動，首次提出商密準(zhǔn)入，商密合規(guī)訪問的創(chuàng)新商密保護(hù)思路，確保只有合法的人通過合規(guī)的終端才能創(chuàng)建安全磁盤，并通過安全磁盤與云端存儲進(jìn)行實時同步，為用戶提供了全周期、全流程、全層次的數(shù)據(jù)保護(hù)解決方案。

全周期：實現(xiàn)商業(yè)秘密數(shù)據(jù)從制作、存儲、使用、傳遞到銷毀等全生命周期的閉環(huán)管理，以幫助企業(yè)建立全生命周期的數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系。

全流程：從商業(yè)秘密保護(hù)的業(yè)務(wù)角度出發(fā)，實現(xiàn)了商業(yè)秘密定密、密級變更、審批、外發(fā)、離線外帶、內(nèi)外部流轉(zhuǎn)等各個流程的集中管控。

全層次：提供了從前臺傳統(tǒng)終端、移動終端到后端數(shù)據(jù)存儲的多重保護(hù)措施。在用戶終端層面，提供安全準(zhǔn)入、健康體檢、虛擬磁盤、驅(qū)動層的透明加密、離線訪問、外發(fā)控制等功能，有效防范客戶端面臨的安全威脅；在后端存儲層面，采用了云存儲技術(shù)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的集中存儲，通過高強(qiáng)度的加密、多重冗余、碎片化存儲等多種技術(shù)，確保服務(wù)端的數(shù)據(jù)安全。

3.1 云存儲在商密保護(hù)中的應(yīng)用

隨著企業(yè)信息化的不斷深入發(fā)展，企業(yè)信息量呈爆炸性增長，數(shù)據(jù)存儲已成為制約企業(yè)發(fā)展的重要問題。目前日益盛行的云存儲正在成為企業(yè)實現(xiàn)提高效率、降低成本的重要選擇，云存儲為用戶提供網(wǎng)絡(luò)化在線存儲，實現(xiàn)用戶數(shù)據(jù)的可靠保障。用戶可以在任何地方在任何時候，通過網(wǎng)絡(luò)與云存儲進(jìn)行連接，對云存儲中的數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問等操作。與傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)存儲方案相比，云存儲具有高性價比、高可靠性、低成本、易擴(kuò)展等特點，是企業(yè)數(shù)據(jù)存儲和備份領(lǐng)域新的發(fā)展方向。

基于云存儲架構(gòu)的數(shù)據(jù)存儲及安全傳輸過程如圖1所示：1） 客戶端生成數(shù)據(jù)后，保存在本地虛擬盤；2） 需要同步的文件被切成固定大小的數(shù)據(jù)塊（Block），每個數(shù)據(jù)塊分別進(jìn)行壓縮處理；3） 客戶端對數(shù)據(jù)塊進(jìn)行加密，加密的密鑰是根據(jù)數(shù)據(jù)塊內(nèi)容產(chǎn)生的隨機(jī)密鑰；4） 加密后的數(shù)據(jù)通過https加密通道傳輸至云存儲服務(wù)端；5） 服務(wù)端收到數(shù)據(jù)塊后，實施去重處理，刪除多余的數(shù)據(jù)塊，并進(jìn)行分散存儲；6） 分散的數(shù)據(jù)塊依次寫入云存儲服務(wù)端的多個存儲節(jié)點（默認(rèn)為3個）的本地磁盤中。實現(xiàn)數(shù)據(jù)多點冗余備份。

3.2 關(guān)鍵實現(xiàn)技術(shù)

3.2.1 終端數(shù)據(jù)存儲

虛擬磁盤 利用Windows操作系統(tǒng)的驅(qū)動程序技術(shù)，可在用戶客戶端創(chuàng)建虛擬磁盤，該技術(shù)劃分出一部分磁盤空間來存儲數(shù)據(jù)，這部分空間被用來創(chuàng)建虛擬鏡像文件，當(dāng)一個鏡像文件被加載（Mount）時，可被當(dāng)成是真實磁盤來使用，當(dāng)鏡像文件被卸載（Unmount）后，該磁盤是不可見的。

虛擬磁盤鏡像文件使用了稀疏文件技術(shù)，實現(xiàn)存儲空間的動態(tài)擴(kuò)充。即鏡像文件被創(chuàng)建時，不包含任何用戶數(shù)據(jù)，也沒有分配到存儲數(shù)據(jù)的磁盤空間，當(dāng)數(shù)據(jù)逐步被寫入稀疏文件時，文件系統(tǒng)逐步為其分配磁盤空間，最大可達(dá)到預(yù)先設(shè)置的空間限額。

數(shù)據(jù)同步 虛擬磁盤內(nèi)的數(shù)據(jù)將自動與云端服務(wù)器保持雙向同步?？蛻舳藢ξ募娜魏涡薷亩紩焖偻街猎贫耍贫水a(chǎn)生的任何變更也會實時更新至本地。為了保證雙向同步的可靠性，本方案采用雙向緩存技術(shù)。

1） 讀緩存：客戶端存儲用戶有權(quán)訪問的數(shù)據(jù)在客戶端的緩存鏡像，并保持其與云端數(shù)據(jù)一致。

2） 寫緩存：客戶端緩存用戶最新變更的數(shù)據(jù)，并根據(jù)網(wǎng)絡(luò)情況盡快同步到云端。

磁盤加密 虛擬加密磁盤使用AES加密算法對鏡像文件進(jìn)行加密，保證數(shù)據(jù)不被非法獲取。即使筆記本電腦或硬盤等終端硬件設(shè)備被盜或被復(fù)制，在沒有正確口令的情況下，虛擬磁盤中的文件仍然能保證安全，保護(hù)數(shù)據(jù)不被分析破解、竊取。

AES加密算法的密鑰（一級密鑰）長度為256位，在虛擬盤創(chuàng)建時，由系統(tǒng)隨機(jī)產(chǎn)生。用戶也可以為此密鑰設(shè)置保護(hù)口令（二級密鑰）。如果存在保護(hù)口令，用戶需要在登錄時輸入正確的口令才能加載虛擬磁盤。加載后，虛擬磁盤在操作系統(tǒng)的驅(qū)動層透明地解密數(shù)據(jù)，即可像真實磁盤同樣地使用。退出客戶端后，虛擬磁盤被卸載，便回到完全保密的狀態(tài)。

采用二級加密的策略，其設(shè)計目的是為了保證安全的前提下，防止在口令修改時產(chǎn)生不必要的大規(guī)模數(shù)據(jù)重算。在輸入口令加載驅(qū)動時，云存儲客戶端使用不完全校驗方式，防止口令被暴力破解。

