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篇1

關(guān)鍵詞：稀土困境；資源管制；貿(mào)易規(guī)則；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

稀土是一種不尋常的“稀有”物質(zhì)，之所以稱為稀土，是因?yàn)樗鼈冏畛跏菑娜鸬涑霎a(chǎn)的稀少礦物中所發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)人們習(xí)慣上以不溶于水的物質(zhì)稱為“土”。作為一種不可再生的資源，稀土是不可替代的高新技術(shù)材料和軍事戰(zhàn)略元素，具有光、電、磁、超導(dǎo)、催化等性能，被廣泛應(yīng)用于軍事、冶金、石油化工、玻璃陶瓷及新材料等方面。

中國(guó)是目前世界上第一大稀土資源國(guó)，其稀土儲(chǔ)量(已探明的稀土資源量約6588萬(wàn)噸)和產(chǎn)量位居世界第一。美國(guó)一份報(bào)告統(tǒng)計(jì)顯示，2009年，中國(guó)稀土儲(chǔ)量占全球的36％，產(chǎn)量則占世界產(chǎn)量的97％。與之形成鮮明對(duì)比的是，美國(guó)2009年的稀土儲(chǔ)量占世界13％，俄羅斯儲(chǔ)量占世界19％，澳大利亞儲(chǔ)量為540萬(wàn)噸，但這些國(guó)家的稀土產(chǎn)量均為零。此外，印度、澳大利亞、馬來(lái)西亞、埃及、巴西也是世界稀土生產(chǎn)的一些主要國(guó)家。

隨著科技的進(jìn)步，越來(lái)越多稀土材料被開(kāi)發(fā)出來(lái)。當(dāng)今世界每三項(xiàng)高新技術(shù)就有一項(xiàng)與稀土有關(guān)。從全球范圍分析來(lái)看，中美日已成當(dāng)今稀土消費(fèi)的主要驅(qū)動(dòng)國(guó)，三國(guó)的稀土消費(fèi)占世界稀土消費(fèi)比例由2002年的53％大幅上升到85％。在世界稀土消費(fèi)領(lǐng)域，中國(guó)曾是儲(chǔ)量第一，產(chǎn)量第一，更是出口第一。以制造業(yè)和電子工業(yè)起家的日本和韓國(guó)，自身資源短缺，對(duì)稀土的依賴極大，中國(guó)稀土出口量的70％都去了這兩國(guó)。日本多年來(lái)稀土進(jìn)口中的中國(guó)份額占到90％。至于稀土儲(chǔ)量占世界第二的美國(guó)，2005-2008年，稀土金屬、化合物等91％來(lái)源于對(duì)中國(guó)的進(jìn)口。

一、中國(guó)稀土出口政策的調(diào)整演變

我國(guó)的稀土出口始于上世紀(jì)七十年代，當(dāng)時(shí)中國(guó)外匯短缺，稀土作為創(chuàng)匯的新產(chǎn)業(yè)，主要任務(wù)就是盡可能降低成本，在國(guó)際市場(chǎng)上與美國(guó)、日本競(jìng)爭(zhēng)。隨著中國(guó)稀土生產(chǎn)的高速發(fā)展，加上價(jià)格便宜并且無(wú)環(huán)境成本，發(fā)達(dá)國(guó)家自然樂(lè)于讓出一部分市場(chǎng)份額。到上世紀(jì)八十年代后期，中國(guó)以自身低勞動(dòng)成本、低環(huán)保成本換來(lái)稀土的出口量、供應(yīng)量占據(jù)世界第一位。中國(guó)稀土行業(yè)的健康發(fā)展問(wèn)題被提上日程。為此，中國(guó)1998年開(kāi)始實(shí)行稀土產(chǎn)品出口配額許可證制度，實(shí)施“禁止、鼓勵(lì)、限制”三個(gè)區(qū)別對(duì)待的原則。并且從2005年起，中國(guó)政府采取包括取消稀土出口退稅，壓縮出口配額的企業(yè)名額，停止發(fā)放稀土礦產(chǎn)開(kāi)采許可證，對(duì)稀土和硅鐵等商品加征出口關(guān)稅等一系列措施。2007年，中國(guó)開(kāi)始對(duì)稀土生產(chǎn)實(shí)行指令性規(guī)劃，減少稀土出口。2010年，商務(wù)部下達(dá)的稀土產(chǎn)品出口配額為3025 8噸，比2009年驟減19887.1噸，降幅達(dá)到40％。2010年9月6日，國(guó)務(wù)院正式《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》，稀土被點(diǎn)名納入重點(diǎn)行業(yè)兼并重組的名單，與汽車、鋼鐵、水泥等一起成為政府重點(diǎn)支持的六大集中度較低的行業(yè)。中國(guó)商務(wù)部表示，2011年中國(guó)仍將對(duì)稀土出口實(shí)行配額管理且配額將有所減少。

盡管中國(guó)的稀土政策不斷調(diào)整，但其中存在的失誤并沒(méi)有徹底解決。在全球稀土需求增長(zhǎng)的情況下，中國(guó)不斷向世界稀土市場(chǎng)提供廉價(jià)稀土。2005年前后，稀土平均價(jià)格最低曾低至每公斤16元，遠(yuǎn)低于國(guó)外開(kāi)采成本。造成這種現(xiàn)象的原因，從政策角度理解，一方面是政府、企業(yè)長(zhǎng)期對(duì)稀土的重要作用和價(jià)值認(rèn)識(shí)不充分，對(duì)稀土資源的世界占有率盲目樂(lè)觀；另一方面在于一些地方政府為追求GDP業(yè)績(jī)而不加限制地放任企業(yè)過(guò)度開(kāi)采。因此基于保護(hù)資源、防止生態(tài)環(huán)境惡化需要，中國(guó)政府調(diào)整一系列加強(qiáng)稀土開(kāi)采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理的政策，把稀土的開(kāi)發(fā)管理提高到國(guó)家戰(zhàn)略高度，是合理的。孰料，這一為可持續(xù)發(fā)展而實(shí)施的政策在國(guó)際上引起強(qiáng)烈反響：美日歐等許多稀土進(jìn)口國(guó)聲稱中國(guó)政府制定管理政策屬于出口限制行為，違反了WTO規(guī)則。加上中日間因事件影響，稀土貿(mào)易的政治因素愈加強(qiáng)烈。那么，中國(guó)政府是否有權(quán)采取國(guó)內(nèi)措施規(guī)范稀土開(kāi)采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理?這些措施是否違反了WTO規(guī)則?對(duì)此，應(yīng)當(dāng)從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)及國(guó)際法角度認(rèn)真分析，以得出公正合理的結(jié)論。

二、我國(guó)稀土出口調(diào)整的政治角度分析

1　稀土的國(guó)際戰(zhàn)略意義

作為不可替代的重要戰(zhàn)略資源，稀土由于其特殊的物理化學(xué)特性，被廣泛應(yīng)用于冶金機(jī)械、石油化工、輕工農(nóng)業(yè)、電子信息、能源環(huán)境、國(guó)防軍工等十多個(gè)領(lǐng)域的40多個(gè)行業(yè)。在軍事領(lǐng)域，鎢合金被大量用在機(jī)械、武器工業(yè)；鈦強(qiáng)度最高，耐蝕性好，鈦制品被用機(jī)的機(jī)體和發(fā)動(dòng)機(jī)；銦在高科技武器制造中有極重要的位置。日美聯(lián)合進(jìn)行的導(dǎo)彈防御項(xiàng)目，需要大量銦來(lái)制造高靈敏度的導(dǎo)引頭，而日本一直想引進(jìn)的F-22戰(zhàn)機(jī)的遠(yuǎn)程探測(cè)雷達(dá)和隱形座艙蓋，都需要銦作為原料。沒(méi)有這些稀土資源，美日就無(wú)法制造精密的制導(dǎo)武器?，F(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中的“安全困境”并未隨著國(guó)家間相互依賴的加深而解決，軍事領(lǐng)域的明爭(zhēng)暗斗從未叫停。日韓與中國(guó)間的領(lǐng)土糾紛，美國(guó)對(duì)中國(guó)在上的威脅，事實(shí)上的某些對(duì)抗已經(jīng)在中國(guó)的東海、南海上演，但對(duì)抗中那些真正威脅中國(guó)的戰(zhàn)機(jī)、艦艇與導(dǎo)彈，監(jiān)視中國(guó)的雷達(dá)上的關(guān)鍵部件，可能就是由中國(guó)的稀土制造的。西方國(guó)家為保障自己的國(guó)防和經(jīng)濟(jì)安全，在礦產(chǎn)資源安全供應(yīng)問(wèn)題上一貫推行以最低廉價(jià)格利用國(guó)外礦產(chǎn)資源為核心的全球資源戰(zhàn)略。

以日本為例。日本島國(guó)本身資源匱乏，稀土資源更是少得可憐。作為世界第三大經(jīng)濟(jì)體，日本工業(yè)發(fā)展需要消耗大量的礦產(chǎn)資源，其中銦的消耗量占全球消費(fèi)量的60％左右，，鉑金的消耗量占全球的20％，這些稀土元素是日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的急需品，因?yàn)樗鼈兙哂蟹浅：玫拇判阅?，?duì)制造混合動(dòng)力汽車和純電動(dòng)汽車極重要。為此日本早已將稀有金屬資源儲(chǔ)備計(jì)劃當(dāng)做國(guó)家的長(zhǎng)期戰(zhàn)略來(lái)實(shí)行。1983年，日本出臺(tái)稀有礦產(chǎn)戰(zhàn)略儲(chǔ)備制度，將鎳、鉬等七種稀有金屬列入國(guó)家儲(chǔ)備項(xiàng)目。2006年，儲(chǔ)備品種增加鉑、銦及稀土三種稀有金屬。

與以色列國(guó)全民皆兵狀況類似，在戰(zhàn)略資源的儲(chǔ)備方面，出于對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家消費(fèi)需求擴(kuò)大以及經(jīng)濟(jì)和政治形勢(shì)變化可能導(dǎo)致價(jià)格大幅上漲的擔(dān)心，日本的政府與產(chǎn)業(yè)界通力合作對(duì)稀有金屬進(jìn)行購(gòu)買儲(chǔ)藏。2009年7月，日本的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省出臺(tái)稀有金屬保障戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)廢棄置品的回收再利用以及對(duì)替代材料的開(kāi)發(fā)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本從中國(guó)進(jìn)口的稀土資源，大部分貯存于海底，足夠使用20年。此外，日本政府不但鼓勵(lì)企業(yè)在海外大規(guī)模投資礦產(chǎn)資源，還為其提供貸款等優(yōu)惠政策，并且通過(guò)

對(duì)南美等國(guó)的經(jīng)濟(jì)援助換取資源的供應(yīng)。日本石油天然氣

金屬礦物機(jī)構(gòu)原來(lái)只能夠?yàn)槟茉搭惼髽I(yè)提供支持，而在日本政府的“增長(zhǎng)藍(lán)圖”計(jì)劃中規(guī)定，如果公司在南美洲和非洲勘探稀土資源，日本政府允許該機(jī)構(gòu)為這些公司提供資金支持，將支持的范圍擴(kuò)展到稀土資源下游深加工的資金密集型企業(yè)。與中國(guó)以往長(zhǎng)期的不力監(jiān)管相比，日本對(duì)稀土資源戰(zhàn)略價(jià)值的重視度似乎比中國(guó)強(qiáng)得多。

2010年8月28日中日高層經(jīng)濟(jì)對(duì)話，日本一家著名經(jīng)濟(jì)媒體報(bào)道“自信的中國(guó)對(duì)日本的要求躲躲閃閃”。所謂“躲閃”之一就是日方要求中方放寬稀土出口限制。從環(huán)境保護(hù)和戰(zhàn)略資源保護(hù)等方面考慮，中國(guó)對(duì)稀土出口加以限制理所當(dāng)然。中國(guó)稀土因?yàn)榻嗄瓯粺o(wú)序開(kāi)采和超低價(jià)出口，儲(chǔ)量已經(jīng)大大下降甚至面臨枯竭危險(xiǎn)。而日本及美歐在高端制造業(yè)技術(shù)、風(fēng)能發(fā)電、太陽(yáng)能發(fā)電等新能源技術(shù)、清潔煤等環(huán)保技術(shù)方面，一直以來(lái)對(duì)中國(guó)實(shí)行不同程度的封鎖，是否也應(yīng)該不再“躲閃”，對(duì)中國(guó)做出合理解釋呢?去年事件和中國(guó)控制稀土出口政策的出臺(tái)，無(wú)疑觸動(dòng)了日本敏感脆弱的神經(jīng)，日本外相前原誠(chéng)可表示，外務(wù)省要與民間企業(yè)開(kāi)展合作以加強(qiáng)對(duì)海外礦山開(kāi)發(fā)等信息的收集能力，同時(shí)設(shè)立專職部門匯總相關(guān)信息從而確保稀有金屬的穩(wěn)定供給。

日本政府向來(lái)把稀土視為本國(guó)的戰(zhàn)略資源，對(duì)其不曾有絲毫的放松，乃至中國(guó)方面稍微不順其意便“大動(dòng)肝火”。日本政府一方面積極與其他礦源國(guó)加緊磋商，2010年9月24日，首相菅直人與蒙古國(guó)總理巴特包勒德就稀有金屬、煤炭、鈾等礦產(chǎn)資源共同開(kāi)發(fā)領(lǐng)域加強(qiáng)合作達(dá)成共識(shí)；另一方面向中國(guó)施壓，要求取消限制出口。在國(guó)際上還同其他西方大國(guó)一起散布中國(guó)稀土“終極壟斷”的不實(shí)言論。中國(guó)稀土價(jià)格的話語(yǔ)權(quán)一直操控于美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家之手，其對(duì)關(guān)乎本國(guó)戰(zhàn)略意義的他國(guó)資源的長(zhǎng)期壟斷形成了他們“理所應(yīng)當(dāng)”的霸權(quán)心理。這些霸權(quán)主義者不是擔(dān)心中國(guó)把稀土當(dāng)武器，而是憂慮在全球高科技經(jīng)濟(jì)上下游產(chǎn)業(yè)鏈，以及新能源、新材料、綠色經(jīng)濟(jì)等未來(lái)經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)方面，他們會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)力。從日本對(duì)稀土資源的“緊抓不放”和美國(guó)對(duì)本國(guó)稀土礦的“閉而不采”政策不難理解，稀土作為現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不可替代的重要戰(zhàn)略資源以及一國(guó)經(jīng)濟(jì)、國(guó)防建設(shè)重要支撐的分量之重。

2　合理利用國(guó)家戰(zhàn)略資源，維護(hù)資源安全

隨著人類社會(huì)的不斷發(fā)展，軍事作用由侵略、擴(kuò)張向維護(hù)和平、保衛(wèi)國(guó)家領(lǐng)土和、防止外來(lái)入侵、國(guó)家間相互制衡轉(zhuǎn)換，許多國(guó)家及地區(qū)間的矛盾與沖突更傾向于用非軍事手段來(lái)解決。由此對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成威脅的其他非軍事問(wèn)題就凸顯了出來(lái)。國(guó)際社會(huì)中，各國(guó)對(duì)非傳統(tǒng)安全更加關(guān)注。我們通常認(rèn)為，非傳統(tǒng)安全包括本國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全、資源安全、環(huán)境安全、國(guó)際恐怖活動(dòng)、國(guó)際有組織犯罪等有關(guān)領(lǐng)域。保護(hù)對(duì)本國(guó)具有戰(zhàn)略意義的資源的安全是國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。礦產(chǎn)資源是影響國(guó)家安全和對(duì)外政策的不可忽視的因素，尤其是戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源。從《中華人民礦產(chǎn)資源法》對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采利用的規(guī)定到政府對(duì)關(guān)于稀土資源開(kāi)采利用政策的不斷調(diào)整，直至最近《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組意見(jiàn)》的出臺(tái)，中國(guó)的礦產(chǎn)資源政策不斷完善，是中國(guó)維護(hù)國(guó)家安全的舉措。

一方面，中國(guó)在對(duì)礦產(chǎn)資源保護(hù)的政策上，與美國(guó)等西方主要的發(fā)達(dá)國(guó)家相比尤顯不足。這些國(guó)家的礦業(yè)立法比中國(guó)早，生產(chǎn)水平也遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)。在現(xiàn)階段，各大國(guó)為了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境利益，或受其資源條件的局限性(如日本資源短缺)，紛紛在全球?qū)ふ覂?chǔ)量豐富的資源，通過(guò)對(duì)外投資開(kāi)發(fā)它國(guó)礦產(chǎn)為本國(guó)服務(wù)。這樣既解決了本國(guó)資源短缺和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，又轉(zhuǎn)嫁了礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境的影響，保護(hù)本國(guó)的環(huán)境。美國(guó)1964年的《荒原法》建立了“國(guó)家荒原保護(hù)體系”，規(guī)定在被劃入的潛在含礦的土地上，不得從事礦產(chǎn)勘探和開(kāi)發(fā)活動(dòng)。其《環(huán)境保護(hù)法》對(duì)礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)有嚴(yán)格的“三廢”排放標(biāo)準(zhǔn)。從而使礦業(yè)生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變化在無(wú)形中制約了部分礦產(chǎn)的開(kāi)發(fā)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)，雖然政策幾度調(diào)整，但改進(jìn)的步伐遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)。中國(guó)的出口減少政策與美國(guó)的出口為零政策相比相差甚遠(yuǎn)。

