導(dǎo)語：如何才能寫好一篇行政法處罰法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

《行政處罰法》實(shí)施近六年來，隨著司法實(shí)踐的不斷深入，該法立法方面存在的一些缺陷也不斷顯現(xiàn)出來，本文擬對(duì)此作一簡要地分析。

一、違法行政處罰行為方面的缺陷

《行政處罰法》第三條第二款明確規(guī)定："沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效"。這是行政處罰法定原則的具體表現(xiàn)，同時(shí)也表明行政處罰的實(shí)施必須依照法定依據(jù)和法定程序進(jìn)行，以防止行政處罰權(quán)的違法行使，但這一規(guī)定與行政行為的"推定有效"原則（又稱"效力先定"原則）及《行政訴訟法》等法律的有關(guān)規(guī)定不相協(xié)調(diào)。

首先，行政行為一經(jīng)作出，就具有法律約束力，自始就推定為合法有效，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照行政行為所決定的內(nèi)容加以履行，這是行政法上公認(rèn)的規(guī)則。作為行政行為之一種的行政處罰，當(dāng)然也具有這種特征。行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰，是代表國家行使管理權(quán)，一經(jīng)作出就具有強(qiáng)制力和執(zhí)行力，即使它是不符合法定條件的，在沒有被有關(guān)國家機(jī)關(guān)經(jīng)過一定程序確認(rèn)為違法并撤銷其效力之前，它仍然是有效的，仍然對(duì)有關(guān)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人如果認(rèn)為行政處罰缺乏法定依據(jù)或者違反法定程序而構(gòu)成違法處罰，也不能自行否認(rèn)其效力，而必須先履行行政處罰決定，然后通過行政復(fù)議及行政訴訟程序確認(rèn)該行政處罰是否違法。

其次，依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。這一規(guī)定是否意味著對(duì)于符合此類情形的行政處罰，當(dāng)事人從一開始就可以拒絕接受？從《行政處罰法》第六條的規(guī)定來看，對(duì)行政處罰不服的，當(dāng)事人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。這里所講的"對(duì)行政處罰不服的"，既包括對(duì)被最終確認(rèn)為合法的行政處罰的不服，也包括對(duì)被最終確認(rèn)為違法的行政處罰的不服。即使行政處罰被確認(rèn)為違法，根據(jù)《行政處罰法》第四十五條、《行政復(fù)議法》第二十一條、《行政訴訟法》第四十四條規(guī)定，當(dāng)事人在行政復(fù)議或者行政訴訟過程中仍應(yīng)履行原行政處罰決定。顯然，簡單地規(guī)定"沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效"，會(huì)對(duì)復(fù)議和訴訟期間行政處罰決定不停止執(zhí)行這一規(guī)定帶來很大的影響，不利于這一規(guī)定的貫徹實(shí)施。

再次，行政處罰最終被確認(rèn)為無效的原因有諸多情形，除了沒有法定依據(jù)或者違反法定程序之外，還包括主要證據(jù)不足的、超越職權(quán)的以及濫用職權(quán)的情況。對(duì)符合這五種情形之一的具體行政行為，《行政訴訟法》明確規(guī)定人民法院均應(yīng)判決撤銷，否定其效力。而《行政處罰法》僅僅規(guī)定了沒有法定依據(jù)和不遵守法定程序的行政處罰無效，因而是不全面的。

二、聽證程序方面的缺陷

聽證是指有關(guān)國家機(jī)關(guān)在作出不利于當(dāng)事人的決定時(shí)必須聽取當(dāng)事人的意見，其方式可以是書面或者口頭的單獨(dú)征求意見，也可以是由有關(guān)國家機(jī)關(guān)公開舉行的聽證會(huì)?！缎姓幜P法》首次確立了聽證制度，被譽(yù)為我國立法領(lǐng)域中的一個(gè)重大突破。受處罰人可以充分利用這一程序上的權(quán)利，切實(shí)行使陳述權(quán)、申辯權(quán)，并要求行政機(jī)關(guān)履行說明理由、聽取意見等方面的義務(wù)。這對(duì)加強(qiáng)行政處罰活動(dòng)中的民主化、公開化，保證行政處罰的公正性與合理性，督促行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰，減少行政處罰訴訟的數(shù)量，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，具有很重要的意義。但是，由于《行政處罰法》有關(guān)聽證程序的規(guī)定還比較原則，在實(shí)施過程中至少存在著如下幾個(gè)問題：

首先，《行政處罰法》并沒有賦予所有受處罰人聽證的權(quán)利，只是給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照以及較大數(shù)額罰款等程度比較嚴(yán)重的行政處罰案件，受處罰人才享有要求聽證的權(quán)利。顯然，《行政處罰法》把行政拘留的行政處罰排除在聽證范圍之外。就聽證的本質(zhì)而言，一方面，它是法律為受處罰人設(shè)置了一個(gè)對(duì)自己不利指控的抗辯場所，體現(xiàn)了行政處罰中的民主原則、公開原則和相對(duì)人參與原則；另一方面，它是一種權(quán)力制約的程序機(jī)制，也是一種較行政復(fù)議、行政訴訟等事后監(jiān)督手段更為有效的事中監(jiān)督手段。行政拘留作為行政處罰中最嚴(yán)厲的處罰種類，理論上它屬于典型的人身罰，理所當(dāng)然應(yīng)該賦予受處罰人有抗辯的權(quán)利和機(jī)會(huì)，以切實(shí)保障其人身權(quán)利不受侵犯。

其次，《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，并且不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。通常說來，對(duì)于受處罰人的違法行為，行政機(jī)關(guān)享有對(duì)事實(shí)和證據(jù)的判斷權(quán)、法律依據(jù)的選擇適用權(quán)和行政處罰的決定權(quán)。與此相適應(yīng)，受處罰人則享有為自己的行為進(jìn)行辯解的權(quán)利?？梢?，當(dāng)事人的充分申辯權(quán)是聽證程序的基本要求之一。為此，法律還規(guī)定了"當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人"等內(nèi)容，但《行政處罰法》沒有規(guī)定當(dāng)事人或者其律師可否查閱或者復(fù)制調(diào)查人員的指控材料。如果當(dāng)事人沒有查閱案卷的權(quán)利，他們就不可能充分有效地行使申辯權(quán)，從而影響到行政處罰的合法性和適當(dāng)性，不免使聽證制度流于形式。

再次，《行政處罰法》第四十二條第一款第（七）項(xiàng)規(guī)定："聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。"但該法沒有規(guī)定書記員的設(shè)置。同時(shí)，上述規(guī)定對(duì)聽證筆錄究竟有何法律意義，也有待于進(jìn)一步探討。

三、簡易程序中舉證方面的缺陷

簡易程序是針對(duì)違法事實(shí)確鑿、處罰較輕的情況設(shè)置的。這種程序具有手續(xù)簡單、效率較高以及執(zhí)法人員當(dāng)場給予處罰等特點(diǎn)。但確鑿的違法事實(shí)也應(yīng)當(dāng)通過充分的證據(jù)來反映，而行政處罰的舉證責(zé)任也只能由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)來承擔(dān)?！缎姓幜P法》第三十五條規(guī)定："當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟"。然而，一旦進(jìn)入行政復(fù)議或者行政訴訟的程序，行政機(jī)關(guān)又如何舉證？簡易程序既沒有規(guī)定案件調(diào)查人員與作出處罰決定的執(zhí)法人員相分離，也沒有明確要求執(zhí)法人員一定不得少于兩人。事實(shí)上，作出處罰決定的執(zhí)法人員是融調(diào)查身份與決定身份于一體的，不僅如此，還將執(zhí)法人員與案件的證人相混同，執(zhí)法人員既是案件的處理人，同時(shí)也是案件的證人。那么，在別無其他證據(jù)的情況下，能否以單個(gè)的執(zhí)法人員單方面的證言作為定案的根據(jù)？答案如果是肯定的，豈不是助長了個(gè)人擅斷、擴(kuò)大了自由裁量權(quán)運(yùn)作的空間嗎？由此來看，完善簡易程序中舉證方面的規(guī)定是十分必要的。

篇2

我國現(xiàn)行的環(huán)境行政處罰種類大多規(guī)定在環(huán)境法律法規(guī)的“法律責(zé)任”或“罰則”章節(jié)中，并根據(jù)是否與《行政處罰法》設(shè)定的處罰種類相同將其劃分為一般環(huán)境行政處罰和特殊環(huán)境行政處罰。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計(jì)，目前環(huán)境法律法規(guī)中至少設(shè)置有下列環(huán)境行政處罰種類(不含名稱相同者)：警告；罰款；停止生產(chǎn)和使用；責(zé)令重新安裝和使用；限期治理；責(zé)令停業(yè)和關(guān)閉；沒收違法所得；責(zé)令拆除；沒收設(shè)施；沒收銷毀；取消生產(chǎn)和進(jìn)口配額；責(zé)令限期建設(shè)配套設(shè)施；責(zé)令退運(yùn)該危險(xiǎn)廢物；責(zé)令進(jìn)口者消除污染；責(zé)令搬遷、停業(yè)、關(guān)閉；責(zé)令停業(yè)治理；排除妨礙；收回海域使用；產(chǎn)品和包裝物的強(qiáng)制回收；補(bǔ)種牧草，恢復(fù)植被；吊銷采礦許可證；沒收漁獲物和違法所得；沒收漁具；吊銷捕撈許可證；責(zé)令停止破壞行為；限期恢復(fù)原狀；取消批準(zhǔn)文件；采取補(bǔ)救措施；責(zé)令停止建設(shè)；責(zé)令停止開墾；指定單位按照國家有關(guān)規(guī)定代為處置；征收滯納金；交納滯納金；行政拘留等等。

上述當(dāng)然并未窮盡所有由環(huán)境法律和行政法規(guī)設(shè)定的所謂“環(huán)境行政處罰”種類，但上述行為是否從性質(zhì)上真的全都屬于行政處罰？是否符合我國的《行政處罰法》設(shè)置的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)與程序標(biāo)準(zhǔn)？這樣大量的環(huán)境行政處罰種類和方式的設(shè)置是否都符合環(huán)境管理的科學(xué)規(guī)律？是否達(dá)到了處罰設(shè)置的功能和目的？改變目前環(huán)境立法處罰種類設(shè)置的混亂和無效率，將對(duì)準(zhǔn)確認(rèn)定環(huán)境行政違法行為，保證環(huán)境行政處罰的準(zhǔn)確適用，提高環(huán)境管理效率和效果有著重要意義。

2　界定環(huán)境行政處罰種類與其他行政行為

由于大量的環(huán)境立法并沒能從行政法理上準(zhǔn)確把握住行政處罰的內(nèi)在特性，而一概在“罰則”或“法律責(zé)任”章目之下給予籠統(tǒng)規(guī)定，致使理論認(rèn)識(shí)和環(huán)境執(zhí)法都對(duì)環(huán)境行政處罰和其他行政行為的邊界存在一定模糊性。如果環(huán)境行政機(jī)關(guān)作出的行為屬于環(huán)境行政處罰，那么行政機(jī)關(guān)就必須遵循《行政處罰法》所規(guī)定的處罰法定、事先告知、舉行聽證等要求，如果進(jìn)入行政訴訟，人民法院同樣將按《行政處罰法》的標(biāo)準(zhǔn)來作合法性審查。如果行政機(jī)關(guān)作出的行為不屬于行政處罰，而屬于其他行政行為，那么它就受其他法的調(diào)整，如《行政許可法》或未來制定的《行政強(qiáng)制法》調(diào)整。因此首先界定環(huán)境行政處罰與非行政處罰之界限，不僅為行政法理問題，更關(guān)乎環(huán)境行政執(zhí)法實(shí)踐。