3.2.2 云端數(shù)據(jù)加密

存放在云端的文件在上傳前已被分割成數(shù)據(jù)塊，每個數(shù)據(jù)塊使用獨(dú)立的密鑰加密，加密算法采用AES算法，密鑰長度為256位。即使通過某種途徑獲取到某個數(shù)據(jù)塊密鑰，也無法解密其他數(shù)據(jù)塊，不會危及其他用戶的數(shù)據(jù)安全。數(shù)據(jù)塊密鑰由客戶端根據(jù)數(shù)據(jù)塊內(nèi)容向云端發(fā)起請求，在云端進(jìn)行運(yùn)算后產(chǎn)生并返回客戶端。

3.2.3 群組共享技術(shù)

群組是使用云存儲實現(xiàn)多人數(shù)據(jù)共享和協(xié)作的一種新的應(yīng)用模式。用戶可自行在云端創(chuàng)建群組工作區(qū)，并在企業(yè)組織樹形結(jié)構(gòu)列表中選擇用戶，設(shè)置只讀、可編輯、可管理等權(quán)限。通過數(shù)據(jù)的自動同步，群組中一旦有用戶上傳或修改文件，變化的內(nèi)容即時推送至群組內(nèi)所有用戶的客戶端，不同用戶之間的協(xié)作與共享因此變得更為容易和快捷。在數(shù)據(jù)的安全性方面，用戶在上傳文件時同樣采用獨(dú)立的密鑰對每個數(shù)據(jù)塊進(jìn)行加密。數(shù)據(jù)塊密鑰保存在群組工作區(qū)數(shù)據(jù)庫內(nèi)，所有群組用戶均可以獲取密鑰對數(shù)據(jù)進(jìn)行解密訪問。

3.2.4 數(shù)字水印

虛擬磁盤中的文檔在保存時，系統(tǒng)將自動為其添加數(shù)字水印。數(shù)字水印是通過一定的算法將一些標(biāo)志性的信息嵌入到文檔內(nèi)容中，但不影響原文檔的讀取和使用。嵌入的信息可以是企業(yè)標(biāo)志、的等級、文檔作者、使用者、打印者的信息。與加密技術(shù)不同，數(shù)字水印無法阻止泄密事件的發(fā)生，但它可以判別文檔對象是否收到保護(hù)，監(jiān)視對象的傳播和非法拷貝，一旦發(fā)生泄密事件，數(shù)字水印可為事件的追查提供法律上的依據(jù)。

4 結(jié)束語

與傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)防泄密產(chǎn)品相比，基于云存儲的商密保護(hù)產(chǎn)品改變了以往企業(yè)商密數(shù)據(jù)分散在員工個人手中難以管控的局面，以數(shù)據(jù)集中存儲，分級管理為核心理念，改變商業(yè)秘密分散管理、各自為政的局面，通過數(shù)據(jù)的自動匯聚、靈活的分級管理策略和全面的業(yè)務(wù)管理流程，更加貼近企業(yè)保密業(yè)務(wù)的需求特點，具有管控全面、流程完備、使用簡便、擴(kuò)展靈活、成本低廉的優(yōu)勢。

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作者簡介：

篇7

關(guān)鍵詞：作業(yè)施工 標(biāo)準(zhǔn)化管理 油水井

油水井作業(yè)施工是確保油藏有序高效合理開發(fā)的重要措施手段。隨著油田對油水井作業(yè)施工要求的不斷提高，解決作業(yè)基礎(chǔ)管理相對薄弱、現(xiàn)場施工標(biāo)準(zhǔn)化程度不高等問題，推進(jìn)作業(yè)施工全程標(biāo)準(zhǔn)化，既是作業(yè)施工監(jiān)督的重要內(nèi)容，也是提高作業(yè)質(zhì)量的客觀要求。

一、作業(yè)現(xiàn)場安裝布置標(biāo)準(zhǔn)化

（一）作業(yè)施工井場勘察做到標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

作業(yè)施工安裝布置前要認(rèn)真排查井場存在的井場劃界情況、場地硬化情況，對存在的現(xiàn)場缺陷要一一記錄在案，特別是對現(xiàn)場可能存在的安全或影響作業(yè)施工的隱患，要積極協(xié)調(diào)進(jìn)行解決，避免對作業(yè)施工造成直接影響或者損失。同時，要切實按照油水井井場標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定，確保作業(yè)施工井場具備施工條件后，再進(jìn)行安裝、布置等相關(guān)工作。對井場不符合作業(yè)施工要求或不達(dá)標(biāo)的情況，要協(xié)調(diào)相關(guān)方進(jìn)行現(xiàn)場整改落實，確保井場符合條件時，再進(jìn)行搬入安裝布置。

（二）作業(yè)施工安裝布置做到標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

油水井作業(yè)施工場安裝布置都有明確的標(biāo)準(zhǔn)與要求，要切實按照《現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化擺放標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場安裝。包括布置井場，豎立井架，設(shè)備安裝與管理，井控預(yù)防設(shè)備與設(shè)施，安全用電管理，值班室的設(shè)立，作業(yè)施工用具與設(shè)備，以及蓄液池等相關(guān)內(nèi)容，都要對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行布置安裝。一般來說，在作業(yè)施工安裝布置過程中，都有明確的井場安裝布置平面圖，所有安裝布置都要切實按照平面圖進(jìn)行操作，為確保安全施工、標(biāo)準(zhǔn)施工、規(guī)劃施工夯實基礎(chǔ)。同時，在作業(yè)施工現(xiàn)場安裝布置過程中，要認(rèn)真落實“四個平行”、“五個標(biāo)準(zhǔn)”、“六個規(guī)范”的要求：所謂四個平行，就是井架底座和抽油機(jī)基礎(chǔ)要平行，管橋與管橋要平行，管橋與作業(yè)機(jī)要平行，作業(yè)機(jī)與灌液罐要平行；所謂“五個標(biāo)準(zhǔn)”，就是放噴管線長度標(biāo)準(zhǔn)、管橋與作業(yè)機(jī)距離標(biāo)準(zhǔn)、灌液罐與井口標(biāo)準(zhǔn)、井控工具與井口標(biāo)準(zhǔn)、值班房與井口標(biāo)準(zhǔn)；所謂“六個規(guī)范”就是指井口的工具臺擺放要規(guī)范，燈線架空要規(guī)范，警示標(biāo)識要規(guī)范，以及工具箱、工具房、備用工具架要規(guī)范。

二、作業(yè)設(shè)施配備標(biāo)準(zhǔn)化

（一）作業(yè)施工設(shè)施配備安全安全化

作業(yè)施工過程中易發(fā)事故多、安全風(fēng)險大，井噴、機(jī)械傷害、高空落物、高空摔傷、易燃易爆、觸電，以及有毒有害腐蝕性物質(zhì)接觸等不安全事件時有發(fā)生，因此，規(guī)范配備安全設(shè)施至關(guān)重要。如，要針對因管桿凳不標(biāo)準(zhǔn)塌陷，造成管桿傷人的情況，采取一體三角架進(jìn)行擺放，就能有效避免類似事故發(fā)生。再如滑道由于采用棕繩綁縛，有時候會因綁縛不規(guī)范或作業(yè)施工過程中產(chǎn)生松動，甚至開扣，導(dǎo)致管桿掉落傷人，對此可以采取專用油管滑道加持器進(jìn)行預(yù)防。同時，針對用電設(shè)施接地不好的問題，以及防護(hù)設(shè)施配備不全的問題，都要切實對照配備標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一一檢查整改，確保安全規(guī)范。