另一方面，全球化時(shí)代，國(guó)家之間的相互依賴加深，國(guó)家原則受到挑戰(zhàn)，受干涉的現(xiàn)象不斷出現(xiàn)。但是國(guó)家仍然是國(guó)際社會(huì)最重要的行為體，國(guó)家是一國(guó)不可侵犯的權(quán)力。一國(guó)對(duì)本國(guó)資源的調(diào)控是國(guó)家的正當(dāng)行使，不應(yīng)受它國(guó)干涉。美歐日等國(guó)從自身利益出發(fā)，在國(guó)際上指責(zé)中國(guó)的國(guó)內(nèi)政策，是干涉我國(guó)的行為。而中國(guó)政府立足本國(guó)國(guó)情，制定政策不受它國(guó)威脅和媒體炒作的影響，是其履行維護(hù)國(guó)家安全職能的表現(xiàn)，向國(guó)際社會(huì)展示了其獨(dú)立自主的形象。

當(dāng)然，國(guó)家在保護(hù)具有戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源方面的力度還需要加強(qiáng)。首先要根據(jù)資源利用的市場(chǎng)形勢(shì)不斷完善有關(guān)稀土資源保護(hù)的法規(guī)和細(xì)則，針對(duì)本國(guó)國(guó)情探索在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中稀土資源保護(hù)和合理利用的新機(jī)制。吸取稀土資源開(kāi)采中存在的開(kāi)采秩序混亂造成資源浪費(fèi)的現(xiàn)象，必須嚴(yán)格針對(duì)小型采礦的立法，提高企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。其次必須依靠科技進(jìn)步，提高稀土資源的利用效率和稀土產(chǎn)品的科技含量。同時(shí)應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)的監(jiān)督管理體制，加強(qiáng)對(duì)礦產(chǎn)資源保護(hù)和開(kāi)發(fā)利用的監(jiān)督；加強(qiáng)宣傳，提高公民的資源意識(shí)和環(huán)境意識(shí)，為礦產(chǎn)資源合理利用奠定良好的思想基礎(chǔ)。

三、中國(guó)稀土政策調(diào)整的國(guó)際法分析

不管是壓縮出口配額，還是國(guó)家的指令性規(guī)劃，抑或現(xiàn)今的促進(jìn)企業(yè)兼并，都是國(guó)家這只看得見(jiàn)的手在對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)，以彌補(bǔ)單純市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不足。國(guó)際上，中國(guó)此舉成了美歐日等國(guó)的箭靶子。商務(wù)部長(zhǎng)陳德銘的一句“不得已而為之”

并沒(méi)有換來(lái)美歐口等稀土進(jìn)口消費(fèi)大國(guó)的理解。盡管日本與南美等中國(guó)以外的稀土資源國(guó)達(dá)成了多項(xiàng)共識(shí)，美國(guó)已經(jīng)開(kāi)始考慮小國(guó)稀土重新開(kāi)采戰(zhàn)略，但是，當(dāng)中國(guó)開(kāi)始調(diào)整政策來(lái)管制稀土出口時(shí)，歐美日等國(guó)立即提出抗議。6月23日，歐盟和美國(guó)就中國(guó)限制鎢、銻和稀土等稀有金屬出口問(wèn)題，向WT0提訟。日本駐華大使丹羽宇一郎10月12日上午在日本駐華大使館召集美、英、德、法、韓等各主要駐華大使，要求中國(guó)緩和對(duì)稀土元素的出口規(guī)制。10月26日，德國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)強(qiáng)硬要求稀土自由貿(mào)易，加入美日韓的抗議陣營(yíng)。

以國(guó)際政治的視角分析，我們知道中國(guó)稀土政策調(diào)整引起的國(guó)際反應(yīng)，體現(xiàn)的是全球化背景下國(guó)際組織與國(guó)家之間的權(quán)力分配問(wèn)題。那么從具體的國(guó)際法角度來(lái)看，中國(guó)加入WTO是否就意味著中國(guó)在遵守WTO規(guī)則的同時(shí)已經(jīng)喪失了管理稀土資源的權(quán)利?世貿(mào)組織的各項(xiàng)協(xié)定是由世界上絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)通過(guò)談判達(dá)成并簽署的，包含了國(guó)際貿(mào)易通行的法律規(guī)則，

“一方面保證各成員的重要貿(mào)易權(quán)利，另一方面對(duì)各成員政府起到約束作用，使他們的貿(mào)易政策保持在各方議定且符合各方利益的限度之內(nèi)”。

可見(jiàn)，世貿(mào)組織作為一項(xiàng)比較成功的國(guó)際法制度，它所具備的管理世界貿(mào)易的

各項(xiàng)功能是成員方通過(guò)談判、相互讓渡的結(jié)果，而WTO成員通過(guò)行使貿(mào)易追求本國(guó)貿(mào)易利益的本質(zhì)不會(huì)因WTO規(guī)則的成立而改變。從這個(gè)意義上說(shuō)，WTO規(guī)則的法律制度雖是國(guó)際貿(mào)易自由化的催生品，但也是貿(mào)易自由化進(jìn)程中協(xié)調(diào)成員相互利益的調(diào)節(jié)器，它的具體協(xié)定不但沒(méi)有明令禁止成員的貿(mào)易管制權(quán)，反而為在貿(mào)易自由化進(jìn)程中保證各方利益平衡賦予各成員維護(hù)國(guó)內(nèi)貿(mào)易的權(quán)利。所以，根據(jù)WTO法律的理論，中國(guó)加強(qiáng)稀土管制，是中國(guó)的一項(xiàng)權(quán)利，這項(xiàng)權(quán)利并未因中國(guó)加入WTO而喪失。

美歐等國(guó)稱，中國(guó)的稀土出口政策違背了WTO的法律規(guī)定，因?yàn)椤蛾P(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》第十一條第一款規(guī)定，“任何締約方除征收關(guān)稅或其他稅費(fèi)外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入或向其他締約方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”。此次稀土之爭(zhēng)最直接的導(dǎo)火索，是中國(guó)稀土出口的配額減少。各國(guó)認(rèn)為關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定只允許以關(guān)稅作為其成員保護(hù)的手段。中國(guó)通過(guò)降低配額限制稀土出口，是一種非關(guān)稅性質(zhì)的數(shù)量限制措施，中國(guó)的行為違背了有關(guān)數(shù)量限制一般禁止的規(guī)定。

但若僅此認(rèn)定中國(guó)的稀土政策違反WT0規(guī)則顯然是片面的。因?yàn)镚ATTl 994第20條可豁免條款同時(shí)規(guī)定了成員方享有的義務(wù)豁免權(quán)利。

中國(guó)的稀土之爭(zhēng)與美國(guó)當(dāng)年的蝦制品案極為相似。上世紀(jì)九十年代，印度、馬來(lái)西亞、巴基斯坦和泰國(guó)訴美國(guó)禁止蝦及蝦制品案中，四國(guó)稱蝦及蝦制品物理構(gòu)成是相同的，不能因?yàn)閮H依據(jù)其捕撈方式的不同就確定對(duì)未使用TED的出口國(guó)實(shí)行差別待遇以及禁止進(jìn)口，這已違反GATT第一條(最惠國(guó)待遇)和第十三條(數(shù)量限制不歧視管理)的規(guī)定。美國(guó)認(rèn)為其出于保護(hù)環(huán)境的需要，要求所有出口蝦及蝦制品的國(guó)家和地區(qū)在捕撈蝦時(shí)使用TED裝置，目的是為了保護(hù)瀕臨滅絕的海龜被誤殺。所以并沒(méi)有違反GATT的有關(guān)規(guī)定。最終，上訴機(jī)構(gòu)裁定美國(guó)的措施屬于關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第二十條允許的措施范圍。比較而言，中美兩國(guó)都為了保護(hù)資源采取與GATT第十一條相違背的措施。美國(guó)是禁止，中國(guó)是減少配額。由于GATT的數(shù)量限制條款是各締約方斗爭(zhēng)妥協(xié)的產(chǎn)物，因此在規(guī)定一般禁止數(shù)量限制時(shí)，也規(guī)定了包括第二十條在內(nèi)的一般例外。那么，中國(guó)的稀土出口政策調(diào)整引發(fā)的爭(zhēng)端能否使用第二十條的例外?通過(guò)美國(guó)的案例我們知道，在運(yùn)用數(shù)量限制時(shí)，最少應(yīng)注意兩方面問(wèn)題：(1)必須出現(xiàn)WTO協(xié)定規(guī)定的特殊情況，且完全符合TWO協(xié)定規(guī)定內(nèi)容要求；(2)應(yīng)遵循非歧視原則。首先，在中國(guó)，稀土已經(jīng)成為面臨枯竭的自然資源，根據(jù)第二十條的(g)條款，為實(shí)現(xiàn)保護(hù)資源和環(huán)境等合理的政策目標(biāo)、中國(guó)可以采取一些必要的限制措施，包括出口限制。再者，中國(guó)不僅是對(duì)稀土出口進(jìn)行限制，而且是對(duì)稀土開(kāi)采、生產(chǎn)、貿(mào)易的整個(gè)鏈條進(jìn)行限制，它遵循了非歧視原則。與美國(guó)的蝦制品案不同的是，美國(guó)的措施盡管符合GATT第二十條(g)款要求，但與第二十條引言中的非歧視總原則相悖，因而不能根據(jù)第二十條的規(guī)定而得到豁免。從中國(guó)稀土政策的出發(fā)點(diǎn)和實(shí)施原則來(lái)看，中國(guó)的措施并未違背WTO的規(guī)則。

世貿(mào)組織宗旨中明確規(guī)定，要堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路，各成員應(yīng)促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。在1974年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《建立新的國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序宣言》中也聲明，每個(gè)國(guó)家對(duì)自己的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有充分的永久，任何國(guó)家都不應(yīng)遭受經(jīng)濟(jì)、政治或其他任何形式的脅迫，以致不能自由地和充分地行使這一不容剝奪的權(quán)利。中國(guó)對(duì)其國(guó)內(nèi)資源進(jìn)行合理調(diào)配，對(duì)稀土開(kāi)采、生產(chǎn)、貿(mào)易的整個(gè)鏈條進(jìn)行管制，符合國(guó)際組織的相關(guān)規(guī)定和司法實(shí)踐，是中國(guó)政府行使貿(mào)易管制的正當(dāng)權(quán)利。但是與此同時(shí)，中國(guó)政府在稀土政策具體調(diào)整過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意權(quán)利的行使要做到有理、有利、有據(jù)，防止可能存在的國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)不僅要吸取美國(guó)“海龜案”的教訓(xùn)，保證在行使權(quán)利的同時(shí)不濫用權(quán)利，還要堅(jiān)持貫徹WTO的透明度原則和一視同仁等原則。政府在制定稀土開(kāi)采、生產(chǎn)和貿(mào)易的管理政策和措施時(shí)，做到先公布后實(shí)施，以充分聽(tīng)取和考慮各利益關(guān)系方的意見(jiàn)并做出及時(shí)反饋；在加強(qiáng)稀土資源管理過(guò)程中，不僅要采取措施對(duì)稀土出口予以限制，而且還要對(duì)國(guó)內(nèi)稀土的開(kāi)采、生產(chǎn)和銷售各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行限制，做到國(guó)內(nèi)外政策一致。

四、結(jié)語(yǔ)

從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)和國(guó)際法的視角看，中國(guó)的稀土資源管制政策是合理合法的，初衷在于環(huán)境保護(hù)和資源的可持續(xù)利用。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)稀土的需求日益擴(kuò)大，保障稀土供應(yīng)逐漸成為世界各國(guó)面臨的共同任務(wù)。所有的稀土資源國(guó)家都應(yīng)該積極開(kāi)發(fā)利用本國(guó)的稀土資源，共同承擔(dān)全球稀土供應(yīng)的責(zé)任。在稀土資源貿(mào)易中，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)資源情況制定恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策，在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化的同時(shí)維護(hù)本國(guó)貿(mào)易利益。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

Abstract:At present, “the thought morals training and the legal base” the class the teaching effectiveness quite low reason is various, the quite important reason has not done well with the middle school political lesson teaching engagement, this article visits in the discussion to do well “the foundation” the class and the middle school political lesson teaching engagement countermeasure.

關(guān)鍵詞:政治課 教學(xué) 對(duì)策

Key words:Political lesson; Teaching; Countermeasure

作者簡(jiǎn)介:鄧演平(1954―),湖南大學(xué)教授,研究方向是思想政治教育;牛鳳霞(1982―),山東泰安人,湖南大學(xué)碩士研究生,思想政治教育專業(yè)。

【中圖分類號(hào)】G631 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】1004-7069(2009)-09-0153-01

一、增強(qiáng)“基礎(chǔ)”課教學(xué)的銜接意識(shí)

思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。影響“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接的一個(gè)重要原因是教師的銜接意識(shí)比較淡薄。因此,要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,首先要增強(qiáng)教師的銜接意識(shí)。

(一)專家作專題報(bào)告。要增強(qiáng)“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識(shí),就要讓教師認(rèn)識(shí)到教學(xué)銜接的必要性?？梢匝?qǐng)專家作專題報(bào)告,“基礎(chǔ)”課教學(xué)專家有更深的研究和豐富的經(jīng)驗(yàn),在學(xué)術(shù)界比較有權(quán)威,作的報(bào)告容易令教師信服。這種報(bào)告,主要講清楚兩個(gè)方面的問(wèn)題,一是要講清楚搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接的意義,以增強(qiáng)“基礎(chǔ)”課教師的理論認(rèn)識(shí),進(jìn)而提高銜接的自覺(jué)性。二是在作報(bào)告中要結(jié)合銜接中的具體案例進(jìn)行分析和指導(dǎo),以使教師對(duì)自己的教學(xué)進(jìn)行反思,以帶動(dòng)解決“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接中的具體問(wèn)題。

(二)實(shí)踐培養(yǎng)。請(qǐng)專家作銜接問(wèn)題的報(bào)告,這還只是解決“基礎(chǔ)”課教師對(duì)銜接“知”的問(wèn)題,但更重要的是解決“基礎(chǔ)”課教師如何“行”的問(wèn)題。因此,要注重《基礎(chǔ)》課教師銜接意識(shí)的實(shí)踐培養(yǎng)。

(1)在“基礎(chǔ)”課教學(xué)實(shí)踐中體驗(yàn)教學(xué)銜接。教師置身的教學(xué)情景是形成和增強(qiáng)銜接意識(shí)的重要實(shí)踐基礎(chǔ)。銜接意識(shí)只有在自己的親身體驗(yàn)中才能得到深刻理解。因此,教師在教學(xué)中要以研究者的目光來(lái)審視教學(xué),用銜接意識(shí)來(lái)思考和推進(jìn)教學(xué),在教學(xué)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,從銜接的角度進(jìn)行反思,分析存在的問(wèn)題,尋求解決的方法。

(2)深入中學(xué)課堂去觀察、思索。為了增強(qiáng)“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識(shí)可以創(chuàng)造條件,讓“基礎(chǔ)”課教師到中學(xué)任教,這樣有利于“基礎(chǔ)”課教師了解中學(xué)政治課的狀況,找到銜接的切入點(diǎn)。對(duì)中學(xué)政治課的狀況了解的越深刻、越全面,越有利于激發(fā)“基礎(chǔ)”課教師的銜接意識(shí),提高教學(xué)質(zhì)量。

二、研究教學(xué)內(nèi)容,搞好教學(xué)內(nèi)容的銜接

要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,需要認(rèn)真研究“基礎(chǔ)”課和中學(xué)政治課的內(nèi)容,克服教學(xué)內(nèi)容簡(jiǎn)單重復(fù)和倒掛等現(xiàn)象。

(一) 教學(xué)內(nèi)容應(yīng)循序漸進(jìn),不能跨度太大。中學(xué)的思想政治課的相關(guān)內(nèi)容主要涉及心理健康、生活中的法律常識(shí)、公民道德與倫理常識(shí)等常識(shí)與觀點(diǎn)的教育,并要聯(lián)系中學(xué)生的現(xiàn)實(shí)生活,把理論觀點(diǎn)的闡述寓于社會(huì)生活事例之中,通過(guò)例證來(lái)告訴學(xué)生應(yīng)當(dāng)怎樣做。