2. 1　環(huán)境行政處罰與行政強(qiáng)制措施

行政強(qiáng)制措施系指國家行政機(jī)關(guān)為了維護(hù)和實(shí)施行政管理秩序，預(yù)防與制止社會(huì)危害事件與違法行為的發(fā)生與存在，依照法律、法規(guī)規(guī)定，針對(duì)特定公民、法人或者其他組織的人身、行為及財(cái)產(chǎn)進(jìn)行臨時(shí)約束或處置的限權(quán)性強(qiáng)制行為。行政處罰與行政強(qiáng)制措施的主要區(qū)別在于：行政處罰是一種制裁性行為，而行政強(qiáng)制措施是一種保障性行為；行政處罰是一種最終處理的行為，而行政強(qiáng)制措施是臨時(shí)性的程序行為。

根據(jù)這一界線，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在本文第一部分所初列的“環(huán)境行政處罰”形式中，有些則不屬于“環(huán)境行政處罰”，而是“環(huán)境行政強(qiáng)制措施”。如《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第27條“產(chǎn)品和包裝物的強(qiáng)制回收制度”；《固體廢物污染防治法》第46條“指定單位按照國家有關(guān)規(guī)定代為處置”；《水污染防治法》第21條規(guī)定“在生活飲用水源受到嚴(yán)重污染，威脅供水安全等緊急情況下，環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，采取強(qiáng)制性的應(yīng)急措施”等。

2. 2　環(huán)境行政處罰與環(huán)境行政執(zhí)行罰

行政執(zhí)行罰系指因當(dāng)事人拒不履行已經(jīng)生效的行政處理決定(包括行政處罰決定)，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)其實(shí)施另一個(gè)處罰，以迫使當(dāng)事人自覺履行，直到達(dá)到前一處理決定被履行時(shí)為止。從目的上說，行政處罰是旨在直接制裁一種違法，而行政執(zhí)行罰是為了迫使當(dāng)事人履行前一個(gè)處理決定而實(shí)施的保障性措施；從行為持續(xù)性上看，行政處罰是一次性的，而行政執(zhí)行罰是持續(xù)性的；從行為性質(zhì)上說，行政處罰屬于“基礎(chǔ)行為”，行政執(zhí)行罰則屬于“執(zhí)行行為”，兩種行為所處的行為范圍領(lǐng)域是不同的；從被規(guī)制的法律上看，行政處罰受《行政處罰法》的調(diào)整，而行政執(zhí)行罰則受將要制定的《行政強(qiáng)制法》的調(diào)整。

由此可以分析，本文第一題所列“征收滯納金”“交納滯納金”從本質(zhì)上屬于行政執(zhí)行罰，因?yàn)樗鼈兌际钱?dāng)事人因不履行前一行政法上義務(wù)而引起的后果。

2. 3　環(huán)境行政處罰與責(zé)令糾正違法

當(dāng)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違法情景時(shí)，行政機(jī)關(guān)在對(duì)他依法實(shí)施行政處罰時(shí)，同時(shí)有權(quán)利和責(zé)任責(zé)令當(dāng)事人糾正違法，這是《行政處罰法》第23條所明文要求的。但是，實(shí)施行政處罰與責(zé)令糾正環(huán)境違法完全是兩類不同的行為，彼此之間的主要區(qū)別在于：行政處罰是對(duì)違法行為人的一種制裁，而責(zé)令糾正違法是對(duì)違法狀態(tài)的一種處理；行政處罰是對(duì)違法行為人的一種懲罰，而責(zé)令糾正違法是對(duì)違法現(xiàn)狀的一種修復(fù)；從行為屬性上講，責(zé)令糾正違法是一種行政命令行為，不屬于行政處罰行為。

鑒上，在本文中所列的“采取補(bǔ)救措施”“責(zé)令停止建設(shè)”“責(zé)令停止使用”“責(zé)令停止開墾”“排除妨礙”等均不屬于環(huán)境行政處罰，而屬“責(zé)令糾正違法”之行為范疇。在實(shí)踐中，有的環(huán)境行政機(jī)關(guān)在《行政處罰決定書》中將責(zé)令糾正違法作為一種處罰的種類表達(dá)，則是錯(cuò)誤的。

3　矯正環(huán)境行政處罰中罰款設(shè)置的泛化

我國每一部有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)中幾乎都有“罰款”這一行政處罰方式的規(guī)定。當(dāng)然，罰款較之停產(chǎn)、停業(yè)和吊銷許可證處罰對(duì)行為人的影響相對(duì)較?。坏h(huán)境行政處罰中罰款設(shè)置泛化原因之一則是非正當(dāng)化的立法取向(如增加部門收入)，加上有些罰款設(shè)置本身也不符合環(huán)境管理的科學(xué)規(guī)律，導(dǎo)致罰款設(shè)定低效益或者無效益，威懾功能受到限制，有必要給予矯正。

3. 1　矯正罰款設(shè)置中的非公正性

環(huán)境法律法規(guī)中雖設(shè)置了大量的“罰款”處罰方式，但細(xì)究之下，部分內(nèi)容設(shè)置有待補(bǔ)充和完善。不妨舉例說明：《排污費(fèi)使用和管理?xiàng)l例》第21條規(guī)定：排污者未按照規(guī)定繳納排污費(fèi)的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期繳納；逾期拒不繳納的，應(yīng)處繳納排污費(fèi)數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款，并報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓。但在實(shí)踐過程中，違反排污收費(fèi)行為的罰款數(shù)量是各不相同的，小到幾百元錢，多至上萬元，如果一概以罰款1～3倍而論，有時(shí)罰款數(shù)額差距則很大，易造成處罰不公正等現(xiàn)象的出現(xiàn)。這種情況下，應(yīng)進(jìn)一步明確罰款范圍，可借鑒《刑法》的立法，將罰款范圍分為幾個(gè)層次，即對(duì)于逾期拒不繳納排污費(fèi)的，排污費(fèi)數(shù)額在10萬元以下的，處以應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額2～3倍的罰款；排污費(fèi)數(shù)額在10萬元以上100萬元以下的，處以應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額1～2倍的罰款；排污費(fèi)數(shù)額在100萬元以上的，處以應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額1倍的罰款，

3. 2　增強(qiáng)罰款設(shè)置的威懾性和代價(jià)性

環(huán)境立法中罰款設(shè)置的泛化和缺陷已經(jīng)降低了罰款設(shè)置的威懾性和代價(jià)性，甚至罰款憑證成為行為人繼續(xù)從事違法行為的合法通行證。如罰款設(shè)置存在的普遍現(xiàn)象是部分處罰的額度太低，一般罰款額在20萬元以下。有的大型造紙企業(yè)治污設(shè)施每日運(yùn)行費(fèi)用在10萬元左右，而法律規(guī)定的處罰額度僅10萬元，企業(yè)寧愿受罰也不愿正常運(yùn)轉(zhuǎn)治理設(shè)施，違法成本低、守法成本高、執(zhí)法成本更高，嚴(yán)重影響了執(zhí)法力度。

對(duì)嚴(yán)重的環(huán)境違法行為和連續(xù)的環(huán)境違法行為應(yīng)盡量避免輕易設(shè)置罰款，轉(zhuǎn)而使用能力罰，可以選擇適用責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或者暫扣許可證、執(zhí)照的處罰，直接督促行為人改正違法行為，直至違法行為消除，這對(duì)于提高行政執(zhí)法的實(shí)際效果具有重要意義。同時(shí)，為行為人適時(shí)恢復(fù)原來的行為或者資格、能力留有一定的余地，避免簡單處以罰款所產(chǎn)生的罰款憑證成為行為人繼續(xù)從事違法行為的合法通行證的情形。

4　完善行政處罰之間及與非行政處罰的關(guān)系

科學(xué)合理的行政處罰種類應(yīng)當(dāng)是讓每一種處罰方式都能承擔(dān)最符合其設(shè)置目的之職能而使環(huán)境行政處罰方式和非行政處罰方式形成系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，這也是保證環(huán)境行政處罰有效運(yùn)行的前置條件，從該角度出發(fā)，應(yīng)對(duì)下列兩個(gè)方面給予完善。

4. 1　設(shè)置“通報(bào)批評(píng)”這一申誡罰種類

我國《行政處罰法》第8條將行政處罰的種類列為七種，即：警告、罰款、沒收違法所得或非法財(cái)物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證和執(zhí)照、行政拘留、其他行政處罰，而“其他行政處罰”這一特殊的種類必須由法律和行政法規(guī)直接規(guī)定，顯然“通報(bào)批評(píng)”未被列入《行政處罰法》第8條，也沒有被環(huán)境法律、行政法規(guī)創(chuàng)設(shè)。但問題在于，在現(xiàn)實(shí)中卻有不少行政法規(guī)以下的規(guī)范，如地方性法規(guī)，直接規(guī)定了“通報(bào)批評(píng)”或“在媒體上公開”等，如《河北省環(huán)境保護(hù)條例》第12條。

本文以為，從以下原因考慮可通過環(huán)境法律和行政法規(guī)設(shè)置這一申誡罰形式：(1)“警告”的處罰方式《行政處罰法》已將其列為第一種處罰種類，作為申誡罰與“通報(bào)批評(píng)”具有相同或雷同的處罰功能；(2)對(duì)當(dāng)前部分地方立法對(duì)“通報(bào)批評(píng)”的“違法”創(chuàng)設(shè)也可通過上位環(huán)境法律法規(guī)的設(shè)置給予解決；(3)“通報(bào)批評(píng)”作為精神罰或者影響聲譽(yù)罰，是環(huán)境行政機(jī)關(guān)向違法者發(fā)出警戒，申明其有違法行為，從而對(duì)違法者名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)等施加影響。這種處罰方式對(duì)于糾正環(huán)境污染危害較小，或者初次環(huán)境違法行為具有適用價(jià)值。

4. 2　體現(xiàn)行政處罰現(xiàn)差別及與非行政處罰的連續(xù)

目前環(huán)境行政處罰種類之間地設(shè)置缺乏差別性，沒有區(qū)分不同環(huán)境違法行為的個(gè)性，如幾乎凡環(huán)境違法行為均不加以區(qū)別的設(shè)置了罰款。此外，一些非行政處罰方式，特別是責(zé)令停止違法行為，缺乏后續(xù)監(jiān)督和處罰或設(shè)置連續(xù)性的處罰方式不當(dāng)，如根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第39條的規(guī)定，對(duì)逾期未完成治理任務(wù)的單位，可以罰款，或者責(zé)令停業(yè)關(guān)閉。該條設(shè)置的罰款方式并不科學(xué)，對(duì)于限期治理沒有達(dá)標(biāo)者給予罰款的后續(xù)處罰設(shè)置，顯然又陷入為罰款而罰款的誤區(qū)，難以體現(xiàn)出行政處罰的功能和效用。

5　保證環(huán)境行政處罰的權(quán)威和種類的統(tǒng)一

篇3

關(guān)鍵詞：依法行政；違法行為；行政處罰；對(duì)策

檔案行政處罰是指檔案行政管理部門依法對(duì)違反檔案行政管理秩序尚未構(gòu)成犯罪的個(gè)人或組織予以制裁的一種行政行為。對(duì)檔案違法行為實(shí)施行政處罰，是檔案行政管理部門履行檔案事業(yè)行政管理職能的一項(xiàng)長期的重要工作。為了促進(jìn)檔案行政處罰工作的發(fā)展，現(xiàn)將筆者作為檔案行政執(zhí)法人員在查處檔案違法行為、實(shí)施檔案行政處罰工作中的一些認(rèn)識(shí)和體會(huì)同大家進(jìn)行研討交流。

1 檔案違法行為的特點(diǎn)

1.1 檔案違法行為知情者舉報(bào)檔案違法案件存在諸多顧慮。檔案違法行為知情者通常是履行工作職責(zé)管理檔案的檔案人員和為解決自身工作、學(xué)習(xí)或生活中的特定問題而利用檔案的利用者。在檔案管理工作中發(fā)生的檔案違法行為，內(nèi)部因素往往與檔案人員或其供職單位領(lǐng)導(dǎo)工作不到位有著直接或間接的關(guān)系，外部因素往往涉及與檔案部門有著緊密業(yè)務(wù)協(xié)作關(guān)系的單位和人員。