（二）作業(yè)施工設(shè)施配備標(biāo)準(zhǔn)化

作業(yè)施工配備標(biāo)準(zhǔn)化主要包括兩個方面的內(nèi)容，一是工具配備標(biāo)準(zhǔn)化。工具是作業(yè)施工必備用具，擺放混亂、配備不齊都會給施工作來帶來直接影響，甚至造成重大安全事故。因此，作業(yè)施工前對配備的工具要一一對照操作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范進(jìn)行仔細(xì)核對，確保工具齊全、性能完好，同時，對作業(yè)工具要按標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)擺放，避免擺放混亂，急用時找不到，甚至妨礙施工操作問題的發(fā)生。二是設(shè)施配備標(biāo)準(zhǔn)化，以防污染臺為例，在作業(yè)施工過程中，防污染臺的整體防污地墊對收送管桿極為不便，而且，清理工作量大，有時候甚至因破損造成污染，對此，可以采取分割式地墊，設(shè)立防污圍堰就能解決因配備不標(biāo)準(zhǔn)、不規(guī)范而引發(fā)的類似問題?？傊?，對于作業(yè)施工工具設(shè)施配備要做到“三全三同”：所謂三全，即施工設(shè)施全、安全防護(hù)設(shè)施、污染防護(hù)設(shè)施全；所謂三同，就是同樣規(guī)范、同樣布置、同樣數(shù)量。

（三）作業(yè)井控措施標(biāo)準(zhǔn)化

井控裝置配備使用規(guī)范化。為有效避免或減少作業(yè)施工中井控事故的發(fā)生，要切實根據(jù)作業(yè)施工工況要求，配備配齊適合各種井控的防噴器，如手動雙閘板、電纜射孔、液壓剪切式等等，并根據(jù)作業(yè)井型安裝相應(yīng)壓力與等級的防噴器，要按照作業(yè)施工操作標(biāo)準(zhǔn)，備齊備全井噴應(yīng)用處理物資，確保井控可控，有效避免造成井噴失控。同時，在作業(yè)施工過程中，要通過建立完善《防噴裝置試壓監(jiān)督管理制度》，明確防噴器、旋塞、放噴管線試壓要求、標(biāo)準(zhǔn)及程序，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場安裝試壓，形成良性監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制，確保口口井試壓合格。

一級井控管理精準(zhǔn)化。要采取作業(yè)施工現(xiàn)場安裝配備聯(lián)通式液位計灌液罐的措施，準(zhǔn)備把握動態(tài)液量，確保液柱壓力與地層壓力平衡，提高井控監(jiān)控水平。同時，對那些稠油區(qū)塊，尤其是長期進(jìn)行蒸汽吞吐開采作業(yè)的的區(qū)塊，由于液竄現(xiàn)象突出，井控風(fēng)險極大，要建立完善汽竄井?dāng)?shù)據(jù)庫，并提高井控等一級，隨時動態(tài)了解掌握注汽運(yùn)行狀況，防止正汽井對相鄰井，特別是汽竄井形成汽竄，引發(fā)井控事故。

井控演練實效化。要建立完善作業(yè)施工井控預(yù)案，及時對可能發(fā)生的各種井噴情況進(jìn)行有針對性的演練，在演練過程中，要明確井噴搶險演練各項職責(zé)，強(qiáng)化對井噴法搶險演練的現(xiàn)場講評與考核，總結(jié)經(jīng)驗，改進(jìn)方法，提高演練的實效，確保井噴發(fā)生時，措施有效、方法妥當(dāng)、操作標(biāo)準(zhǔn)，從而最大限度地實現(xiàn)井控，最大程度地降低井噴損失。井噴演練現(xiàn)場監(jiān)督考核小組要當(dāng)場進(jìn)行綜合考核，優(yōu)獎劣罰，不斷增強(qiáng)井控演練的實效性。

四、作業(yè)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)化

實行開工驗收制。要牢固樹立“安全第一，人人有責(zé)”的理念，建立健全開工作業(yè)施工安全檢查考核細(xì)則，成立專業(yè)現(xiàn)場考核小組，對開工作業(yè)施工的每一口油水井進(jìn)行檢查與綜合考核，對發(fā)現(xiàn)的各類問題要進(jìn)行現(xiàn)場或限期整，確保問題全部整改落實驗收合格后再進(jìn)行作業(yè)施工。同時，檢查考核小組還要定期或不定期檢查或復(fù)查，形成良性檢查機(jī)制，督促作業(yè)現(xiàn)場安全施工水平不斷提升。

實行習(xí)慣聲音曝光制。要做到“兩反饋、三曝光”，“兩反饋”即將檢查發(fā)現(xiàn)的問題，反饋給基層隊和作業(yè)班組；“三曝光”即監(jiān)督組人員對違規(guī)人員及隱患部位進(jìn)行拍攝，在監(jiān)督檢查公報、月度HSE例會、月度會進(jìn)行曝光，警示職工規(guī)范自身行為。

篇8

中圖分類號：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）05-190-02

當(dāng)代中國已經(jīng)站在了全球一體化的前沿，網(wǎng)絡(luò)與金融的融合成為了推動社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。然而，在當(dāng)前國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境及監(jiān)管體系下，這種金融模式的發(fā)展自始面臨著一系列的法律風(fēng)險和問題。我國應(yīng)順應(yīng)時展潮流，大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融這一新興模式，完善相應(yīng)監(jiān)管體系的建設(shè)，讓互聯(lián)網(wǎng)金融為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來新的潛力。

一、我國互聯(lián)網(wǎng)金融現(xiàn)狀及存在的問題

互聯(lián)網(wǎng)金融是互聯(lián)網(wǎng)高新技術(shù)與金融產(chǎn)品服務(wù)的結(jié)合產(chǎn)物?；ヂ?lián)網(wǎng)金融是指傳統(tǒng)金融行業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，特別是搜索引擎、移動支付、云計算、社交網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)挖掘等相結(jié)合產(chǎn)生的新興領(lǐng)域，是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)資金融通、支付和信息中介等業(yè)務(wù)的創(chuàng)新型金融模式 。

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，其影響也不再僅僅局限于行業(yè)內(nèi)部信息管理，而是依托大數(shù)據(jù)和云計算，在互聯(lián)網(wǎng)平臺上形成的開放式、功能化金融業(yè)態(tài)及其服務(wù)體系。根據(jù)產(chǎn)品服務(wù)的性質(zhì)區(qū)別，目前互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)態(tài)可以主要劃分為五種：

