導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇監(jiān)管制度論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

隨著我國(guó)的金融市場(chǎng)對(duì)外資銀行進(jìn)一步開放，大量的外資銀行涌入中國(guó)，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是，目前外資銀行的經(jīng)營(yíng)也存在諸多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）多存少貸。在國(guó)內(nèi)主要從事吸收存款的業(yè)務(wù)，但同時(shí)又借貸，將在境內(nèi)吸收的外匯資金轉(zhuǎn)移到境外套匯和套利。

（二）轉(zhuǎn)移在境內(nèi)營(yíng)業(yè)獲取的利潤(rùn)。一些外資銀行往往以高利率向其總行借款，同時(shí)又將在中國(guó)以低利率吸收的存款匯往總行，從而向國(guó)外轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，并逃避我國(guó)的稅收管理。

（三）違規(guī)經(jīng)營(yíng)，少交存款準(zhǔn)備金。按照《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）規(guī)定，外資銀行應(yīng)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)向中央銀行繳納存款準(zhǔn)備金，但一些外資銀行總是想辦法少繳、漏繳存款準(zhǔn)備金。

（四）片面追求高額利潤(rùn)，主要從事一些成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、收益高的中間業(yè)務(wù)。

（五）營(yíng)運(yùn)資金不到位。少數(shù)外資銀行將營(yíng)運(yùn)資金存放于境外，或多次調(diào)撥，使運(yùn)營(yíng)資金不真實(shí)到位。更有一些外資銀行的流動(dòng)資產(chǎn)達(dá)不到規(guī)定的比例。按《條例》規(guī)定，外資銀行的流動(dòng)性資產(chǎn)與流動(dòng)性負(fù)債的比例不得低于25%，但實(shí)際上有的外資銀行還達(dá)不到10%。

（六）利用非價(jià)格手段，進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)，采用諸如回扣、降低手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、邀請(qǐng)客戶出國(guó)甚至接受假憑證等手段與國(guó)有銀行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)和客戶。事實(shí)上，這種不平等競(jìng)爭(zhēng)的背后也隱藏著許多法律糾紛，主要是外資銀行與客戶之間由于不規(guī)范經(jīng)營(yíng)而引發(fā)的法律糾紛。

上述這些問(wèn)題的存在，無(wú)疑將造成國(guó)內(nèi)金融秩序的混亂。根據(jù)東南亞金融危機(jī)的教訓(xùn)，金融秩序的混亂將嚴(yán)重阻礙我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。因此，要使國(guó)內(nèi)金融服務(wù)市場(chǎng)更加開放，引進(jìn)大量的外資銀行，促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須有完善的金融監(jiān)管法律制度提供保障。

二、目前我國(guó)對(duì)外資銀行監(jiān)管存在的缺陷

以上種種問(wèn)題和情況，源于外資銀行對(duì)利潤(rùn)最大化目標(biāo)的追求。但出現(xiàn)這些問(wèn)題，其根本原因在于中央銀行對(duì)外資銀行的監(jiān)管不力。其表現(xiàn)在中央銀行對(duì)外資銀行的監(jiān)管政策、措施、手段等方面，但總體來(lái)看，最關(guān)鍵的問(wèn)題在于沒有一套有效的監(jiān)管法律體系引導(dǎo)和約束外資銀行的行為。

經(jīng)過(guò)20年的探索和實(shí)踐，我國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管已初步建立了以中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)為主，內(nèi)容包括從開業(yè)審批到經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的體系。盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)是明確的，但隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織后外資銀行的進(jìn)入，我國(guó)原有的法律、法規(guī)已經(jīng)不能適應(yīng)有效監(jiān)管的需要，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）有關(guān)外資銀行監(jiān)管的法律規(guī)定不夠全面、完善，針對(duì)性和實(shí)際操作性都不強(qiáng)。在外資銀行進(jìn)入我國(guó)的幾種形式中，從防范金融風(fēng)險(xiǎn)的角度看，我國(guó)引進(jìn)外國(guó)資本最安全的形式是代表處，最危險(xiǎn)的形式是外國(guó)銀行分行。其原因在于分行可以經(jīng)營(yíng)為東道國(guó)所允許的包括存貸款業(yè)務(wù)、信托業(yè)務(wù)在內(nèi)的各種銀行業(yè)務(wù)，而且分行是外國(guó)法人，其業(yè)務(wù)被列在其總行的資產(chǎn)負(fù)債表中，東道國(guó)金融管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)之進(jìn)行有效監(jiān)督。但是，《條例》對(duì)分行以及其他形式金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件卻沒有嚴(yán)格區(qū)分。除對(duì)申請(qǐng)者提出申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)分行規(guī)定要達(dá)到200億美元，其他金融機(jī)構(gòu)是100億美元這一點(diǎn)有所區(qū)別以外，其他條件和要求基本相同。由于監(jiān)管立法缺乏針對(duì)性，導(dǎo)致分行這種最危險(xiǎn)的形式在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的總數(shù)中占相當(dāng)大的比重，增加了我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。另外，對(duì)外資銀行的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定也過(guò)于籠統(tǒng)，沒能作出具體的界定和規(guī)范。對(duì)于有的業(yè)務(wù)雖然有約束性規(guī)定，但是，對(duì)違反此規(guī)定有何懲罰措施，就沒有下文了。

（二）在對(duì)外資銀行監(jiān)管的國(guó)際合作問(wèn)題上，有關(guān)立法規(guī)定不明確，沒有實(shí)行國(guó)際公認(rèn)的“綜合監(jiān)管原則”。譬如，在加入世貿(mào)組織前，原《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》對(duì)“綜合監(jiān)管”問(wèn)題只規(guī)定申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)設(shè)立外資銀行的申請(qǐng)者所在國(guó)家和地區(qū)必須有完善的金融監(jiān)管制度，并要求申請(qǐng)者提交所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）。除此之外，再也沒有關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管的國(guó)際合作的有關(guān)規(guī)定。如果外資銀行的經(jīng)營(yíng)受到母國(guó)的有效監(jiān)管，并能夠?qū)⑵浜臀覈?guó)的監(jiān)管有效結(jié)合起來(lái)，那么外資銀行的很多不規(guī)范行為將能得到有效遏制。

（三）對(duì)外資銀行監(jiān)管的手段和方法陳舊、落后，還停留在傳統(tǒng)的“經(jīng)驗(yàn)式”的管理階段，基本上以行政管理為主，不能適應(yīng)外資銀行在華快速發(fā)展的需要。譬如，監(jiān)管方式主要以日常報(bào)表分析為主，而且偏重于定性分析，缺乏一個(gè)具體的、具有可操作性的監(jiān)管參照系。目前國(guó)際上已采用先進(jìn)的定性分析和定量考核相結(jié)合的監(jiān)管方法，我國(guó)還沒有在實(shí)踐中引進(jìn)和運(yùn)用，導(dǎo)致監(jiān)管水平低，無(wú)力制約外資銀行的違規(guī)操作現(xiàn)象。實(shí)際上，只有具有合適的監(jiān)管方法、手段，再加上素質(zhì)水平較高的監(jiān)管隊(duì)伍，外資銀行的很多不規(guī)范操作現(xiàn)象都是可以避免的。

總的來(lái)說(shuō)，中央銀行有效監(jiān)管外資銀行的立法相對(duì)滯后；原有法律、法規(guī)的效力不高；對(duì)外資銀行有效監(jiān)管的法規(guī)內(nèi)容或者欠缺，或者過(guò)于籠統(tǒng)和簡(jiǎn)略，缺乏相應(yīng)的配套規(guī)定和細(xì)則；法規(guī)制度設(shè)計(jì)上不合理。所有這些缺陷都導(dǎo)致中央銀行在對(duì)外資銀行監(jiān)管時(shí)缺乏有效的法律依據(jù)。正因?yàn)槿绱?，才為外資銀行的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)提供了空間。隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)融入全球金融市場(chǎng)的一體化將是必然的。外資銀行所帶來(lái)的問(wèn)題以及相伴而生的金融風(fēng)險(xiǎn)也將增多。加入世留組織之后，如何有效地加強(qiáng)對(duì)外資銀行的監(jiān)管，進(jìn)一步改進(jìn)和完善有關(guān)外資銀行監(jiān)管的法律、法規(guī)將成為中央銀行監(jiān)管工作的重中之重。

三、加入世貿(mào)后外資銀行監(jiān)管立法所應(yīng)遵循的原則

1995年1月1日，世界貿(mào)易組織取代了關(guān)貿(mào)總協(xié)定。在原關(guān)貿(mào)總協(xié)定中達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》以及在世貿(mào)組織主持下達(dá)成的《全球金融服務(wù)協(xié)議》，使全球金融服務(wù)市場(chǎng)一體化的進(jìn)程進(jìn)一步加快。它同時(shí)也意味著，任何世貿(mào)組織的成員國(guó)都必須在這些協(xié)議的指導(dǎo)下開放本國(guó)的金融市場(chǎng)。中國(guó)加入世貿(mào)組織后，這些國(guó)際規(guī)則同樣將成為我國(guó)金融服務(wù)立法的標(biāo)準(zhǔn)?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》對(duì)金融服務(wù)所做的原則規(guī)范涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇、透明度、發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇五個(gè)方面的問(wèn)題。由于金融部門是敏感部門，所以《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的附件中還規(guī)定：(1)金融服務(wù)的范圍和定義包括除“行使政府權(quán)限時(shí)提供的服務(wù)”之外幾乎所有的領(lǐng)域；(2)為保證金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，“不應(yīng)阻止一成員基于謹(jǐn)慎原因而采取相應(yīng)措施”，可以通過(guò)達(dá)成協(xié)議或自動(dòng)認(rèn)可等方式獲得其他成員的確認(rèn)，但有關(guān)謹(jǐn)慎監(jiān)管的規(guī)定不能成為成員逃避其義務(wù)的借口；(3)對(duì)最惠國(guó)待遇和國(guó)內(nèi)法規(guī)的義務(wù)，成員國(guó)可要求進(jìn)一步豁免。這表明成員國(guó)可對(duì)金融實(shí)行比其他服務(wù)業(yè)更多的限制措施。這也為我國(guó)推行漸進(jìn)式的金融開放政策提供了依據(jù)。