鑒于當(dāng)前檔案利用尤其是檔案室室藏檔案的利用還是以滿足本單位、本系統(tǒng)工作人員的內(nèi)部需求為主，而檔案人員和內(nèi)部利用者個(gè)人的職業(yè)發(fā)展直接取決于其供職單位的領(lǐng)導(dǎo)，檔案人員和內(nèi)部利用者發(fā)現(xiàn)檔案違法行為時(shí)，如果不計(jì)后果地勇于舉報(bào)，有可能會(huì)影響舉報(bào)者個(gè)人的職業(yè)前途。這些顧慮，極大地減少了檔案違法行為知情者向檔案行政管理部門舉報(bào)的可能性。

出于維護(hù)自己切身利益、維護(hù)供職單位形象和業(yè)務(wù)協(xié)作單位關(guān)系等多重考慮，當(dāng)檔案人員和內(nèi)部利用者在工作中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為時(shí)，如果判斷曝光檔案違法行為有可能會(huì)對(duì)自身、供職單位和業(yè)務(wù)協(xié)作單位造成不利影響，則盡力掩蓋檔案違法行為不讓檔案行政管理部門知曉，往往成為檔案人員和內(nèi)部利用者乃至其供職單位領(lǐng)導(dǎo)下意識(shí)的本能反應(yīng)。在缺乏檔案違法行為知情者舉報(bào)的情況下，檔案行政執(zhí)法人員以有限的人力面對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的眾多單位，想要掌握檔案違法行為的線索顯然是困難重重。

1.2 危害后果顯露往往滯后于檔案違法行為發(fā)生時(shí)間。檔案違法行為危害后果顯露，是發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的關(guān)鍵。檔案管理工作可以具體劃分為檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和提供利用等業(yè)務(wù)活動(dòng)，盡管在檔案管理工作的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都可能發(fā)生檔案違法行為，但檔案行政執(zhí)法人員獲悉檔案違法行為線索，最常見的情況，還是發(fā)生在檔案機(jī)構(gòu)提供檔案滿足社會(huì)公眾利用檔案的外部需求過程中。

社會(huì)公眾為解決自身工作、學(xué)習(xí)或生活中的特定問題而利用檔案過程中，如發(fā)現(xiàn)所需要利用的檔案由于遭受損毀、丟失、涂改、偽造等行為的不法侵害而喪失了參考和憑證價(jià)值，由于檔案違法行為所造成的危害后果直接侵害了外部利用者的切身利益，且外部利用者與檔案機(jī)構(gòu)及其上級(jí)主管單位沒有人事隸屬關(guān)系，外部利用者才會(huì)沒有顧慮地向檔案行政管理部門舉報(bào)檔案違法行為，促使業(yè)已發(fā)生而被刻意掩蓋著的檔案違法行為為檔案行政執(zhí)法人員所知悉。

而往往到了這個(gè)時(shí)候，檔案違法行為危害后果顯露常常嚴(yán)重滯后于檔案違法行為所發(fā)生的時(shí)間。查清違法事實(shí)是實(shí)施檔案行政處罰的前提和基礎(chǔ)，由于時(shí)過境遷，能夠證明檔案違法行為的證據(jù)大多已經(jīng)散失或被當(dāng)事人和內(nèi)部知情者藏匿、銷毀而難以甚至無法找到，致使許多檔案違法行為陷入無據(jù)可查、不能調(diào)查清楚違法事實(shí)而無從處罰的尷尬境地。

1.3 對(duì)檔案違法行為調(diào)查取證缺乏強(qiáng)有力的威懾手段作后盾。法律、法規(guī)、規(guī)章授予檔案行政管理部門的行政執(zhí)法職權(quán)雖然總體上數(shù)量不少，但由于檔案行政管理部門沒有責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照，行政拘留等具有“核威懾力”的行政處罰措施，尤其是對(duì)檔案行政處罰具有重要意義的調(diào)查取證工作缺乏類似“”（在規(guī)定時(shí)間、規(guī)定地點(diǎn)交代問題）這樣剛性的威懾手段予以保障，檔案行政執(zhí)法人員難以在檔案違法行為當(dāng)事人和知情者面前完全樹立令行禁止的氣場和氛圍，對(duì)于檔案行政執(zhí)法人員調(diào)查取證工作不予配合的有關(guān)單位和個(gè)人，檔案行政管理部門只能苦口婆心地進(jìn)行勸說而不能給予相應(yīng)的制裁。

支持和配合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證，本來是違法行為當(dāng)事人和知情者的法定義務(wù)。但受制于缺乏威懾手段的現(xiàn)實(shí)法律環(huán)境，檔案違法行為當(dāng)事人和知情者履行支持和配合檔案行政執(zhí)法人員調(diào)查取證的法定義務(wù)，在相當(dāng)程度上異化為對(duì)檔案行政執(zhí)法人員的“友情贊助”。這直接導(dǎo)致檔案違法行為調(diào)查取證工作能否順利開展，在很大程度上依賴于檔案行政執(zhí)法人員個(gè)人的社會(huì)交際能力和手段。對(duì)違法行為當(dāng)事人和知情者進(jìn)行調(diào)查取證，是查清違法事實(shí)、實(shí)施行政處罰的必由之路。如果檔案違法行為當(dāng)事人和知情者經(jīng)反復(fù)勸說仍然拒絕支持和配合調(diào)查取證工作，檔案行政處罰工作就難以甚至無法進(jìn)行下去。

1.4 受處罰的檔案違法行為當(dāng)事人局限于國有單位及其工作人員。根據(jù)《檔案法》第六條第二款“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)”的規(guī)定，檔案行政管理部門同其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)一樣，履行職權(quán)的范圍是面向全體社會(huì)成員的。

《檔案法實(shí)施辦法》第二條把“對(duì)國家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”具體劃分為“屬于國家所有的”和“屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國家所有的”兩大類型。檔案形成者的性質(zhì)決定檔案的歸屬，國有單位形成的檔案屬于國有檔案，非國有單位和公民個(gè)人形成的檔案屬于非國有檔案。沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的工作模式，長期以來，各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)檔案工作的監(jiān)督和指導(dǎo)都是以國有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位為主。由于《檔案法》僅有個(gè)別條款涉及非國有檔案管理的內(nèi)容，尚未建立一套完善的監(jiān)管制度，致使各級(jí)檔案行政管理部門難以有效履行對(duì)本行政區(qū)域非國有單位檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)。

檔案工作監(jiān)督和指導(dǎo)的范圍，決定和制約著檔案行政管理部門發(fā)現(xiàn)和查處檔案違法行為的視野。由于當(dāng)前檔案行政管理部門履行職權(quán)的范圍以國有單位為主，與其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的違法行為當(dāng)事人涉及全體社會(huì)成員相比，當(dāng)前，檔案行政管理部門查處的檔案違法行為當(dāng)事人顯得非常特殊，基本局限于國有單位及其工作人員。

由于檔案行政管理部門與國有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位同處于黨委、政府的機(jī)構(gòu)體系內(nèi)，國有單位的共同屬性，使彼此之間在履行社會(huì)管理和服務(wù)職能過程中形成了分工協(xié)作的緊密聯(lián)系。當(dāng)國有單位及其工作人員成為檔案違法行為當(dāng)事人時(shí)，檔案行政執(zhí)法人員進(jìn)行秉公執(zhí)法時(shí)，常常要承受著或大或小、或明或暗的壓力。

2 實(shí)施檔案行政處罰的對(duì)策

針對(duì)當(dāng)前查處的檔案違法行為的特點(diǎn)及其造成的問題，筆者認(rèn)為，除了向高層次的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)提出立法建議，在國家制度建設(shè)層面通過完善立法等長效措施來逐步加以解決而外，作為基層的檔案行政管理部門和在執(zhí)法一線工作的檔案行政執(zhí)法人員，當(dāng)前，更重要的是要克服畏難情緒和等待意識(shí)，從自身做起，在執(zhí)法實(shí)踐層面有針對(duì)性地采取下列有效措施：

2.1 對(duì)檔案工作基礎(chǔ)薄弱的基層單位進(jìn)行有針對(duì)性的檔案行政執(zhí)法檢查?！皩?duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)”，是各級(jí)檔案行政管理部門履行檔案事業(yè)行政管理職責(zé)的常規(guī)手段。進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)大致可以劃分為兩種基本模式，既進(jìn)行現(xiàn)場交流的“一對(duì)一”微觀監(jiān)督指導(dǎo)和制發(fā)檔案行政規(guī)范性文件、集中舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)的“一對(duì)多”宏觀監(jiān)督指導(dǎo)。

囿于人力資源的限制，“一對(duì)一”微觀監(jiān)督指導(dǎo)通常只能在同級(jí)國有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位范圍內(nèi)予以普遍推行，由于檔案行政執(zhí)法人員與同級(jí)國有單位檔案人員業(yè)務(wù)聯(lián)系較為緊密，對(duì)這些單位檔案工作的不足之處，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提醒其防微杜漸地予以改進(jìn)。加之同級(jí)國有單位由于級(jí)別較高、規(guī)模較大，通常，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案工作較為重視，為檔案工作的正常開展提供了較為充足的保障條件，檔案管理比較規(guī)范，發(fā)生檔案違法行為的概率較小。

“一對(duì)多”宏觀監(jiān)督指導(dǎo)則通常在數(shù)量繁多的同級(jí)國有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位的下屬基層單位內(nèi)予以普遍推行，對(duì)基層單位檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)，更多地依靠其上級(jí)單位的檔案機(jī)構(gòu)來具體實(shí)施。檔案行政執(zhí)法人員與基層單位檔案人員的業(yè)務(wù)聯(lián)系較為松散，對(duì)這些單位檔案工作的不足之處難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)，更難以提醒其予以改進(jìn)。加之基層單位由于級(jí)別較低、規(guī)模較小、很多時(shí)候領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案工作重視不夠，難以為檔案工作的正常開展提供必要的保障條件，檔案管理規(guī)范化程度有限，發(fā)生檔案違法行為的概率較大。

開展檔案行政執(zhí)法檢查是發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的重要途徑，對(duì)于國有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位要著力擴(kuò)大檔案行政執(zhí)法檢查覆蓋面，取得同級(jí)國有單位尤其是相關(guān)主管部門檔案機(jī)構(gòu)的支持，把執(zhí)法檢查范圍延伸到本級(jí)立檔單位所屬的基層單位，尤其要對(duì)檔案工作基礎(chǔ)薄弱的基層單位有針對(duì)性地進(jìn)行突擊檢查，通過翻閱檔案目錄隨機(jī)抽查檔案實(shí)體等方式，重點(diǎn)檢查檔案安全是否存在問題，從中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的檔案違法行為線索。

檔案行政管理部門要督促各單位檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員切實(shí)履行《檔案法》第七條規(guī)定的“對(duì)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)”的法定職責(zé)。當(dāng)檔案行政執(zhí)法人員查處基層單位發(fā)生的檔案違法行為時(shí)，對(duì)基層單位具有行政隸屬關(guān)系的上級(jí)單位的檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員，要在檔案行政管理部門與本單位所屬的基層單位之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，通過上下級(jí)單位之間便利的溝通渠道，勸導(dǎo)其基層單位及其工作人員全力配合、支持檔案行政執(zhí)法人員的案件查處工作。

2.2 與相關(guān)主管部門分工協(xié)作地查處涉及檔案事項(xiàng)的違法行為。違法行為當(dāng)事人實(shí)施違法行為，往往有其特定的非法目的。檔案違法行為當(dāng)事人之所以以檔案作為其實(shí)施違法行為的對(duì)象，往往是為了通過損害檔案的不法手段而獲得特定的非法利益。