一是傳統(tǒng)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)模式化。主要包括傳統(tǒng)商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)化、?簧探灰滓滴竦牡繾踴?，保險、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的信息化升級等，傳統(tǒng)紙質(zhì)票據(jù)被電子數(shù)據(jù)所代替；二是電子金融支付體系。主要包括第三方支付、移動支付等；三是互聯(lián)網(wǎng)信用業(yè)務(wù)。主要包括網(wǎng)絡(luò)P2P存貸款、眾籌、互聯(lián)網(wǎng)金融理財?shù)?；四是互?lián)網(wǎng)社交金融，如微信紅包、支付寶紅包、百度紅包等；五是網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣。主要指比特幣。

在互聯(lián)網(wǎng)支付領(lǐng)域，截至2014年末，我國電子商務(wù)用戶規(guī)模達(dá)3.6億。在P2P網(wǎng)絡(luò)借貸領(lǐng)域，截止2015年底，中國網(wǎng)貸行業(yè)歷史累計成交量超過9823億元。在非P2P的網(wǎng)絡(luò)小額貸款方面，截至2013年12月31日，阿里金融旗下三家小額貸款公司累計發(fā)放貸款已達(dá)1500億元，累計客戶數(shù)超過65萬家，貸款余額超過125億元。與阿里金融亦步亦趨的騰訊財付通、現(xiàn)金寶等同樣改變著人們的消費(fèi)理財方式。

在市場經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動蘊(yùn)含的風(fēng)險不僅會導(dǎo)致金融企業(yè)業(yè)務(wù)開發(fā)失敗、出現(xiàn)虧空甚至破產(chǎn)，還可能對社會就業(yè)和穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而引發(fā)社會動蕩。所以，金融風(fēng)險具有經(jīng)濟(jì)和政治雙重內(nèi)涵。在積極支持互聯(lián)網(wǎng)金融改革發(fā)展、擴(kuò)大規(guī)模的潮流下，我們也要理性分析其蘊(yùn)藏的潛在性風(fēng)險，可以集中概括表現(xiàn)為以下幾點：

（一）機(jī)構(gòu)平臺的法律定位不明確，相應(yīng)監(jiān)管法規(guī)政策缺失

現(xiàn)行法律法規(guī)至今沒有對平臺的定位屬性及其運(yùn)營活動制定細(xì)則規(guī)范，監(jiān)管稍有松懈，它就可能利用監(jiān)管空白，甚至違法操作。需要明確平臺的性質(zhì)定位，區(qū)分資金交易過程中各類形態(tài)及其法律后果以及擔(dān)保功能如何實現(xiàn)。投資分紅利益、擠兌風(fēng)險、利息保護(hù)、稅務(wù)征收等方面也是一片混亂，各自為政。

（二）資金的存管制度缺失，存在安全風(fēng)險

監(jiān)管主體和程序缺失，導(dǎo)致監(jiān)管不到位，就存在資金被挪用、侵占、無法按時兌付甚至工作人員攜款“跑路”的法律和道德風(fēng)險。近兩年來先后發(fā)生了“天行信”、“恒金貸”等一些惡性事件，給放貸人造成了大量的損失，擾亂了交易秩序，也影響了整個行業(yè)的發(fā)展前景，削弱了用戶對這種模式的信任。

（三）內(nèi)控制度不健全，行業(yè)自律機(jī)制尚未形成

實踐中，少數(shù)互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)缺乏明確的平臺定位和發(fā)展規(guī)劃，盲目追求企業(yè)規(guī)模和盈利效益，采用了一些有爭論、高風(fēng)險的交易模式，客戶受到銷售人員誘導(dǎo)失去消費(fèi)理性盲目追求短期暴利，容易被不法分子利用；還有一些企業(yè)不注重管理，信息保密意識較差，存在客戶個人隱私泄露問題，極大損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

二、 國外對互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管經(jīng)驗

（一）普遍將互聯(lián)網(wǎng)金融歸入現(xiàn)行監(jiān)管體系

由于海外市場經(jīng)濟(jì)開展時間長，機(jī)制較為穩(wěn)定，對各類金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施比較完備，框架內(nèi)各種法律法規(guī)相互配合協(xié)調(diào)。例如，美國由證監(jiān)會對P2P貸款公司實行注冊制管理，對企業(yè)征信等級、規(guī)模實力實施評估、分級和管控。德國、法國則實行事先審查制，要求參與信貸業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)必須在獲得傳統(tǒng)信貸機(jī)構(gòu)牌照的前提下才可以從事相關(guān)的經(jīng)營活動。

（二）適時修改和完善法律法規(guī)體系

世界各國不斷變革監(jiān)管思想，面對新的金融產(chǎn)品上市后的監(jiān)管漏洞，通過立法、補(bǔ)充細(xì)則、判例等方法，延展目前的監(jiān)管法規(guī)。美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》的頒布代表著全球主流的分業(yè)經(jīng)營模式已被混業(yè)經(jīng)營模式取代，實行全能銀行模式，此部法律對世界各國的金融監(jiān)管立法具有廣泛的借鑒意義，非同凡響。

（三）推進(jìn)行業(yè)自律

各國興起設(shè)立各類行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審查，完善其安全技術(shù)與指標(biāo)設(shè)計。英國三大P2P平臺就聯(lián)合建立全球首家小額貸款行業(yè)協(xié)會組織，美英法等國集體推動成立眾籌協(xié)會，制定自律規(guī)范，完善信息披露，以推動同行監(jiān)督、互相競爭，規(guī)范引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。

（四）建立標(biāo)準(zhǔn)的信用認(rèn)證體系

英國美國等發(fā)達(dá)資本主義國家把監(jiān)管交回市場，利用三家社會上的征信評級公司建立了完善的征信系統(tǒng)，實現(xiàn)企業(yè)與用戶間平等、可靠的信息獲取，實行完全的社會化。德國、法國則發(fā)揮政府主導(dǎo)的作用，大大減小了市場的違約風(fēng)險和道德風(fēng)險。

三、完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的思考

新事物肯定會面臨風(fēng)險，進(jìn)行適當(dāng)有效的監(jiān)管迫在眉睫。央行已明確互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管方面的五大原則：一是政府監(jiān)管與行業(yè)自律并舉：二是互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新必須堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求，合理把握創(chuàng)新的界限和力度；三是互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新應(yīng)服從宏觀調(diào)控和金融穩(wěn)定的總體要求；四是切實維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益；五是維護(hù)公平競爭的市場秩序。我們要在支持行業(yè)發(fā)展的同時，借鑒國際上優(yōu)秀的監(jiān)管經(jīng)驗，健全和完善我國互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系，以促進(jìn)其穩(wěn)步發(fā)展。

（一）加快行業(yè)立法進(jìn)度，明晰監(jiān)管各方職責(zé)