開放金融市場(chǎng)，必須伴隨著金融風(fēng)險(xiǎn)，金融安全成為各國(guó)政府共同關(guān)心的議題。針對(duì)這一問(wèn)題，巴塞爾委員會(huì)頒行了一系列的法律文件（統(tǒng)稱《巴塞爾協(xié)議》），積極推行金融監(jiān)管的國(guó)際合作，通過(guò)東道國(guó)和母國(guó)的共同努力對(duì)外資銀行實(shí)行雙重監(jiān)管。1997年9月，巴塞爾委員會(huì)又頒布了《銀行業(yè)有效監(jiān)管核心原則》，將風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域幾乎擴(kuò)展到銀行業(yè)的各個(gè)方面，并制定了全面的指導(dǎo)性原則，以建立有效的監(jiān)管方式和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制?！躲y行業(yè)有效監(jiān)管核心原則》一個(gè)很重要的特點(diǎn)就是，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的有效性。該原則強(qiáng)調(diào)建立銀行業(yè)監(jiān)管的有效系統(tǒng)，把建立銀行業(yè)監(jiān)管的有效系統(tǒng)作為有效監(jiān)管的重要前提，合理的銀行業(yè)監(jiān)管法律體系是有效監(jiān)管系統(tǒng)的關(guān)鍵，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管者都必須以法律為依據(jù)，受法律制約。1997年中國(guó)人民銀行作為我國(guó)中央銀行加入了巴塞爾委員會(huì)，這就為我國(guó)以《巴塞爾協(xié)議》和《原則》為框架，構(gòu)建我國(guó)中央銀行對(duì)外資銀行有效監(jiān)管的法律體系創(chuàng)造了條件。

總的來(lái)看，在世貿(mào)組織框架下，東道國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管要求采取對(duì)等互惠、平等一致，但也可以實(shí)行有條件的保護(hù)原則。針對(duì)我國(guó)金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況和引進(jìn)外資銀行已出現(xiàn)或即將出現(xiàn)的問(wèn)題，我國(guó)對(duì)外資銀行的開放采取了一種分階段漸進(jìn)的過(guò)程。與此相適應(yīng)，我國(guó)還不具備“平等一致、對(duì)等互惠”的政策原則條件，因此不適于采取這種單一的原則，而應(yīng)該根據(jù)形勢(shì)做靈活的變更。因此，在今后較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)宜采取“有限的保護(hù)主義”混合政策原則。只有這樣，才能既保護(hù)我國(guó)銀行業(yè)的發(fā)展，又能夠更好地引進(jìn)外資銀行為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。當(dāng)國(guó)內(nèi)銀行業(yè)力量發(fā)展壯大，能夠與外資銀行尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的外資銀行處于平等的競(jìng)爭(zhēng)地位后，我國(guó)可以采用“平等一致”的原則。隨著我國(guó)銀行業(yè)融入全球金融服務(wù)一體化進(jìn)程，我國(guó)銀行業(yè)的海外發(fā)展具有一定的規(guī)模，實(shí)行“對(duì)等互惠”的原則條件就具備了。因此，我國(guó)在加入世貿(mào)組織之后，應(yīng)遵循先“有限保護(hù)”、再“平等一致”、最終“對(duì)等互惠”的原則制定相應(yīng)的監(jiān)管法律體系和政策。

四、新《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》對(duì)外資銀行監(jiān)管制度的改進(jìn)

我國(guó)原有的《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》是1994年頒布的，有很多條款已經(jīng)不能適應(yīng)金融市場(chǎng)進(jìn)一步開放的需要。在這樣的背景下，國(guó)務(wù)院于2001年12月12日（入世后的第二天）通過(guò)了新的《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》。與原《條例》相比，新條例在外資銀行監(jiān)管方面進(jìn)行了如下的修訂：

（一）資本充足率標(biāo)準(zhǔn)改為國(guó)際公認(rèn)的8%，以與國(guó)際公認(rèn)的準(zhǔn)則和規(guī)范保持一致。

（二）由原《條例》的“實(shí)收資本不低于注冊(cè)資本的50%”改為“注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本”。

（三）對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資銀行的申請(qǐng)人的條件，增加了一條：“申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng)”，并要求申請(qǐng)人提供其所在國(guó)家或地區(qū)主管當(dāng)局對(duì)其申請(qǐng)的意見。這使得東道國(guó)監(jiān)管與母國(guó)監(jiān)管能夠真正有效結(jié)合起來(lái)，切實(shí)體現(xiàn)了國(guó)際“綜合監(jiān)管原則”。

（四）對(duì)“法律責(zé)任”一章進(jìn)行了補(bǔ)充完善，對(duì)于外資銀行違規(guī)行為的處罰措施更加具體，更加可行。

五、完善外資銀行有效監(jiān)管立法的建議

加入世貿(mào)組織后，我國(guó)應(yīng)該根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》和《巴塞爾協(xié)議》等國(guó)際通行的協(xié)議框架，針對(duì)我國(guó)金融開放和金融市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，在以上確定的原則和指導(dǎo)下，進(jìn)一步完善中央銀行對(duì)外資銀行有效監(jiān)管的法律規(guī)范。具體來(lái)說(shuō)，建立外資銀行有效監(jiān)管的法律制度，尤其需要注重以下幾個(gè)問(wèn)題：

（一）注重資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)。引入《巴塞爾協(xié)議》對(duì)資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，注重資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，按照《巴塞爾協(xié)議》確定對(duì)外資銀行實(shí)行規(guī)范化管理和監(jiān)督的法律文件或條文。在制定相應(yīng)法律文件或條文時(shí)，應(yīng)該借鑒國(guó)際規(guī)范，對(duì)外資銀行的資產(chǎn)負(fù)債比例和資本充足率進(jìn)行全面分析，規(guī)定規(guī)范化的覆蓋資產(chǎn)質(zhì)量、流動(dòng)性、資本充足率等指標(biāo)在內(nèi)的報(bào)表體系，并將定期報(bào)送的有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)報(bào)表等內(nèi)容在法律條文中明確下來(lái)。只有這樣，才能確保外資銀行具有較高的安全度。

（二）嚴(yán)格對(duì)外資銀行進(jìn)入的審批。針對(duì)外資銀行不同的進(jìn)入方式，完善外資銀行監(jiān)管的法規(guī)，有區(qū)別地設(shè)定不同的審批條件或程序，使外資銀行的引進(jìn)更有章可循，保障我國(guó)的金融安全。具體來(lái)說(shuō)，第一、要盡可能地簡(jiǎn)化對(duì)代表處的審批；第二、允許設(shè)立外國(guó)銀行參股不大的附屬行，但需要在法律上明確外資參股的最高限額和比例；第三、對(duì)外國(guó)銀行所設(shè)的全資附屬行實(shí)行許可證審批制度，由中國(guó)人民銀行全權(quán)負(fù)責(zé)審批和管理；第四、對(duì)外國(guó)銀行在國(guó)內(nèi)設(shè)立分行的審批執(zhí)行更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣，才能將外資銀行國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)盡可能地控制在初始階段。

（三）控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)成為我國(guó)外資銀行監(jiān)管立法的重點(diǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控一直是各國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重心。近二十年來(lái)，國(guó)際金融業(yè)務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大變化，主要表現(xiàn)在以下兩方面：第一、從短期的貿(mào)易信貸逐漸轉(zhuǎn)向中長(zhǎng)期信貸，從零星、分散的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化金融服務(wù)；第二、隨著金融創(chuàng)新工具的不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)的國(guó)際金融業(yè)務(wù)份額逐漸縮小，新的市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快，如金融期貨、期權(quán)，再加上交易手段日益現(xiàn)代化，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)構(gòu)成的威脅必須引起我國(guó)金融監(jiān)管部門的關(guān)注。《巴塞爾協(xié)議》充分考慮了金融市場(chǎng)客觀存在的利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、清算風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)等要素，比較有效地統(tǒng)一了對(duì)銀行表內(nèi)業(yè)務(wù)與日益擴(kuò)大的表外業(yè)務(wù)的綜合監(jiān)管，對(duì)當(dāng)前的跨國(guó)銀行監(jiān)管具有很強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。因此，應(yīng)該借鑒其它國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，將其管理要求、管理方式、操作規(guī)程，以及外資銀行對(duì)金融創(chuàng)新工具的應(yīng)用規(guī)范和要求引入外資銀行監(jiān)管的法規(guī)中來(lái)。

（四）明確監(jiān)管部門的職責(zé)，直轄市監(jiān)管部門內(nèi)部的分工，在法規(guī)中健全和完善現(xiàn)場(chǎng)檢查制度。目前，我國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式。雖然這一做法有利于監(jiān)管部門對(duì)外檢查的統(tǒng)籌安排，但是由于既涉及稽核監(jiān)督部門，又涉及職能監(jiān)督部門，因此這一做法的一個(gè)重要前提就是明確監(jiān)管部門內(nèi)部的分工，加強(qiáng)彼此之間的協(xié)調(diào)和配合。在檢查內(nèi)容上，應(yīng)該加大對(duì)外資銀行的風(fēng)險(xiǎn)性檢查力度，規(guī)范對(duì)外資銀行的測(cè)評(píng)和監(jiān)控。在檢查方法上，根據(jù)國(guó)際慣例，應(yīng)該建立定性分析與定量考核相結(jié)合的現(xiàn)場(chǎng)檢查制度。比如引入國(guó)際通用的CAMEL和ROCA標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有注冊(cè)外資銀行采取CAMEL評(píng)級(jí)制度，對(duì)外資銀行分行則根據(jù)ROCA標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審。在每次檢查后根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果給予外資銀行一個(gè)綜合評(píng)價(jià)，然后分別不同情況確定相應(yīng)的監(jiān)管制度和措施。

（五）進(jìn)一步明確外資監(jiān)管的國(guó)際合作，使外資銀行受到我國(guó)和母國(guó)監(jiān)管部門的雙重監(jiān)督，減少金融風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)國(guó)際慣例和我國(guó)國(guó)情，我國(guó)可在外資銀行監(jiān)管的立法中規(guī)定，任何一家外資銀行都要毫無(wú)例外地受到母國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管，而且這種監(jiān)管是建立在統(tǒng)一和綜合的基礎(chǔ)之上的。這樣既能體現(xiàn)《巴塞爾協(xié)議》中的“母國(guó)監(jiān)管”原則和“綜合監(jiān)管”原則，又能彌補(bǔ)外資銀行監(jiān)管中存在的漏洞。尤其是在外資銀行設(shè)立的程序方面，應(yīng)規(guī)定必須得到我國(guó)和母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局的雙方同意。這樣就可以發(fā)現(xiàn)并阻止那些不穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)銀行的跨國(guó)設(shè)立，避免給我國(guó)帶來(lái)潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)。

（六）完善外資銀行的退出機(jī)制。在加強(qiáng)對(duì)外資銀行設(shè)立和經(jīng)營(yíng)過(guò)程立法的同時(shí)，還必須針對(duì)外資銀行的退出制定相應(yīng)的法律規(guī)范，以避免外資銀行在退出時(shí)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的波動(dòng)，以及可能對(duì)其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益主體造成的損失。在對(duì)外資銀行監(jiān)管的過(guò)程中，要通過(guò)有效的監(jiān)管手段來(lái)保證法律的權(quán)威性。比如，限制外資銀行的網(wǎng)點(diǎn)擴(kuò)展，避免外資銀行在我國(guó)境內(nèi)形成地區(qū)壟斷，維護(hù)我國(guó)境內(nèi)銀行的健康發(fā)展；限制外資銀行的最低資本額，保證有實(shí)力的外資銀行進(jìn)來(lái)，并使其中的一部分存款保持在作為我國(guó)的存款；限制外資信貸資金的投向，從而將外資信貸資金導(dǎo)向有益于我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和部門。