相關(guān)主管部門查處自己管轄領(lǐng)域內(nèi)的違法行為，是其依法履行社會(huì)管理職權(quán)的重要舉措。違法行為人通過損害檔案手段而獲得特定非法利益的企圖，被相關(guān)主管部門依法查處的情況在現(xiàn)實(shí)工作中并不少見。查處違法行為的主管部門，代表著特定社會(huì)管理領(lǐng)域和社會(huì)管理關(guān)系。只要法律、法規(guī)規(guī)定一行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范是由兩個(gè)以上主管部門處罰的，該行為就視同侵犯了兩個(gè)以上的社會(huì)關(guān)系。[1]在專業(yè)檔案管理領(lǐng)域，損害特定專業(yè)檔案的違法行為分別違反檔案管理和專業(yè)管理相關(guān)法律規(guī)范的情況時(shí)有發(fā)生。對(duì)于這些檔案違法行為，既可以由相關(guān)主管部門根據(jù)相應(yīng)專業(yè)管理的法律法規(guī)實(shí)施行政處罰，也可以由檔案行政管理部門根據(jù)檔案法律法規(guī)實(shí)施行政處罰。

根據(jù)《行政處罰法》第二十四條“對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規(guī)定，對(duì)于同一違法行為違反兩個(gè)以上領(lǐng)域的法律規(guī)范，由兩個(gè)以上主管部門實(shí)施行政處罰的規(guī)則大體包括以下兩項(xiàng)：一是一個(gè)主管部門對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)給予處罰的，如果該主管部門給予的行政處罰是罰款，其他主管部門就不得再給予罰款的行政處罰，但依法可以給予其他種類的處罰；二是兩個(gè)以上主管部門共同查處違法行為的，如果雙方對(duì)該違法行為都有罰款的行政處罰權(quán)，則可以商定由一個(gè)主管部門依法從重罰款，其他主管部門則不再罰款。[2]

針對(duì)當(dāng)前相關(guān)主管部門在自己管轄領(lǐng)域內(nèi)查處了許多涉及檔案事項(xiàng)違法行為的實(shí)際情況，檔案行政管理部門應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)獲悉相關(guān)主管部門查處涉及檔案事項(xiàng)違法行為的信息。對(duì)相關(guān)主管部門已經(jīng)查處的涉及檔案事項(xiàng)的違法行為，檔案行政管理部門可以根據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定補(bǔ)充實(shí)施相應(yīng)的行政處罰。對(duì)相關(guān)主管部門正在查處的涉及檔案事項(xiàng)的違法行為，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)檔案法律法規(guī)的規(guī)定與相關(guān)主管部門分工負(fù)責(zé)地共同進(jìn)行查處。

2.3 把涉及檔案事項(xiàng)的民事爭議納入檔案違法行為案源監(jiān)控范圍。違法行為當(dāng)事人實(shí)施違法行為，常常會(huì)造成特定的危害后果。當(dāng)檔案違法行為造成侵害他人合法利益的危害后果時(shí)，應(yīng)利益受害者的要求，相關(guān)主管部門通常會(huì)依法裁決違法行為當(dāng)事人給予受害者相應(yīng)的賠償。法律責(zé)任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果。以引起責(zé)任的行為性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，檔案違法行為當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任三類。根據(jù)《行政處罰法》第七條“公民、法人或者其他組織因違法受到行政處罰，其違法行為對(duì)他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任”的規(guī)定，通過實(shí)施行政處罰依法追究違法行為當(dāng)事人的行政責(zé)任，與依法追究違法行為當(dāng)事人的民事責(zé)任兩者并行不悖，兩種法律責(zé)任之間不能相互代替。

民事責(zé)任是指由于違反民事法律、違約或者由于民法規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的一種法律責(zé)任。民事責(zé)任的功能主要在于權(quán)利救濟(jì)，賠償或補(bǔ)償受害者合法利益的損失。檔案違法行為侵害他人合法利益，相關(guān)主管部門依法裁決檔案違法行為當(dāng)事人給予相應(yīng)賠償，當(dāng)事人對(duì)此承擔(dān)的是民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法或因行政法規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，行政責(zé)任的功能主要在于懲戒違法行為當(dāng)事人，警示當(dāng)事人和他人切實(shí)遵守法律規(guī)定。檔案行政管理部門依法對(duì)檔案違法行為當(dāng)事人實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人對(duì)此承擔(dān)的是行政責(zé)任。

在當(dāng)前企業(yè)改制、人員流動(dòng)頻繁的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，專業(yè)檔案管理領(lǐng)域已經(jīng)成為民事爭議的多發(fā)領(lǐng)域。應(yīng)利益受害者的要求，相關(guān)主管部門依法處理了大量涉及檔案事項(xiàng)的民事爭議。檔案行政管理部門應(yīng)把涉及檔案事項(xiàng)的民事爭議納入案源監(jiān)控范圍，主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)獲悉相關(guān)主管部門處理涉及檔案事項(xiàng)民事爭議的信息。在檔案違法行為當(dāng)事人依法承擔(dān)民事責(zé)任的基礎(chǔ)上，檔案行政管理部門還應(yīng)對(duì)其實(shí)施行政處罰，責(zé)令其依法承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。

2.4 動(dòng)員社會(huì)力量構(gòu)建監(jiān)控檔案違法行為的嚴(yán)密網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)公眾是檔案事務(wù)社會(huì)關(guān)系的當(dāng)事人，是檔案違法行為的知情者和檔案違法行為危害后果的受害者。檔案違法行為當(dāng)事人工作、生活在社會(huì)公眾中間，與周圍的人有著千絲萬縷的聯(lián)系，檔案違法行為或多或少必然要為周圍的人所知曉。由于檔案事關(guān)有關(guān)單位和個(gè)人的切身利益，切身利益受到檔案違法行為損害的單位和個(gè)人向檔案行政管理部門舉報(bào)檔案違法行為的愿望尤為強(qiáng)烈。在當(dāng)前檔案行政管理部門依法履行行政處罰職責(zé)缺乏案件線索的情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)公眾舉報(bào)的涉及檔案的違法行為予以高度關(guān)注，從中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的案件線索。

篇4

1.1無證行醫(yī)基本情況

表1為某市無證行醫(yī)場所分布情況，從表1中可以看出，診所、營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥店是實(shí)施無證行醫(yī)的主要場所，所占比例分別為40．29％、27．34％、17．27％。

1.2案件來源

139件案件中，主要來源是日常監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)，占84．17％。但從2009年至2012年，社會(huì)投訴舉報(bào)比例逐年上升，差異有顯著性（P＜0．05）。2．3違法案由分析139件案件中，機(jī)構(gòu)無證與個(gè)人無證的構(gòu)成比分別為17．99％和82．01％，個(gè)人無證是主要案由。不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)無證行醫(yī)的比例存在差異，有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0．05），無論是機(jī)構(gòu)無證還是個(gè)人無證，均是個(gè)體診所、藥店的比例最高。

1.3案件履行情況

139件案件中不完全履行案件較多，所占比例為25．18％。而強(qiáng)制執(zhí)行案件所占比例僅為3．60％，見表4

2存在問題

2.1法律法規(guī)不完善，處罰力度不大

《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》有些條款規(guī)定有義務(wù)條款，但對(duì)應(yīng)的罰則可操作性不強(qiáng)。如該條例第四十七條規(guī)定，診療活動(dòng)超出登記范圍的，對(duì)其處罰的金額僅為3000元以下，且不能沒收違法藥品、器械和非法所得。細(xì)讀《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十七條規(guī)定，依法給予警告的條件都很苛刻。如某市三甲醫(yī)院醫(yī)師“走穴”，在市區(qū)一生活美容院做整形手術(shù)，雖此案被查處，但對(duì)該醫(yī)師卻連警告的處罰都不能給予。究其原因就是該法第三十七條規(guī)定，必須違反衛(wèi)生行政規(guī)章制度等造成嚴(yán)重后果后方可予以警告，而造成嚴(yán)重后果卻很難調(diào)取相關(guān)證據(jù)。另外，《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)行醫(yī)者方可適用該法條，而非法行醫(yī)者為了逃避打擊，以租房為主，根本難于構(gòu)成“擅自開辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)行醫(yī)”的條件［1］，對(duì)本人不行醫(yī)，請(qǐng)他人行醫(yī)的非法行醫(yī)者就不能適用該法，只能適用《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，而該條例的處罰力度較弱，達(dá)不到嚴(yán)懲無證行醫(yī)的效果［2］。

2.2查處案件事由單一

對(duì)于無證行醫(yī)行政處罰的查處，往往僅限于診所、營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥店等一般違法場所。對(duì)于開展以免費(fèi)理療推銷器械、按摩治療小兒屈光不正、激光脫毛和E光嫩膚等場所，至今尚未進(jìn)行過行政處罰，導(dǎo)致違法不究、執(zhí)法不嚴(yán)，被行政問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)加大。

2.3監(jiān)督、執(zhí)行難度大

根據(jù)《中國2000年預(yù)防保健戰(zhàn)略目標(biāo)制定研究》的規(guī)定，要求每萬人需要配備衛(wèi)生監(jiān)督員1．5名，但是各級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)的人員配備數(shù)量根本達(dá)不到。人員數(shù)量不夠，導(dǎo)致打擊無證行醫(yī)不能滲透到到新開發(fā)區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部。醫(yī)療執(zhí)業(yè)涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章非常多，對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督員素質(zhì)的要求高，而基層醫(yī)療執(zhí)業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督員素質(zhì)良莠不齊，從而使部分無證行醫(yī)等違法行為沒有被依法及時(shí)查處［3］。請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行未形成長效機(jī)制，導(dǎo)致不完全履行案件較多［4］。

2.4相關(guān)部門協(xié)作力度不大

根據(jù)最高院相關(guān)解釋，衛(wèi)生行政部門對(duì)無證行醫(yī)造成患者輕度殘疾導(dǎo)致一般功能障礙的；無證行醫(yī)者給予兩次行政處罰以后再次行醫(yī)的可以移送司法機(jī)關(guān)［5］。而實(shí)際上，因衛(wèi)生行政部門和司法機(jī)關(guān)之間的銜接體制不順、對(duì)案件移送的標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知不同等原因，影響了案件的移送［6］。另外，對(duì)于向無證行醫(yī)者提供藥品、醫(yī)療器械是食品藥品監(jiān)督管理部門的責(zé)任，向其提供房屋出租是房管部門的責(zé)任的意識(shí)，街頭游醫(yī)是城管部門的責(zé)任，而實(shí)際上部門協(xié)作意識(shí)不強(qiáng)，也為無證行醫(yī)的打擊帶來了難度。

3對(duì)策

3.1盡快修訂、完善法律法規(guī)

呼吁相關(guān)立法部門組織對(duì)打擊無證行醫(yī)進(jìn)行調(diào)研，對(duì)現(xiàn)行的醫(yī)療衛(wèi)生法律法規(guī)進(jìn)行修定。如對(duì)于1994年頒布實(shí)施的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，處罰力度小，已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前的醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督工作，應(yīng)盡快組織修訂。因衛(wèi)生部的大量批復(fù)、通知的位階過低，應(yīng)盡快上升到法律法規(guī)規(guī)章的地位，為整頓和規(guī)范無證行醫(yī)違法行為提供有力的法律保證［7］。呼吁出臺(tái)對(duì)將房屋出租給無證行醫(yī)者從事非法活動(dòng)可以進(jìn)行查處的法律法規(guī)，此舉措將從源頭制止部分無證行醫(yī)行為。

3.2拓寬思路，加大打擊力度

各級(jí)衛(wèi)生行政部門要加大對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的處罰力度，同時(shí)拓寬辦案思路，以敏銳的眼光發(fā)現(xiàn)新型無證行醫(yī)行為，做到發(fā)現(xiàn)一起、處罰一起、取締一起。對(duì)嚴(yán)重?zé)o證行醫(yī)行為，請(qǐng)媒體在互聯(lián)網(wǎng)、電視、報(bào)紙上曝光，向廣大群眾介紹非法行醫(yī)的嚴(yán)重危害性，提高廣大群眾的科學(xué)、安全的就醫(yī)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，同時(shí)達(dá)到威懾?zé)o證行醫(yī)的目的。