利用法律法規(guī)規(guī)范，是穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。要將互聯(lián)網(wǎng)金融納入現(xiàn)有的金融監(jiān)管體系，進(jìn)一步完善現(xiàn)有的法律法規(guī)，理清解決互聯(lián)網(wǎng)交易過程中主體的定位及其權(quán)利義務(wù)、消費(fèi)者的權(quán)益保護(hù)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)平臺的資金池和自融問題以及訴訟程序中格式合同、電子簽名和證據(jù)采集等具體操作問題。建立健全分業(yè)監(jiān)管體系，進(jìn)一步發(fā)揮“一行三會”對金融監(jiān)管的職責(zé)和作用，明確各部門監(jiān)管分工，形成統(tǒng)一聯(lián)合監(jiān)管格局。由于互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新中會出現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營、跨界運(yùn)行的情形，因此要注重監(jiān)管部門間的分工協(xié)調(diào)、溝通協(xié)作。

（二）因時制宜，監(jiān)管措施堅持多樣化、靈活化、有效化

監(jiān)管措施要依托具體業(yè)務(wù)的情況和出現(xiàn)的特殊問題，要具有靈活性和針對性，要減小執(zhí)法成本、避免不必要的損失和市場波動。從監(jiān)管部門當(dāng)下面臨的情況來看，對行業(yè)進(jìn)行評估、預(yù)測及管理，缺乏足夠的時間、經(jīng)驗和信息支持，專業(yè)的人才也比較匱乏，所以要留出一定的觀測期和完善期。在最大能力范圍內(nèi)保障金融安全的前提下，最大限度給互聯(lián)網(wǎng)金融理財以最舒適的監(jiān)管力度，結(jié)合政府給予的正確引導(dǎo)將其在新興行業(yè)中不至于野蠻生長、無序競爭。對傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)到線上開展的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用線下傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。此外，分類分析評價各類業(yè)務(wù)存在的具體問題和風(fēng)險，增強(qiáng)監(jiān)管策略和手段的針對性以保障有效性。

（三）協(xié)調(diào)行政監(jiān)管與行業(yè)自律關(guān)系，推動建立完善的行業(yè)自律體系

“術(shù)業(yè)專攻”，互聯(lián)網(wǎng)金融特殊的行業(yè)屬性決定了從事相關(guān)工作的人員具有高超的專業(yè)技能和非凡的敬業(yè)態(tài)度?；ヂ?lián)網(wǎng)時代的金融資產(chǎn)分流，實質(zhì)是財富聚類渠道多元化的釋放配置重組，我們要支持互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)通過行業(yè)協(xié)會等組織，統(tǒng)一操作管理，依法經(jīng)營。推進(jìn)在線仲裁系統(tǒng)上線運(yùn)營，利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)平臺，降低仲裁的綜合成本，在糾紛解決方式上迎合網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展趨勢。推動建立行業(yè)自律機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制和信息披露，促進(jìn)信息對稱，減小壞賬、跑路等法律風(fēng)險和道德風(fēng)險，樹立良好的行業(yè)形象，營造良好的市場運(yùn)行氛圍。

（四）建立健全社會征信體系，維護(hù)市場秩序

加快建立健全征信體系，明確監(jiān)管部門職責(zé)分工，對參與主體進(jìn)行資格審查和市場準(zhǔn)入注冊登記管理。實行實名制，是實現(xiàn)對網(wǎng)上金融平臺監(jiān)管的直接有效舉措。對于互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)來說，信息披露的重點內(nèi)容是風(fēng)險披露。

首先，將全國聯(lián)網(wǎng)的個人信息數(shù)據(jù)庫與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行對接，實現(xiàn)機(jī)構(gòu)與客戶之間信用信息對稱，通過信用征信系統(tǒng)實現(xiàn)金融企業(yè)與客戶之間的雙向選擇。

其次，完善互聯(lián)網(wǎng)金融主體市場準(zhǔn)入注冊登記管理，設(shè)置嚴(yán)格的準(zhǔn)入及審批管控，并定期審核將有關(guān)情況通過新聞、網(wǎng)絡(luò)媒體、公眾平臺等向社會公示，對客戶進(jìn)行風(fēng)險提示。

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[關(guān)鍵詞]電信企業(yè) 內(nèi)部控制 問題　建議

內(nèi)部控制是指企業(yè)為了保證各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的有效進(jìn)行、確保資產(chǎn)的安全和完整、防止舞弊和欺詐行為的產(chǎn)生、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)等而制定并實施的一系列具有監(jiān)督控制職能的措施、方法和程序。市場經(jīng)濟(jì)中的每個企業(yè)都有自身的特點，應(yīng)該根據(jù)其實際情況來設(shè)置適合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，保證企業(yè)內(nèi)部控制的有效性。電信企業(yè)作為比較特殊的服務(wù)性企業(yè)，在經(jīng)營管理和組織運(yùn)作等方面都與其他一般的企業(yè)不同，其資本和技術(shù)密集程度高，業(yè)務(wù)復(fù)雜，所以，加強(qiáng)電信企業(yè)的內(nèi)部控制意義重大。

一、電信企業(yè)經(jīng)營的特點

在我國，電信企業(yè)是一類比較特殊的服務(wù)性行業(yè)，其特殊的經(jīng)營特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1、電信企業(yè)的生產(chǎn)和銷售具有同步性的特點

電信企業(yè)在給客戶提供服務(wù)的同時也獲取了收入，即其生產(chǎn)和銷售同時進(jìn)行。所以，電信企業(yè)的生產(chǎn)部門也是其銷售部門，應(yīng)該加強(qiáng)對其經(jīng)營過程中各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督控制，包括事前、事中的監(jiān)控，例如：對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格的審查、管理和記錄，加強(qiáng)對欠費(fèi)清繳的力度，對存在不良信用記錄的用戶進(jìn)行話費(fèi)額度控制等。除此之外，電信企業(yè)的產(chǎn)品是一種無形的服務(wù)，并不是一般意義上的可見實物，也可以說，電信企業(yè)在經(jīng)營過程中內(nèi)部控制的對象是一種抽象的事物，這使得電信企業(yè)的內(nèi)部控制在實施的過程中變得更加困難。

2、電信企業(yè)的成本核算機(jī)制缺乏透明性

電信網(wǎng)絡(luò)主要由傳輸鏈路、交換階段和電信終端等各個部分組成，購置并安裝這些復(fù)雜、量大且精密的交換和通訊傳輸設(shè)備時，需要花費(fèi)巨大的費(fèi)用，這些設(shè)備使用過程中的維修護(hù)理費(fèi)用也很高，所以，對電信企業(yè)的成本應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)格的核算與控制。但是，電信企業(yè)的成本核算基礎(chǔ)在我國是比較薄弱的，甚至有些上市公司缺乏有效的成本核算與控制體系?，F(xiàn)階段，電信企業(yè)面對激烈的行業(yè)競爭，其成本核算體系將會發(fā)生變化，所以，電信企業(yè)的成本控制是其內(nèi)部控制的重點內(nèi)容之一。