(二) 教材的編寫要科學(xué)系統(tǒng)。教材是內(nèi)容的載體,教學(xué)的依據(jù),要搞好《基礎(chǔ)》課教學(xué)的銜接,首先應(yīng)搞好教材的銜接。筆者認(rèn)為教材的編寫應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題:首先,對(duì)教材要明確定位。中學(xué)政治課定位為的基本常識(shí),按常識(shí)的要求編寫,并要使教材簡(jiǎn)明扼要,生動(dòng)有趣。《基礎(chǔ)》課定位在系統(tǒng)的理論和原理的基礎(chǔ)上,并注重理論和實(shí)踐的結(jié)合。其次,教材的編寫者必須是從事教育教學(xué)的一線工作者,既有理論基礎(chǔ),又有教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。再次《基礎(chǔ)》課和中學(xué)政治課教材的編寫者要加強(qiáng)交流和溝通,注意前后階段的銜接。

三、改進(jìn)教學(xué)方法,搞好教學(xué)方法的銜接

教學(xué)方法是影響學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的一個(gè)重要方面,要提高《基礎(chǔ)》課的教學(xué)實(shí)效性,就要搞好教學(xué)方法的銜接。

(一)注重教學(xué)方法的“過(guò)渡期”。受應(yīng)試教育思想的影響以及高考的壓力,中學(xué)政治課的教學(xué)基本上采用的“填鴨式”教學(xué)方法,學(xué)生主要是接受教師現(xiàn)成的東西。在大學(xué),強(qiáng)調(diào)啟發(fā)式教學(xué),注意培養(yǎng)學(xué)生的能力,強(qiáng)調(diào)學(xué)生自主、探究式的學(xué)習(xí)。這種轉(zhuǎn)折,對(duì)于經(jīng)受了十多年“填鴨式”教學(xué)方式熏陶,思維方式和學(xué)習(xí)方法幾乎定型的大學(xué)新生來(lái)說(shuō),通常難以適應(yīng)。因此,《基礎(chǔ)》課教師要照顧到中學(xué)教學(xué)方法的特點(diǎn),給學(xué)生一定的時(shí)間來(lái)適應(yīng)大學(xué)的教學(xué)方法。

(二)采用靈活多樣的教學(xué)方法?！痘A(chǔ)》課和中學(xué)政治課的教學(xué)應(yīng)根據(jù)學(xué)生的年齡特點(diǎn)和認(rèn)知能力,選擇合適的教學(xué)方法。中學(xué)生的年齡比較小,社會(huì)閱歷淺,以感性認(rèn)識(shí)為主,對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)主要是接受性的,所以,中學(xué)政治課的學(xué)習(xí)主要以講授為主,讓學(xué)生有扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)。但是大學(xué)生隨著年齡的增長(zhǎng),生理和心理的成熟和社會(huì)閱歷的增加,在一定程度上已經(jīng)形成自己對(duì)問(wèn)題的看法,并且大學(xué)生關(guān)心社會(huì)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題,上課有主動(dòng)要求發(fā)言的意向。

四、建立教學(xué)銜接的制度保障

要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接需要建立一系列的制度來(lái)保障,主要表現(xiàn)在以下方面:

(1)建立大學(xué)和中學(xué)教師的相互交流渠道。長(zhǎng)期以來(lái),大學(xué)與中學(xué)政治課教師“各自為政”,他們之間的交流很少,這很不利于教師銜接意識(shí)的培養(yǎng)。因此,建立大學(xué)和中學(xué)政治課教師之間的相互交流渠道就顯得尤為必要。如,不定期地開(kāi)展“基礎(chǔ)”課教師和中學(xué)政治課教師交流座談會(huì),建立網(wǎng)上交流渠道等,使他們相互了解各自的教學(xué)狀況,找到存在的問(wèn)題。

(2)建立教學(xué)銜接的評(píng)估制度。教學(xué)評(píng)估具有導(dǎo)向功能。通過(guò)評(píng)價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)體系的引導(dǎo),可以為“基礎(chǔ)”課教師的教學(xué)指明方向,使其在教學(xué)過(guò)程中注意與中學(xué)政治課教學(xué)銜接。因此,要搞好“基礎(chǔ)”課教學(xué)銜接,就要建立促進(jìn)教學(xué)銜接的評(píng)估體系。一是要把教學(xué)銜接列為評(píng)估的指標(biāo)體系之一,并賦予比較高的權(quán)重。二是要建立由教學(xué)副院長(zhǎng)為組長(zhǎng)的,由教師、學(xué)生共同參加的評(píng)估團(tuán)體。三是要采取多樣化的評(píng)估方法。

參考文獻(xiàn):

篇3

關(guān)鍵詞：貫徹作用；注意事項(xiàng)

法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育觀的融入實(shí)質(zhì)上是連接法律基礎(chǔ)教學(xué)、法律問(wèn)題和道德問(wèn)題的紐帶。法律基礎(chǔ)和思想道德修養(yǎng)并不能單純分開(kāi)講述，只有二者充分結(jié)合起來(lái)，內(nèi)容相輔相成，才能充分體現(xiàn)法律和思政的力量。

一、法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀貫徹的作用

現(xiàn)階段我國(guó)大部分中專法律基礎(chǔ)課程的教學(xué)中依然存在較大問(wèn)題。首先，盡管現(xiàn)階段普法工作進(jìn)行的如火如荼，但是大部分中專生價(jià)值觀、世界觀以及人生觀等受到外界影響較大，對(duì)法律基礎(chǔ)課程認(rèn)知度降低。而且，長(zhǎng)期以來(lái)法律基礎(chǔ)課程的教學(xué)時(shí)效性偏低，使學(xué)生喪失興趣。究其本質(zhì)而言，大部分教師在進(jìn)行教學(xué)過(guò)程中始終將法律基礎(chǔ)和思政教育分割開(kāi)來(lái)，機(jī)械地進(jìn)行思政教育和法律基礎(chǔ)教授。而二者的分開(kāi)使得很多內(nèi)容無(wú)法有機(jī)結(jié)合，產(chǎn)生一種教學(xué)生硬的問(wèn)題。所以，法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹是將法律基礎(chǔ)的內(nèi)容進(jìn)行思想政治引導(dǎo)，將二者充分融合，構(gòu)建一個(gè)法律教育和思政教育的滲透體系。而且，法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治整體觀的貫徹還能充分凸顯學(xué)?！睒?shù)德育人“的一種教學(xué)理念。貫徹于法律基礎(chǔ)教學(xué)中的思想政治整體觀還促進(jìn)了法律基礎(chǔ)教學(xué)的科學(xué)性、合理性和嚴(yán)謹(jǐn)性。另一方面，任何一門課程的教育教學(xué)往往都能滲透思想政治，這是思想政治教育整體觀的一種實(shí)踐體現(xiàn)。在傳統(tǒng)教育教學(xué)過(guò)程中，教師僅僅是將教學(xué)當(dāng)做一種知識(shí)傳遞，進(jìn)而忽視了教學(xué)過(guò)程中學(xué)生思政教育的內(nèi)容。法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹保障了法律基礎(chǔ)和思想政治的相互融合，能夠?yàn)閷W(xué)生構(gòu)建正確三觀奠定良好基礎(chǔ)。而且，將法律基礎(chǔ)這門課程中貫徹思政教育，也能從根源上為學(xué)生德育認(rèn)知能力培養(yǎng)保駕護(hù)航。

二、法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀貫穿的注意事項(xiàng)

（一）牢固把握思想政治教育主導(dǎo)問(wèn)題

法律基礎(chǔ)教學(xué)中思想政治教育整體觀的貫徹本質(zhì)上就是將思政教育作為一種主導(dǎo)觀念放在法律基礎(chǔ)課程教學(xué)中。這就要求法律基礎(chǔ)課程教育教學(xué)過(guò)程中教師樹(shù)立起牢固的思想政治教育意識(shí)，始終保持教學(xué)過(guò)程中思政教育的主導(dǎo)作用。所以，教師在教學(xué)過(guò)程中必須將思政教育貫徹其中，切勿出現(xiàn)為了所謂的遵循學(xué)生教學(xué)主體而放棄思政教育的情況。主導(dǎo)意識(shí)實(shí)際上是一種“灌輸”意識(shí)，而這種“灌輸”意識(shí)恰恰是教師身負(fù)育人重任的體現(xiàn)，更是一種對(duì)待教學(xué)尊重的體現(xiàn)。長(zhǎng)期實(shí)踐證明，在法律基礎(chǔ)課程教學(xué)中最受學(xué)生喜愛(ài)和歡迎的教師往往是牢固把把握思政教育主導(dǎo)的教師。這是因?yàn)樗颊逃苯佑绊懼苫A(chǔ)教學(xué)的實(shí)際效果。與此同時(shí)，教師應(yīng)當(dāng)在教學(xué)中以思政為主導(dǎo)，將學(xué)生作為主體，將社會(huì)作為載體，形成一種全方位、立體化的法律基礎(chǔ)教學(xué)思想政治教育整體觀的貫徹。例如，在法律基礎(chǔ)教學(xué)過(guò)程中教師可以充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，讓學(xué)生在社會(huì)中感受自身責(zé)任感，培養(yǎng)自身良好情操，為法律基礎(chǔ)教學(xué)解決實(shí)際問(wèn)題做好準(zhǔn)備。

（二）加強(qiáng)教材內(nèi)容的思政教育滲透

教材是法律基礎(chǔ)課程開(kāi)展的堡壘，也是基礎(chǔ)內(nèi)容。由于傳統(tǒng)法律教育教學(xué)強(qiáng)調(diào)了職業(yè)態(tài)度、專業(yè)法律知識(shí)教學(xué)和社會(huì)哲學(xué)等內(nèi)容，忽略了思想政治整體觀的實(shí)際作用。因此，法律基礎(chǔ)教材必須結(jié)合起現(xiàn)階段法律基礎(chǔ)理論知識(shí)的發(fā)展前沿，融入相應(yīng)和學(xué)生息息相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)道德法律法治、生態(tài)道德法律法治、經(jīng)濟(jì)道德法律法治以及婚姻道德法律法治等內(nèi)容，構(gòu)建一個(gè)較為全面的思政教育的法律基礎(chǔ)教學(xué)內(nèi)容。例如，在經(jīng)濟(jì)道德法律法治的教材內(nèi)容中，教師可以將公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)教育、合同法內(nèi)容、職業(yè)道德內(nèi)容、誠(chéng)信教育內(nèi)容以及勞動(dòng)法等內(nèi)容融入。因?yàn)檫@些都與學(xué)生未來(lái)走上社會(huì)有很大聯(lián)系，學(xué)生的接受度也會(huì)較高。同時(shí)，輔以案例教學(xué)法和模擬法庭等，讓學(xué)生真切體會(huì)法律環(huán)境，最終達(dá)到道德素養(yǎng)培養(yǎng)和法律知識(shí)學(xué)習(xí)的雙重目的。

（三）加強(qiáng)法律和道德的融合

法律基礎(chǔ)和思想政治教育兩門課程應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理地合并為一門課程。法律是最本質(zhì)上的一種最低道德水平，也是一種規(guī)范社會(huì)行為的基礎(chǔ)。所以，通過(guò)法律基礎(chǔ)課程和思想政治教育課程的融合，可以讓法律和道德融合更為順利，也能真正培養(yǎng)奉公守法、護(hù)法知法的合格中專生。說(shuō)到底，中專法律基礎(chǔ)課程教育教學(xué)就是一種法律意識(shí)的培養(yǎng)。但是在這一過(guò)程中，還是需要將條文教育作為法律意識(shí)培養(yǎng)的基礎(chǔ)。而單純條文教育又不能讓學(xué)生徹底明白法律本質(zhì)。所以，以思想政治教育觀貫徹為紐帶，幫助法律教學(xué)過(guò)程中讓學(xué)生真正明白法律、個(gè)人、社會(huì)的關(guān)系也極為重要。例如，在法律課程教學(xué)過(guò)程中，可以以思政教育觀為基礎(chǔ)，建立科學(xué)合理的法律課程教學(xué)成果評(píng)估機(jī)制，針對(duì)學(xué)生法律素養(yǎng)進(jìn)行綜合評(píng)估。抑或在案例教學(xué)中運(yùn)用法律知識(shí)強(qiáng)化思想政治教育內(nèi)容，使二者相互滲透。

三、結(jié)語(yǔ)

法律基礎(chǔ)課的教育目的并不只是讓學(xué)生了解法律知識(shí)或者法律條文，其更是展現(xiàn)法律道德思想內(nèi)涵，培養(yǎng)法律素養(yǎng)的重要課程。因此，在法律基礎(chǔ)教學(xué)中貫徹思想政治教育觀一定要抓住思政教育主導(dǎo)觀念，充分體現(xiàn)思政教育價(jià)值，達(dá)到培養(yǎng)合格的，遵紀(jì)守法和道德素養(yǎng)較高的中專生的教育目標(biāo)。

作者:李明偉 單位:甘肅省山丹培黎學(xué)校

參考文獻(xiàn)

[1]祁志鋼.論法律教學(xué)的道德與價(jià)值引導(dǎo)作用[J].社科縱橫，2013（1）：134-135.

[2]劉青.關(guān)于法律基礎(chǔ)教學(xué)中必須貫徹思想政治教育整體觀的思考[J].改革與開(kāi)放，2013（8）：178.

篇4

【關(guān)鍵詞】高職院校；大學(xué)生；就業(yè)；法律意識(shí)

高職院?！端枷氲赖滦摒B(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課在大學(xué)生思想政治教育、職業(yè)道德教育、法律意識(shí)教育等方面發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性作用。該教材第六章是關(guān)于擇業(yè)就業(yè)、職業(yè)道德等方面的論述；第七、八章是關(guān)于增強(qiáng)法律意識(shí)、了解法律制度等方面的論述。這兩章課程除了擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)大學(xué)生正確的擇業(yè)觀和就業(yè)觀、良好的職業(yè)道德素養(yǎng)外，還擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)學(xué)生具備基本的法律常識(shí)和法律意識(shí)。加強(qiáng)大學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)教育，這是順應(yīng)法治社會(huì)發(fā)展、促進(jìn)大學(xué)生順利就業(yè)、保障法律權(quán)益的迫切需要。高職院校應(yīng)重視好和利用好這門課程，充分發(fā)揮這門課教育培養(yǎng)學(xué)生法律就業(yè)意識(shí)的基礎(chǔ)性和主渠道作用，培養(yǎng)學(xué)生懂法、知法、守法、護(hù)法素養(yǎng)，培養(yǎng)學(xué)生良好的就業(yè)法律意識(shí)。

一、高職院校學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)的薄弱環(huán)節(jié)

當(dāng)前，加強(qiáng)學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)得到各高職院校普遍重視，取得了顯著成效。但這是一項(xiàng)長(zhǎng)遠(yuǎn)工作，仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)。

（一）就業(yè)法律知識(shí)欠缺

沒(méi)有法律知識(shí)，維權(quán)、守法就無(wú)從談起。近年來(lái)我國(guó)制定了一系列與就業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件，如《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等，以規(guī)范大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)秩序。但不少高職院校學(xué)生基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，欠缺就業(yè)法律知識(shí)。

（二）就業(yè)維權(quán)意識(shí)薄弱

在擇業(yè)時(shí)，畢業(yè)生關(guān)心最多的是如何設(shè)計(jì)和制作簡(jiǎn)歷、如何調(diào)整心態(tài)和掌握面試技巧，對(duì)保障大學(xué)生就業(yè)權(quán)益的法律知之甚少，缺乏基本的法律知識(shí)和維權(quán)意識(shí)，一旦自身權(quán)益受到侵害，往往不知如何用法律手段保護(hù)自己合法權(quán)益。

（三）就業(yè)契約意識(shí)薄弱

我們倡導(dǎo)誠(chéng)信教育，培養(yǎng)學(xué)生守約意識(shí)、不隨意毀約意識(shí)。求職者和用人單位在簽訂契約時(shí)應(yīng)做到平等自愿，在簽訂契約后應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、自覺(jué)履行。然而畢業(yè)生在擇業(yè)過(guò)程中草率簽約、隨意違約的行為屢見(jiàn)不鮮。

（四）公平就業(yè)意識(shí)薄弱

公平就業(yè)意識(shí)，是指求職者享有公平、平等、不受歧視的就業(yè)權(quán)利和就業(yè)機(jī)會(huì)的法律意識(shí)。近些年，求職者受到就業(yè)歧視的情況時(shí)有發(fā)生，較為常見(jiàn)諸如性別歧視、戶口歧視、年齡歧視和疾病歧視等，嚴(yán)重?fù)p害勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)利。

（五）就業(yè)守法意識(shí)薄弱

面對(duì)嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)，部分學(xué)生求職心切，為了“鍍金”而不惜鋌而走險(xiǎn)，求助不法分子偽造學(xué)歷證明或?qū)I(yè)等級(jí)證書等，殊不知其行為已經(jīng)觸犯相關(guān)法律法規(guī)，這也反映了部分學(xué)生守法意識(shí)的薄弱。

二、高職院校學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)欠缺的原因分析

當(dāng)前，《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課法律知識(shí)教學(xué)發(fā)揮著培養(yǎng)學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)的主渠道作用，但實(shí)際教學(xué)中也存在一些問(wèn)題，需要認(rèn)真加以探討。