篇2

關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征

1西方電力監(jiān)管制度的基本特點(diǎn)

1.1電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性

國(guó)外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國(guó)家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國(guó)家（如法國(guó)、德國(guó)等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨(dú)立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立若干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如英國(guó)、阿根廷、新西蘭等國(guó)家只設(shè)立國(guó)家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立若干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國(guó)家一般如美國(guó)、澳大利亞等聯(lián)邦制國(guó)家。

從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展。很多原來(lái)采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

1.2監(jiān)管職能

隨著電力市場(chǎng)的逐步完善和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，各國(guó)電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管（社會(huì)監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場(chǎng)功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制；監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止市場(chǎng)的壟斷、保證公平、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入（此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)、服務(wù)質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管則主要是對(duì)涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行）、安全、消費(fèi)者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍服務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價(jià)格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家在電力市場(chǎng)成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的激勵(lì)性監(jiān)管，以改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效、提高行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種服務(wù)；發(fā)展中國(guó)家卻面臨發(fā)展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制

許多國(guó)家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制由如下四方面組成：

一是實(shí)行政監(jiān)分離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍；公開其決策機(jī)制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭(zhēng)議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告；規(guī)定有效的上述機(jī)制；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)行詳細(xì)地審查。

四是爭(zhēng)端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機(jī)制。

2國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建

2.1立法先行的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其借鑒

綜觀世界各國(guó)電力改革首先得出的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)，就是要以法制建設(shè)為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。

我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過(guò)程較長(zhǎng)，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問(wèn)題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間再進(jìn)行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認(rèn)為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實(shí)施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場(chǎng)主體所需，沒有競(jìng)賽規(guī)則的比賽無(wú)法進(jìn)行，而參賽者不熟悉競(jìng)賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進(jìn)行的，也就是說(shuō)，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強(qiáng)的可操作性。作為一級(jí)立法，新修訂的《電力法》應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價(jià)監(jiān)管的原則、價(jià)格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入許可的條件和審查程序、仲裁機(jī)制等。

2.2獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職能定位

能否建立獨(dú)立、專門的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運(yùn)行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性體現(xiàn)在即要獨(dú)立于政策制定部門，以減少政府為達(dá)到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風(fēng)險(xiǎn)；又要獨(dú)立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。

從國(guó)際上看，許多國(guó)家在建立電力市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，都建立與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展，很多原來(lái)采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2003年2月24日由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺(tái)，明確了“電監(jiān)會(huì)”有效履行職能所必需的職權(quán)和應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，標(biāo)志著我國(guó)電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標(biāo)志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實(shí)質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。

2.3激勵(lì)性價(jià)格監(jiān)管制度的建立

目前對(duì)于壟斷環(huán)節(jié)的價(jià)格監(jiān)管，國(guó)際上最常用的措施是由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價(jià)格的保護(hù)性監(jiān)管即過(guò)去廣泛采用的投資回報(bào)率的價(jià)格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡(jiǎn)單地將自己的績(jī)效成本和投入要素費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應(yīng)，導(dǎo)致受規(guī)制企業(yè)過(guò)度資本化以及激勵(lì)機(jī)制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問(wèn)題。與之相對(duì)應(yīng)，最高限價(jià)的價(jià)格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價(jià)指數(shù)的前提下，對(duì)輸配電價(jià)格實(shí)行最高限價(jià)，此最高限價(jià)并非長(zhǎng)期固定不變，而是定期進(jìn)行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定下一階段的最高限價(jià)，要求輸、配電公司在所要求的時(shí)間內(nèi)，其輸配電價(jià)格必須低于最高限價(jià)。這樣就對(duì)被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個(gè)提高效率、降低成本的激勵(lì)機(jī)制，故而稱其為激勵(lì)性監(jiān)管。其意義在于，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱時(shí)，通過(guò)賦予壟斷企業(yè)更多利潤(rùn)支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵(lì)；同時(shí)賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過(guò)價(jià)格上限的情況下自由調(diào)整個(gè)別價(jià)格的靈活定價(jià)權(quán)，以提高社會(huì)配置效率。這一激勵(lì)性的價(jià)格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國(guó)運(yùn)用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國(guó)家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應(yīng)用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價(jià)格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵(lì)性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)踐表明，這些激勵(lì)性規(guī)制的實(shí)行使企業(yè)受到了利潤(rùn)刺激或競(jìng)爭(zhēng)性刺激，對(duì)于促進(jìn)削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們?cè)跇?gòu)建電力監(jiān)管體制時(shí)予以參考。

3結(jié)論

構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國(guó)電力工業(yè)市場(chǎng)化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的電力監(jiān)管制度的改革來(lái)說(shuō)，充分借鑒國(guó)際先進(jìn)的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗(yàn)，逐步改進(jìn)和完善政府監(jiān)管制度，是我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的制度模仿和創(chuàng)新。

參考文獻(xiàn)

1（美）戴維·M.紐百里.網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的重組與規(guī)

制〔M〕.北京：人民郵電出版社，2002

2國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“壟斷產(chǎn)業(yè)改革與重

組的理論與規(guī)制研究”課題組.構(gòu)建現(xiàn)代電

力監(jiān)管制度的建議，2001

3冉永平.“探索全新管電模式——訪國(guó)家電

力監(jiān)管委員會(huì)主席柴松岳”〔N〕.人民日?qǐng)?bào)，

2003-3-26

4世界銀行.中國(guó)電力部門管制框架研究報(bào)

告.中國(guó)電力行業(yè)監(jiān)管國(guó)際研討會(huì)，2001

篇3

任何人如想成為檢察官，必須先通過(guò)司法考試。司法考試每年舉行一次，每次考試又分三次進(jìn)行，通過(guò)率很低。即使通過(guò)司法考試，也不能立即成為檢事?？荚嚭细袢藛T必須進(jìn)入最高法院辦的司法研修院完成兩年的司法研修學(xué)習(xí)，在這兩年中，要學(xué)習(xí)法官、檢事、律師的全部業(yè)務(wù)。通過(guò)畢業(yè)考試后，根據(jù)本人的愿望與成績(jī)，安排其為法官、檢事或律師。全部初任檢事都被分配到第一線偵查部門，在實(shí)踐過(guò)程中逐漸掌握業(yè)務(wù)方法。

《檢察廳法》賦予檢察官下列的職權(quán)包括：1犯罪偵查和提起公訴及為其維持的必要事項(xiàng)；2行使對(duì)犯罪偵查的司法警察官吏的指揮和監(jiān)督；3為正確適用法律法規(guī)，向法院提出請(qǐng)求；4對(duì)裁判執(zhí)行的指揮和監(jiān)督；5履行將國(guó)家作為當(dāng)事人或參與人的民事訴訟、訴訟以及行使對(duì)該執(zhí)行的指揮和監(jiān)督；6依照法律規(guī)定的其他事項(xiàng)。除了負(fù)責(zé)偵查犯罪案件以外檢事還負(fù)責(zé)該地區(qū)社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)，這也是其主要任務(wù)之一。在地方檢察廳及以下的機(jī)構(gòu)中，均設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、建筑、遺產(chǎn)、通、森林、稅務(wù)、經(jīng)濟(jì)、食品、醫(yī)療防火、鐵路、等部門，檢事按分工分管相應(yīng)的案件，并且隨指揮警察機(jī)關(guān)與有關(guān)行政機(jī)關(guān)，所負(fù)責(zé)領(lǐng)域?qū)嵭屑泄苤啤?/p>

韓國(guó)的檢察官共有四個(gè)等級(jí)，即檢察總長(zhǎng)、高等檢事長(zhǎng)、檢事長(zhǎng)、檢事。檢事總長(zhǎng)作為長(zhǎng)官級(jí)檢察官，其任職與總統(tǒng)的更迭有密切關(guān)系，總統(tǒng)雖有權(quán)更換檢事總長(zhǎng)，但檢事總長(zhǎng)人選必須是符合檢察官條件的人，在一般情況下，檢事總長(zhǎng)從高等檢事長(zhǎng)中選拔。一名檢事如想成為一名高級(jí)檢事和首席檢事，必須在低級(jí)職務(wù)上工作10年以上;高等檢察廳的檢事、部門首席檢事以及地方檢察廳和支廳的部門負(fù)責(zé)檢事的任命，需要被任命的人員在上述部門工作5年以上。檢察總長(zhǎng)則需在高級(jí)檢事和首席檢事崗位上工作15年以上。

篇4

事物的矛盾法則，即對(duì)立統(tǒng)一的法則，是唯物辯證法的最根本的法則。用這一法則去分析我們的新聞宣傳工作，可以說(shuō)正面宣傳和輿論監(jiān)督是這個(gè)統(tǒng)一體中的兩個(gè)方面，是新聞宣傳工作的兩種主要手段和主要功能。兩者相互區(qū)別，相互依賴，相互映襯，相輔相成，缺一不可。只有把二者結(jié)合好，既堅(jiān)持正面宣傳為主，又加強(qiáng)輿論監(jiān)督，才能把握好輿論導(dǎo)向。

正面宣傳與輿論監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合，才能客觀、全面地反映社會(huì)，積極、正確地引導(dǎo)社會(huì)，使新聞宣傳為促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展發(fā)揮更好的作用。把正面宣傳同輿論監(jiān)督對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為輿論監(jiān)督會(huì)影響正面宣傳，這是錯(cuò)誤的。一切事物都在變化，在一定條件下，壞事可以變成好事。一些落后的、錯(cuò)誤的東西，通過(guò)新聞媒體曝光、批評(píng)、引導(dǎo)而變?yōu)橄冗M(jìn)的、正面的事例已不鮮見。這充分說(shuō)明，輿論監(jiān)督與正面宣傳同樣具有積極引導(dǎo)的作用。有位資深的新聞工作者把新聞宣傳的正面宣傳和輿論監(jiān)督比做越野汽車的“前加力”和“后加力”，是非常形象和切合實(shí)際的。因此，我們要辯證地認(rèn)識(shí)和處理正面宣傳和輿論監(jiān)督的相互關(guān)系，既要堅(jiān)定不移地堅(jiān)持以正面宣傳為主的方針，又要理直氣壯地抓好輿論監(jiān)督。