3.3加大投入，提高隊(duì)伍素質(zhì)

衛(wèi)生行政部門應(yīng)加大對(duì)醫(yī)療執(zhí)業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督員的培訓(xùn)，要求其能全面掌握現(xiàn)行的醫(yī)療執(zhí)業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，并能適應(yīng)新形勢下醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督工作的需要，切實(shí)提高醫(yī)療執(zhí)業(yè)監(jiān)督隊(duì)伍的執(zhí)法水平和辦案能力。對(duì)于難以執(zhí)行的案件請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行，使之形成長效機(jī)制，加大打擊力度。同時(shí)深入開展衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服工作務(wù)，充分利用基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管員的前哨作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)無證行醫(yī)等違法行為。

3.4加強(qiáng)協(xié)作，加大監(jiān)管合力

篇5

第二條本市行政區(qū)域內(nèi)的市級(jí)及以下工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)處理，不得以罰代刑。涉嫌犯罪案件移送應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條杭州市工商行政管理局（以下簡稱“市局”）已經(jīng)制定行政處罰事項(xiàng)基本標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)與本規(guī)定一并執(zhí)行；尚未制定的，應(yīng)當(dāng)依照國家工商行政管理總局《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》的原則和本規(guī)定實(shí)施行政處罰。

對(duì)市局尚未制定處罰基本標(biāo)準(zhǔn)的行政處罰事項(xiàng)，縣（市）、區(qū)工商分局（以下簡稱“分局”）可以制定相關(guān)處罰基本標(biāo)準(zhǔn)，與本規(guī)定一并執(zhí)行。

第四條對(duì)違法行為作出“責(zé)令停止”、“責(zé)令改正”、“責(zé)令限期改正（登記）”等，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在作出或者責(zé)令期限屆滿之日起30日內(nèi)進(jìn)行核查，填寫《違法行為糾正情況記錄單》。

第五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨別或者不能控制自己的行為時(shí)有違法行為的；

（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（五）其他法律規(guī)定不予行政處罰的情形。

第六條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。市局相關(guān)行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定給予罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例減少罰款額：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的，減少50%罰款額：

（二）受他人脅迫有違法行為的，減少40%罰款額；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，減少60%罰款額；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，減少70%罰款額；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

同時(shí)有前款情形的，減少罰款的比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，但以80%為限。減少后的罰款額低于法定最低限額的，作為依法減輕行政處罰。

第七條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)酌情從輕行政處罰。市局相關(guān)行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定給予罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例減少罰款額：

（一）案發(fā)后主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的，減少40%罰款額；

（二）妥善解決消費(fèi)者權(quán)益爭議、股東內(nèi)部或者公司外部爭議等民事糾紛，處理善后事宜的，減少50%罰款額；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的，減少30%罰款額；

（四）當(dāng)事人不知道自己行為違法，并提供證據(jù)證明的，減少25%罰款額；

（五）及時(shí)停止違法活動(dòng)，接受詢問，如實(shí)提供涉案的有關(guān)帳冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料的，減少20%罰款額；

（六）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難，并有當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)、街道證明的，減少35%罰款；

（七）其他應(yīng)當(dāng)酌情給予從輕行政處罰的。

同時(shí)有前款情形的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算減少的罰款比例，但以80%為限。減少后的罰款額低于法定最低限額的，以法定最低罰款額為限。

第八條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重行政處罰。市局相關(guān)行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定給予罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)以“基本罰款額”為基數(shù)，按下列比例增加罰款額：

（一）有嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場經(jīng)濟(jì)秩序情形的，增加1倍的罰款額；

（二）屬于有悖于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)情形的，增加80%的罰款額；

（三）違法行為導(dǎo)致嚴(yán)重危害人身、財(cái)產(chǎn)安全結(jié)果的，增加1倍的罰款額；

（四）違法行為造成坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益結(jié)果的，增加1倍的罰款額；造成損害威脅的，增加50%的罰款額；

（五）欺詐消費(fèi)者造成嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者群體利益結(jié)果的，增加1倍的罰款額；造成損害威脅或者欺詐消費(fèi)者手段惡劣的，增加50%的罰款額；

（六）當(dāng)事人曾在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的，增加50%罰款額；

（七）行為人在共同違法行為中起主導(dǎo)、重要作用的，增加40%的罰款額；

（八）隱瞞事實(shí)、提供虛假材料或者采取銷毀或者隱匿進(jìn)銷票據(jù)、記假帳等手段，逃避監(jiān)督檢查的，增加70%的罰款額；

（九）以隱蔽手段實(shí)施違法行為的，增加60%的罰款額；

（十）無正當(dāng)理由不按《詢問通知書》指定的時(shí)間和地點(diǎn)接受詢問的，增加20%的罰款額；拒絕接受詢問、阻擾調(diào)查的，增加40%的罰款額；

（十一）不履行法定義務(wù)，經(jīng)告知后仍然拒不提供有關(guān)帳冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料的，增加30%的罰款額；

（十二）脅迫、誘騙他人違法的，增加80%的罰款額；

（十三）其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

同時(shí)有前款從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算增加的罰款比例。按比例增加的罰款額與“基本罰款額”之和高于法定最高罰款額的，以法定最高罰款額為限。

有第一款第（一）至第（五）項(xiàng)所列情形，增加的罰款不足以懲處的，可以再增加罰款直至法定最高罰款額，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案機(jī)關(guān)案件審查委員會(huì)集體討論決定。

第九條沒有本規(guī)定“應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰”、“應(yīng)當(dāng)酌情從輕處罰”和“應(yīng)當(dāng)從重處罰”情形之一的，應(yīng)當(dāng)按“基本罰款額”實(shí)施罰款處罰，不得增加或者減少罰款額。

市局相關(guān)行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)，作出相關(guān)減少或者增加罰款額規(guī)定的，從其規(guī)定。

有第八條從重處罰情形，除第（十一）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)外，可以認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依法給予吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令停業(yè)等處罰。

第十條經(jīng)辦案機(jī)關(guān)案件審查委員會(huì)集體討論決定，可以對(duì)第六條、第七條和第八條規(guī)定的減少或者增加罰款的比例予以適當(dāng)浮動(dòng)。“基本罰款額”為20萬元以下（含本數(shù)）的，浮動(dòng)比例不得超過規(guī)定比例的50%（即，如規(guī)定比例為30%的，浮動(dòng)比例為15%及以下，最高為45%，最低為15%，下同）；超過20萬元的，浮動(dòng)比例不得超過規(guī)定比例的30%。超過的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市局法規(guī)處，由市局決定，但屬于第八條第三款規(guī)定的除外。

由工商所（含經(jīng)檢大隊(duì)，下同）決定的行政處罰案件，可以根據(jù)分局的授權(quán)，對(duì)本規(guī)定減少或者增加罰款的比例予以適當(dāng)浮動(dòng)，但“基本罰款額”在1萬元以下（含本數(shù)）的，浮動(dòng)比例不得超過規(guī)定比例的50%；超過1萬元的，浮動(dòng)比例不得超過規(guī)定比例的20%。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體討論決定，參加集體討論的人數(shù)不得低于4人。

分局或者市局辦案機(jī)構(gòu)按照第一款規(guī)定上報(bào)的，應(yīng)當(dāng)以書面形式，載明需要突破的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第十一條有本規(guī)定第八條從重處罰情形之一，市局相關(guān)處罰基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不予并處罰款或者不予處罰款，但規(guī)定有從重情形除外的，應(yīng)當(dāng)并處或者處以罰款。罰款額以相同違法行為應(yīng)當(dāng)給予罰款情形的基本罰款為基數(shù)，按從重處罰情形增加的罰款比例計(jì)算，不足法定最低罰款額的，按法定最低罰款額確定。

第十二條適用本規(guī)定第七條第一款第（七）項(xiàng)、第八條第一款第（十三）項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由分局或者市局辦案機(jī)構(gòu)報(bào)市局法規(guī)處，由市局決定。

第十三條本規(guī)定以及市局制定的處罰基本標(biāo)準(zhǔn)由杭州市工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十四條本規(guī)定與市局制定的處罰基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不一致或者基本標(biāo)準(zhǔn)有特別量罰規(guī)定的，按照基本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定執(zhí)行。

篇6

第一條為了加強(qiáng)對(duì)罰款和沒收財(cái)物（以下簡稱罰沒）的管理，維護(hù)和監(jiān)督行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政，保護(hù)國家、集體和公民的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合四川實(shí)際，制定本辦法。

第二條在四川省行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織實(shí)施罰沒處罰，必須遵守本辦法。

違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、稅收法規(guī)、業(yè)務(wù)章程的罰款，按有關(guān)財(cái)政財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，不適用本辦法。

第三條執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織必須依法實(shí)施罰沒處罰，遵循合法、公開、準(zhǔn)確、及時(shí)和教育與處罰相結(jié)合的原則。

執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織對(duì)違法違章行為依法實(shí)施罰沒，被處罰單位或個(gè)人必須服從。

第二章罰沒處罰項(xiàng)目的設(shè)立

第四條罰沒項(xiàng)目的設(shè)置，必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，其他擅自設(shè)置罰沒項(xiàng)目的一律無效。

第五條依法設(shè)置的罰沒項(xiàng)目需明確適用范圍、處罰標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行程序的，由省行政主管部門制訂，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

第六條對(duì)依法設(shè)置的罰沒項(xiàng)目實(shí)行目錄管理。目錄由省行政主管部門編制，經(jīng)省財(cái)政廳核定公布，接受群眾監(jiān)督。

第三章罰沒處罰的實(shí)施

第七條執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織作出處罰決定，應(yīng)向被處罰單位或個(gè)人出具處罰決定書，并使用財(cái)政部門統(tǒng)一印制或監(jiān)制的罰沒收據(jù)。

零星小額的罰款，使用定額罰款收據(jù)。

第八條執(zhí)法人員實(shí)施現(xiàn)場罰沒，必須出示執(zhí)法證件。

第九條同一時(shí)間、同一地點(diǎn)發(fā)生的同一性質(zhì)的違法違章行為，只能由一個(gè)機(jī)關(guān)或組織處罰，不得多頭、重復(fù)處罰。

執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織之間因罰沒處罰發(fā)生爭議的，由當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)依法協(xié)調(diào)裁定，或報(bào)上級(jí)有權(quán)機(jī)關(guān)裁定。

第十條有下列情形之一的，被處罰單位或個(gè)人有權(quán)拒絕處罰：

（一）罰沒項(xiàng)目沒有列入目錄管理的；

（二）執(zhí)法人員未出示執(zhí)法證件的；

（三）執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織未出具處罰決定書的；

（四）執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織未使用財(cái)政部門統(tǒng)一印制或監(jiān)制的罰沒收據(jù)的。

第十一條對(duì)執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)、組織及其執(zhí)法人員的違法行為，任何單位或個(gè)人都有權(quán)向其主管機(jī)關(guān)或監(jiān)督機(jī)關(guān)檢舉、控告。

第四章罰沒處罰的財(cái)務(wù)管理

第十二條各級(jí)人員政府財(cái)政部門對(duì)罰沒財(cái)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

各級(jí)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)本部門罰沒財(cái)務(wù)管理。

第十三條罰沒票據(jù)實(shí)行統(tǒng)一管理制度。除國家另有規(guī)定外，罰沒票據(jù)由省財(cái)政廳統(tǒng)一印制或監(jiān)制。執(zhí)罰單位必須使用統(tǒng)一印制或監(jiān)制的《四川省收繳罰沒財(cái)物專用收據(jù)》。