3、電信企業(yè)的技術(shù)和資金密集程度較高

電信是技術(shù)和資金密集型的行業(yè)，其固定資產(chǎn)的首次投資額巨大，投資回收期較長，應(yīng)該加強(qiáng)對自身內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險的評估和控制。當(dāng)前電信企業(yè)的設(shè)備采購以及市場推廣等環(huán)節(jié)涉及大量的資金運(yùn)作，重大項目的立項、招投標(biāo)等的透明度也有待進(jìn)一步完善，如果這方面管理不善，就會影響到企業(yè)內(nèi)部控制的實施。

4、各級網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)營之間具有互聯(lián)、互通性

電信企業(yè)是全網(wǎng)、全程的特殊行業(yè)，但部分的業(yè)務(wù)要通過集團(tuán)公司或者不同的省、市的聯(lián)合運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)來完成。所以，資金的結(jié)算和分配、投資的集中和分散、業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)與合作以及維護(hù)過程中的責(zé)任劃分等問題都需要有統(tǒng)一的要求和規(guī)范，這樣就會產(chǎn)生相互之間的連接成本以及由此引發(fā)的原始投入，所以，電信企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)該有良好的相互協(xié)調(diào)的關(guān)系以及廣泛集中的監(jiān)控能力。

二、電信企業(yè)在實施內(nèi)部控制過程中存在的問題及原因分析

1、內(nèi)部控制環(huán)境問題

首先，公司的治理結(jié)構(gòu)制約了內(nèi)部控制有效性的發(fā)揮，規(guī)模較大的電信企業(yè)的大股東實質(zhì)上是國資委，其董事會的成員絕大多數(shù)是管理層成員，同其他國有企業(yè)一樣，這樣的治理結(jié)構(gòu)容易形成內(nèi)部人控制，很難形成企業(yè)的所有者和經(jīng)營者之間的有效監(jiān)督機(jī)制。其次，多層級且地域分散的組織結(jié)構(gòu)增加了內(nèi)部控制的難度。電信企業(yè)一般都建立了集團(tuán)、省級、地市和縣級四級的管理架構(gòu)，其中集團(tuán)和省級的組織一般行使的是管理職能，不從事具體的業(yè)務(wù)資產(chǎn)經(jīng)營活動。正是因為企業(yè)的經(jīng)營地域分散、層級多，造成了電信企業(yè)的管控分散，控制難度較大。再次，電信企業(yè)的各級管理層和員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識有待提高。近幾年，雖然內(nèi)部控制工作受到了很大的重視，但是還有部分領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為在電信企業(yè)實施內(nèi)部控制需要花費(fèi)大量的人力物力，會在某種程度上降低企業(yè)的運(yùn)營效率，也有員工認(rèn)為內(nèi)部控制是對經(jīng)營活動的束縛，將內(nèi)部控制工作與日常的工作相對立，這些問題一方面不利于企業(yè)內(nèi)部管理水平的提高，另一方面也扭曲了內(nèi)部控制的意義，削弱了內(nèi)部控制的工作效果。另外，電信企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督不力，評估監(jiān)督機(jī)制缺乏有效性。內(nèi)部控制是否符合企業(yè)的管理要求，是否能夠堵塞漏洞，需要對其進(jìn)行評價，但是電信企業(yè)尚未建立一套標(biāo)準(zhǔn)的評價體系，缺乏對內(nèi)部控制進(jìn)行評價的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

2、電信企業(yè)缺乏整體的、全面的、系統(tǒng)的風(fēng)險評估體系

電信企業(yè)在進(jìn)行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行及評估的過程中，考慮具體業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險較多，但是缺乏對整體風(fēng)險的系統(tǒng)考慮，也沒有從內(nèi)部控制的角度進(jìn)行整體對策的研究，這也是不少電信企業(yè)的通病。這些風(fēng)險是由電信企業(yè)所處的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境共同決定的，包括：電信企業(yè)的轉(zhuǎn)型風(fēng)險、電信行業(yè)的發(fā)展風(fēng)險、資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險、經(jīng)營指標(biāo)風(fēng)險等。

3、內(nèi)部控制制度的制定、執(zhí)行需進(jìn)一步把握成本與效益的平衡

首先，在內(nèi)部控制的制度建設(shè)上，內(nèi)部控制的制度設(shè)計對風(fēng)險的過分強(qiáng)調(diào)，會在一定程度上影響效率，電信企業(yè)在進(jìn)行內(nèi)部控制制度的設(shè)計時，總是想方設(shè)法地做到全面，追求完美，增加了大量的過于細(xì)致的環(huán)節(jié)，在不同的程度上出現(xiàn)了效率降低、流程偏長、效果不明顯等問題。其次，在內(nèi)部控制制度的執(zhí)行上，由于內(nèi)部控制的實施細(xì)則中在每個流程上設(shè)立了關(guān)鍵的控制點，并在每個控制點上設(shè)置了相關(guān)的文檔，使得內(nèi)部控制執(zhí)行的整個流程增加了很多的操作規(guī)程和審批程序。激烈的市場競爭，要求企業(yè)能夠?qū)κ袌鲎兓龀鲚^快的反應(yīng)，規(guī)范的審批制度和操作流程在某種程度上產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)。

4、電信企業(yè)的信息溝通存在問題

一方面，現(xiàn)有的計算機(jī)系統(tǒng)很難滿足內(nèi)部控制管理的需要。企業(yè)的管理基于信息，內(nèi)部控制也要基于信息。信息集成、傳遞的滯后會使得無法在事前實施控制，事中不能獲得及時的信息無力控制，事后缺乏反饋信息無可控制。電信行業(yè)是對信息系統(tǒng)的依賴程度很高的行業(yè)，在內(nèi)部控制工作中，企業(yè)面臨的問題主要有：業(yè)務(wù)規(guī)劃不夠完善，缺乏整體的規(guī)劃；信息不能充分共享，影響其決策支持能力；信息系統(tǒng)的建設(shè)分擔(dān)，缺少規(guī)范的細(xì)心管控流程。另一方面，電信企業(yè)的溝通存在問題。有效的溝通應(yīng)該貫穿于企業(yè)內(nèi)部的上行下達(dá)、同級之間的傳遞以及與外部的溝通上。由于電信企業(yè)的規(guī)模較大，其下屬企業(yè)分布地域跨度較大，加上信息系統(tǒng)的不夠完備，各級機(jī)構(gòu)的同級之間尤其是上下級之間的溝通成本過高，信息的溝通逐級減弱。信息匯總的過程一般是指標(biāo)化、標(biāo)準(zhǔn)化、量化的傳遞，復(fù)雜的背