二、堅(jiān)持實(shí)事求是

辯證唯物論的認(rèn)識(shí)論是黨的實(shí)事求是思想路線的哲學(xué)基礎(chǔ)。輿論監(jiān)督必須堅(jiān)持實(shí)事求是，確保其真實(shí)性。在當(dāng)前改革開放、建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的新形勢(shì)下，整體和個(gè)人各方面的利益正在進(jìn)行大調(diào)整和再分配，各種矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，新情況、新問(wèn)題大量出現(xiàn)，這就更需要我們的新聞工作者切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，深入群眾，深入實(shí)際，深入基層，采訪上下左右、方方面面有著相互聯(lián)系的人和事，真正掌握改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)第一線的第一手材料，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)分析研究，“由此及彼，由表及里，去粗取精，去偽存真”，找出問(wèn)題形成和發(fā)展的規(guī)律，抓準(zhǔn)事物的本質(zhì)。把采訪的過(guò)程變成對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不斷提高的過(guò)程，由感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)，從而采寫出不僅內(nèi)容真實(shí)而且用語(yǔ)準(zhǔn)確、提法恰當(dāng)?shù)母遄?。為確保輿論監(jiān)督的絕對(duì)真實(shí)，對(duì)批評(píng)性的稿件應(yīng)慎之又慎，必要時(shí)稿子寫好后不妨征求一下被批評(píng)者的意見。只要把工作做細(xì)了，把稿子寫實(shí)了，我們的輿論監(jiān)督就能經(jīng)得起檢驗(yàn)，發(fā)揮積極作用。

三、抓住主要矛盾

社會(huì)生活紛繁復(fù)雜，如果事無(wú)巨細(xì)，都去反映，那就顯得雜亂無(wú)章。新聞的生命是真實(shí)，但并非真實(shí)的東西都可以成為新聞。現(xiàn)在，有的新聞媒體以“獵奇心理”去搞輿論監(jiān)督，結(jié)果帶來(lái)一些負(fù)面影響。這里，有必要探索輿論監(jiān)督監(jiān)督什么的問(wèn)題。

在改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的過(guò)程中，熱點(diǎn)問(wèn)題不時(shí)的出現(xiàn)。所謂熱點(diǎn)問(wèn)題，就是在一個(gè)時(shí)期內(nèi)人們普遍關(guān)注的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活中出現(xiàn)的一些重大問(wèn)題，有些也是黨委、政府的工作重點(diǎn)。熱點(diǎn)問(wèn)題有全國(guó)性的也有地區(qū)性的。在某種意義上說(shuō)，它是一個(gè)時(shí)期事物的主要矛盾和主要矛盾方面的集中表現(xiàn)，問(wèn)題不解決就可能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步。在這種情況下，新聞媒體就要敢于觸及熱點(diǎn)問(wèn)題。實(shí)踐證明，抓住事物的主要矛盾和主要的矛盾方面，抓住事關(guān)大局的問(wèn)題實(shí)行輿論監(jiān)督，就能夠取得事半功倍的效果。我們強(qiáng)調(diào)輿論監(jiān)督要抓大事，并非是對(duì)所有的小事不管不問(wèn)。如對(duì)“米袋子”、“菜籃子”等與人民群眾生活息息相關(guān)的事情，這些看似小事，實(shí)際上關(guān)乎著大局，我們也必須熱情關(guān)注，幫助解決。但是，如果不從大局出發(fā)，不抓西瓜抓芝麻，光就雞毛蒜皮問(wèn)題進(jìn)行輿論監(jiān)督，那么，對(duì)出現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題就會(huì)堵不勝堵，似乎發(fā)稿不少，就是不解決多大問(wèn)題。因此，我們?cè)趯?shí)行輿論監(jiān)督的過(guò)程中，一定要對(duì)遇到的錯(cuò)綜復(fù)雜的問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行分析，千方百計(jì)找出主要矛盾和矛盾的主要方面。

[page_break]

四、掌握適度原則

唯物辯證法認(rèn)為，“度”是一事物保持自己的質(zhì)的數(shù)量限度、幅度、范圍，是質(zhì)與量的統(tǒng)一。古人所說(shuō)的“過(guò)猶不及”，講的也是這個(gè)道理。輿論監(jiān)督必須掌握適度原則，具體問(wèn)題具體分析。

首先，要適宜。輿論監(jiān)督不同于正面宣傳，在具體內(nèi)容上，輿論監(jiān)督批評(píng)性報(bào)道較多，讀者對(duì)批評(píng)報(bào)道非常敏感。當(dāng)今社會(huì)問(wèn)題很復(fù)雜，什么問(wèn)題應(yīng)該監(jiān)督，什么問(wèn)題不應(yīng)該監(jiān)督；什么問(wèn)題該批評(píng)，什么問(wèn)題不該批評(píng)，我們必須有所選擇。同時(shí)，在報(bào)道形式上也應(yīng)當(dāng)有所選擇，不一定只是批評(píng)、曝光，也可以采取群眾參與、專家訪談、平等討論、自我教育等報(bào)道形式，適宜哪種方式就用哪種方式?？傊?，要做到既有創(chuàng)新又不過(guò)度。其次，要適量。輿論監(jiān)督報(bào)道數(shù)量一定要適當(dāng)?？墒?，有些記者卻不是這樣，抓起輿論監(jiān)督方面的報(bào)道來(lái)，總覺得多多益善，想過(guò)把癮，這是不符合唯物辯證法的。我們應(yīng)當(dāng)懂得物極必反、過(guò)猶不及這個(gè)道理。輿論監(jiān)督也是如此，量太少了無(wú)濟(jì)于事，過(guò)多過(guò)濫了也會(huì)適得其反。這就要求我們必須掌握好輿論監(jiān)督報(bào)道的密度，哪些該連篇累牘，哪些應(yīng)點(diǎn)到為止；哪些該公開播發(fā)，哪些該用內(nèi)參反映，要周密策劃，不能盲目從事。其三，要適時(shí)。輿論監(jiān)督的效果與報(bào)道展開的時(shí)機(jī)緊密相關(guān)。輿論監(jiān)督方面的報(bào)道同其他新聞一樣，應(yīng)當(dāng)講究時(shí)效性。但是，輿論監(jiān)督方面的報(bào)道的時(shí)效性主要體現(xiàn)在對(duì)切入問(wèn)題的時(shí)機(jī)把握上，而并非都是當(dāng)日新聞。因?yàn)樵诿苷幵诩せ癄顟B(tài)、是非還不清楚的時(shí)候，你就馬上進(jìn)行報(bào)道，這樣不但不能促使問(wèn)題的解決，反而會(huì)因介入過(guò)早給解決問(wèn)題帶來(lái)麻煩；相反，如果群眾對(duì)問(wèn)題關(guān)注的熱情和輿論高峰已經(jīng)過(guò)去了，我們才遲遲進(jìn)行報(bào)道，那么監(jiān)督效果也就會(huì)大大減弱。據(jù)了解，中央電視臺(tái)《焦點(diǎn)訪談》的專題報(bào)道，有的觀察準(zhǔn)備時(shí)間長(zhǎng)達(dá)半年后才在適當(dāng)時(shí)機(jī)播出，從而取得了最佳效果。因此，對(duì)輿論監(jiān)督方面的報(bào)道的播發(fā)，一定要審時(shí)度勢(shì)，掌握火候，捕捉良機(jī)。從這一點(diǎn)上說(shuō)，時(shí)機(jī)就是效果。其四，要合法。新聞媒體在監(jiān)督社會(huì)的同時(shí)，也在接受社會(huì)監(jiān)督。從已發(fā)生過(guò)的新聞官司看，有的新聞媒體及其記者之所以敗訴，除報(bào)道內(nèi)容失實(shí)外，不少報(bào)道是因?yàn)椴环蠂?guó)家法律法規(guī)或者違犯國(guó)家法律法規(guī)所造成的。法度是輿論監(jiān)督需要認(rèn)真把握的極為重要的度。因此，每個(gè)新聞工作者必須增強(qiáng)法治觀念，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)實(shí)行輿論監(jiān)督。這樣，就會(huì)有效地防止新聞糾紛的出現(xiàn)。

五、分析因果關(guān)系

唯物辯證法認(rèn)為，事出有因，但因果關(guān)系既有普遍性，又有多樣性。存在著一因多果、同因異果，一果多因、同果異因，多因多果這樣復(fù)雜的因果鏈條。對(duì)此，我們切不可簡(jiǎn)單化。輿論監(jiān)督要想真正發(fā)揮作用，必須用心去分析事物的因果關(guān)系。

在輿論監(jiān)督中，既要報(bào)道問(wèn)題的現(xiàn)狀和處理的效果，又要分析其出現(xiàn)的原因，這樣才能從源頭上防止此類事件的發(fā)生。在對(duì)復(fù)雜的事物進(jìn)行監(jiān)督中，更要注意分析其多方面的原因，主觀的、客觀的，內(nèi)部的、外部的，直接的、間接的，等等。只有把問(wèn)題產(chǎn)生的原因分析深分析透，輿論監(jiān)督才能真正以理服人，產(chǎn)生較強(qiáng)的震撼力，促使事物向有利于人民的方向發(fā)展，取得更好的監(jiān)督效果。

六、注重社會(huì)效果

認(rèn)為，動(dòng)機(jī)和效果是辯證統(tǒng)一的。有些輿論監(jiān)督方面的報(bào)道之所以產(chǎn)生不良的社會(huì)反響，是因?yàn)橛行氖逻@些報(bào)道的記者對(duì)待動(dòng)機(jī)與效果存有片面性。他們一遇到社會(huì)上出現(xiàn)的問(wèn)題不加冷靜的思考，腦子一熱就捅出去，只求一時(shí)轟動(dòng)，不看最終社會(huì)效果。抱著這樣的主觀愿望從事輿論監(jiān)督，不僅難以取得好的效果，弄不好還可能捅出婁子來(lái)。

篇5

檢察機(jī)關(guān)本身就是國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的代言人。17 世紀(jì)路易十四時(shí)法國(guó)將國(guó)王的律師和人定名為總檢察官,這就是西方檢察制度的最早形式。以下就是檢察機(jī)關(guān)的民事起訴制度構(gòu)建。

從產(chǎn)生到現(xiàn)在,大多數(shù)國(guó)家在設(shè)置檢察機(jī)關(guān)時(shí)都始終將其定位于公共利益代言人。其次,檢察機(jī)關(guān)的權(quán)威性說(shuō)明它適合提起某類民事訴訟,如公益訴訟。作為弱勢(shì)群體的受害者和擁有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)、政治實(shí)力作后盾的企業(yè)、政府之間進(jìn)行的是不對(duì)稱的訴訟,受害方常因承受壓力過(guò)大被迫放棄訴訟。而憑借自身的司法資源,檢察機(jī)關(guān)完全有能力在公益訴訟中單獨(dú)啟動(dòng)訴訟程序,使侵害者最終得到應(yīng)有的制裁。再次,檢察機(jī)關(guān)具有超脫性。在訴訟中,檢察機(jī)關(guān)與案件無(wú)直接利害關(guān)系,這更能保證其以超脫的姿態(tài)著眼于維護(hù)公益權(quán)利,而不至于淪為專為受害方牟利的人,不至于因追求個(gè)人的利益而與侵害方同流合污。最后,檢察機(jī)關(guān)擁有一支長(zhǎng)期從事法律工作的專業(yè)隊(duì)伍,檢察機(jī)關(guān)人員熟悉法律,能有效地運(yùn)用法律手段維護(hù)應(yīng)當(dāng)被法律保護(hù)的利益。