（一）內(nèi)容多、課時(shí)少、班級(jí)大

這門課是公共基礎(chǔ)課，內(nèi)容多、課時(shí)少、班級(jí)大的矛盾突出。另外由于師資等方面原因，這門課程往往采取合班大教室上課的方式，教學(xué)效果不理想。

（二）高職院校師資隊(duì)伍法律專業(yè)教師欠缺

就業(yè)法律意識(shí)教育是一種理論性和實(shí)踐性較強(qiáng)的工作，這門課多為思政專業(yè)教師任課，教師在法律專業(yè)方面的知識(shí)和水平有限，對(duì)培養(yǎng)大學(xué)生學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律缺乏具體對(duì)策，實(shí)際教學(xué)效果不夠理想。

（三）教學(xué)方法、形式單一

這門課是公共基礎(chǔ)課，理論性較強(qiáng)。任課教師由于專業(yè)學(xué)歷、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)等因素差異，造成教學(xué)效果參差不齊，主要表現(xiàn)就是教學(xué)理念落后，教學(xué)方法單一，缺乏理論性與實(shí)踐性、互動(dòng)性相結(jié)合，影響教學(xué)效果。

三、對(duì)策建議

新時(shí)期對(duì)高職院校就業(yè)法律意識(shí)教育提出了更高要求，我們必須加大就業(yè)指導(dǎo)工作的深度和力度，改變以往就業(yè)指導(dǎo)工作短期化、表面化、片面化的狀況。按照“以就業(yè)為導(dǎo)向”的改革精神，充分發(fā)揮《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課的主渠道作用，整合就業(yè)指導(dǎo)課程和心理健康教育有關(guān)課程，通過(guò)系統(tǒng)化、縱深化、長(zhǎng)期化、完整化的教育有效提升高職學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)。

（一）創(chuàng)新教學(xué)方法，提高學(xué)生學(xué)習(xí)積極性

結(jié)合這門課中就業(yè)指導(dǎo)部分和法律基礎(chǔ)部分，培養(yǎng)學(xué)生的就業(yè)法律意識(shí)。在教學(xué)內(nèi)容上重點(diǎn)掌握與就業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，如《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等，讓學(xué)生充分了解或掌握就業(yè)具體法律權(quán)益：平等就業(yè)權(quán)、知情權(quán)、隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、救濟(jì)權(quán)等，以及具體的法律義務(wù)。為了提高法律意識(shí)教育的實(shí)效性，應(yīng)該注重理論性、實(shí)踐性與互動(dòng)性相結(jié)合，綜合運(yùn)用講述法、問(wèn)答法、討論法等基本教學(xué)方式，采用重點(diǎn)講授法、實(shí)例教學(xué)法、模擬法庭教學(xué)法、觀摩審判教學(xué)法、補(bǔ)充內(nèi)容教學(xué)法等，適時(shí)運(yùn)用多媒體、投影視頻等現(xiàn)代信息化教學(xué)手段，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣和教學(xué)效果。

（二）有針對(duì)性地確定重點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容

針對(duì)多發(fā)和突出的法律問(wèn)題，確定重點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容。任課教師應(yīng)以提高學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)為根本，以就業(yè)維權(quán)為核心，以學(xué)生順利就業(yè)為宗旨的教學(xué)理念的指導(dǎo)下，在讓學(xué)生增加法律知識(shí)的基礎(chǔ)上，結(jié)合具有代表性的經(jīng)典案例，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，確定重點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容，著重培養(yǎng)學(xué)生維權(quán)意識(shí)、契約意識(shí)、公平意識(shí)和守法意識(shí)。

（三）整合相關(guān)課程，建設(shè)一支專業(yè)合理的教師隊(duì)伍

根據(jù)講授任務(wù)，這門課要求任課教師需具備思想政治和法律兩方面專業(yè)背景。首先，學(xué)校可根據(jù)具體實(shí)際，在同一體系之下將課程進(jìn)行拆分，劃分教學(xué)任務(wù)和側(cè)重點(diǎn)，并適當(dāng)增加就業(yè)法律部分課時(shí)量；其次，建設(shè)一支法律專業(yè)的師資隊(duì)伍，增強(qiáng)任課教師法律理論修養(yǎng)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；另外，整合就業(yè)指導(dǎo)課程和心理健康教育有關(guān)課程，加強(qiáng)系統(tǒng)性、整體性和連貫性，任課教師在教學(xué)工作中應(yīng)加強(qiáng)相互的交流、配合與協(xié)調(diào)。

（四）延伸課堂外教學(xué)，對(duì)大學(xué)生就業(yè)提供法律援助

高職院校就業(yè)部門可以設(shè)立大學(xué)生就業(yè)法律援助中心，吸引校內(nèi)專業(yè)法律教師或者兼職律師參與對(duì)大學(xué)生的法律援助，對(duì)大學(xué)生在就業(yè)過(guò)程中遇到的法律問(wèn)題提供咨詢幫助，也可以通過(guò)建立就業(yè)法律指導(dǎo)網(wǎng)站、開(kāi)通咨詢電話、開(kāi)展講座等形式宣傳就業(yè)法律知識(shí)，提示就業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，幫助學(xué)生解決法律問(wèn)題、維護(hù)合法權(quán)益。還可以把學(xué)生在擇業(yè)就業(yè)過(guò)程中遇到的多發(fā)和突出問(wèn)題集中歸納，及時(shí)援引到課堂教學(xué)中去，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，增強(qiáng)就業(yè)法律意識(shí)教育實(shí)效性?？傊?，加強(qiáng)高職院校大學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)的培養(yǎng)是就業(yè)指導(dǎo)工作的重點(diǎn)范疇，充分發(fā)揮《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課對(duì)大學(xué)生就業(yè)法律意識(shí)教育的主渠道和基礎(chǔ)性作用，完善課堂教學(xué)，使法律意識(shí)教育更有針對(duì)性、具體性、實(shí)效性，促進(jìn)畢業(yè)生就業(yè)工作系統(tǒng)化、科學(xué)化、法治化發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

[1]、教育部關(guān)于印發(fā)《〈、教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校思想政治理論課的意見(jiàn)〉實(shí)施方案》的通知，2005.03.

[2]羅國(guó)杰等.思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)[M].高等教育出版社，2009.07.

篇5

【關(guān)鍵詞】非正常關(guān)系　法官與律師　經(jīng)濟(jì)分析

中圖分類號(hào)：D926

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-9106(2012)02-0072-03

一、問(wèn)題緣起：正常與非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)

近年的一份研究報(bào)告顯示：關(guān)系因素在法律適用中發(fā)生影響的原因?yàn)椋悍ü僖蛩?、司法體制因素、法律因素及社會(huì)因素；在法律適用中的作用為：分配功能、交換功能、表達(dá)功能、補(bǔ)充功能；減少或消除關(guān)系因素對(duì)法律適用的影響的方法為：辯證地認(rèn)清法律與關(guān)系的矛盾關(guān)系，法官要做到：獨(dú)立審判、理性分析關(guān)系背后的目的、提高業(yè)務(wù)能力以及嚴(yán)于律己。

此報(bào)告提供了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)材料和數(shù)據(jù)，可惜地是，在解讀材料以及分析方面仍然缺乏洞見(jiàn)。因此，必須尋找一種合適的視角，采取適當(dāng)?shù)姆治龉ぞ撸拍軌蛏羁痰亟庾x法官與律師之間關(guān)系因素的真正原因，以及提供相應(yīng)的解決方案。

首先列舉幾種情況。比如在同一案件中，律師與法官建立了金錢關(guān)系，但法官并沒(méi)有考慮律師提出的特別要求，獨(dú)立地按照自己的判斷進(jìn)行判決?；蛘咴诖税钢新蓭煹脑V請(qǐng)符合事實(shí)與法律，法官因而支持了其訴請(qǐng)?；蛴捎诜ü俚恼J(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，做出了傾向于該律師的錯(cuò)誤判決。再有，就是律師與法官在以往的辦案過(guò)程中相識(shí)，但雙方并沒(méi)有在案件之外有過(guò)交際，在此案中，法官只是縣有傾向性的支持了律師的訴請(qǐng)。最后，律師利用媒體或者法官的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，給法官施壓，使法官做出具有傾向性的判決。這五種情況反映了判斷是否是正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要參考的因素。

法官做出司法判決所參考的因素是極為復(fù)雜的。所以正常與非正常的標(biāo)準(zhǔn)也不可能一概而論。正常最一般的解釋為：符合一般的情況、規(guī)律或習(xí)慣。所以“正?！敝皇潜砻饕环N合規(guī)律性，他與好的、正義的有很大的區(qū)別。就是說(shuō)正常的事物要符合大眾的習(xí)慣，是人們可以接受的。在這一前提下，大眾最不能接受的實(shí)際上不是律師與法官之間確立了什么關(guān)系，而是法官運(yùn)用這個(gè)關(guān)系影響了司法判決。

綜上，非正常關(guān)系應(yīng)定義為：通過(guò)律師與法官之間的關(guān)系，影響法官獨(dú)立行使司法權(quán)，此時(shí)的關(guān)系就是非正常關(guān)系。那么，判斷是否是非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)在于，律師與法官之間的關(guān)系是否影響法官獨(dú)立行使司法權(quán)。

二、分析模型

律師與法官之間通過(guò)建立非正常關(guān)系，這一過(guò)程就構(gòu)成了司法權(quán)力買賣的市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，律師是買方，法官是賣方，司法權(quán)力是交易的商品。下面對(duì)模型的各組成部分予以具體分析。

(一)買方市場(chǎng)

律師是買方市場(chǎng)的主體，他們一方面有自己的盈利計(jì)劃，另一方面又代表著當(dāng)事人的盈利計(jì)劃，這兩種計(jì)劃并非是完全重合的。作為當(dāng)事人而言，他們計(jì)算利潤(rùn)的公式比較簡(jiǎn)單，就是通過(guò)訴求地實(shí)現(xiàn)，來(lái)實(shí)現(xiàn)“利潤(rùn)”。有時(shí)訴求的實(shí)現(xiàn)包括有形價(jià)值和無(wú)形價(jià)值，而成本還包括機(jī)會(huì)成本，但無(wú)論這個(gè)公式呈現(xiàn)何種形式，每一個(gè)當(dāng)事人在投入司法程序之前以及做出每一筆投資之前，對(duì)自己將要在本案中產(chǎn)生的收益狀況都是很清楚的。作為律師需要在當(dāng)事人利益的基礎(chǔ)上，附加很多自己的利益訴求。一名律師不但要考慮個(gè)案收益、還要考慮職業(yè)生涯的收益，還必須遵守律師團(tuán)體以及與法官團(tuán)體之間的隱秘的行業(yè)規(guī)則，以免被利益團(tuán)體所排斥。所以，由于律師的介入，律師與當(dāng)事人對(duì)非正常關(guān)系的交易需求就會(huì)發(fā)生變化。

在買方市場(chǎng)中，經(jīng)過(guò)律師和當(dāng)事人的利益博弈，方能決定買方市場(chǎng)的需求。另外，在買方市場(chǎng)中，當(dāng)事人與律師的投資方式也不同。當(dāng)事人基本都是現(xiàn)貨投資，即在自己的案子中投資；律師除了現(xiàn)貨投資外，還有很重要的一部分是需要做期貨投資的，即與法官保持一種正常的人際關(guān)系，但此時(shí)的關(guān)系并不是非正常關(guān)系，唯有到兩方同時(shí)進(jìn)入司法過(guò)程進(jìn)行交易的時(shí)候，一直保持的關(guān)系才轉(zhuǎn)變?yōu)榉钦ｊP(guān)系。

(二)賣方市場(chǎng)

賣方市場(chǎng)的主體只有法官。法官在考慮自己的收益時(shí)要比律師、當(dāng)事人復(fù)雜得多，因?yàn)榉ü僭诔杀竞褪杖脒@兩個(gè)部分存在許多復(fù)雜的因素。在成本方面，法官最重要地是考慮兩種類型的成本，其一是“名”，包括社會(huì)名聲、政治前途等，其二是否能夠通過(guò)法律實(shí)現(xiàn)。由于法條主義決策材料未能得出可接受的答案，所以法律還充滿了政治和法官個(gè)人因素等其他許多東西，因此，“在司法場(chǎng)景下，‘法律’只是法官借以形成自己決定的最廣義的材料?！比欢?，法官無(wú)論如何憑借規(guī)則形成自己的決定，司法在形式上還是嚴(yán)格的規(guī)則主義的，由此法官就一定要考慮，如果“造法”將面臨什么樣的風(fēng)險(xiǎn)?以及非正常關(guān)系要完成的訴求能否通過(guò)現(xiàn)有的法律表達(dá)出來(lái)?這一點(diǎn)是非常重要的。因?yàn)樗械姆钦ｊP(guān)系必須尋找一個(gè)通路得以實(shí)現(xiàn)，那么現(xiàn)存法律規(guī)則就是這個(gè)通路。同時(shí)，按照波斯納的說(shuō)法：“絕大多數(shù)法官都希望自己是一個(gè)好法官”，“法官必須遵守行業(yè)的一些基本游戲規(guī)則”，那么法官一方面要將買方市場(chǎng)的需求通過(guò)規(guī)則實(shí)現(xiàn)，一方面又要恪守“以法律為依據(jù)，以事實(shí)為準(zhǔn)繩”的原則，這種矛盾就給法官帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然除了這兩個(gè)最重要的成本外，還有許多其它的邊際成本。比如閑暇、名譽(yù)、尊重、同事關(guān)系等等，有時(shí)還有更復(fù)雜的因素，比如“異議厭惡”等。

總地來(lái)說(shuō)，賣方的收支情況不但較買方遠(yuǎn)為復(fù)雜，并且存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，法官即使建立了非正常關(guān)系，他也不能夠確定能否獲取利潤(rùn)。因此在針對(duì)賣方市場(chǎng)分析解決非正常關(guān)系的措施時(shí)，一定要將這些復(fù)雜因素綜合起來(lái)考慮。

(三)商品

篇6

關(guān)鍵詞：釣魚執(zhí)法；不正當(dāng)性；規(guī)制建議

行政法活動(dòng)日益組織化、智能化、秘密化，常規(guī)的行政執(zhí)法手段已無(wú)法靈活應(yīng)對(duì)，這就需要我們的執(zhí)法方式更加多樣化，其中誘惑偵查手段越來(lái)越受到行政執(zhí)法部門的青睞。

一、概述

行政執(zhí)法中的“釣魚執(zhí)法”是行政機(jī)關(guān)隱瞞身份，通過(guò)設(shè)計(jì)誘發(fā)相對(duì)人實(shí)施違法的情景或者為相對(duì)人實(shí)施違法行為提供條件或機(jī)會(huì)，誘使相對(duì)人實(shí)施違法行為，從而得以收集證據(jù)或者查獲違法行為人的一種調(diào)查取證方式。

理論上，由于現(xiàn)有立法關(guān)于行政調(diào)查的規(guī)定不僅數(shù)量少、零散不成體系，且內(nèi)容上大多是對(duì)行政主體調(diào)查權(quán)的授予，對(duì)行政主體調(diào)查時(shí)的義務(wù)則鮮有提及，被調(diào)查人的權(quán)利也多被忽略。實(shí)踐中，“釣魚執(zhí)法”手段獲得的陷阱證據(jù)被大量運(yùn)用，它作為一種有效的執(zhí)法證據(jù)手段，具有舉足輕重的使用價(jià)值。然而由于這種取證方式的特殊性質(zhì)，也為其帶來(lái)種種弊端。

二、“釣魚執(zhí)法”的不正當(dāng)性分析

1.“釣魚執(zhí)法”蠶食社會(huì)信任

某些執(zhí)法部門和執(zhí)法人員為謀取部門利益，用盡手段引誘守法公民“違法”，并把所設(shè)之套作為守法公民違法犯罪的證據(jù)?！搬烎~執(zhí)法”是政德摧毀道德的必然表現(xiàn)，是知法犯法、，是有組織、有預(yù)謀的，它不僅動(dòng)搖了法律的權(quán)威，破壞了民眾對(duì)法治的信仰，而且降低了道德標(biāo)準(zhǔn)，撕裂了社會(huì)成員之間基本的和諧與信任。

2.“釣魚執(zhí)法”違反了執(zhí)法行為的合法性原則

行政執(zhí)法要符合依法行政原則，合法合理、誠(chéng)實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一，不能采取預(yù)謀設(shè)圈套方式執(zhí)法。調(diào)查取證方式的合法性，要求在法律優(yōu)先的基礎(chǔ)上進(jìn)行全面客觀的調(diào)查，那些嚴(yán)重違反法定程序和以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料是不能作為定案依據(jù)的?！搬烎~執(zhí)法”是利用國(guó)家公權(quán)來(lái)侵犯當(dāng)事人的人格自律權(quán)，這種可能嚴(yán)重侵害相對(duì)人合法權(quán)益的行為，只能是在常規(guī)取證方式無(wú)法取證或者取證極為困難的情形下實(shí)施，是行政取證中的最后手段，對(duì)其適用范圍應(yīng)加以嚴(yán)格控制。