第十四條企業(yè)繳納罰款，一律在其自有資金中開支，不得計(jì)入成本費(fèi)用和營業(yè)外支出，不得擠占應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政的收入；行政、事業(yè)單位繳納罰款，一律在其單位的預(yù)算包干經(jīng)費(fèi)或預(yù)算外資金中開支；個(gè)人繳納罰款，由個(gè)人承擔(dān)。

第十五條執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織依法收繳的一切罰沒款和沒收物品的變價(jià)款，按有關(guān)規(guī)定如數(shù)全部上交財(cái)政部門，不得截留、挪用、坐支、提成、私分。對(duì)截留、挪用、坐支、提成、私分或拖延不交的，財(cái)政部門有權(quán)扣發(fā)其機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)或由銀行協(xié)助從其經(jīng)費(fèi)存款中強(qiáng)行扣繳。

第十六條各級(jí)執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織，必須按規(guī)定健全罰沒管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度、憑證領(lǐng)用繳銷制度、罰沒財(cái)物驗(yàn)收移交制度和保管制度。

第十七條各級(jí)執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)或組織的辦案經(jīng)費(fèi)，一律納入同級(jí)財(cái)政行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)中統(tǒng)一安排管理。財(cái)政部門不得以罰沒收入退庫返還，不得按罰沒收入的一定比例支付辦案費(fèi)用。

第五章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第十八條對(duì)執(zhí)行本辦法成績顯著的單位或個(gè)人，由縣級(jí)以上人民政府或財(cái)政部門給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)檢舉、揭發(fā)違反本辦法行為的單位或個(gè)人，由執(zhí)行罰沒的機(jī)關(guān)合同同級(jí)財(cái)政部門酌情給予表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條違反本辦法規(guī)定的，由財(cái)政、審計(jì)部門依據(jù)國務(wù)院《關(guān)于違反財(cái)政法規(guī)處罰暫行規(guī)定》處罰，其非法收入按規(guī)定退還被處罰單位和個(gè)人或沒收上繳財(cái)政。

篇7

第一條 為強(qiáng)化對(duì)行政執(zhí)法部門的社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)糾正違法或不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，最大限度地維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進(jìn)本縣依法行政工作，建設(shè)和諧，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國國家賠償法》、《省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《省制止亂收費(fèi)、亂罰款、亂攤派的若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于縣政府所屬各行政執(zhí)法部門（含法律法規(guī)授權(quán)的組織）的具體行政行為。

第三條 縣政府設(shè)立投訴中心，具體工作由縣政府法制辦公室負(fù)責(zé)，縣政府法制辦公室行使以下職權(quán)：

（一）受理行政執(zhí)法舉報(bào)、投訴；

（二）調(diào)查、核實(shí)舉報(bào)、投訴內(nèi)容；

（三）對(duì)舉報(bào)、投訴事項(xiàng)立案處理或者責(zé)成有關(guān)部門限期處理，重大事項(xiàng)的處理報(bào)本級(jí)人民政府決定；

（四）負(fù)責(zé)督辦行政執(zhí)法部門對(duì)投訴案件的整改落實(shí)；

（五）對(duì)違反本辦法的有關(guān)行為，依法進(jìn)行查處；

（六）定期向縣政府匯報(bào)行政執(zhí)法投訴情況。

投訴受理電話：

第四條 處理行政執(zhí)法舉報(bào)、投訴應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、公正、及時(shí)、便民和有錯(cuò)必糾的原則。

第二章 舉報(bào)、投訴受理范圍

第五條 涉及行政許可的舉報(bào)投訴范圍：

（一）對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)不予受理的；

（二）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次性告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部內(nèi)容的；

（三）未依法說明不受理行政申請(qǐng)或不予行政許可理由的；

（四）在受理、審查決定行政許可過程中未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

（五）行政許可受理中應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的；

（六）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（七）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（八）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予行政許可的；

（九）行政機(jī)關(guān)違反《行政許可法》的規(guī)定，對(duì)應(yīng)采用招標(biāo)、拍賣等法定方式進(jìn)行的而未采用的或違反招標(biāo)、拍賣程序，損害申請(qǐng)人合法權(quán)益的；

（十）行政機(jī)關(guān)工作人員、作出準(zhǔn)予行政許可決定的。

第六條 涉及行政處罰的舉報(bào)、投訴范圍：

（一）行政處罰依據(jù)不充分的；

（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；

（三）違反法定的行政處罰程序的；

（四）違反《行政處罰法》的規(guī)定，進(jìn)行委托處罰的；

（五）暫扣或沒收物品時(shí)不出具合法手續(xù)和違法處理扣押財(cái)物的；

（六）行政處罰中使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財(cái)物單據(jù)或不使用罰款、沒收財(cái)物單據(jù)的；

（七）對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為給予兩次以上行政處罰的；

（八）執(zhí)法時(shí)不出示行政執(zhí)法證件或使用未通過年檢的行政執(zhí)法證件上崗執(zhí)法的；

（九）無《罰沒許可證》實(shí)施罰沒行為的。

第七條 涉及行政收費(fèi)的舉報(bào)、投訴范圍：

（一）擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目，提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大收費(fèi)范圍的；

（二）無《收費(fèi)許可證》實(shí)施收費(fèi)行為的；

（三）收費(fèi)單位或收費(fèi)項(xiàng)目被取消而繼續(xù)收費(fèi)的；

（四）不持證收費(fèi)或不按規(guī)定公布收費(fèi)項(xiàng)目、范圍和標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，在職責(zé)范圍內(nèi)辦理公務(wù)收費(fèi)的；

（六）國家機(jī)關(guān)在發(fā)放證照及辦理有關(guān)手續(xù)時(shí)，收取抵押金或保證金的；

（七）利用職權(quán)或者壟斷地位只收費(fèi)不服務(wù)或強(qiáng)行服務(wù)收費(fèi)的。

第八條 其它投訴、舉報(bào)的行政執(zhí)法行為：

（一）不履行法定職責(zé)的；

（二）對(duì)欺行霸市等違法行為侵犯其合法權(quán)益，申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)履行保護(hù)人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，行政機(jī)關(guān)拒絕履行或者不予答復(fù)的；

（三）違法實(shí)施行政強(qiáng)制措施的；

（四）違法實(shí)施行政裁決的；

（五）行政執(zhí)法人員執(zhí)法時(shí)有意刁難群眾或行為的；

（六）認(rèn)為行政執(zhí)法部門或行政執(zhí)法人員有、、等行為的；

（七）認(rèn)為行政執(zhí)法部門或行政執(zhí)法人員有其他違法或不當(dāng)行政行為的；

第九條 下列事項(xiàng)，不屬于行政執(zhí)法投訴范圍：

（一）行政機(jī)關(guān)作出的行政處分或其他人事處理決定的；

（二）行政執(zhí)法部門對(duì)民事糾紛作出的調(diào)解；

（三）已進(jìn)入行政復(fù)議或行政訴訟程序，當(dāng)事人又提出的；

（四）對(duì)行政訴訟的處理結(jié)果不服而提出的；

（五）同一行政行為涉及兩個(gè)以上的公民、法人或其他組織，其中已有公民、法人或其他組織申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的；

（六）舉報(bào)投訴事項(xiàng)已由監(jiān)察機(jī)關(guān)或部門受理的。

第三章 受理及處理

第十條 公民、法人和其他組織認(rèn)為行政執(zhí)法部門具有本辦法第五條至第八條所屬行為或該行為侵犯其合法權(quán)益的，應(yīng)及時(shí)依照本辦法通過電話、信函、走訪等方式，向縣政府法制辦公室舉報(bào)或投訴。

第十一條 舉報(bào)人或投訴人進(jìn)行行政執(zhí)法舉報(bào)、投訴的，應(yīng)當(dāng)有明確的對(duì)象，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、客觀、真實(shí)，并告知本人的真實(shí)姓名、工作單位、聯(lián)系方式等。

未按本條前款舉報(bào)、投訴的，縣政府法制辦公室不予受理。

第十二條 縣政府法制辦公室接到投訴后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記或進(jìn)行審查，視不同情形，在三日內(nèi)分別按下列規(guī)定處理。

（一）符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)受理；

（二）不符合本辦法規(guī)定的，不予受理，并告知投訴人；

（三）符合本辦法規(guī)定，但不屬本機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍的，應(yīng)告知投訴人向有權(quán)管轄的機(jī)關(guān)投訴；屬縣監(jiān)察、物價(jià)、財(cái)政等宏觀監(jiān)督管理部門管轄的，縣法制辦接到投訴后，以“案件移送函”的形式，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理。有關(guān)部門應(yīng)在法定期限內(nèi)作出處理，并將處理結(jié)果書面告知縣政府法制辦公室；

（四）對(duì)投訴人要求現(xiàn)場解決且必須出現(xiàn)場的，縣政府法制辦公室可責(zé)成有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志立即赴現(xiàn)場糾正違法或不當(dāng)執(zhí)法行為；

（五）縣政府法制辦公室對(duì)于投訴人要求保密的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)保密。

第十三條縣政府法制辦公室對(duì)受理的投訴，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織調(diào)查、核實(shí)。必要時(shí)可向有關(guān)行政執(zhí)法部門調(diào)閱案卷，詢問辦案人，了解案情。

被調(diào)查的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)積極配合，如實(shí)提供有關(guān)材料和情況。

第十四條 縣政府法制辦公室工作人員在進(jìn)行調(diào)查時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位或人員出示省人民政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件。

第十五條 縣政府法制辦公室經(jīng)過調(diào)查、核實(shí)，舉報(bào)、投訴內(nèi)容屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定或制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，責(zé)令有關(guān)單位限期改正。遇到重大問題，由縣政府法制辦公室提出處理建議，報(bào)請(qǐng)縣政府決定。

第十六條 經(jīng)調(diào)查核實(shí)，投訴內(nèi)容不屬實(shí)的，向投訴人說明情況，并做好解釋工作。

第十七條 縣政府法制辦公室受理舉報(bào)、投訴后，3個(gè)工作日內(nèi)予以調(diào)查核實(shí)，情況復(fù)雜的，可延長到5個(gè)工作日。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的，在30個(gè)工作日內(nèi)予以處理，并將處理情況在作出處理決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)反饋給舉報(bào)、投訴人。

第四章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第十八條縣政府法制辦公室及其工作人員在行政執(zhí)法投訴工作中做出顯著成績的，由縣人民政府予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條行政執(zhí)法部門違反本辦法有下列情形之一的，由縣政府法制辦公室責(zé)令限期改正；拒不改正的，可視情節(jié)輕重處以一千元以下罰款。必要時(shí)可建議有關(guān)機(jī)關(guān)依法給予直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員行政處分：

（一）拒絕提供情況和有關(guān)材料或隱瞞、虛報(bào)情況和有關(guān)材料的；

（二）阻撓或變相阻撓縣政府法制辦公室進(jìn)行調(diào)查的；

（三）拒不執(zhí)行縣政府法制辦公室作出的處理決定的；

（四）拒不執(zhí)行或不按《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》要求改正的；

（五）不按規(guī)定期限報(bào)送處理結(jié)果的。

第二十條行政執(zhí)法人員違反本辦法有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由縣政府法制辦公室暫扣或依法吊銷其行政執(zhí)法證件，并建議所在單位依照有關(guān)規(guī)定給予其行政處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任：

（一）不履行法定職責(zé)、、的；

（二）干擾、阻撓、抵制縣政府法制辦公室處理投訴的；

（三）對(duì)投訴人或縣政府法制辦公室工作人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。

第二十一條縣政府法制辦公室工作人員在辦理行政執(zhí)法投訴案件中違反本辦法有下列情形之一的，給予批評(píng)教育或行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究其刑事責(zé)任：

（一）故意泄露投訴人要求保密的事項(xiàng)，給投訴人造成損害的；

（二）、的；

（三）收受賄賂、接受當(dāng)事人宴請(qǐng)的；

（四）疏于職守，造成嚴(yán)重后果的。

第二十二條投訴人以投訴為名，故意擾亂行政機(jī)關(guān)正常工作秩序的，由公安機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》，給予行政處罰。