我國(guó)《憲法》第129條規(guī)定:檢察機(jī)關(guān)是我國(guó)法律監(jiān)督機(jī)關(guān),《民事訴訟法》第14條規(guī)定:檢察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)民事審判活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督,第15條規(guī)定:機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位對(duì)損害 國(guó)家、集體或者個(gè)人民事權(quán)益的行為,可以支持受損害的單位和個(gè)人向人民法院起訴。《刑事訴訟法》第99 條第2款規(guī)定:如果是國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)遭受損失的,人民檢察院在提起公訴的時(shí)候,可以提起附帶民事起訴。此外,《民事訴訟法》第208條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的抗訴權(quán)。從我國(guó)的法律規(guī)定可以得出結(jié)論:檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān);檢察機(jī)關(guān)可以監(jiān)督民事審判活動(dòng);檢察機(jī)關(guān)對(duì)損害國(guó)家、集體或者個(gè)人民事權(quán)益的行為可以支持受損害的單位或者個(gè)人向人民法院起訴;在刑事訴訟中,對(duì)損害國(guó)家、集體利益的行為可以提起刑事附帶民事起訴。檢察機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、法律適用錯(cuò)誤的生效民事、行政判決可以提出抗訴。檢察機(jī)關(guān)作為提起民事起訴的法律主體,既能最大限度地維護(hù)國(guó)家社會(huì)公益、維護(hù)法律秩序,又符合民事訴訟法的發(fā)展要求,無(wú)疑是提起民事訴訟的最佳法律主體。

編輯老師為大家整理了檢察機(jī)關(guān)的民事起訴制度構(gòu)建，希望對(duì)大家有所幫助。

篇6

石油工程企業(yè)文化的創(chuàng)新建設(shè)的主體是企業(yè)的全體職工，因此企業(yè)管理者必須堅(jiān)持以人為本的原則，構(gòu)建以人為本的企業(yè)文化氛圍。企業(yè)管理者對(duì)基層職工的關(guān)愛，會(huì)讓職工感受自己在企業(yè)內(nèi)是備受尊重的，精神得到極大滿足后會(huì)調(diào)動(dòng)其工作的積極性。尤其是在企業(yè)文化的建設(shè)有一定成效后，職工將會(huì)有強(qiáng)烈的自豪感和榮譽(yù)感，會(huì)將自己更多的精力投入到企業(yè)文化建設(shè)上，這不僅會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)效益，還能不斷完善和創(chuàng)新企業(yè)文化。

二、石油工程企業(yè)管理制度的內(nèi)涵及創(chuàng)新路徑

石油工程企業(yè)管理制度，亦稱為規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)制定的包括規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等活動(dòng)的規(guī)則、條例、程序的集合。促進(jìn)石油工程企業(yè)管理制度的創(chuàng)新是必然的，其主要?jiǎng)?chuàng)新路徑如下。1.創(chuàng)新組織機(jī)構(gòu)管理組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)支撐，設(shè)置科學(xué)的組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)管理理論的產(chǎn)物，與企業(yè)的實(shí)際管理息息相關(guān)。組織機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新可以從對(duì)組織機(jī)構(gòu)重組改制入手，實(shí)質(zhì)是對(duì)企業(yè)制度的創(chuàng)新[2]。在創(chuàng)新企業(yè)制度中，組織機(jī)構(gòu)必須要不斷改革和創(chuàng)新，與全新的委托關(guān)系、分權(quán)和集權(quán)的要求相適應(yīng)，以更好的提高管理效率。2.創(chuàng)新技術(shù)管理這是石油工程企業(yè)管理創(chuàng)新的主要形態(tài)，企業(yè)發(fā)展的源泉，是決定企業(yè)管理水平的重要因素。技術(shù)的創(chuàng)新不僅是創(chuàng)新技術(shù)問(wèn)題，還是創(chuàng)新管理問(wèn)題。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該從研發(fā)入手，逐步形成技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，并推廣上市。石油工程企業(yè)自身特定的高科技、高風(fēng)險(xiǎn)和高投入的特點(diǎn)決定了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)。因此，為了促進(jìn)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，必須堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力為目的，利用新的工藝方法促進(jìn)企業(yè)技術(shù)和管理的創(chuàng)新。3.創(chuàng)新人力資源管理經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使得企業(yè)的技術(shù)、資金等生存經(jīng)營(yíng)要素能隨意轉(zhuǎn)讓，但只有人力資源無(wú)法自由轉(zhuǎn)讓，因人力資源是企業(yè)最為重要的戰(zhàn)略資源之一。這就決定了石油工程企業(yè)管理的創(chuàng)新，必須創(chuàng)新人力資源管理，改革以往的管理體系，將管理系統(tǒng)的核心由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)換成人力資本。

三、石油工程企業(yè)文化建設(shè)與管理制度融合的創(chuàng)新

企業(yè)文化歸根結(jié)底是為企業(yè)管理服務(wù)的，而企業(yè)管理制度是企業(yè)文化發(fā)展中形成和創(chuàng)新的，企業(yè)文化和企業(yè)管理制度是相互促進(jìn)、相互影響的“二位一體”關(guān)系。因此，為了促進(jìn)石油工程企業(yè)文化建設(shè)和管理制度的創(chuàng)新，必須將兩者有效融合。1.將企業(yè)文化建設(shè)納入石油工程企業(yè)日常管理工作中企業(yè)文化建設(shè)是日常管理工作的體現(xiàn)，推動(dòng)了企業(yè)管理制度的創(chuàng)新。石油工程企業(yè)內(nèi)部和單位之間、職工之間的交流和合作都滲透了企業(yè)的價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念，不僅是石油工程企業(yè)文化建設(shè)創(chuàng)新的過(guò)程，也是文化建設(shè)創(chuàng)新的內(nèi)容。石油工程企業(yè)要積極組織和開展一些有石油工程色彩的文體活動(dòng)，這是強(qiáng)化石油工程企業(yè)文化建設(shè)的有力手段，能幫助企業(yè)構(gòu)建和諧的工作氛圍，培養(yǎng)企業(yè)職工之間的情感，是企業(yè)柔性管理的重要體現(xiàn)。2.利用企業(yè)文化推動(dòng)企業(yè)管理制度的創(chuàng)新石油工程企業(yè)文化是企業(yè)管理理念的靈魂，企業(yè)文化的性質(zhì)決定了企業(yè)管理制度的性質(zhì)?？梢姡挥信c石油工程企業(yè)文化背景相適應(yīng)的管理制度才能符合企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，才能促使企業(yè)管理制度更具執(zhí)行力。企業(yè)管理只是企業(yè)管理者按照所指定的管理制度開展的工作協(xié)調(diào)和合作，企業(yè)管理者必須充分利用好企業(yè)文化建設(shè)，以有效的開展企業(yè)管理，促進(jìn)企業(yè)管理制度的創(chuàng)新，提高企業(yè)管理水平。同時(shí)，企業(yè)的管理要以企業(yè)文化的價(jià)值理念為導(dǎo)向[3]。在執(zhí)行企業(yè)管理制度中，企業(yè)的文化價(jià)值理念會(huì)逐步滲透到職工的個(gè)人價(jià)值取向中。因此，企業(yè)管理者必須在企業(yè)內(nèi)部積極樹立典型人物，發(fā)揮榜樣的力量，要加強(qiáng)對(duì)職工的教育培訓(xùn)，提高企業(yè)職工的文化素養(yǎng)和綜合素質(zhì)，為促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)做大力量。

四、結(jié)語(yǔ)

篇7

1．現(xiàn)階段的網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管法律

1．1網(wǎng)絡(luò)銀行概述

網(wǎng)絡(luò)銀行的出現(xiàn)和發(fā)展，可以說(shuō)都是近十幾年的事情，這是隨著信息技術(shù)的發(fā)展，使得信息技術(shù)能夠進(jìn)入金融領(lǐng)域的結(jié)果。可以說(shuō)網(wǎng)絡(luò)銀行的出現(xiàn)是金融業(yè)的一大突破性的發(fā)展，這使得金融業(yè)務(wù)的載體進(jìn)一步的虛擬化了，從貨幣的虛擬化開始就走向的一個(gè)趨勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)了資金流通的便捷性，也給金融產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了全新的領(lǐng)域。應(yīng)當(dāng)說(shuō)現(xiàn)階段的網(wǎng)絡(luò)銀行已經(jīng)非常普及了，大部分的實(shí)體銀行都已經(jīng)開通了網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，對(duì)于本身的業(yè)務(wù)涵蓋面也越來(lái)越廣泛，從網(wǎng)絡(luò)銀行的交易量來(lái)說(shuō)近幾年都能保持百分之三十以上的增長(zhǎng)，可以說(shuō)在速度方面完全超過(guò)了普通的金融載體?？梢哉f(shuō)只要通過(guò)連接網(wǎng)絡(luò)就可以實(shí)現(xiàn)完全的服務(wù)，也必然的給生活帶來(lái)的無(wú)盡的可能。這樣的情況，也就是網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)所帶來(lái)的巨大變化。

1．2網(wǎng)絡(luò)銀行的監(jiān)管相關(guān)法律

現(xiàn)階段我國(guó)在對(duì)于網(wǎng)絡(luò)銀行的監(jiān)管方面只能說(shuō)初具規(guī)模，這跟情況變化的迅速以及本身的法律穩(wěn)定性有一定關(guān)系。因而這方面的問(wèn)題可以說(shuō)一直都存在，也逐漸被人們所認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)在最主要的網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管法律制度是電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法，應(yīng)當(dāng)說(shuō)這僅僅是銀監(jiān)會(huì)制定的規(guī)章，在效力方面比之一般的法律法規(guī)可以說(shuō)有一定的差異，另外散見于電子簽名法等一些相關(guān)的法律文件中［1］。由于本身的網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展就屬于新興狀況，也很難進(jìn)行預(yù)測(cè)和預(yù)判，因而往往也只能通過(guò)相對(duì)低級(jí)別的法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，然后利用其靈活性的優(yōu)點(diǎn)來(lái)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)銀行的監(jiān)管進(jìn)行及時(shí)的規(guī)制和改善。