3.“釣魚執(zhí)法”不符合程序正當(dāng)原則

依法行政須實(shí)體合法，亦須程序合法，程序違反即為違法。“釣魚執(zhí)法”的程序違法性主要表現(xiàn)在如下幾方面：

首先，違反告知制度。行政主體作出影響行政相對(duì)人權(quán)益的行為時(shí)，應(yīng)事先告知該行為的內(nèi)容，包括行為的時(shí)間、地點(diǎn)、主要過(guò)程、事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)及相對(duì)人對(duì)該行為依法享有權(quán)利等。其次，違反情報(bào)公開(kāi)制度。凡是涉及行政相對(duì)人權(quán)力義務(wù)的行政情報(bào)資料，只要不屬于法律法規(guī)規(guī)定的保密范圍，都應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)，任何公民和組織均可依法查閱、復(fù)制。第三，違反陳述和申辯制度。行政主體實(shí)施一定行政行為，在告知相對(duì)人后，相對(duì)人可能對(duì)該行政行為持有異議，認(rèn)為該行政行為違法或不當(dāng)，并有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。第四，違反表明身份制度。行政機(jī)關(guān)在調(diào)查、檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件。最后，處罰主體不合法。涉及人身自由的行政處罰權(quán)依法只能由法定行政機(jī)關(guān)行使，不得委托其他機(jī)關(guān)、組織代為行使。

4.“釣魚執(zhí)法”違反了非法證據(jù)排除規(guī)則

非法證據(jù)排除規(guī)則是指，嚴(yán)禁以非法的方式收集證據(jù)，凡是查證確實(shí)屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法收集的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的依據(jù)。它的意義不僅在于犧牲案件的真實(shí)換取司法的正義，還在于規(guī)范取證行為，保障基本人權(quán)。“釣魚執(zhí)法”屬于采取引誘、欺騙的方式誘使公民違法，其取證方式違反了公民的真實(shí)意志，其獲得的證據(jù)屬于非法證據(jù)，理應(yīng)被排除在法律效力之外。

三、對(duì)我國(guó)“釣魚執(zhí)法”等執(zhí)法取證行為的規(guī)制建議

“釣魚執(zhí)法”固然存在著種種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，但在實(shí)踐中確實(shí)不失為一種很有效的取證方法并被廣泛采用。與其完全排除這種陷阱證據(jù)，不如盡快對(duì)“釣魚執(zhí)法”等執(zhí)法取證行為進(jìn)行法律規(guī)制，明確其可采性標(biāo)準(zhǔn)。

（1）嚴(yán)格限定實(shí)施執(zhí)法取證行為的主體。由于行政執(zhí)法時(shí)，經(jīng)常會(huì)不可避免地對(duì)違法者實(shí)施強(qiáng)制措施，加之扮演“釣鉤”的行為具有一定的人身危險(xiǎn)性，所以應(yīng)當(dāng)將取證主體嚴(yán)格限制在法律授權(quán)的行政執(zhí)法人員范圍內(nèi)。

（2）嚴(yán)格限制行政誘惑調(diào)查的適用范圍。由于這種行政誘惑調(diào)查帶有一定的欺騙性，不得濫用，只能用于具有相當(dāng)隱蔽性難以收集證據(jù)且極難偵破的，具有嚴(yán)重危害性的行政違法行為。

（3）必須經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。以德國(guó)為例，就必須分別經(jīng)過(guò)檢察院和法院的書面批準(zhǔn)，若延誤就有危險(xiǎn)且不能及時(shí)得到檢察院或法院的決定，偵查機(jī)關(guān)也可先派遣偵查人員，再提請(qǐng)檢察院或法院批準(zhǔn)。若檢察院或法院在3日內(nèi)未予批準(zhǔn)，偵查機(jī)關(guān)必須取消派遣。筆者建議，在我國(guó)進(jìn)行獲取陷阱證據(jù)的執(zhí)法行為時(shí)，應(yīng)提出書面申請(qǐng)、詳細(xì)陳述理由、實(shí)施條件和目的等，再經(jīng)公安機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人的審查和書面批準(zhǔn)。

（4）嫌疑對(duì)象必須是已經(jīng)存在違法意圖的人，執(zhí)法人員所設(shè)的陷阱也不應(yīng)超出一定限度。也就是說(shuō)，行政誘惑調(diào)查所設(shè)的陷阱不能使一個(gè)本沒(méi)有違法意圖的人也去實(shí)施違法行為。至于判斷此種誘惑性的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以一個(gè)普通公民所能承受的條件為限。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張少琳.刑事證據(jù)的運(yùn)用[M].北京：中國(guó)方正出版社，2003：125.

篇7

隨著北極氣候變化的加劇，以及世界經(jīng)濟(jì)對(duì)能源和航道需求的增加，北極地緣政治處于一個(gè)活躍期。北極的治理已成為國(guó)際社會(huì)的一個(gè)重要議程。北極的治理存在著資源開(kāi)發(fā)與生態(tài)保護(hù)之間的矛盾，存在著北極國(guó)家權(quán)利主張與人類共同繼承財(cái)產(chǎn)之間的矛盾，存在著國(guó)際行為體積極活動(dòng)與治理機(jī)制相對(duì)滯后之間的矛盾。為此，本刊與上海國(guó)際戰(zhàn)略問(wèn)題研究會(huì)合作專門組織四篇關(guān)于北極治理的文章。這些作者來(lái)自高校和科研院所，具有國(guó)際政治、國(guó)際法、世界經(jīng)濟(jì)和極地科學(xué)等相關(guān)學(xué)術(shù)背景，對(duì)北極治理機(jī)制的建構(gòu)從各自專業(yè)的角度提出了自己的分析、評(píng)述和設(shè)計(jì)?？梢哉f(shuō)，這組文章反映了當(dāng)代中國(guó)學(xué)者對(duì)北極治理的觀點(diǎn)。

編者謹(jǐn)識(shí)

摘要：在全球氣候變暖、北極海冰消融的推動(dòng)下，北極治理問(wèn)題日益突出?！逗Ｑ蠓üs》、北極理事會(huì)等相關(guān)治理機(jī)制的不足與缺陷使得構(gòu)建與完善北極治理機(jī)制成為國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注的議題。在北極治理機(jī)制的構(gòu)建上，國(guó)際學(xué)界目前存在兩種不同的模式，一種是“自上而下”地?cái)M制《北極條約》，另一種則是強(qiáng)化現(xiàn)有治理機(jī)制在領(lǐng)域性與功能性問(wèn)題上的治理。對(duì)此，中國(guó)應(yīng)立足于實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益和各國(guó)共同利益的統(tǒng)一，從而推動(dòng)該地區(qū)國(guó)際合作和治理機(jī)制的完善，并最終為北極的和平開(kāi)發(fā)和利用做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：北極治理 國(guó)際機(jī)制 國(guó)際海洋法 氣候變化

中圖分類號(hào)：D813文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-4812(2011) 04-0001-08

據(jù)科學(xué)研究，本世紀(jì)末北冰洋也許會(huì)變成無(wú)冰之洋。這種變化對(duì)北極海域而言，既有消極的影響，也有積極的影響。消極的影響體現(xiàn)在有可能給北極海域的海洋環(huán)境、當(dāng)?shù)卦∶竦膫鹘y(tǒng)文化及生活方式，乃至全球環(huán)境和海洋生物資源帶來(lái)滅頂之災(zāi)；積極的影響主要在于北極海域開(kāi)發(fā)利用的商業(yè)價(jià)值，包括海底油氣資源的勘探和開(kāi)發(fā)、航道的商業(yè)化通航，而這正是引發(fā)北極國(guó)家爭(zhēng)端紛起的主要原因。北極氣候變化明顯影響著全球氣候變化的進(jìn)程，而全球氣候治理的迫切性使北極治理問(wèn)題集聚了前所未有的能量，引起包括政界和學(xué)界在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。在此背景下，如何更好地完善相關(guān)治理機(jī)制、使之在北極政治秩序的建構(gòu)中發(fā)揮建設(shè)性作用，已經(jīng)成為各國(guó)共同面對(duì)的一個(gè)重大課題和挑戰(zhàn)。

一、北極治理的動(dòng)因與內(nèi)涵

受氣候變暖與全球化的影響，北極地區(qū)[1] 正經(jīng)歷著大氣、海洋、陸地、生態(tài)和社會(huì)等方面快速而深刻的變化，并將對(duì)北半球和全球的氣候乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。北極地區(qū)冰川、冰架大面積融化、海冰面積銳減、永久凍土層解凍、溫度上升等都強(qiáng)有力地證明，全球變暖對(duì)北極海域產(chǎn)生了重大影響；而北極海域?qū)е碌谋鶎尤诨瘜?huì)反作用于全球氣候系統(tǒng)，使全球氣候變暖加速。[2]

就全球氣候變化而言，北極是一個(gè)類似于“晴雨表”的早期預(yù)警系統(tǒng)。美國(guó)國(guó)家冰雪數(shù)據(jù)中心的研究資料表明：“全球變暖使北極海冰在過(guò)去20年中急劇減少，所記錄到的北極海冰覆蓋最少的六次記錄都是在過(guò)去六年?！北髮⒃?020年至2040年的某個(gè)時(shí)候完全無(wú)冰，如果早的話，在2013年夏天就會(huì)無(wú)冰了?！盵3] 世界自然基金會(huì)的《北極氣候反應(yīng)：全球性影響》研究報(bào)告則認(rèn)為，北極地區(qū)變暖將造成全球性的不利后果，其程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)之前的預(yù)測(cè)。北極地區(qū)的氣溫升高速度將是地球上其他地區(qū)的兩倍，這會(huì)造成數(shù)量驚人的海冰融化，影響到北極及周邊地區(qū)的大氣環(huán)流和天氣。北極地區(qū)的天氣變化預(yù)計(jì)將造成包括歐洲和北美洲地區(qū)在內(nèi)的氣溫和降水變化，從而嚴(yán)重影響到這些地區(qū)的農(nóng)業(yè)、林業(yè)和供水系統(tǒng)。該報(bào)告結(jié)論顯示，到2100年，海平面很可能上升1米以上，這一數(shù)值超過(guò)2007年政府間氣候變化專門委員會(huì)預(yù)測(cè)結(jié)果的兩倍，因?yàn)楹笳卟](méi)有將大冰原融化的因素考慮在內(nèi)。這意味著北極“消融”將造成沿海地區(qū)的大洪水，直接影響到全世界四分之一的人口。[4]

隨北極海冰消融而來(lái)的，是在商業(yè)航運(yùn)、油氣開(kāi)發(fā)、礦產(chǎn)開(kāi)采、捕魚業(yè)以及旅游業(yè)等經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的刺激下，包括國(guó)家、國(guó)際組織、跨國(guó)公司等在內(nèi)的全球行為體對(duì)北極的興趣日漸高漲，這使得北極與世界其它地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)與地緣政治聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)。而另一方面，各國(guó)圍繞該地區(qū)海上航道歸屬權(quán)、自然資源權(quán)利等而產(chǎn)生的新一輪“北極爭(zhēng)奪戰(zhàn)”則日趨激烈，其中既有島嶼之爭(zhēng)，如加拿大與丹麥的漢斯島之爭(zhēng)、挪威與俄羅斯有關(guān)斯瓦爾巴德群島專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)與大陸架相關(guān)問(wèn)題的爭(zhēng)端；加拿大與美國(guó)、歐盟的西北航道、俄羅斯與西方國(guó)家的北方海運(yùn)航道之爭(zhēng)；也有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架外緣的劃界、海洋邊界的劃界之爭(zhēng)，如美加的波弗特海海洋邊界及大陸架爭(zhēng)端；加拿大、俄羅斯、丹麥圍繞著羅蒙諾索夫海嶺與門捷列夫海嶺的大陸架之爭(zhēng)以及挪威俄羅斯之間巴倫支海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分問(wèn)題。在北極國(guó)家與非北極國(guó)家之間，目前還存在著對(duì)北冰洋國(guó)際海底區(qū)域的分歧。

北極治理的一項(xiàng)重要社會(huì)功能就在于其將人類行為引向?qū)φ麄€(gè)人類社會(huì)有益而無(wú)害的集體性成果，即促進(jìn)該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，增進(jìn)全人類共同福祉。面對(duì)北極治理的挑戰(zhàn)，政府間國(guó)際組織、原住民組織、跨國(guó)公司、非政府環(huán)保組織及一國(guó)地方政府等非國(guó)家行為體扮演著日益重要的角色，但毋庸諱言，國(guó)家在當(dāng)前北極治理中依然扮演著主導(dǎo)性角色。正如有國(guó)外學(xué)者所指出的，當(dāng)涉及到治理時(shí)北極并非白紙一張。[5]現(xiàn)有機(jī)制安排既包括《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《海洋法公約》）和《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》這樣的全球性治理框架，還包括諸如建立北極理事會(huì)和巴倫支歐洲北極理事會(huì)的區(qū)域協(xié)議，以及國(guó)際海事組織主持制定的航運(yùn)準(zhǔn)則等。如要進(jìn)一步推進(jìn)北極治理，相關(guān)機(jī)制安排就必須尊重那些與該地區(qū)自然環(huán)境保持獨(dú)特而長(zhǎng)久關(guān)系的原住民的利益；必須考慮子孫后代的利益；必須充分利用傳統(tǒng)與主流的科學(xué)知識(shí)；必須以負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的方式利用北極資源并將整體化或系統(tǒng)化的方法（如基于生態(tài)系統(tǒng)的管理方法、空間規(guī)劃、全面環(huán)境影響評(píng)估等）作為相關(guān)決策的基礎(chǔ)。

我們知道，人類設(shè)立治理機(jī)制與行為規(guī)范的目的就是為了解決一系列社會(huì)需求，這些需求包括提供公共產(chǎn)品（如養(yǎng)護(hù)人類生存所必需的漁業(yè)資源），避免公害物品（如防止危險(xiǎn)性的氣候變化或大規(guī)模海洋生態(tài)系統(tǒng)退化），加強(qiáng)外部性的內(nèi)化（如防止跨界污染物的擴(kuò)散、避免石油泄漏對(duì)海洋環(huán)境的影響），保護(hù)人權(quán)（如強(qiáng)化原住民的自決權(quán)）等。人類社會(huì)還將根據(jù)目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性、有效性、合法性及追求正義等一系列準(zhǔn)則對(duì)治理機(jī)制進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估，并定期檢討現(xiàn)行的治理機(jī)制，強(qiáng)化那些經(jīng)過(guò)時(shí)間檢驗(yàn)且切實(shí)可行的機(jī)制，調(diào)整或替換那些不再適應(yīng)環(huán)境變化需要的機(jī)制?？傮w來(lái)看，北極相關(guān)的治理機(jī)制安排為我們應(yīng)對(duì)有關(guān)治理的挑戰(zhàn)和機(jī)遇奠定了基礎(chǔ)，但它們?cè)诒睒O發(fā)生深刻變化之后仍能滿足新的治理需求嗎？

二、北極地區(qū)的既有治理機(jī)制及其不足

在當(dāng)前世界各國(guó)共同面臨的挑戰(zhàn)不斷增多和相互依存關(guān)系日益加深、國(guó)家間“一榮俱榮、一損俱損”的格局也越來(lái)越明顯的情況下，要想緩解乃至平息新一輪的北極之爭(zhēng)，最具可行性的方式就只能是通過(guò)構(gòu)建與完善相關(guān)的國(guó)際機(jī)制，規(guī)范、協(xié)調(diào)各國(guó)的行為，通過(guò)國(guó)際合作以實(shí)現(xiàn)利益共享。

（一）既有北極治理機(jī)制概覽

具體而言，北極地區(qū)既有的治理機(jī)制又可細(xì)分為三個(gè)層次：

一是全球?qū)用娴陌才拧Ｈ?982年《海洋法公約》，它并不是專門為北極地區(qū)而設(shè)計(jì)的，但是由于其普遍性，北極理所當(dāng)然也在公約約束的范圍之內(nèi)。除《海洋法公約》外，國(guó)際海事組織有關(guān)船舶航行和海洋環(huán)境污染的一系列國(guó)際公約以及“軟法”性質(zhì)的指令同樣也適用于北極海域。[6] 此外，與北極氣候與環(huán)境問(wèn)題緊密相關(guān)的協(xié)議及組織機(jī)構(gòu)，如《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》、《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、政府間氣候變化專門委員會(huì)、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署以及《聯(lián)合國(guó)生物多樣性公約》等也涉及到了北極治理問(wèn)題。