第五章 附則

第二十三條 對(duì)垂直管理的行政執(zhí)法部門及其執(zhí)法人員進(jìn)行投訴，適用本辦法。

篇8

第一章總則

第一條 為了制裁安全生產(chǎn)違法行為，規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰工作，保證生產(chǎn)經(jīng)營單位依法進(jìn)行安全生產(chǎn)，根據(jù)行政處罰法、安全生產(chǎn)法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的違法行為（以下簡稱安全生產(chǎn)違法行為）實(shí)施行政處罰，適用本辦法。

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法和煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法，對(duì)煤礦及其有關(guān)人員的安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰。

有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的決定機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，遵循公正、公開的原則。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，必須以事實(shí)為依據(jù)。行政處罰應(yīng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

第四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員因安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

第二章 行政處罰的種類、管轄

第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類：

（一） 警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得；

（四）責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為；

（五）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)；

（六）拘留；

（七）關(guān)閉；

（八）吊銷有關(guān)證照；

（九）安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第六條 警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、責(zé)令停止違法行為、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)的行政處罰，由安全生產(chǎn)違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定。

給予關(guān)閉的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)請(qǐng)縣級(jí)以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。

給予拘留的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)建議公安機(jī)關(guān)依照治安管理處罰條例的規(guī)定決定。

第七條 兩個(gè)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)因行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，由其共同的上一級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)指定管轄。

第八條 對(duì)報(bào)告或者舉報(bào)的安全生產(chǎn)違法行為，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理；發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門。

受移送的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者上一級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)指定管轄。

第九條 安全生產(chǎn)違法行為構(gòu)成犯罪的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第十條 上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以直接查處下級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄。

下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以將重大、疑難案件報(bào)請(qǐng)上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄。

第十一 條上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)違法或者不適當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第三章行政處罰的程序

第十二 條安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員（以下簡稱安全生產(chǎn)監(jiān)察員）在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，必須出示國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者國家煤礦安全監(jiān)察局統(tǒng)一制作的安全生產(chǎn)監(jiān)察員或者煤礦安全監(jiān)察員證件。

第十三 條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)在作出行政處罰前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第十四 條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)必須充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)不得因當(dāng)事人陳述或者申辯而加重處罰。

第十五 條對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法定程序，制作行政執(zhí)法文書。

第一節(jié)簡易程序

第十六 條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以五十元以下罰款、對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員當(dāng)場作出行政處罰決定的，事后應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，最遲在五日內(nèi)報(bào)所屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

第十七 條安全生產(chǎn)監(jiān)察員當(dāng)場作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)填寫統(tǒng)一制作的行政處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人。

第二節(jié)一般程序

第十八 條除依照簡易程序當(dāng)場作出的行政處罰外，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案，填寫統(tǒng)一的立案審批表，并全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

第十九 條進(jìn)行立案調(diào)查時(shí)，安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得少于兩人。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

第二十 條有下列情形之一的，安全生產(chǎn)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)回避：

（一）本人是本案的當(dāng)事人或是其他當(dāng)事人的近親屬的；

（二）本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系的：

（三）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)監(jiān)察員的回避，由其派出進(jìn)行調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人決定。派出進(jìn)行調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人的回避，由該部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，具體承辦案件的安全生產(chǎn)監(jiān)察員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查。

第二十一 條案件調(diào)查終結(jié)后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)有關(guān)案件材料、當(dāng)事人的陳述和申辯材料、聽證會(huì)筆錄等調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)重大違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)證照、較大數(shù)額罰款和沒收違法所得折合人民幣三萬元以上的行政處罰的，應(yīng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第二十二 條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法第二十一條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法行為的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的印章。

第二十三 條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人在收到行政處罰決定書后，應(yīng)在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期、簽名或者蓋章。

第二十四條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)送達(dá)行政處罰文書，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（一）當(dāng)事人是生產(chǎn)經(jīng)營單位的，交其收發(fā)部門簽收；當(dāng)事人是個(gè)人或者個(gè)體工商戶的，交其本人簽收。當(dāng)事人拒絕簽收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上記明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)；

（二）當(dāng)事人不在場，交其同住的成年親屬簽收，并且在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)寫明與當(dāng)事人的關(guān)系；

（三）當(dāng)事人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況；

（四）直接送達(dá)有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)代為送達(dá)；

（五）無法采取以上方式送達(dá)的，可以公告，自公告之日起經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

第二十五條 案件自立案之日起，一般應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，可以延長，但不得超過九十日；特殊情況需進(jìn)一步延長的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可延長至一百八十日。

第三節(jié)聽證程序

第二十六條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)證照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽證，不得向當(dāng)事人收取聽證費(fèi)用。

前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對(duì)個(gè)人罰款為一萬元以上，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位罰款為三萬元以上。

第二十七條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法第十三條的規(guī)定在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)告知后三日內(nèi)以書面方式提出。

第二十八條 當(dāng)事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會(huì)的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延期一次；當(dāng)事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十九條 聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其委托人、書記員組成。

聽證主持人、聽證員、書記員應(yīng)當(dāng)由組織聽證的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定的法制工作機(jī)構(gòu)工作人員或其他有關(guān)人員等非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

當(dāng)事人可以委托一至二名人參加聽證，并提交委托書。

第三十條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第三十一條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)質(zhì)證并提出新的證據(jù)；

（三）如實(shí)回答主持人的提問；

（四）遵守聽證會(huì)場紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

第三十二條 聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證書記員宣布聽證會(huì)場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、出示證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及法律依據(jù)；

（三）當(dāng)事人或其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，可以向聽證會(huì)提交新的證據(jù)；

（四）聽證主持人就案件的有關(guān)問題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問；

（五）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或其委托人相互辯論；

（六）當(dāng)事人或其委托人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

篇9

第一條為規(guī)范行政處罰聽證程序，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）以及與聽證相關(guān)的單位和個(gè)人。

前款所指較大數(shù)額罰款由省人民政府各行政主管部門根據(jù)必要和適度的原則擬定，報(bào)省人民政府法制局審核確定并公布。國務(wù)院有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)已依法作了規(guī)定的，可從其規(guī)定。

第三條聽證程序遵循公正、公開的原則。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開的方式舉行。

聽證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當(dāng)事人的陳述權(quán)和申辯權(quán)。

第二章聽證機(jī)關(guān)、聽證人員和聽證參加人

第四條聽證由擬作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)舉行，行政機(jī)關(guān)不得委托其他機(jī)關(guān)或者組織舉行聽證。

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供聽證所必需的設(shè)施和條件。

第五條行政機(jī)關(guān)的聽證人員包括聽證主持人、聽證員和書記員。

聽證主持人由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)人員、專職法制人員或者其他非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

行政機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況，可以由聽證主持人組織聽證，也可以指定本機(jī)關(guān)1至2名非本案調(diào)查人員擔(dān)任聽證員，協(xié)助聽證主持人工作。

聽證設(shè)書記員1名，負(fù)責(zé)聽證筆錄的制作和其他事務(wù)。

第六條聽證主持人、聽證員、書記員系下列人員之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書面方式申請(qǐng)其回避：

（一）本案的調(diào)查人員；

（二）當(dāng)事人或者本案調(diào)查人員的近親屬；

（三）與本案的處理結(jié)果有其他直接利害關(guān)系的人員。

聽證員、書記員的回避由聽證主持人決定，聽證主持人的回避由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

第七條聽證主持人行使下列職權(quán)：

（一）決定舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（二）決定中止、延期聽證或者停止聽證；

（三）決定證人當(dāng)場作證。

第八條聽證主持人履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)將聽證通知按時(shí)送達(dá)聽證參加人；

（二）對(duì)將要作出的行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行詢問；

（三）要求有關(guān)聽證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；

（四）制止違反聽證紀(jì)律的行為，維持聽證場所秩序；

（五）審閱聽證筆錄，提出審核意見和處理建議。

第九條聽證參加人包括當(dāng)事人、第三人、人、案件調(diào)查人員、證人、鑒定人、翻譯人員。

當(dāng)事人是指被告知將受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

第三人是指與案件的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的其他公民、法人或者組織。

第十條當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證并提出新的證據(jù)；

（三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答聽證主持人的提問；

（四）遵守聽證會(huì)場紀(jì)律，服從聽證主持人的指揮。

第十一條當(dāng)事人、第三人可以親自參加聽證，也可以委托1至2名人參加聽證。

人可以是律師、當(dāng)事人的近親屬、第三人的近親屬、有關(guān)的社會(huì)團(tuán)體或者所在單位推薦的人，以及經(jīng)行政機(jī)關(guān)許可的其他公民。

委托人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書，明確人權(quán)限。

第三章聽證的告知、提出和受理

第十二條行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有聽證的權(quán)利。告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；

（二）當(dāng)事人的違法事實(shí)、將要作出的行政處罰、處罰理由和依據(jù)；

（三）當(dāng)事人的聽證權(quán)利、提出聽證要求的期限和聽證組織機(jī)關(guān)。

聽證告知書必須蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。聽證告知書依照民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式送達(dá)。

情況特殊的，可以口頭告知，但應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名予以確認(rèn)。

第十三條當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出。當(dāng)事人以郵寄方式提出聽證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。

因不可抗力或者其他特殊情況耽誤前款規(guī)定期限的，當(dāng)事人在障礙消除后3日內(nèi)可以申請(qǐng)延長期限。對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)，經(jīng)核實(shí)后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

第十四條當(dāng)事人依法提出聽證要求的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人提出的聽證要求不予受理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)，并說明理由。

第十五條行政機(jī)關(guān)必須告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人可以放棄提出聽證要求的權(quán)利。

行政機(jī)關(guān)不依法履行聽證告知義務(wù)，或者不依法組織聽證而作出行政處罰決定的，當(dāng)事人可以向上級(jí)行政機(jī)關(guān)提出撤銷該行政處罰決定的申請(qǐng)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)審查屬實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以撤銷。

第四章聽證的舉行

第十六條行政機(jī)關(guān)決定予以聽證的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)確定舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，并在聽證舉行7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上簽字。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許延期一次；當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證并且事先未說明理由的，或者未經(jīng)聽證主持人許可中途退出聽證會(huì)場的，視為放棄聽證權(quán)利。

第十七條聽證應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行：

（一）書記員宣布聽證會(huì)場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

（二）聽證主持人介紹主持人、聽證員、書記員，詢問是否有回避申請(qǐng)，詢問核對(duì)聽證參加人的身份，宣布聽證開始；

（三）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及處罰依據(jù)；

（四）當(dāng)事人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和辯解，提出有關(guān)證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；

（五）聽取當(dāng)事人的最后陳述；

（六）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

當(dāng)事人申請(qǐng)主持人回避的，聽證暫停。

第十八條聽證結(jié)束后，聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人審核無誤后簽名或者蓋章。調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人拒絕簽名的，由書記員在聽證筆錄上記明。

第十九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽證：

（一）當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的；

（二）當(dāng)事人或者案件調(diào)查人員因不可抗力事件，不能參加聽證的；

（三）其他需要中止聽證的情形。

中止聽證的情形消除后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽證。

第二十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終結(jié)聽證：

（一）當(dāng)事人死亡或者解散滿3個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；

（二）當(dāng)事人無正當(dāng)理由，不參加聽證的；

（三）其他需要終結(jié)聽證的情形。

終結(jié)聽證由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

第二十一條聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第38條規(guī)定及時(shí)作出行政處罰決定。

聽證的舉行，不影響當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟以及請(qǐng)求國家賠償權(quán)利的行使。