2．網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管法律制度中存在的一些問(wèn)題

2．1法律效力偏低

效力偏低可以說(shuō)是之前所敘述到的一個(gè)比較嚴(yán)重的問(wèn)題，由于缺少專門的法律層面的規(guī)范對(duì)于網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管問(wèn)題做一個(gè)比較總結(jié)性的規(guī)制。就現(xiàn)在的法律體系來(lái)說(shuō)，相對(duì)而言完全針對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的部分多數(shù)為規(guī)章，涉及的部分雖然有法律的層次，但是數(shù)量較少而且并非專門討論，只是同其他相關(guān)領(lǐng)域之間的交集而被提到。因而就現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，法律效力偏低而對(duì)于實(shí)際情況的規(guī)制能力也很難完全的保證，更是難以完全保證權(quán)威性，而且需要承認(rèn)規(guī)章和一些使用的銀行章程還存在著沖突的狀況，這也進(jìn)一步增加了混亂的情況。

2．2涵蓋范圍不夠全面

覆蓋面不夠可以說(shuō)也是法律所很難解決的問(wèn)題，由于信息技術(shù)的發(fā)展可以說(shuō)是日新月異，從而帶動(dòng)的電子商務(wù)本身也是在領(lǐng)域方面的更新極其迅速。法律由于需要維持一定的穩(wěn)定，盡可能的避免在短時(shí)間內(nèi)多次修改，但是需要承認(rèn)這樣也和對(duì)于現(xiàn)實(shí)快速發(fā)展的跟進(jìn)要求相沖突，很難真正地捕捉到所需要規(guī)范的領(lǐng)域的及時(shí)更新。因而在覆蓋范圍方面，難以及時(shí)全面的進(jìn)行調(diào)整，也是一大問(wèn)題［2］。

2．3準(zhǔn)入制度過(guò)于嚴(yán)格

準(zhǔn)入制度的嚴(yán)格本身并非壞事，而且對(duì)于網(wǎng)絡(luò)銀行的安全有很大的益處。這個(gè)行業(yè)本身就因?yàn)樘摂M性會(huì)給金融行為制造很大的風(fēng)險(xiǎn)，因而準(zhǔn)入制度方面的確應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一些規(guī)范來(lái)禁止本身不夠成熟的網(wǎng)銀經(jīng)營(yíng)。但是也需要承認(rèn)，過(guò)于嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度也并非好事，由于作為新興行業(yè)本身的發(fā)展?jié)摿薮?，而且在融資方面也會(huì)有很大的益處。如同現(xiàn)階段一樣，任何業(yè)務(wù)的開展經(jīng)營(yíng)都需要批準(zhǔn)，而且審批相對(duì)比較耗費(fèi)時(shí)間的狀況下，也并不利于鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)說(shuō)，并非有太多的好處。

3．完善網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管法律制度的建議

3．1完善立法，制定更高級(jí)別的法律規(guī)范

法律效力方面的問(wèn)題可以說(shuō)一直困擾著網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管，由于缺少統(tǒng)一的規(guī)范，而相關(guān)的針對(duì)性法律級(jí)別相對(duì)低，而且也并沒有能夠完善的進(jìn)行調(diào)整，因而在立法方面可以說(shuō)這是至關(guān)重要的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)說(shuō)這些年以來(lái)我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)逐漸發(fā)展趨于成熟了，因而也是可以進(jìn)行相關(guān)的運(yùn)行方面的資料收集，并且進(jìn)行統(tǒng)一的法律規(guī)范制定了。通過(guò)這樣的方式，不僅需要在效力上提高到法律形式，也需要在覆蓋面方面有著近一步的深入能夠影響到現(xiàn)階段網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的大部分范圍，也將真正的完全將網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管納入正規(guī)化的法制體系內(nèi)，完成對(duì)于其的監(jiān)管結(jié)構(gòu)設(shè)置。

3．2將網(wǎng)絡(luò)銀行監(jiān)管體系系統(tǒng)化和統(tǒng)一化

網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)因?yàn)楸旧淼娘L(fēng)險(xiǎn)性很強(qiáng)，再加上涉及的資金范圍可以說(shuō)特別的廣泛，因而進(jìn)行調(diào)控的制度設(shè)計(jì)方面，必然不可能過(guò)于簡(jiǎn)單。需要在對(duì)于網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的各部分的監(jiān)管方面進(jìn)行有效的配合，形成系統(tǒng)性監(jiān)管，在可能出現(xiàn)問(wèn)題的地方引發(fā)整體的關(guān)注和努力，才能夠真正地把問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)降低下來(lái)。對(duì)于統(tǒng)一化的管理來(lái)說(shuō)，也有其必然的趨勢(shì)，由于分化的管理方式越來(lái)越多，所面臨的領(lǐng)域重合程度也在增加，因而完全分化的互不干涉的管理方式，必然的很難對(duì)于管理效率達(dá)到最好，更容易在重合部分被鉆空子。因此，統(tǒng)一的管理模式有其必要性，也是發(fā)展趨勢(shì)所決定的［3］。

3．3市場(chǎng)準(zhǔn)入法律應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放松

篇8

關(guān)鍵詞:需求理論;大學(xué)生村官;制度建設(shè)

一、馬斯洛需求層次理論的基本內(nèi)容

美國(guó)著名的人本主義心理學(xué)家馬斯洛,1943年在《人類動(dòng)機(jī)的理論》一書中提出了人的需求層次理論在總體上分為五個(gè)層次。第一層次是生理上的需求,包括衣食、住房、基本生活保障、等。第二層次是安全上的需求,包括人身安全、職業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)安全等。第三層次是歸屬與愛的需要,包括友誼、情感和歸屬的需要。第四層次是尊重的需要,包括自尊和他尊。第五層次是自我實(shí)現(xiàn)的需要,包括勝任感、成就感等。人們一般按照這個(gè)梯級(jí)從低級(jí)到高級(jí)地來(lái)追求各項(xiàng)需要的滿足。

二、從需求層次理論解析大學(xué)生村官計(jì)劃中存在的問(wèn)題

(一)經(jīng)濟(jì)待遇偏低

當(dāng)前大學(xué)生村官的薪酬待遇總體上還比較低,而且各個(gè)地區(qū)存在不平衡問(wèn)題。中央財(cái)政按照東、中、西部地區(qū)人均每年0.5萬(wàn)元、1萬(wàn)元、1.5萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)貼,不足部分由地方財(cái)政承擔(dān),各地方財(cái)政補(bǔ)貼的標(biāo)準(zhǔn)因地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r各有不同。以經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的浙江省慈溪市為例,“月基本報(bào)酬掌握在800元左右,試用期滿后由鎮(zhèn)統(tǒng)一辦理社會(huì)保險(xiǎn),其費(fèi)用由鎮(zhèn)村共同負(fù)擔(dān),對(duì)市級(jí)貧困村涉及財(cái)政作適當(dāng)補(bǔ)助?！盵1]也就是說(shuō)試用期過(guò)后基本工資在800元左右,加上獎(jiǎng)金及其他補(bǔ)貼,基本在1500元上下。這一工資收入低于慈溪市平均水平,屬于中低收入。西部和中部地區(qū)大學(xué)生村官的工資待遇水平比東部還要偏低。較低的工資水平無(wú)法滿足大學(xué)生村官的基本生理需求,這在一定程度上會(huì)影響大學(xué)生到農(nóng)村干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

(二)安全感匱乏

大學(xué)生村官的不安全感主要源于工資收入水平低,福利待遇差,不足以解除他們的后顧之憂。盡管各個(gè)地方出臺(tái)了一些社會(huì)保障政策,并規(guī)定大學(xué)生村官任職期間的社會(huì)保險(xiǎn)按照當(dāng)?shù)厝~事業(yè)單位在職管理人員政策標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,但是大學(xué)生村官享受到的社會(huì)保障項(xiàng)目不健全和社會(huì)保障水平低卻是一個(gè)事實(shí)。

(三)社區(qū)歸屬感弱

“社區(qū)歸屬感是指社區(qū)居民對(duì)本社區(qū)地域和人群集合的認(rèn)同、喜愛和依戀的感覺”[2]。多數(shù)高校畢業(yè)生,尤其是生于城市和在城市長(zhǎng)大的大學(xué)生到農(nóng)村任職時(shí),會(huì)面臨著極大的不適應(yīng)。城鄉(xiāng)文化差異大大降低大學(xué)生村官的社區(qū)歸屬感。在農(nóng)村長(zhǎng)大的大學(xué)生村官,由于他們?cè)谌松^價(jià)值觀形成的大學(xué)時(shí)期是在城市度過(guò)的,“家庭—學(xué)校”式的學(xué)習(xí)和生活方式,使這些農(nóng)村大學(xué)生脫離了真正的鄉(xiāng)村生活。所以,同樣面臨著難以融入農(nóng)村社會(huì)的問(wèn)題。

(四)角色認(rèn)同度低

1.自我認(rèn)同度低。大學(xué)生村官身份非常尷尬,如果是農(nóng)民,他們沒有土地;如果是工人,他們不享受工人待遇;如果是政府工作人員,又沒有編制,工資待遇相差甚遠(yuǎn)。身份的尷尬嚴(yán)重削弱了大學(xué)生村官對(duì)自身權(quán)威主體性的認(rèn)同,他們往往很難將自己定位于能給農(nóng)民帶來(lái)實(shí)際利益,并得到村民認(rèn)同、最終可以融入到村委決策層,并實(shí)現(xiàn)自己價(jià)值的“官”,而只是將村官職業(yè)作為一個(gè)緩沖就業(yè)壓力的暫時(shí)職業(yè)。

2.社會(huì)認(rèn)同度偏低。社會(huì)對(duì)大學(xué)生村官的期望值較高,但是,現(xiàn)有大學(xué)生村官的知識(shí)和能力的確存在缺陷。從專業(yè)領(lǐng)域看,相關(guān)調(diào)查結(jié)果表明,“大學(xué)生村干部具有農(nóng)學(xué)背景知識(shí)的僅有4%,其他專業(yè)的為96%,有一些竟為數(shù)學(xué)、外語(yǔ)、天體物理專業(yè)的?！盵3]從工作經(jīng)驗(yàn)看,78%的為工作1～3年或剛離校的大學(xué)生。從發(fā)展趨勢(shì)看,直接從學(xué)校畢業(yè)應(yīng)聘的比重在加大。在現(xiàn)實(shí)的供求不平衡情況下,大多數(shù)大學(xué)生村官均面臨管理能力、技術(shù)能力、溝通能力和解決復(fù)雜問(wèn)題能力的迅速提高問(wèn)題。社會(huì)對(duì)大學(xué)生期望的過(guò)高與大學(xué)生村官難以完全滿足社會(huì)的需要之間的矛盾,導(dǎo)致了大學(xué)生村官在農(nóng)村的社會(huì)認(rèn)同度偏低。