二是多邊層面的安排。如1920年的《斯瓦爾巴德群島條約》，該條約規(guī)定了斯瓦爾巴德群島的歸屬于挪威，但保留其他國(guó)家在斯瓦爾巴德群島的開(kāi)采權(quán)利，并保持群島的非軍事化。該條約被視作解決北極地區(qū)爭(zhēng)奪問(wèn)題模式的典范。此外，還有1973年的《保護(hù)北極熊協(xié)定》，它由加拿大、丹麥、挪威、美國(guó)和前蘇聯(lián)五國(guó)簽署，旨在拯救北極熊、保護(hù)其生存環(huán)境，規(guī)定“除科研目的外，禁止捕殺北極熊”。除有關(guān)專門性條約外，北極地區(qū)最出名的治理機(jī)制當(dāng)屬由北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略[7] 發(fā)展而來(lái)的北極理事會(huì)，該理事會(huì)為北極地區(qū)的環(huán)境保護(hù)合作與可持續(xù)發(fā)展提供了重要平臺(tái)。另外，巴倫支-歐洲北極理事會(huì)、北歐部長(zhǎng)理事會(huì)等次區(qū)域組織，也日益在北極治理問(wèn)題上發(fā)揮著重要的作用。

三是雙邊層面的安排。例如1988年美國(guó)和加拿大簽訂的《北極合作協(xié)議》、1994年《美國(guó)政府和俄羅斯聯(lián)邦政府關(guān)于防止北極地區(qū)環(huán)境污染的協(xié)議》、1998年挪威與俄羅斯簽訂的《環(huán)境合作協(xié)議》等。

可見(jiàn)，當(dāng)前北極治理的主要依據(jù)是由國(guó)家主導(dǎo)的無(wú)約束性的軟法和有約束性的硬法的混合，北極地區(qū)現(xiàn)有的機(jī)制安排都是針對(duì)具體問(wèn)題的，缺乏統(tǒng)一、全面、綜合的機(jī)制。無(wú)論是對(duì)于資源、航道和安全問(wèn)題，還是在多邊或雙邊層面，目前的北極治理機(jī)制主要集中在低級(jí)政治領(lǐng)域，尤其是環(huán)境保護(hù)或合作領(lǐng)域，而關(guān)于地區(qū)整體治理或的安排則非常之少。目前北極地區(qū)還缺乏一種具有支配性的政治和法律機(jī)制，缺乏能促進(jìn)區(qū)域總體發(fā)展的機(jī)制，更缺乏一種能夠協(xié)調(diào)各國(guó)就北極資源或遠(yuǎn)洋通道達(dá)成共識(shí)的機(jī)制。[8]

（二）既有北極治理機(jī)制的不足不處

鑒于在上述既有北極治理機(jī)制中，《海洋法公約》和北極理事會(huì)最具代表性，以下部分主要就二者在該地區(qū)“治理上的漏洞或空隙”（governance gaps or rifts）進(jìn)行分析。

1. 《海洋法公約》在北極適用的局限性

作為全球性的“海洋大”，《海洋法公約》有關(guān)海域劃分和法律地位的規(guī)定同樣適用于北極海域。據(jù)此，北冰洋沿海國(guó)可以對(duì)以下幾個(gè)區(qū)域主張或管轄權(quán)：（1）一國(guó)測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線與該國(guó)陸地之間的水域構(gòu)成該國(guó)的內(nèi)水；（2）從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起可以向外劃定不超過(guò)12海里的領(lǐng)海；（3）從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起，沿海國(guó)可以劃定不超過(guò)200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)；（4）一國(guó)陸地向海洋自然延伸部分構(gòu)成該國(guó)大陸架。其中，內(nèi)水和領(lǐng)海構(gòu)成一國(guó)領(lǐng)土的組成部分，專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架則不屬于沿海國(guó)領(lǐng)土。由于目前沒(méi)有科學(xué)證據(jù)表明任何一個(gè)國(guó)家的大陸架延伸至北極點(diǎn)，北極點(diǎn)周邊為冰所覆蓋的北冰洋被視為公海和屬于“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的國(guó)際海底區(qū)域；根據(jù)《海洋法公約》，前者實(shí)行公海自由原則，后者則由國(guó)際海底管理局負(fù)責(zé)管理和開(kāi)發(fā)，它們都不能成為國(guó)家占有的對(duì)象。

但《海洋法公約》對(duì)超過(guò)200海里的大陸架外部界限的規(guī)定充滿了爭(zhēng)議，第76條規(guī)定：“沿海國(guó)大陸架在海床上的外部界限的各定點(diǎn)不應(yīng)超過(guò)從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起350海里，或不應(yīng)超過(guò)連接2500公尺深度各點(diǎn)的2500公尺等深線100海里。”這條包含“或”字的含混規(guī)定導(dǎo)致了許多爭(zhēng)端，[9] 北冰洋沿海國(guó)都試圖使本國(guó)大陸架外部界限盡可能向外擴(kuò)張，以爭(zhēng)取更多的資源和戰(zhàn)略利益。俄羅斯是第一個(gè)向聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)提交這種申請(qǐng)的國(guó)家，但遭到了加拿大、挪威等國(guó)的反對(duì)。2002年6月，大陸架界限委員會(huì)以協(xié)商一致的方式通過(guò)了對(duì)俄劃界案的建議，認(rèn)為俄的申請(qǐng)“證據(jù)不足”，要求俄重新進(jìn)行科學(xué)考察、補(bǔ)充證據(jù)。2005及2007年，俄展開(kāi)了聲勢(shì)浩大的北極科考活動(dòng)。2008年，俄在北冰洋開(kāi)展了更深入的勘察活動(dòng)，進(jìn)一步搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，以加強(qiáng)其北冰洋外大陸架主張的依據(jù)。除俄羅斯以外的北極地區(qū)國(guó)家中，挪威(2006年) 、冰島(2009年) 、丹麥(2009年) 等都先后向大陸架界限委員會(huì)正式提出了劃定北極海域外大陸架的申請(qǐng)。顯然，北冰洋沿海國(guó)擴(kuò)大其大陸架范圍，就意味著作為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)” 的國(guó)際海底區(qū)域相對(duì)縮小。

此外，《海洋法公約》第234條是唯一涉及北極海域“冰封區(qū)域”的內(nèi)容的條款，因此有時(shí)又被稱為“北極條款”。該條款明確規(guī)制了船舶在冰封區(qū)域航行以及海洋環(huán)境污染的問(wèn)題，即“沿海國(guó)有權(quán)制定和執(zhí)行非歧視性的法律和規(guī)章，以防止、減少和控制船只在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍內(nèi)、冰封區(qū)域?qū)Ｑ蟮奈廴?，這種區(qū)域內(nèi)的特別嚴(yán)寒氣候和一年中大部分時(shí)候冰封的情形對(duì)航行造成障礙或特別的危險(xiǎn)，而且海洋環(huán)境污染可能對(duì)生態(tài)平衡造成重大的損害或無(wú)可挽救的擾亂。這種法律和規(guī)章應(yīng)適當(dāng)顧及航行和以現(xiàn)有最可靠的科學(xué)證據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)海洋環(huán)境的保護(hù)和保全?！钡珜?duì)于冰雪正在不斷消融的北極地區(qū)而言，其還不足以提供一個(gè)全面的治理機(jī)制。北極環(huán)境迅速發(fā)生變化這一事實(shí)，預(yù)示著也許在不久的將來(lái)，大面積的北冰洋海域就能實(shí)現(xiàn)海面航行、海洋科學(xué)研究及海洋生物資源的開(kāi)發(fā)，而在現(xiàn)行國(guó)際海洋法框架內(nèi)，上述活動(dòng)不應(yīng)受北極國(guó)家的完全管控。

因此，盡管丹麥、俄羅斯、美國(guó)、加拿大和挪威等北冰洋沿海五國(guó)于2008年5月在格陵蘭的伊魯利薩特達(dá)成共識(shí)，決定在現(xiàn)行《海洋法公約》框架內(nèi)、以文明方式與和平磋商來(lái)解決北極領(lǐng)土和自然資源歸屬的糾紛，認(rèn)為無(wú)需構(gòu)建新的綜合性的治理機(jī)制。但我們也應(yīng)看到，《海洋法公約》所體現(xiàn)的國(guó)際海洋法的一般性規(guī)定并不足以解決北極地區(qū)的科學(xué)考察、資源開(kāi)發(fā)、航道開(kāi)辟、漁業(yè)捕撈、環(huán)境保護(hù)與軍事化利用等若干特殊問(wèn)題，《海洋法公約》有關(guān)外大陸架的規(guī)定更是有可能成為北極爭(zhēng)奪加劇的突破口。

2. 北極理事會(huì)在地區(qū)治理上“先天不足”

作為冷戰(zhàn)結(jié)束后的一項(xiàng)積極成果，1996年設(shè)立的北極理事會(huì)在一定意義上實(shí)現(xiàn)了包括美、俄在內(nèi)的環(huán)北極八國(guó)在該地區(qū)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性合作。為實(shí)現(xiàn)北極環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，理事會(huì)每?jī)赡昱e行一次部長(zhǎng)或副部長(zhǎng)級(jí)的會(huì)議。為確保北極原住民有參與理事會(huì)議程的機(jī)會(huì)，北極理事會(huì)還接受了四個(gè)有資格代表原住民的組織作為“永久性參與者”參與理事會(huì)的各項(xiàng)工作。同時(shí)，北極理事會(huì)還向非北極國(guó)家、政府間組織和議會(huì)間組織，以及非政府組織等實(shí)體開(kāi)放觀察員地位。

客觀講，北極理事會(huì)在監(jiān)測(cè)與評(píng)估北極環(huán)境、氣候變化，促進(jìn)原住民參與地區(qū)可持續(xù)發(fā)展方面還是取得了一定成果，但它也存在明顯的“先天性”缺陷：（1）沒(méi)有法律約束性的義務(wù)和規(guī)定。建立北極理事會(huì)的《渥太華宣言》未對(duì)參加方施加具有法律約束力的義務(wù)，北極理事會(huì)也未獲得這方面的授權(quán)。（2）并非一個(gè)嚴(yán)格意義的國(guó)際組織。它是項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)的，也無(wú)權(quán)對(duì)其參加方施加具有法律約束力的義務(wù)；雖然在其框架下也制定了一些無(wú)約束力的指導(dǎo)性建議，但其影響力很難確定，因?yàn)楸睒O理事會(huì)從未系統(tǒng)性的評(píng)估過(guò)這些建議是否得到遵循。（3）參加方的有限性。北極理事會(huì)的獨(dú)特性在于其對(duì)該地區(qū)原住民的關(guān)注，但非北極國(guó)家只能獲得觀察員資格。（4）沒(méi)有常設(shè)性的獨(dú)立秘書處。（5）沒(méi)有機(jī)制性的資金來(lái)源。因此，北極理事會(huì)這種缺少條約約束力的體制是否能夠成功協(xié)調(diào)多方主體在北極事務(wù)上復(fù)雜多變的利益關(guān)系，是否會(huì)在該區(qū)域面臨重大問(wèn)題時(shí)喪失功能，是理事會(huì)未來(lái)需認(rèn)真面對(duì)的問(wèn)題。[10]

此外，北極理事會(huì)在授權(quán)方面也僅僅只能探討環(huán)保和發(fā)展問(wèn)題，并不涉及安全合作問(wèn)題，加之美國(guó)在北極事務(wù)中只愿扮演“次要角色”（minor power）的曖昧態(tài)度，北極理事會(huì)自成立以來(lái)從未能體現(xiàn)其全面、有效管理北極事務(wù)的潛力。

三、構(gòu)建北極治理機(jī)制的路徑選擇

北極治理面臨巨大挑戰(zhàn)，國(guó)際社會(huì)當(dāng)前對(duì)北極治理的爭(zhēng)論主要集中在是否應(yīng)構(gòu)建新的多邊架構(gòu)或僅是利用既存的治理機(jī)制問(wèn)題[11]，這實(shí)際上涉及到不同國(guó)家對(duì)北極治理的定性問(wèn)題。少數(shù)幾個(gè)環(huán)北極國(guó)家認(rèn)為北極治理是一個(gè)區(qū)域性問(wèn)題，沒(méi)必要構(gòu)建新的綜合性治理機(jī)制。因此，盡管這些國(guó)家彼此之間紛爭(zhēng)不斷，但它們都力圖不讓“外人”介入北極，希望通過(guò)閉門協(xié)商的方式，討論北極資源開(kāi)發(fā)、航道管理等重大問(wèn)題，具體領(lǐng)土爭(zhēng)端則依據(jù)《海洋法公約》解決。而更多的非北極國(guó)家則認(rèn)為北極地區(qū)治理也涉及到全球性問(wèn)題，尤其是氣候變暖的影響最大，北極海冰、冰川、凍土正以快于其他地區(qū)兩倍的速度加速融化，這將會(huì)導(dǎo)致全球海平面日益上升，而這對(duì)各國(guó)沿海地區(qū)來(lái)說(shuō)是利益攸關(guān)的事情。因此在氣候變化的背景下，北極地區(qū)治理問(wèn)題已不僅是環(huán)北極國(guó)家的問(wèn)題，而是關(guān)系到北極圈外有共同利益的國(guó)家。

（一）“頂層設(shè)計(jì)”：《北極條約》的擬制

有的國(guó)際環(huán)保組織如世界自然基金會(huì)認(rèn)為《海洋法公約》不足以保證北極問(wèn)題的解決，因此提議比照南極，[12] 制定一個(gè)《北極條約》，以使該條約與南極條約體系相呼應(yīng)，確保北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。國(guó)內(nèi)外更有學(xué)者就未來(lái)《北極條約》可能涉及的幾個(gè)主要問(wèn)題進(jìn)行了闡述: [13]

1. 明確北極地區(qū)專用于和平目的。北極地區(qū)目前已經(jīng)建有多個(gè)軍事基地，北極冰蓋之下也是各國(guó)潛艇活動(dòng)頻繁的區(qū)域。北極地區(qū)作為軍事戰(zhàn)略要地已經(jīng)存在半個(gè)多世紀(jì)，僅憑條約就使世界各國(guó)放棄北極這個(gè)戰(zhàn)略要地，特別是美、俄等已有軍事力量部署在北極地區(qū)的國(guó)家放棄其已擁有的軍事優(yōu)勢(shì)顯然不太現(xiàn)實(shí)。但是只有非軍事化的最終實(shí)現(xiàn)才有可能在北極地區(qū)實(shí)現(xiàn)真正意義上的和平開(kāi)發(fā)與利用。

2. 在承認(rèn)北極國(guó)家有權(quán)根據(jù)《海洋法公約》劃定內(nèi)水、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的前提下，凍結(jié)或者取消《海洋法公約》有關(guān)外大陸架劃界規(guī)定在北極海域的適用。基于《南極條約》凍結(jié)各國(guó)對(duì)南極領(lǐng)土要求的先例，在目前任何國(guó)家都未能依據(jù)該條獲得科學(xué)依據(jù)并在產(chǎn)生既得利益的情況下，取消(或凍結(jié))《海洋法公約》。上述規(guī)定在北極海域的適用不僅可能，而且具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。這樣不僅能暫緩爭(zhēng)議，而且也可以避免各國(guó)為了尋求科學(xué)依據(jù)證明其200海里外大陸架主張而進(jìn)行的對(duì)北極地區(qū)的不合理考察和開(kāi)發(fā)，進(jìn)而避免這種科學(xué)考察可能引發(fā)的進(jìn)一步爭(zhēng)端，甚至是武裝沖突。

3. 確立各國(guó)管轄范圍之外的北極海域(包括根據(jù)《海洋法公約》應(yīng)屬于公海、國(guó)際海底區(qū)域和外大陸架的部分)作為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的法律地位。借鑒《南極條約》中的“協(xié)商國(guó)制度”，由各北極國(guó)家和符合一定條件(如在北極設(shè)有科考站)的其他國(guó)家組成《北極條約》協(xié)商國(guó)，共同制定在相關(guān)海域從事科考、環(huán)境保護(hù)、資源開(kāi)發(fā)等活動(dòng)的法律制度并監(jiān)督其實(shí)施。其中，該海域的資源開(kāi)發(fā)可以大體參照《海洋法公約》第十一部分為國(guó)際海底區(qū)域規(guī)定的“平行開(kāi)發(fā)制度”進(jìn)行。

4. 以《北極條約》為核心，根據(jù)實(shí)踐的需要和未來(lái)的發(fā)展，就環(huán)境保護(hù)、資源開(kāi)發(fā)、非軍事化等某些具體問(wèn)題領(lǐng)域進(jìn)一步締結(jié)相關(guān)的議定書，形成一個(gè)相互補(bǔ)充的“北極條約體系”。

有學(xué)者認(rèn)為，在日趨鞏固和完善南極條約體系之后，一旦北極條約得以成功訂立并隨之以其為核心形成有特色的、有成效的北極條約體系，那么現(xiàn)代國(guó)際法的嶄新分支極地法，就會(huì)逐步形成并得到蓬勃發(fā)展。[14] 這無(wú)疑是一個(gè)十分美好而理想的愿景，但從現(xiàn)實(shí)政治的角度來(lái)看，由于國(guó)家間利益的沖突和立場(chǎng)的分歧，要達(dá)成任何一項(xiàng)得到各國(guó)廣泛接受的北極治理的新機(jī)制，以便在該地區(qū)“維護(hù)最低限度的秩序”和“爭(zhēng)取最優(yōu)的秩序”，在短期內(nèi)都絕非易事。