第五章附則

第二十二條行政機(jī)關(guān)舉行聽證，不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

篇10

（一）存在的問題

1“.警告”的處罰效果難以體現(xiàn)。主要包括兩種情形：一是部分法律法規(guī)對(duì)某種情形（如《商業(yè)銀行、信用社國庫業(yè)務(wù)管理辦法》第43條規(guī)定的情形）僅僅規(guī)定單獨(dú)處以警告時(shí)，執(zhí)法單位認(rèn)為無必要或效果不好，而干脆不予處罰。二是作出了處罰，但根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，只使用了罰款處罰，而漏用了警告處罰。從被處罰人角度看，警告處罰不痛不癢，對(duì)被處罰人觸動(dòng)不大，導(dǎo)致違規(guī)金融機(jī)構(gòu)對(duì)警告處罰往往是“虛心”接受后束之高閣，置之不理，其成效甚微。從處罰實(shí)施機(jī)關(guān)看，在法律僅規(guī)定單獨(dú)處以警告處罰的情況下，由于一般均同時(shí)規(guī)定要求被檢查單位限期整改，執(zhí)法部門往往認(rèn)為在被檢查單位限期整改措施已經(jīng)到位的情況下，再作出警告處罰沒有必要。對(duì)于法律規(guī)定警告并處罰款的情況，執(zhí)法部門常認(rèn)為在當(dāng)前的金融管理?xiàng)l件下，警告處罰作為一種聲譽(yù)罰，往往對(duì)行政相對(duì)人（尤其是相對(duì)人是機(jī)構(gòu)而非個(gè)人時(shí)）的權(quán)利義務(wù)無法產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。同時(shí)警告處罰不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，在沒有合適主體和合適方式對(duì)警告處罰決定對(duì)外宣示、披露和記載的情況下，警告處罰的實(shí)際效果根本無法體現(xiàn)，因此會(huì)產(chǎn)生將警告處罰免除，單獨(dú)處以罰款情況。2“.罰款”的處罰效果經(jīng)常被金融機(jī)構(gòu)通過各種方式予以對(duì)沖。罰款處罰主要起懲戒、震懾、教育作用。實(shí)踐中，被處罰金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常使用很多手段對(duì)沖罰款處罰的功效。一是將對(duì)單位的罰款直接分?jǐn)偨o責(zé)任人，由“單位罰”變成“個(gè)人罰”。如：在繳納罰款前，要求責(zé)任部門或責(zé)任人將罰款自行交足，集中后的款項(xiàng)不經(jīng)本單位大帳，直接以現(xiàn)金形式繳入基層央行指定的罰沒賬戶；或者先將罰款由本單位大帳繳入基層央行指定的罰沒賬戶，然后將罰款以“內(nèi)部績效考核”的名義分解到相關(guān)部門和人員。二是盡量縮小被處罰信息的知悉面。如果是專項(xiàng)檢查，由于金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合檢查的是業(yè)務(wù)部門，文書簽收也由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，存在部門消化罰款，不向單位報(bào)告的可能；對(duì)綜合執(zhí)法檢查或其他大型檢查，則盡量不讓其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)單位知曉處罰情況。三是不將行政處罰文書進(jìn)行歸檔，試圖抹去被處罰的痕跡。3.部分違規(guī)問題屢查屢犯，凸顯行政處罰實(shí)施效果不盡理想。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)被處罰主要是基本賬戶未經(jīng)核準(zhǔn)、一般賬戶不備案，虛報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，延遲繳納財(cái)政存款或資金，收繳假幣、殘損幣兌換違規(guī)，違規(guī)查詢信用報(bào)告、無效貸款卡發(fā)放貸款，存款準(zhǔn)備金不足，反洗錢違規(guī)等問題。這些違規(guī)問題在不同機(jī)構(gòu)、不同時(shí)段反復(fù)發(fā)生，甚至同一機(jī)構(gòu)屢查屢犯，說明行政處罰的教育功能沒有很好地實(shí)現(xiàn)。

（二）造成的不利影響

1.行政處罰的實(shí)際效用沒有發(fā)揮到位。行政處罰的根本目的在于督促金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營。行政處罰的正常實(shí)施，一方面體現(xiàn)了基層央行對(duì)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)的警示和教育，希望通過處罰措施對(duì)其產(chǎn)生觸動(dòng)作用；另一方面，則是希望能夠引起上級(jí)金融機(jī)構(gòu)的重視，進(jìn)而通過其內(nèi)部嚴(yán)格的考核機(jī)制，真正發(fā)揮出應(yīng)有的震懾和教育作用。但罰款處罰措施被行政相對(duì)人異化現(xiàn)象的存在，直接導(dǎo)致行政處罰由“有形罰”變成了“無形罰”，被處罰人通過罰款不入大賬、處罰文書不歸檔、處罰情況不報(bào)告上級(jí)、處罰信息不擴(kuò)散等手段，使基層央行罰款處罰的效果消弭于無形，無法實(shí)現(xiàn)行政處罰的目的。2.誘發(fā)金融機(jī)構(gòu)及其員工對(duì)金融監(jiān)管的抵觸情緒。一方面，金融機(jī)構(gòu)將罰款以“內(nèi)部績效考核”的名義分解到相關(guān)部門和人員的做法，會(huì)直接影響到個(gè)別員工的切身利益，極易誘發(fā)金融機(jī)構(gòu)員工對(duì)基層央行行政管理活動(dòng)的反感與抵觸情緒，將原本是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理矛盾轉(zhuǎn)化為金融機(jī)構(gòu)員工與基層央行之間的外部矛盾。另一方面，如果不將處罰與教育相結(jié)合，只一味強(qiáng)調(diào)“罰款”，也容易引起金融機(jī)構(gòu)對(duì)立情緒，進(jìn)而帶來處罰決定作出后違規(guī)金融機(jī)構(gòu)不交罰款的僵局。3.干擾基層央行正常的金融監(jiān)督管理工作。違規(guī)金融機(jī)構(gòu)將罰款分解到相關(guān)部門和人員的做法，對(duì)一線的普通員工造成了一定的工作壓力。為了避免受到責(zé)罰，有的員工在執(zhí)法檢查過程中，會(huì)想盡辦法讓自己所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)存在的問題不被檢查人員發(fā)現(xiàn)，不配合檢查活動(dòng)，弄虛作假隱瞞問題，造成執(zhí)法活動(dòng)難以正常開展；有的員工則在檢查發(fā)現(xiàn)問題后，以罰款會(huì)由自己承擔(dān)為由，對(duì)檢查人員開展“情感攻勢”，或者通過各種關(guān)系和途徑向檢查組說情，要求減少或不進(jìn)行處罰，這在一定程度上干擾了基層央行正常的金融監(jiān)督管理工作。

二、制約行政處罰效能的原因分析

（一）警告處罰措施存在天生不足警告雖是法定的行政處罰措施，但與不是法定處罰措施的約見談話、通報(bào)批評(píng)相比較，其在申誡效果上存在天然劣勢。從形式上看，警告處罰是書面的，而約見談話是面對(duì)面的；從送達(dá)路徑看，警告處罰一般是執(zhí)法機(jī)關(guān)工作人員送達(dá)，被處罰單位業(yè)務(wù)部門工作人員受領(lǐng)，很容易被截留，而約見談話是執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)被處罰單位負(fù)責(zé)人；從擴(kuò)散面看，警告出發(fā)點(diǎn)僅限于被處罰單位知曉，自己不說誰都不知道，而通報(bào)批評(píng)則可能全行業(yè)、全系統(tǒng)都知道，事關(guān)面子和榮譽(yù)問題；從效果看，約見談話和通報(bào)批評(píng)所涉問題一般更容易引起重視，布置和推進(jìn)相應(yīng)的整改措施更加快捷。實(shí)踐中，基層央行在金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)行考核制度下，違規(guī)機(jī)構(gòu)一旦受到監(jiān)管部門的行政處罰，無論是對(duì)被處罰的機(jī)構(gòu)還是對(duì)該機(jī)構(gòu)的高管人員而言，在其內(nèi)部考核中都將受到較大影響。具體而言，對(duì)直接責(zé)任人員意味著追責(zé)和承擔(dān)罰款，對(duì)該機(jī)構(gòu)的普通員工將意味著收入減少，而對(duì)高管人員來說甚至可能影響其職位和升遷。在這樣的內(nèi)部考核壓力下，金融機(jī)構(gòu)在受到處罰之后必然產(chǎn)生消化行政處罰的沖動(dòng)，其內(nèi)部決策層會(huì)想盡辦法隱瞞和掩飾，因此出現(xiàn)罰款由個(gè)人分?jǐn)偛蝗氪髱?，處罰文書不入檔案，不讓上級(jí)單位知曉等現(xiàn)象。

（二）市場規(guī)則促使金融機(jī)構(gòu)化解處罰效果金融機(jī)構(gòu)若因違規(guī)受到監(jiān)管部門的行政處罰，其經(jīng)營活動(dòng)將受到諸多影響：一是可能無法享受某些優(yōu)惠政策，喪失一些特殊業(yè)務(wù)資格。比如對(duì)村鎮(zhèn)銀行和農(nóng)村信用社而言，一旦因?yàn)榍防U準(zhǔn)備金被實(shí)施行政處罰，將直接喪失獲得支農(nóng)再貸款的資質(zhì)。二是可能影響其后續(xù)發(fā)展。比如對(duì)部分農(nóng)村信用社而言，如果受到監(jiān)管部門的行政處罰，意味著內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)控制度不健全，對(duì)于其向農(nóng)村商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變的改革進(jìn)程將直接產(chǎn)生影響。三是可能影響其經(jīng)營形象。對(duì)于已經(jīng)上市的金融機(jī)構(gòu)來說，因受到證券法等法律法規(guī)的約束，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)將受處罰的信息對(duì)外披露，這無疑對(duì)金融機(jī)構(gòu)會(huì)造成較大影響。

（三）行政處罰法律制度還不完善一方面，從目前行政處罰罰款繳納制度看，金融機(jī)構(gòu)接受罰款處罰后，只要罰款進(jìn)了專門的罰沒賬戶，整個(gè)處罰程序就算完成。因此處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不會(huì)也無權(quán)深入掌握違規(guī)機(jī)構(gòu)所繳罰款的來源以及是否計(jì)入大帳等背景情況。另一方面，從行政處罰信息披露法律制度看，目前各監(jiān)管部門之間的監(jiān)管信息披露和共享方面基本處于空白狀況，實(shí)踐中監(jiān)管部門一般也不會(huì)主動(dòng)將相關(guān)行政處罰信息向金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)單位反饋或向社會(huì)公開披露，這就為金融機(jī)構(gòu)隱瞞和掩飾相關(guān)情況提供了可能和便利。

三、進(jìn)一步提高行政處罰效能的政策建議

（一）豐富警告作為申誡罰類行政處罰措施的內(nèi)涵

除書面警告外，明確增加口頭警告的形式，在相應(yīng)金融規(guī)章中增加“約見談話”制度規(guī)定，以“約見”作為口頭警告的途徑，以“談話”作為口頭警告的形式和載體。明確增加通報(bào)批評(píng)作為行政處罰措施，提升申誡罰的實(shí)際運(yùn)用效果。

（二）在行政處罰法等相關(guān)法律制度中完善罰款繳納程序等規(guī)定

明確對(duì)單位的罰款應(yīng)當(dāng)由被處罰單位繳納，必須入被處罰單位大賬，嚴(yán)禁以現(xiàn)金形式或通過其他賬戶轉(zhuǎn)入，嚴(yán)禁被處罰單位將罰款直接分?jǐn)偟絾挝粏T工個(gè)人。

（三）增設(shè)對(duì)行政處罰文書管理和信息披露的制度規(guī)定

被處罰單位應(yīng)當(dāng)將行政處罰文書納入檔案管理，向上級(jí)報(bào)告，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)公開行政處罰情形的，被處罰單位還應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)公開行政處罰相關(guān)信息。必要時(shí)，實(shí)施行政處罰的行政機(jī)關(guān)應(yīng)向被處罰單位上級(jí)或其他監(jiān)管部門抄送處罰情況或者依法向社會(huì)公開披露相關(guān)信息。

（四）在行政執(zhí)法中堅(jiān)持處罰和教育相結(jié)合的原則