(五)價(jià)值滿足程度偏低

大學(xué)生村官的勝任感和成就感的高低主要取決于大學(xué)生村官的價(jià)值實(shí)現(xiàn)度。所謂價(jià)值實(shí)現(xiàn)度,“指的是大學(xué)生在農(nóng)村基層崗位上,發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),為農(nóng)村基層建設(shè)作貢獻(xiàn)的程度?！盵4]“當(dāng)前大學(xué)生村官自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的情況如下:大學(xué)生履職后,很難參與到具體工作中,基本上沒有發(fā)揮自己價(jià)值的占總數(shù)的4%;大學(xué)生村官在工作中只是做一些簡(jiǎn)單的日常工作,自己的價(jià)值發(fā)揮得很少,占總數(shù)的40%;另外有40%的大學(xué)生村官認(rèn)為,除了完成既定的工作任務(wù)以外,還可以發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì),做出特殊的貢獻(xiàn);有16%的大學(xué)生村官認(rèn)為自己完全扎根基層,已經(jīng)成為農(nóng)村基層建設(shè)名副其實(shí)的帶頭人。”[4]三、大學(xué)生村官制度建設(shè)的對(duì)策分析

1.建立和完善動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制。要吸引高校畢業(yè)生到農(nóng)村任職,首先要考慮的問(wèn)題是如何較好地滿足大學(xué)生村官的合理需要。要解決好這一問(wèn)題,最為關(guān)鍵的是要建立和完善各種動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制。

具體來(lái)講,所謂的動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制主要包括兩大內(nèi)容:一方面是物質(zhì)性激勵(lì),它是指以實(shí)物形式的給予作為激勵(lì)手段,如金錢、物品、生活待遇等等。當(dāng)務(wù)之急是要提高大學(xué)生村官的薪酬待遇,改善他們的生活條件,滿足他們的基本生存需要。另一方面是精神性激勵(lì),它主要是指以授予某種具有象征意義的符號(hào),或?qū)ι鐣?huì)成員的行為方式和價(jià)值觀念給予認(rèn)可、贊賞等作為激勵(lì)手段,如榮譽(yù)稱號(hào)、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)?wù)隆⒆鹁?、表?yè)P(yáng)等等,這些主要用來(lái)滿足大學(xué)生村官的精神需要。大學(xué)生村官,與其講是一種功利性角色,不如說(shuō)是一種表現(xiàn)性角色,因此,政府相關(guān)部門對(duì)那些優(yōu)秀大學(xué)生村官不僅要給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),還要多給予精神激勵(lì)。

2.建立和完善各種保障機(jī)制。大學(xué)生村官計(jì)劃的順利實(shí)施,離不開一系列的保障機(jī)制為其保駕護(hù)航。首先,各級(jí)政府部門要加大對(duì)大學(xué)生村官的財(cái)政支持力度,同時(shí)要加強(qiáng)監(jiān)管,使優(yōu)惠政策真正得到貫徹落實(shí)。其次,要做好大學(xué)生村官的社會(huì)保障工作,主要包括社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇等內(nèi)容,解除他們的后顧之憂。第三,政府的相關(guān)激勵(lì)承諾一定要保證兌現(xiàn),這樣才能讓真正優(yōu)秀的大學(xué)生回到農(nóng)村并扎根農(nóng)村,用自己所學(xué)服務(wù)農(nóng)村,促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。

3.建立和完善大學(xué)生村官人才培養(yǎng)機(jī)制。目前,大學(xué)生村官在不同地區(qū)普遍存在社區(qū)歸屬感弱和社會(huì)認(rèn)同度低的問(wèn)題,造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的,而大學(xué)生村官自身素質(zhì)不高是其中最為關(guān)鍵的一個(gè)因素。有些大學(xué)生到農(nóng)村任職的思想動(dòng)機(jī)不純,有些大學(xué)畢業(yè)生僅憑一時(shí)沖動(dòng)便到農(nóng)村任職,對(duì)農(nóng)村社會(huì)環(huán)境一無(wú)所知或者知之甚少,很難快速融入農(nóng)村社會(huì),開展各項(xiàng)工作。有些大學(xué)生村官的專業(yè)知識(shí)與技能不適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要,在農(nóng)村干事創(chuàng)業(yè)困難阻力比較大,一旦干不出成績(jī),便會(huì)失去民眾信任,使其社會(huì)認(rèn)同度急劇下降。

要解決上述問(wèn)題,需要充分發(fā)揮高校在大學(xué)生村官人才培養(yǎng)與培訓(xùn)方面的重要作用,當(dāng)務(wù)之急是革新大學(xué)生村官人才培養(yǎng)模式,完善大學(xué)生村官人才培養(yǎng)機(jī)制,為新農(nóng)村建設(shè)輸送既懂管理又具備適應(yīng)農(nóng)村需要的專業(yè)知識(shí)與技能的復(fù)合型人才。

4.建立和完善大學(xué)生村官的流動(dòng)機(jī)制。流動(dòng)機(jī)制是指大學(xué)生村官在社會(huì)關(guān)系空間中從一個(gè)地位向另一個(gè)地位移動(dòng)的制度。健全流動(dòng)機(jī)制,為聘任期滿后的大學(xué)生村官創(chuàng)造更好的發(fā)展前景。為此,我們要建立富有彈性的流動(dòng)機(jī)制,給予大學(xué)生村官更多自主擇業(yè)的權(quán)利,保障期滿后“大學(xué)生村官”去留的自由選擇權(quán)。三年合同期滿后,如果工作需要,本人也愿意,可以續(xù)簽合同,繼續(xù)留在村里工作;如果本人希望到其他地方發(fā)展,也可以自愿進(jìn)入人才市場(chǎng)自主擇業(yè)。此外,基層政府部門應(yīng)當(dāng)推薦優(yōu)秀大學(xué)生村官直接進(jìn)入選調(diào)生隊(duì)伍序列,鼓勵(lì)大學(xué)生村官在任職期滿后參加公務(wù)員考試,并給予適當(dāng)?shù)恼哒疹?。具備條件的地區(qū)可以考慮在政府機(jī)關(guān)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、區(qū)縣的一些部門充實(shí)新的管理人員,拿出部分職位,提供給一些合同到期的優(yōu)秀大學(xué)生村官。

5.建立和完善相關(guān)法律法規(guī)。大學(xué)生村官政策已經(jīng)歷時(shí)十三年,但是目前還沒有一部關(guān)于這方面的法律法規(guī)出臺(tái),由于法律依據(jù)上的缺失,容易造成對(duì)“大學(xué)生村官”合法權(quán)益的侵害。例如,海南省不少縣曾經(jīng)組織招聘一批“大學(xué)生村官”,由于缺乏法律規(guī)范的制約,所以在個(gè)別縣里有些“大學(xué)生村官”連身份都得不到承認(rèn)。雖然2005年國(guó)務(wù)院辦公廳的《關(guān)于引導(dǎo)和鼓勵(lì)高校畢業(yè)生面向基層就業(yè)的意見》曾指出,“從2006年起,國(guó)家每年有計(jì)劃地選拔一定數(shù)量的高校畢業(yè)生到農(nóng)村和社區(qū)就業(yè)。到農(nóng)村就業(yè)的,可通過(guò)法定程序安排擔(dān)任村黨支部、村委會(huì)的相應(yīng)職務(wù)?！钡悄壳斑@一程序并沒有法律依據(jù),導(dǎo)向性政策雖能夠靈活適應(yīng)客觀情況和社會(huì)發(fā)展的需要,卻缺乏法律所具有的必要的約束力與確定性。

另外,“大學(xué)生村官”政策與基層群眾自治制度之間的銜接存在疏漏之處,其突出表現(xiàn)是“大學(xué)生村官”身份所面臨的尷尬。目前的《村委會(huì)組織法》規(guī)定“選舉權(quán)和被選舉權(quán)一致性原則”,外來(lái)大學(xué)生群體不具備選舉資格,自然也不具備被選舉資格,從而失去進(jìn)入村級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的機(jī)會(huì),這樣的法律規(guī)定不利于非本村的外來(lái)大學(xué)生扎根本村。新農(nóng)村建設(shè)要取得長(zhǎng)足發(fā)展,今后《村委會(huì)組織法》的修改或制定新的《村民自治法》,則應(yīng)該充分考慮到非生源地大學(xué)生村官的權(quán)益問(wèn)題。

參考文獻(xiàn):

[1]慈溪市選拔畢業(yè)生到農(nóng)村工作實(shí)施辦法[R].慈溪人事局,2000:第60號(hào).

[2]風(fēng)笑天,等.落地生根:三峽農(nóng)村移民的社會(huì)適應(yīng)[M].武漢:華中科技大學(xué)出版社,2006:91.

篇9

一、我國(guó)自首的本質(zhì)和意義

根據(jù)修訂后《刑法》第六十七條規(guī)定,自首是指行為人在犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己罪行的行為,是依據(jù)“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策,而由我國(guó)《刑法》規(guī)定的一項(xiàng)量刑制度。這種刑罰制度是以犯罪分子實(shí)施了犯罪行為為前提條件的,其本質(zhì)在于犯罪分子犯罪之后愿意對(duì)其實(shí)施的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任,具體表現(xiàn)為犯罪分子愿意受到國(guó)家司法機(jī)關(guān)的追訴,接受國(guó)家的審查和裁判。不管是什么原因?qū)е路缸锓肿幼允?從一定程度上講,表明犯罪分子認(rèn)罪服法真誠(chéng)悔過(guò),也意味著犯罪分子終止了因自己的犯罪行為而造成的危害社會(huì)的持續(xù)狀態(tài),表明犯罪分子的人身危險(xiǎn)性減弱。這種本質(zhì)決定了我國(guó)法律對(duì)自首行為理應(yīng)從寬處罰。而國(guó)家規(guī)定自首制度的意義則在于鼓勵(lì)犯罪分子主動(dòng)投案,悔過(guò)自新,不致隱藏在社會(huì)繼續(xù)為非作歹。而自首從輕,有利于分化瓦解犯罪勢(shì)力,從而獲得更多的線索和證據(jù),有效地深挖犯罪,有利于司法機(jī)關(guān)及時(shí)偵查破案,正確迅速地、審判,有效地懲治犯罪,從而以少量的人力、物力換取較大的社會(huì)效益。

二、自首成立的條件

(一)犯罪分子必須自動(dòng)投案

自動(dòng)投案,是指犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),未被采取強(qiáng)制措施時(shí),主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。此外,還有應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形:1.犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員自動(dòng)投案的,接受投案的單位或者個(gè)人應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)報(bào)司法機(jī)關(guān)。2.犯罪嫌疑人因病傷或者為了減輕犯罪后果,委托他人先代為投案,或者先以信電投案的。3.罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺,僅因形跡可疑,被有關(guān)組織或司法機(jī)關(guān)盤問(wèn)、教育后,主動(dòng)交代自己的罪行的。4.犯罪嫌疑人后逃跑,在被通緝、追捕過(guò)程中,主動(dòng)投案的。5.經(jīng)查確實(shí)已準(zhǔn)備去投案,或者正在投案途中,被公安機(jī)關(guān)捕獲的。主觀上基本具備了自動(dòng)投案的必要條件,應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。6.并非出于犯罪嫌疑人主動(dòng),而是經(jīng)親友規(guī)勸、陪同投案的。7.司法機(jī)關(guān)通知犯罪人的親友,或者說(shuō)親友主動(dòng)投案后,將犯罪嫌疑人送去投案的。犯罪嫌疑人雖不是主動(dòng)投案,甚至不愿投案,但在親友的教育、尋找和施加壓力下,被親友送去歸案。為鼓勵(lì)更多的親友支持司法工作,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)政策,對(duì)被送歸案的犯罪嫌疑人,應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。