（二）“現(xiàn)實(shí)選擇”：強(qiáng)化既有北極治理機(jī)制并使之體系化、網(wǎng)絡(luò)化

以?shī)W蘭•楊為代表的一些北極治理項(xiàng)目的學(xué)者則認(rèn)為，[15] 盡管在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)北極不太可能出現(xiàn)一個(gè)以全面的、具有法律約束力的條約為基礎(chǔ)的綜合治理體系，但是該地區(qū)事實(shí)上已存在一系列復(fù)雜的治理安排。應(yīng)當(dāng)讓現(xiàn)有的各個(gè)治理機(jī)構(gòu)和組織齊心協(xié)力、相互支持、形成一個(gè)更加復(fù)雜的治理體系；采取共同管理的態(tài)度，使總的治理效果大于各個(gè)機(jī)構(gòu)和組織治理效果的總和。因此至少就目前而言，要實(shí)現(xiàn)北極的良治，就必須尊重、執(zhí)行和加強(qiáng)現(xiàn)有的北極各項(xiàng)治理機(jī)制，如《海洋法公約》、《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》等，以及其他政府間的條約、協(xié)定和政府同原住民之間的安排及相應(yīng)實(shí)踐等。上述各種機(jī)制應(yīng)構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)正義，并承認(rèn)原住民參與決策的權(quán)利。

對(duì)于因北極地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展而帶來(lái)的航運(yùn)、環(huán)保問(wèn)題，這些學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)膰?guó)際機(jī)構(gòu)保證這類關(guān)鍵的功能性或領(lǐng)域性的具體問(wèn)題首先得到解決。如在國(guó)際海事組織的主持下，盡快制定一個(gè)具有法律效力的守則，以規(guī)制北極地區(qū)航運(yùn)、環(huán)保規(guī)則。鑒于北極理事會(huì)相關(guān)工作小組的研究報(bào)告已吸收了最新的科學(xué)研究成果，因此可在此基礎(chǔ)上，盡快在搜救及危機(jī)應(yīng)對(duì)等方面制定具有法律效力的協(xié)議。在其他領(lǐng)域，如漁業(yè)和旅游業(yè)方面，則需要諸如國(guó)際南極旅游從業(yè)者協(xié)會(huì)這類獨(dú)立機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展。

針對(duì)北極理事會(huì)的治理性缺陷，則應(yīng)強(qiáng)化理事會(huì)作為審議北極事務(wù)首要論壇的地位，并突出理事會(huì)首要目標(biāo)是成為北極治理的管理者；重新界定和擴(kuò)大理事會(huì)的授權(quán)范圍，使北極理事會(huì)的議題包括安全、衛(wèi)生、教育等事項(xiàng)，并設(shè)立一個(gè)常設(shè)性的秘書處；接納北極國(guó)家之外的核心國(guó)家（如中國(guó)、意大利、日本、韓國(guó)等）以及歐盟委員會(huì)為理事會(huì)永久觀察員；為北極理事會(huì)建立一個(gè)可靠的資助機(jī)制，使理事會(huì)能夠選擇和實(shí)施相應(yīng)的項(xiàng)目，而不至于只能逐案實(shí)施得到個(gè)別成員國(guó)自愿捐助的具體項(xiàng)目。

上述兩種學(xué)術(shù)見(jiàn)解都看到了現(xiàn)有機(jī)制安排還不能滿足北極治理的需要，但在治理方式上，前者采取的是“自上而下”的“先整體、后領(lǐng)域”模式，后者強(qiáng)調(diào)在功能性或領(lǐng)域性機(jī)制安排未成熟之前，不應(yīng)出臺(tái)新的綜合性治理機(jī)制。因此，二者只是研究角度不同；實(shí)際上，北極治理國(guó)際機(jī)制的構(gòu)建大體上可分三步走：第一步將在北極海域全面實(shí)施《海洋法公約》作為過(guò)渡措施；第二步在北極理事會(huì)有關(guān)工作的基礎(chǔ)上，制定一個(gè)專門適用于北極海域（甚至適用于包括陸地在內(nèi)的整個(gè)北極地區(qū)）的綜合性環(huán)境保護(hù)協(xié)定；第三步則在時(shí)機(jī)成熟時(shí)，比照南極，由國(guó)際社會(huì)全體成員共同努力，訂立并逐步完善《北極條約》及相關(guān)文件體系。

（三）中國(guó)的應(yīng)對(duì)

中國(guó)一直以來(lái)都支持以《海洋法公約》為首的現(xiàn)行北極地區(qū)法律法規(guī)，但是同時(shí)也認(rèn)為這一法律秩序并沒(méi)有解決現(xiàn)在北極地區(qū)所面臨的爭(zhēng)端，在很多方面都還需要根據(jù)北極地區(qū)的具體問(wèn)題落實(shí)與細(xì)化。中國(guó)也關(guān)注著環(huán)北極國(guó)家的200海里外大陸架的劃界爭(zhēng)議問(wèn)題，有關(guān)國(guó)家應(yīng)在《海洋法公約》的基礎(chǔ)上，以科學(xué)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)多邊談判早日協(xié)商解決爭(zhēng)議，否則爭(zhēng)議的存在將影響到北極地區(qū)國(guó)際合作的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)，在確定200海里外大陸架界限時(shí)，不僅要妥善處理與相鄰的環(huán)北極國(guó)家之間的關(guān)系，更要充分考慮北極地區(qū)對(duì)全人類的影響，在環(huán)北極國(guó)家的本國(guó)利益和國(guó)際社會(huì)的共同利益之間找到平衡點(diǎn)。中國(guó)主張國(guó)際社會(huì)可以在現(xiàn)行國(guó)際法基礎(chǔ)上，制訂出更加具有針對(duì)性的法律制度，對(duì)北極地區(qū)的航行安全和環(huán)境保護(hù)做出規(guī)制。[16] 截止到2009年，中國(guó)已經(jīng)參加了《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》、《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書》等主要國(guó)際環(huán)境公約，并正在認(rèn)真履行相關(guān)條約義務(wù)，在控制溫室氣體和持久性有機(jī)污染物排放等方面取得了切實(shí)成績(jī)。中國(guó)的努力對(duì)于保護(hù)北極乃至全球環(huán)境有著重要的意義。

中國(guó)在北極治理中擁有重要權(quán)益，除科考和環(huán)境權(quán)益以外，還有更為重要的資源和航道權(quán)益。如前所述，由于現(xiàn)有的北極治理機(jī)制還不健全，這為伸張我國(guó)在北極地區(qū)的利益，保護(hù)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資源、航道等平臺(tái)留下了參與的可能性。但目前我國(guó)的北極參與度還很低，與美國(guó)、俄羅斯和挪威等北極理事會(huì)成員國(guó)相比，我國(guó)在確保北極權(quán)益方面在國(guó)際法上處于相對(duì)不利的地位。國(guó)內(nèi)北極社科問(wèn)題的研究也剛剛起步，在眾多北極論壇和國(guó)際會(huì)議上很少看到中國(guó)學(xué)者的身影。這既不利于我們了解北極國(guó)家的政策趨勢(shì)，亦無(wú)法向國(guó)際社會(huì)傳達(dá)我們的聲音。實(shí)際上，中國(guó)完全可以發(fā)揮重要的砝碼作用，推動(dòng)北極治理的國(guó)際化，引導(dǎo)構(gòu)建中的北極治理機(jī)制向公正合理的方向發(fā)展。中國(guó)如要更積極地介入北極治理機(jī)制的構(gòu)建，可以從以下幾個(gè)路徑著手：首先，應(yīng)加強(qiáng)研究，組建研究團(tuán)隊(duì)，同時(shí)積極開(kāi)展與重要北極國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者的交流，把握其北極戰(zhàn)略或政策的走向。其次，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)與某些環(huán)北極國(guó)家的雙邊經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，逐步擴(kuò)大中國(guó)在北極的利益，同時(shí)也將雙邊關(guān)系中另一方的利益與中國(guó)的利益結(jié)合在一起，這其中尤其應(yīng)深化與冰島、挪威、瑞典等北歐各國(guó)的聯(lián)系與合作。第三，應(yīng)盡快在國(guó)家層面形成整體一致的中長(zhǎng)期北極戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并將北極權(quán)益的維護(hù)與拓展納入到我國(guó)的整體發(fā)展戰(zhàn)略之中。

總之，作為一個(gè)新興的發(fā)展中大國(guó)和“和諧世界”理念的倡導(dǎo)者，中國(guó)理應(yīng)立足于本國(guó)利益和各國(guó)共同利益的平衡，形成整體一致的中長(zhǎng)期北極戰(zhàn)略規(guī)劃，從而推動(dòng)北極國(guó)際合作和治理機(jī)制的完善，為該地區(qū)的和平開(kāi)發(fā)和利用做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

注釋：

[1]北極地區(qū)包括北冰洋及附屬島嶼、北美大陸和歐亞大陸的北部邊緣地帶，主要由北冰洋和環(huán)北極國(guó)家瀕臨北冰洋的沿海地區(qū)組成。

[2] Arctic Climate impact assessment, acia.uaf.edu/PDFs/ACIA_Policy_Document.pdf, 2004-04

[3] Walt Meier, Julienne Stroeve, Mark Serreze, and Ted Scambos, “2010 Sea Ice Outlook, June Report”, National Snow and Ice Data Center (NSIDC), 省略/files/search/sea-ice-outlook/2010/07/pdf/pan-arctic/meieretaljulyoutlook.pdf

[4]“ Arctic Climate Feedbacks: Global Implications”，assets.省略/downloads/wwf_arctic_feedbacks_report.pdf

[5] Oran R. Young, “The future of the Arctic: cauldron of conflict or zone of peace?” International Affairs, Volume 87 Issue 1,2011， pp. 185193.

[6] 如《海上人命安全國(guó)際公約》、1973/1978《防止船舶造成污染的國(guó)際公約》及附件、1972年《防止因傾倒廢物及其他廢物污染海洋公約》、1990年的《油污防備反應(yīng)和合作國(guó)際公約》、2000年的《有害物質(zhì)引起的污染事故的防備、反應(yīng)和合作議定書》、有關(guān)油污責(zé)任的1969年《國(guó)際油污損害民事責(zé)任公約》、1971年《設(shè)立國(guó)際油污損害賠償基金公約》及《極地冰封海域船舶運(yùn)營(yíng)指引》等。

[7] 美國(guó)、俄羅斯、 加拿大、芬蘭、瑞典、冰島、挪威和丹麥(格陵蘭）八個(gè)極地國(guó)家于1991年簽署《北極環(huán)境保護(hù)宣言》，宣布成立北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略（AEPS）。AEPS從未設(shè)立具有法律約束力的義務(wù)，而是尋求通過(guò)集體的政策發(fā)展以達(dá)到由單個(gè)國(guó)家的環(huán)境法律和政策加以最終實(shí)施的目的。

[8] Scott G. Borgerson, “Arctic Meltdown,” Foreign Affairs, Volume 87 Issue 2, March/April 2008，pp.63-77.

[9] 吳慧： “‘北極爭(zhēng)奪戰(zhàn)’的國(guó)際法分析”，載《國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第5期。

[10] David Vanderzwaag, Rob Huebert, Stacey Ferrara, “The Arctic Environmental Protection Strategy, Arctic Council and Multilateral Environmental Initiatives: Tinkering While the Arctic Marine Environment Totters,” Denver Journal of International Law and Policy, Spring 2002.

[11] Charles K. Ebinger & Evie Zambetakis, “The geopolitics of Arctic Belt,” International Affairs, Volume 85 Issue 6, November 2009，pp. 1215-1232.

[12] 1959年12月1日，阿根廷、澳大利亞、比利時(shí)、智利、法國(guó)、日本、新西蘭、挪威、南非、蘇聯(lián)、英國(guó)和美國(guó)等12個(gè)國(guó)家經(jīng)過(guò)60多次會(huì)議，簽訂《南極條約》，條約自1961年6月23日生效。條約明確了南極地區(qū)的法律地位，南極洲永遠(yuǎn)繼續(xù)專用于和平的目的，不成為國(guó)際糾紛的場(chǎng)所或?qū)ο?，在南極洲實(shí)行科學(xué)考察的自由并促進(jìn)相關(guān)的國(guó)際合作，而所有針對(duì)南極的領(lǐng)土要求都被凍結(jié)。在此條約的基礎(chǔ)上，南極條約協(xié)商國(guó)又于1964年簽訂了《保護(hù)南極動(dòng)植物議定措施》，1972年簽訂了《南極海豹保護(hù)公約》，1980年簽訂了《南極生物資源保護(hù)公約》。1991年10月在馬德里通過(guò)了《南極環(huán)境保護(hù)議定書》及5個(gè)附件等一系列關(guān)于南極地區(qū)生物資源和礦物資源的保護(hù)、開(kāi)發(fā)和管理等方面的國(guó)際條約，形成“南極條約體系”。

[13] 黃志雄：“北極問(wèn)題的國(guó)際法分析和思考”，載《國(guó)際論壇》2009年第6期。 See Donald Rothwell, “The Arctic in International Affairs: Time for a New Regime?” Brown Journal of World Affairs, January 2008, pp.248-250.

[14] 周洪鈞：“兩極地區(qū)法律地位與相關(guān)制度的構(gòu)建”，載《中國(guó)國(guó)際法年刊（2008）》，北京：世界知識(shí)出版社，2009年6月版，第291-294頁(yè)。

[15] “Arctic Governance in an Era of Transformative Change: Critical Questions, Governance Principles, Ways Forward,” 省略

[16] “中國(guó)對(duì)北極事務(wù)的看法――外交部胡正躍部長(zhǎng)助理在‘北極研究之旅’活動(dòng)上的報(bào)告”，載《世界知識(shí)》2009年第15期。

篇8

人工智能本質(zhì)上是一種建立在大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的自我學(xué)習(xí)、判斷和決策的算法，其在類案類判、智慧檢務(wù)建設(shè)等司法系統(tǒng)的“技術(shù)革命”中起著重要作用。美國(guó)還將算法模型應(yīng)用到量刑、保釋、假釋等決策中，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。例如，康斯威星州State v. Loomis案件中，被告認(rèn)為州法院使用Compas算法模型量刑違反了正當(dāng)程序原則，其決策的準(zhǔn)確性、透明性都有待檢討，遂向州最高法院上訴。在科技革命撲面而來(lái)的當(dāng)下，人工智能技術(shù)在法律檢索、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等法治進(jìn)程中的應(yīng)用需要認(rèn)真對(duì)待。

一、美麗的誤解：算法默認(rèn)是公平的

建立在算法模型基礎(chǔ)上的人工智能給社會(huì)生活帶來(lái)巨大便利，如網(wǎng)絡(luò)約車、區(qū)塊鏈、互聯(lián)網(wǎng)金融等帶來(lái)了社會(huì)進(jìn)步，但其潛在的弊端不容忽視。2016年哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院的分析報(bào)告指出，目前針對(duì)犯罪傾向性預(yù)測(cè)的人工智能系統(tǒng)，無(wú)論技術(shù)人員如何調(diào)整機(jī)器學(xué)習(xí)的策略和算法，人種和膚色都成為無(wú)法抹去的高優(yōu)先識(shí)別變量。那么看似技術(shù)中立的算法為什么會(huì)產(chǎn)生歧視？

算法本質(zhì)是互聯(lián)網(wǎng)的編程技術(shù)，但這種編程技術(shù)絕非中立。谷歌公司的數(shù)碼相冊(cè)軟件將深色皮膚的人標(biāo)記為大猩猩，展示了科技錯(cuò)誤如何轉(zhuǎn)變成傷害，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)不安與仇恨。正如這里所示，算法歧視在很多情況下是難以預(yù)料的、無(wú)意識(shí)的副產(chǎn)品，而非編程人員有意識(shí)的選擇，更增加了識(shí)別問(wèn)題根源或者解決問(wèn)題的難度。那么算法歧視是如何出現(xiàn)的？首先，算法結(jié)果建立在其所使用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之上，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不完善將直接影響算法輸出的科學(xué)性。數(shù)據(jù)本應(yīng)是社會(huì)現(xiàn)實(shí)的反映，但如果編程數(shù)據(jù)本身不正確、不完整或過(guò)時(shí)，輸出的結(jié)果則會(huì)以偏概全。我國(guó)的裁判文書上網(wǎng)制度有待完善，各省關(guān)于類案類判制度的試點(diǎn)也還存在“數(shù)據(jù)孤島”等“先天不足”，這不可避免地會(huì)損害算法輸出結(jié)果的公平性。其次，算法的設(shè)計(jì)、目的、成功標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)使用體現(xiàn)了設(shè)計(jì)者、開(kāi)發(fā)者的主觀選擇，他們可能將自己的偏見(jiàn)嵌入算法系統(tǒng)，這導(dǎo)致算法繼承了人類決策者的種種偏見(jiàn)。第三，算法決策是在用過(guò)去預(yù)測(cè)未來(lái)，而過(guò)去的歧視可能會(huì)在算法中得到鞏固并在未來(lái)得到加強(qiáng)，因?yàn)殄e(cuò)誤輸入形成的錯(cuò)誤輸出作為反饋，將進(jìn)一步加深錯(cuò)誤。第四，算法決策不僅會(huì)將過(guò)去的歧視做法代碼化，而且會(huì)創(chuàng)造自己的現(xiàn)實(shí)，形成一個(gè)“自我實(shí)現(xiàn)的歧視性反饋循環(huán)”。