景以及實際的運(yùn)作情況在信息的逐級傳遞過程中大部分都被過濾掉了。

三、電信企業(yè)內(nèi)部控制體系的完善

針對電信企業(yè)內(nèi)部控制存在的問題，建議從以下幾個方面加以完善。

1、改善內(nèi)部控制環(huán)境

一方面，提高電信企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工的內(nèi)部控制意識。電信企業(yè)應(yīng)該在借鑒內(nèi)外部經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，改善控制環(huán)境層面的內(nèi)部控制，營造良好的內(nèi)部控制氛圍，在實際工作中對企業(yè)的風(fēng)險給予充分的分析和把握，處理好內(nèi)部控制和企業(yè)發(fā)展、風(fēng)險和效率等各個方面的關(guān)系，規(guī)范員工的內(nèi)部控制行為，強(qiáng)化員工的內(nèi)部控制意識。另一方面，要建立科學(xué)有效的內(nèi)部控制權(quán)責(zé)體系。注意企業(yè)層面的權(quán)責(zé)分離，在股份公司與省公司中，分管財務(wù)和審計、投資和采購等工作的領(lǐng)導(dǎo)要分離，省公司和大型的本地網(wǎng)中，應(yīng)該逐步配備具有財務(wù)專業(yè)背景的總會計師，同時，制定合理的年度發(fā)展目標(biāo)和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，建立年度與任期、長期與短期相配套的考核機(jī)制。

2、提高電信企業(yè)的內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行的有效性

首先，根據(jù)風(fēng)險的程度，進(jìn)行合理的授權(quán)，簡化內(nèi)部控制的流程，突出關(guān)鍵的控制點。在把控風(fēng)險的條件下，進(jìn)行合理授權(quán)。堅持不同程度、不同等級的風(fēng)險分級負(fù)責(zé)制，對重大事項和例外事項等實施領(lǐng)導(dǎo)集體決策制，常規(guī)事項由常規(guī)流程進(jìn)行控制；簡化流程，對關(guān)鍵的控制點進(jìn)行重點關(guān)注，梳理關(guān)鍵流程和控制點，實行分級管理，減少控制點的數(shù)量，實施動態(tài)管理。其次，提高內(nèi)部控制評估的有效性。關(guān)注流程，減少重復(fù)，評估時應(yīng)該注重整個流程控制點的有效性；建立計算機(jī)內(nèi)部控制評估的支持系統(tǒng)，提高內(nèi)控評估的工作效率和工作質(zhì)量；內(nèi)部控制的評估應(yīng)該日?；?，建立內(nèi)部控制缺陷的數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行實時更新。

3、在電信企業(yè)推行集中管理和標(biāo)準(zhǔn)化管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制工作的標(biāo)準(zhǔn)性和規(guī)范性

對管理流程和業(yè)務(wù)組織運(yùn)作進(jìn)行重新設(shè)計和優(yōu)化，推行集中管理和標(biāo)準(zhǔn)化管理，將功能要求高、業(yè)務(wù)量復(fù)雜的運(yùn)作流程放在集團(tuán)和省公司進(jìn)行集中管理，將流程簡單的、因地制宜的流程和功能實施標(biāo)準(zhǔn)化管理，放在縣公司和本地網(wǎng)中，這樣可以更好地劃分企業(yè)各級的職能定位，從根本上解決管理水平低、控制力不強(qiáng)、對基層人員要求過高的矛盾，有利于電信企業(yè)對風(fēng)險的管控，提高管理的透明度，實現(xiàn)投資成本的節(jié)省。

4、增強(qiáng)電信企業(yè)的風(fēng)險意識，建立完善的風(fēng)險管理機(jī)制

首先，要增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險管理意識，面向企業(yè)的管理者和員工定期舉辦與風(fēng)險知識相關(guān)的講座和培訓(xùn)，運(yùn)用案例分析或者實證的方法，分析近期收益和遠(yuǎn)期收益的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部控制的重要性。其次，設(shè)置專門的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，對控制過程中的內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行及時的預(yù)測和判斷，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性，防范化解風(fēng)險，保證企業(yè)經(jīng)營管理的目標(biāo)實現(xiàn)。再次，完善電信企業(yè)的風(fēng)險評估管理系統(tǒng)和預(yù)警管理系統(tǒng)，明確各個管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，防范風(fēng)險于未然。

篇10

近幾年來，在領(lǐng)導(dǎo)高度重視下，我們加大了信息科技建設(shè)的推進(jìn)力度，大大縮小了與同業(yè)科技差距：建成了現(xiàn)代化、高標(biāo)準(zhǔn)的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)中心，初步形成同城生產(chǎn)和災(zāi)備兩中心模式；全面開展網(wǎng)絡(luò)改造，將廣域網(wǎng)三級架構(gòu)改為二級架構(gòu)，各營業(yè)網(wǎng)點配置2條專線，分別直接上聯(lián)生產(chǎn)中心和同城災(zāi)備中心，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)專網(wǎng)進(jìn)行物理隔離，增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性；建設(shè)完善了網(wǎng)上銀行、銀行卡系統(tǒng)、資金債券系統(tǒng)、信貸系統(tǒng)等應(yīng)用系統(tǒng)，形成了結(jié)構(gòu)清晰、業(yè)務(wù)功能基本滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理需要的應(yīng)用系統(tǒng)體系。相對于信息化建設(shè)發(fā)展水平的快速提高，我行的信息科技風(fēng)險管理水平略顯滯后，也與監(jiān)管當(dāng)局的要求存在一定的差距。開發(fā)測試體系建設(shè)需進(jìn)一步完善，代碼質(zhì)量管理、Bug管理、開發(fā)過程管理、測試管理需進(jìn)一步加強(qiáng)；系統(tǒng)運(yùn)行管理有待改進(jìn)，生產(chǎn)系統(tǒng)監(jiān)控和流程管理自動化管理手段不足，邏輯訪問控制有待加強(qiáng)；業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及應(yīng)急體制建設(shè)有待加強(qiáng)，應(yīng)制訂全行性的業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃及應(yīng)急演練方案，并定期更新，切實發(fā)揮相關(guān)部門職能，按要求組織開展應(yīng)急預(yù)案的演練，提高應(yīng)急演練的有效性和覆蓋面。李秀生:北京農(nóng)商銀行的信息科技風(fēng)險管理制度體系涵蓋開發(fā)測試、運(yùn)行維護(hù)、設(shè)備管理、安全管理、風(fēng)險管理等方面計31項制度，每年進(jìn)行一次評估和修訂，并在全行范圍內(nèi)印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性。信息科技風(fēng)險管理進(jìn)展為了提升信息科技風(fēng)險管理水平，北京農(nóng)商銀行根據(jù)監(jiān)管要求，結(jié)合信息科技建設(shè)實際情況，不斷完善科技風(fēng)險管理治理架構(gòu)，初步建立了科技風(fēng)險防控體系，有效預(yù)防和消除了科技風(fēng)險事件的發(fā)生，確保了生產(chǎn)安全穩(wěn)定運(yùn)行和信息安全。