二、算法歧視的治理難點(diǎn)

人工智能的算法決策具有典型的“黑箱”特點(diǎn)，連設(shè)計(jì)者可能都不知道算法如何決策，要在系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)有沒(méi)有存在歧視和歧視根源，在技術(shù)上非常困難。如果按照現(xiàn)有的法律責(zé)任規(guī)則，由于系統(tǒng)的自主學(xué)習(xí)、決策能力很強(qiáng)，它的開(kāi)發(fā)者無(wú)法預(yù)測(cè)最終將輸出什么結(jié)果，那么黑箱的存在難以查找事故原因，將不可避免地產(chǎn)生責(zé)任鴻溝。除了如何通過(guò)設(shè)計(jì)確保算法和人工智能系統(tǒng)的公平性外，算法的治理難點(diǎn)還有以下方面。

首先，法律工具主義思維盛行。工具主義是指將各種科技成果視為解決人類問(wèn)題、增強(qiáng)人類能力的工具，其在法律領(lǐng)域是實(shí)用主義法律觀的體現(xiàn)。電腦量刑、類案類判輸出的結(jié)果之所以往往為民眾質(zhì)疑，是因?yàn)橹恢v手段不問(wèn)目的的工具主義割裂了法律和道德的關(guān)系，導(dǎo)致輸出結(jié)果無(wú)法取得社會(huì)認(rèn)同。工具理性取代價(jià)值理性的弊端在現(xiàn)代化早期已經(jīng)暴露無(wú)遺了，技術(shù)本身并不是目的，也無(wú)法自動(dòng)形成自己的目的。

其次，算法的透明性問(wèn)題難以公開(kāi)。算法的輸出是“黑箱”過(guò)程，即便人工智能最終的應(yīng)用出現(xiàn)嚴(yán)重后果，算法的過(guò)程也無(wú)從得知。人們無(wú)法判斷損害到底如何造成、更不清楚算法本身是如何編寫的。對(duì)于掌握先進(jìn)科技的企業(yè)而言，算法往往屬于企業(yè)的“商業(yè)秘密”，是受到法律名正言順保護(hù)的“黑箱”。當(dāng)利用犯罪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行評(píng)估時(shí)，決定司法判決結(jié)果的就不再是規(guī)則，而是代碼。而編程人員將既定規(guī)則寫進(jìn)代碼時(shí)，不可避免地會(huì)對(duì)這些規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，但公眾、官員以及法官并不知曉，無(wú)從審查嵌入到自主決策系統(tǒng)中的規(guī)則的透明性、可責(zé)性以及準(zhǔn)確性。在缺乏必要的問(wèn)責(zé)機(jī)制的情況下，無(wú)法矯正的算法歧視對(duì)刑事司法是一種嘲諷。

第三，運(yùn)用法律規(guī)制算法歧視在操作層面還需考慮以下方面：第一，公平可以量化、形式化嗎？如何被翻譯成操作性的算法？第二，公平被量化為計(jì)算問(wèn)題會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)嗎？第三，如果公平是機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能的目標(biāo)，誰(shuí)來(lái)決定公平的考量因素？第四，如何讓算法、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能具有公平理念，自主意識(shí)到數(shù)據(jù)挖掘和處理中的歧視問(wèn)題？

三、通向公正的算法規(guī)制

法律只有能夠以直觀、明確的方式對(duì)人工智能的決策進(jìn)行追蹤，才能夠保證人工智能在合法軌道上運(yùn)行。如果算法繼續(xù)保持神秘并且人工智能公司的重心始終圍繞利潤(rùn)而非公正與平等，那么人工智能將很難取得公眾對(duì)其在司法應(yīng)用中的信任。發(fā)展人工智能為了促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，法治公正需要考慮技術(shù)革新和權(quán)力結(jié)構(gòu)變化所帶來(lái)的新問(wèn)題。2016年英國(guó)下議院科學(xué)和技術(shù)委員會(huì)《機(jī)器人與人工智能》，特別強(qiáng)調(diào)決策系統(tǒng)透明化對(duì)于人工智能安全和管控的作用。世界科學(xué)知識(shí)與技術(shù)倫理委員會(huì)（COMEST）也關(guān)于機(jī)器人倫理的初步草案報(bào)告，提出應(yīng)當(dāng)在機(jī)器人及機(jī)器人技術(shù)的倫理與法律監(jiān)管中確立可追溯性，保證機(jī)器人的行為及決策全程處于監(jiān)管之下。

篇9

一、內(nèi)容和做法

（一）深入開(kāi)展廉政教育，著力解決執(zhí)法不公正問(wèn)題；開(kāi)展勤政教育，著力解決執(zhí)法不作為問(wèn)題；開(kāi)展法制教育，著力解決執(zhí)法行為不規(guī)范問(wèn)題；開(kāi)展宗旨教育，著力解決執(zhí)法服務(wù)不到位問(wèn)題。

（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高個(gè)人素質(zhì)。針對(duì)執(zhí)法方式簡(jiǎn)單、執(zhí)法不文明、執(zhí)法不公平公正、執(zhí)法效能低下等問(wèn)題，強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育。1.開(kāi)展政治理論教育，提高政治素養(yǎng)。2.開(kāi)展作風(fēng)建設(shè)學(xué)習(xí)會(huì)，撰寫了學(xué)習(xí)心得，學(xué)習(xí)先進(jìn)、剖析自己，以身邊的榜樣教育、鼓勵(lì)隊(duì)員，在全局營(yíng)造了學(xué)先趕超的良好氛圍。3.開(kāi)展工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高行政處罰案件的辦理能力、常用法律文書的制作水平，有效鍛煉辦案實(shí)戰(zhàn)能力；4.推行了先教育、再警告、后處罰的執(zhí)法模式，規(guī)范執(zhí)法行為，提升文明和諧的執(zhí)法形象。

（三）完善體制機(jī)制，提升工作效率。解決突出問(wèn)題，增強(qiáng)的工作效率。在活動(dòng)中，開(kāi)展廣泛調(diào)查研究，針對(duì)群眾反映的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，明確了城市管理中存在的難題，狠抓工作落實(shí)，著力解決群眾反映強(qiáng)烈的一些突出問(wèn)題。1.認(rèn)真抓好流動(dòng)攤販、馬路市場(chǎng)、戶外廣告等工作，破解城市管理臟亂差難題。2.加強(qiáng)對(duì)違法建筑的源頭管理，積極推進(jìn)歷史遺留違章處置，破解違法建筑拆除難難題，充分發(fā)揮基層的教育引導(dǎo)和日常巡查監(jiān)管作用，從源頭上減少違法建設(shè)案件的發(fā)生。

二、主要成效

通過(guò)開(kāi)展開(kāi)展百日作風(fēng)紀(jì)律教育整頓作活動(dòng)，積極創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)，工作面貌有了很大的改變。創(chuàng)新了工作機(jī)制，提高了服務(wù)水平，解決了許多難點(diǎn)問(wèn)題，在全局初步形成了敬業(yè)、公平、廉潔、創(chuàng)新的一種執(zhí)法氛圍。

以人為本、為民服務(wù)的意識(shí)不斷增強(qiáng)，學(xué)風(fēng)、思想作風(fēng)、工作作風(fēng)有了明顯轉(zhuǎn)變。1.和諧執(zhí)法理念的進(jìn)一步增強(qiáng)?！皣?yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法、和諧執(zhí)法”的執(zhí)法理念牢記心中，始終把和諧執(zhí)法、文明執(zhí)法貫穿到工作的始終，執(zhí)法工作沖突、暴力抗法明顯減少。2.執(zhí)法行為進(jìn)一步規(guī)范。執(zhí)法過(guò)程做到有章可循，執(zhí)法過(guò)程更加公開(kāi)透明，執(zhí)法行為更加公平公正，更加注重執(zhí)法方式的轉(zhuǎn)變，注重對(duì)當(dāng)事人的思想工作。3.責(zé)任意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。個(gè)人的責(zé)任意識(shí)和危機(jī)意識(shí)大大增強(qiáng)，時(shí)時(shí)提醒自己的責(zé)任所在，時(shí)時(shí)注意自己履行職責(zé)的情況，不敢推諉扯皮，不敢推責(zé)搪塞，對(duì)所有案件做到“第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)、第一時(shí)間處置、第一時(shí)間解決”，案件辦結(jié)率不斷提高。4.創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的氛圍不斷濃厚，執(zhí)法工作方式方法進(jìn)一步拓展與完善。

三、問(wèn)題和工作思路

篇10

關(guān)鍵詞：證券金融公司；法律價(jià)值；制度選擇

證券金融公司屬于新型金融公司，在我國(guó)還沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行明確定位，作為融資交易當(dāng)中的主體，其本身的存在有著現(xiàn)實(shí)意義，通過(guò)對(duì)其和其他公司所進(jìn)行的比較，能夠發(fā)現(xiàn)去在制度樣態(tài)上存在一定差異性，應(yīng)將其界定為非銀行類金融企業(yè)。為了能夠充分發(fā)揮其本身所具有的作用，需要對(duì)其存設(shè)法律價(jià)值進(jìn)行闡述，而在制度選擇上則應(yīng)當(dāng)做好身份明確、行為規(guī)范以及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的工作。下面筆者就針對(duì)于這些內(nèi)容進(jìn)行探討。

一、證券金融公司存設(shè)的法律價(jià)值

證券金融公司設(shè)立是否具有重要意義是對(duì)其制度進(jìn)行研究的重要問(wèn)題，基于證券金融公司自身的發(fā)展與運(yùn)行情況來(lái)看，證券公司在制度運(yùn)行上擁有非常大的空間。從整體來(lái)說(shuō)，其主要包含了以下幾個(gè)方面：第一，能夠降低融資融券交易所出現(xiàn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。該交易本身既有有利的一面，也擁有不利的一面，不僅可以讓市場(chǎng)具有更好的流動(dòng)性，提供更加良好的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，從而有效規(guī)避投資者本身的避險(xiǎn)機(jī)制，但也非常容易被人們所濫用，以便對(duì)股價(jià)進(jìn)行操控，從而引發(fā)交易系統(tǒng)或是結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)崩潰現(xiàn)象，產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[1]。第二，監(jiān)控部門能夠?qū)Υ私灰仔问竭M(jìn)行有效監(jiān)管和調(diào)控。針對(duì)于證券市場(chǎng)所進(jìn)行的監(jiān)控工作主要是通過(guò)政府監(jiān)管來(lái)完成，同時(shí)采取自律監(jiān)管形式。政府監(jiān)管在交易監(jiān)管上能夠產(chǎn)生非常重要的作用，但是由于該監(jiān)管模式本身較為滯后，監(jiān)管工作變得程序化和法律化，使得其所開(kāi)展的監(jiān)管工作不能夠了解市場(chǎng)發(fā)生的變化，再加上市場(chǎng)所發(fā)生的變化都是瞬息萬(wàn)變的，十分容易對(duì)監(jiān)管工作造成消極影響，無(wú)法產(chǎn)生良好的監(jiān)管效果[2]。但是，當(dāng)證券金融公司設(shè)立以后便在該交易中設(shè)立出一道防火墻，形成完善監(jiān)管體系。第三，便于證券金融公司進(jìn)行融資渠道的拓寬。然而，從我國(guó)證券公司的融資情況來(lái)看，融資渠道相對(duì)較窄，所能夠利用的工具也相對(duì)較少?，F(xiàn)階段，證券公司所能夠使用的融資渠道因自身問(wèn)題或是政府的管制導(dǎo)致其無(wú)法滿足公司在資金方面的需求。然而，當(dāng)證券金融公司設(shè)立以后，便能夠充分解決上述問(wèn)題，憑借其在制度上的定位，促使利息和資金都擁有良好的安全性，從而使社會(huì)對(duì)證券金融公司有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，這對(duì)于其拓寬融資渠道具有積極意義。

二、證券金融公司的制度選擇

成立證券金融公司最為重要的作用是將資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)連接在一起，其本身所具有的作用是非常重要的，因此其在制度構(gòu)建和選擇上應(yīng)當(dāng)做好以下工作。(一)明確身份。所謂明確身份是確定其監(jiān)管主體和自身的性質(zhì)。由于該類型公司在性質(zhì)上的定位涉及的問(wèn)題主要是將其定性為非金融企業(yè)還是金融企業(yè)，如果是金融企業(yè)，那么其是否銀行類的金融企業(yè)。根據(jù)相關(guān)專家研究顯示，由于其并不具有放貸和吸收存款等功能，不屬于銀行類金融企業(yè)。因此，在對(duì)證券金融公司進(jìn)行定位時(shí)，其屬于金融企業(yè)但并不屬于銀行類金融企業(yè)，而且和其它普通類型的金融企業(yè)相比較還存在非常大的不同，其并不是為了盈利而經(jīng)營(yíng)，并且在經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)較廣，不僅包含了資本市場(chǎng)還含有貨幣市場(chǎng)，所以我們將證券金融公司定位為一種新型的金融企業(yè)。(二)規(guī)范行為。對(duì)證券金融公司的行為進(jìn)行規(guī)范是確保其正常運(yùn)行的重要內(nèi)容，尤其是在營(yíng)業(yè)方面需要進(jìn)行限制。對(duì)其進(jìn)行營(yíng)業(yè)規(guī)制時(shí)主要是加強(qiáng)在證券與資金方面上的監(jiān)管，以此來(lái)確保該公司的證券與資金不論是在放出，還是在收取上都是合法和合理的，從而有效控制因交易所出現(xiàn)的杠桿效應(yīng)，避免資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)兩者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而使證券金融公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)架出完善治理結(jié)構(gòu)，對(duì)從業(yè)人員、股東以公司所有人員的所擁有的權(quán)利，承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行明確，構(gòu)建出良好的內(nèi)部控制制度，以此來(lái)充分發(fā)揮出公眾監(jiān)督自身的有效性，并接受公眾的質(zhì)疑與詢問(wèn)[3]。(三)控制風(fēng)險(xiǎn)。證券金融公司在整個(gè)融資交易過(guò)程中所起到的是防火墻作用，但是這也給該公司埋下了非常嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，證券金融公司本身是否擁有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，將會(huì)對(duì)融資交易產(chǎn)生直接影響。從證券金融公司在風(fēng)險(xiǎn)控制上最為重要的內(nèi)容就是控制經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。首先，由于證券金融公司只是市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中只是一個(gè)過(guò)渡制度，在未來(lái)未必能夠隨著市場(chǎng)的發(fā)展而進(jìn)行相應(yīng)的制度轉(zhuǎn)換，因此在交易試點(diǎn)上應(yīng)當(dāng)以證券公司券轉(zhuǎn)融通作為核心，伴隨著市場(chǎng)環(huán)境與信用體系的不斷完善，應(yīng)當(dāng)逐漸擴(kuò)展證券金融公司本身的業(yè)務(wù)范圍，不僅能夠滿足其發(fā)展規(guī)律，而且還能夠獲得良好風(fēng)險(xiǎn)控制效果，促使公司的運(yùn)行更加穩(wěn)定。其次，加強(qiáng)信息披露。信息的披露不僅包含對(duì)公司信用、人員等情況進(jìn)行披露，而且還包括對(duì)資金和證券來(lái)源情況進(jìn)行披露。通過(guò)信息披露能夠讓社會(huì)工作對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，從而達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。

三、結(jié)語(yǔ)

總之，證券金融公司在金融市場(chǎng)中具有非常重要的作用，要想充分發(fā)揮其本身的作用，不僅要對(duì)其進(jìn)行定位，而且還需要了解其所具有的法律價(jià)值，并且還要進(jìn)行制度選擇。當(dāng)該公司有一個(gè)明確的界定以后，那么其在市場(chǎng)中將會(huì)發(fā)揮出自己的作用，從而提高我國(guó)金融水平，促進(jìn)金融市場(chǎng)獲得更加良好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]齊萌.證券金融公司存設(shè)的法律價(jià)值與制度選擇[J].浙江金融,2011(12):47-50.

[2]馮楚.美國(guó)金融監(jiān)管制度的法律價(jià)值選擇——兼論對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管的啟示[J].湖北第二師范學(xué)院學(xué)報(bào),2011,28(4):51-54.