1.完善信息科技風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)，明確信息科技風(fēng)險“三道防線”的職責(zé)。成立了信息科技管理委員會，除了審議信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃、推動信息科技建設(shè)的職能外，著重加強(qiáng)審議信息科技風(fēng)險管理、信息安全策略、信息安全重大事項和信息安全評估報告等科技風(fēng)險管理職能，強(qiáng)化了科技風(fēng)險管理體系建設(shè)中高層的推動作用；設(shè)置了首席信息官，直接參與跟信息科技運(yùn)用有關(guān)的業(yè)務(wù)發(fā)展決策，確保信息科技各項工作的有效開展和落實；形成了由信息科技部門、風(fēng)險管理部門及審計部門組成的信息科技風(fēng)險“三道防線”。

2.持續(xù)建立健全信息科技風(fēng)險管理制度體系。對現(xiàn)有信息科技制度體系進(jìn)行了整體評估，重新梳理確定信息科技制度體系架構(gòu)，建立包括制度、實施細(xì)則及技術(shù)規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）三層架構(gòu)的制度體系。同時規(guī)范對現(xiàn)有制度的管理，形成了《信息科技制度匯編》，涵蓋開發(fā)測試、運(yùn)行維護(hù)、設(shè)備管理、安全管理、風(fēng)險管理等方面計31項制度，每年進(jìn)行一次評估和修訂，并在全行范圍內(nèi)印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性，有效指導(dǎo)信息化建設(shè)和風(fēng)險管理工作的開展。

3.事前、事中、事后管理并重，提升信息科技風(fēng)險管理水平。一是強(qiáng)化風(fēng)險防控意識，防范于未然。持續(xù)對全體科技員工進(jìn)行風(fēng)險意識教育，樹立對風(fēng)險防控的高度敏感性和責(zé)任心，積極向員工傳導(dǎo)遵守法律法規(guī)和實施內(nèi)部控制的重要性，培養(yǎng)員工的誠信和道德，規(guī)范員工職業(yè)行為，從源頭上控制、減少潛在風(fēng)險的發(fā)生。二是健全內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范事中管理?？茖W(xué)合理設(shè)置科技崗位，明確每個崗位的職責(zé)、權(quán)限，建立了逐級授權(quán)和審批機(jī)制，并制定相應(yīng)控制措施；規(guī)范崗位操作流程，重要操作如版本遷移、數(shù)據(jù)修改等實行雙人制，一人操作，一人復(fù)核，防止出現(xiàn)控制真空，產(chǎn)生風(fēng)險；同時重視利用技術(shù)手段來強(qiáng)化風(fēng)險管理，如批量作業(yè)自動化系統(tǒng)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)的建成有效地提升了系統(tǒng)運(yùn)維風(fēng)險管理水平。三是加強(qiáng)信息科技風(fēng)險的識別和檢查，持續(xù)督促、跟蹤整改，深入挖掘信息科技運(yùn)行及管理存在的問題和潛在風(fēng)險，制訂整改措施并積極整改。建立內(nèi)部定期專項檢查機(jī)制，根據(jù)每年年初制訂檢查計劃，進(jìn)行檢查，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果，建立風(fēng)險整改臺賬，定期對整改情況進(jìn)行監(jiān)督及跟蹤。除加強(qiáng)上述自查工作之外，還積極配合監(jiān)管當(dāng)局開展各項檢查，積極借助外部的力量幫助發(fā)現(xiàn)問題，查找隱患，從而提升科技風(fēng)險防范能力。

4.加強(qiáng)信息安全體系建設(shè)，強(qiáng)化信息安全管理。完成了信息安全體系規(guī)劃，建立科學(xué)合理的信息安全體系框架，制定較為完善的信息安全策略；通過實施網(wǎng)絡(luò)邊界控制、內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)隔離、全面病毒防護(hù)、桌面系統(tǒng)監(jiān)控、數(shù)據(jù)分級與使用保護(hù)等系列安全項目，建設(shè)形成覆蓋數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全和應(yīng)用安全的綜合信息安全體系，確保生產(chǎn)系統(tǒng)安全和客戶信息安全，防范科技風(fēng)險。未來的工作重點通過以上科技風(fēng)險管理工作的開展，有效消除和防范了科技運(yùn)行及科技管理中的風(fēng)險隱患，近幾年我行未發(fā)生信息科技風(fēng)險事件，科技風(fēng)險管理水平和防控能力得到顯著提升。針對目前科技風(fēng)險管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，未來信息科技風(fēng)險管理的工作重點將體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.進(jìn)一步完善信息科技風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)推進(jìn)科技風(fēng)險“三道防線”建設(shè)。進(jìn)一步明確信息科技風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)中各級主體的工作職責(zé)，充分發(fā)揮各級主體的職能作用，形成職責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理的信息科技風(fēng)險管理架構(gòu)；特別是加強(qiáng)風(fēng)險管理部門對信息科技風(fēng)險的管控，形成一個職責(zé)明確、功能互補(bǔ)、相互監(jiān)督、相互制約、共同發(fā)展的信息科技風(fēng)險防范的有機(jī)整體。

2.加強(qiáng)軟件開發(fā)質(zhì)量管理體系建設(shè)，強(qiáng)化開發(fā)過程中風(fēng)險的管理。建成基于我行現(xiàn)在的CMMI3級的軟件研發(fā)規(guī)范體系，通過CMMI3級驗收，全面推廣體系的應(yīng)用，整個體系涵蓋了軟件的需求、設(shè)計、開發(fā)、測試等各環(huán)節(jié)，有效規(guī)范了整個開發(fā)過程的管理；落實需求歸口管理機(jī)制，推行重大項目需求評審機(jī)制，進(jìn)行重要系統(tǒng)組織級方案評審，提高項目計劃管理和風(fēng)險管理水平；全面推行軟件配置管理，提高軟件版本管理水平；強(qiáng)化外包管理，規(guī)范外包人員工作量評估，加強(qiáng)外包人員工作環(huán)境管理。

3.進(jìn)一步推進(jìn)運(yùn)維體系建設(shè)。加強(qiáng)對生產(chǎn)變更的風(fēng)險評估，嚴(yán)格變更過程管理，嚴(yán)控變更風(fēng)險；確保事件分級制度的落地執(zhí)行，形成有效的事件升級和響應(yīng)機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)對問題的快速解決，并逐步深化問題的后續(xù)管理，從多維度進(jìn)行生產(chǎn)問題分析，提高生產(chǎn)管理水平；充分發(fā)揮系統(tǒng)監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具的作用，完成應(yīng)用監(jiān)控建設(shè)，全面了解系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時定位故障；全面提高運(yùn)維管理水平及風(fēng)險防控能力。