以上七種“視為自動(dòng)投案”的行為,雖與《刑法》第六十七條規(guī)定的自動(dòng)投案行為的標(biāo)準(zhǔn)存在一定差距,但只要符合“如實(shí)供述了自己的罪行”的條件,筆者認(rèn)為,都應(yīng)當(dāng)視為自首。

(二)犯罪分子必須如實(shí)供述自己的罪行

“如實(shí)供述自己的罪行”是指犯罪分子自動(dòng)投案后,如實(shí)交代自己的全部罪行,是自首的本質(zhì)特征,是自動(dòng)投案行為的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和合乎邏輯的發(fā)展,進(jìn)一步說(shuō)明犯罪分子愿意悔改,也便于司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步開展工作。

根據(jù)《刑法》和《解釋》的規(guī)定,對(duì)如實(shí)供述的理解應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

1.犯罪分子投案后所交代的必須是犯罪事實(shí),而不是因法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤而交代的違法行為或者違反道德規(guī)范的行為事實(shí)。

2.犯罪分子投案后所交代的必須是自己的犯罪事實(shí),即必須是自己實(shí)施并由自己承擔(dān)刑事責(zé)任的犯罪事實(shí)。投案人所交代的犯罪事實(shí),既可以是一罪,也要以是數(shù)罪,既可以是投案人單獨(dú)實(shí)施的,也可以是與他人共同實(shí)施的。

3.犯罪嫌疑人決心投案自首,就應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際情況,完全、徹底地交代自己所實(shí)施的罪行。如果由于主客觀因素的影響,犯罪嫌疑人只能交代自己的主要的或者基本的犯罪事實(shí),既能據(jù)以確定犯罪性質(zhì)、情節(jié)的犯罪事實(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

三、我國(guó)《刑法》中的特殊自首

《刑法》第六十七條第二款規(guī)定的:“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。”這就是《刑法》對(duì)特殊自首的規(guī)定。之所以稱之為特殊自首,主要在于它投案的形式和場(chǎng)所與一般自首不同。但從自首的實(shí)質(zhì)上看,是一致的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

另外,我國(guó)《刑法》第一百六十四條(對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪)第三款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為的,可以減輕或者免除處罰?！薄缎谭ā返谌倬攀畻l(行賄罪)第二款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的,可以減輕或者免除處罰?！薄缎谭ā返谌倬攀艞l(介紹賄賂罪)第二款規(guī)定:“介紹賄賂人在被追訴前主動(dòng)交代介紹賄賂行為的,可以減輕處罰或者免除處罰?！鄙鲜鋈龡l均規(guī)定行為人“在被追訴前主動(dòng)交代”其犯罪行為的,“可以減輕處罰或者免除處罰”,是《刑法》分則對(duì)不同于一般自首和準(zhǔn)自首制度的特別規(guī)定,屬特別自首。對(duì)此,法學(xué)界有不同的認(rèn)識(shí),有的認(rèn)為屬坦白制度的規(guī)定,有的認(rèn)為是對(duì)立功表現(xiàn)的規(guī)定,如何正確理解這些條文,在司法實(shí)踐中顯得尤為重要。筆者認(rèn)為,從《刑法》理論及立法原意來(lái)看,這三條文均應(yīng)理解為特別自首的規(guī)定,理由如下:

(一)特別自首是自首而非坦白

首先,兩者的本質(zhì)區(qū)別在于,自首是犯罪人犯罪后自動(dòng)歸案,自己把自己交付給國(guó)家司法機(jī)關(guān)追訴,而坦白則是犯罪人犯罪后被動(dòng)歸案,由國(guó)家司法機(jī)關(guān)或人民群眾將其交付國(guó)家追訴。

其次,從刑事責(zé)任上分析。自首是犯罪后行為人的悔罪表現(xiàn)之一,其改過(guò)方面比坦白主動(dòng)積極,并且人身危險(xiǎn)性方面相對(duì)較小,因此,自首是法定從寬情節(jié),而坦白只是酌定從寬情節(jié)。

最后,從成立的時(shí)限上分析。自首成立于尚未歸案之前或雖已歸案但非因該罪歸案之前,而坦白則發(fā)生于犯罪人已經(jīng)因該罪而被動(dòng)歸案或者詢問(wèn)、傳訊之后。上述三條文規(guī)定的“被追訴前”是指司法機(jī)關(guān)沒有因該犯罪行為采取強(qiáng)制措施行使追訴權(quán)之前。顯然,“被追訴前”更符合自首的成立時(shí)限,而不符合坦白的成立時(shí)限。

篇10

【摘要】法史學(xué)論文：檢察機(jī)關(guān)“初查制度”探究怎么寫呢，請(qǐng)看求學(xué)網(wǎng)小編為大家整理的范文。

初查制度，是檢察機(jī)關(guān)制定的在自行偵查案件的立案前都必需進(jìn)行初查，確認(rèn)有犯罪事實(shí)后再立案的一種辦案制度。初查，過(guò)去也稱預(yù)查，是近十幾年檢察立案的必經(jīng)程序。這里需要說(shuō)明的是，司法實(shí)踐中，為了確定管轄分工或舉報(bào)材料的某些內(nèi)容(如案發(fā)單位和嫌疑人是否存在等)，需要到有關(guān)單位了解情況。但這類活動(dòng)的目的不是為了確認(rèn)犯罪嫌疑人是否實(shí)施了犯罪，因而本文所討論的初查制度問(wèn)題無(wú)關(guān)。

一、初查制度的提出和形成

檢察機(jī)關(guān)是于80年代中期開始進(jìn)行自偵案件的初查活動(dòng)的。產(chǎn)生這一活動(dòng)背景，主要是基于對(duì)刑事立案的誤解和對(duì)客觀環(huán)境變化的不適應(yīng)。

首先，檢察機(jī)關(guān)開始進(jìn)行自偵案件的客觀條件導(dǎo)致了檢察機(jī)關(guān)對(duì)立案標(biāo)準(zhǔn)的誤解。

70年代末，我國(guó)頒布的刑事訴訟法，要求對(duì)控告、舉報(bào)和自首材料進(jìn)行審查后，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的應(yīng)當(dāng)立案。法律規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn)是“主觀標(biāo)準(zhǔn)”立案時(shí)檢察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)立案材料的審查，“主觀”上認(rèn)為有犯罪事實(shí)存在即應(yīng)當(dāng)立案。至于客觀上是否發(fā)生了犯罪，是誰(shuí)犯罪，應(yīng)當(dāng)通過(guò)偵查解決[注1]。我國(guó)檢察機(jī)關(guān)在80年代初開始直接受理偵查經(jīng)濟(jì)罪案時(shí)，立案材料通常是由發(fā)案單位通過(guò)調(diào)查取得并提供的，且已能證明有犯罪事實(shí)存在，需要追究刑事責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)審查材料即行立案并直接進(jìn)入預(yù)審。接受舉報(bào)時(shí)已具備相當(dāng)?shù)姆缸镒C據(jù)，是這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)罪案立案工作的一個(gè)突出特點(diǎn)。由于立案前已有足夠的證據(jù)證明有犯罪事實(shí)存在，逐漸使檢察機(jī)關(guān)對(duì)立法原義產(chǎn)生了誤解認(rèn)為只有客觀上實(shí)際存在犯罪事實(shí)才能立案。但是，80年代中期以后，檢察機(jī)關(guān)受理經(jīng)濟(jì)罪案的線索來(lái)源發(fā)生了重大變化：一是，在辦案中發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人的情形增加，并一度居立案線索來(lái)源的首位，由于在辦案中即可查明線索，確認(rèn)犯罪，更加強(qiáng)化的對(duì)立案必需客觀存在犯罪事實(shí)的觀念;二是，線索不清的舉報(bào)、匿名舉報(bào)也開始增多，根據(jù)這類線索進(jìn)行立案，顯然是缺少了以往發(fā)案單位在移交線索前的查證過(guò)程。檢察機(jī)關(guān)為了解決立案后? 摹俺釩浮蔽侍猓岢雋恕疤岣吡鋼柿?，把好立案关′^目諍牛歡ㄒ啡嫌蟹缸鍤率蕩嬖誆拍芰浮6躍儔?、紵和自首的材晾w從車奈侍飩辛蓋暗牡韃槌醪?，待查明有犯族毬蕧u蟛拍苧芯苛浮?BR> 其次，檢察機(jī)關(guān)管轄的自偵案件的特點(diǎn)導(dǎo)致了檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事立案對(duì)象的誤解。

刑事立案，是指將犯罪或者可能為犯罪的事件列為刑事訴訟內(nèi)容的訴訟活動(dòng)。立案的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是犯罪事件或可能存在犯罪的事件。檢察機(jī)關(guān)管轄的自偵案件通常為職務(wù)犯罪或與職務(wù)有關(guān)的犯罪。犯罪與其犯罪主體履行職務(wù)有關(guān)，是檢察機(jī)關(guān)管轄的自偵案件一大特點(diǎn)。這一特點(diǎn)導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事立案對(duì)象的的誤解，即認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)立案的對(duì)象是犯罪嫌疑人而不是事件。例如：在檢察機(jī)關(guān)的《立案決定書》及有關(guān)偵查材料中常見的“對(duì)×××進(jìn)行立案?jìng)刹?rdquo;，便是這一誤解的體現(xiàn)。因存在這一誤解，往往即使舉報(bào)材料已證實(shí)客觀上發(fā)生了犯罪事實(shí)[注2]，也不能通過(guò)立案?jìng)善瓢讣?，卻仍需要通過(guò)案前調(diào)查，確認(rèn)犯罪嫌疑人后才能立案。這是初查活動(dòng)產(chǎn)生的另一個(gè)原因。

初查制度的提出，最早見于1986年最高人民檢察院《人民檢察院直接受理偵查的刑事案件辦案程序(試行)》。該文件第六條三項(xiàng)規(guī)定“經(jīng)審查認(rèn)為控告、檢舉的犯罪事實(shí)不清，需要補(bǔ)充材料才能確定立案或不立案的，可以通知控告、檢舉單位補(bǔ)充材料，人民檢察院也可以派人直接調(diào)查，或者配合有關(guān)部門聯(lián)合調(diào)查”。這是檢察機(jī)關(guān)首次對(duì)有關(guān)初查問(wèn)題作出規(guī)定，也是近十幾年來(lái)對(duì)自偵案件進(jìn)行初查的制度依據(jù)。但從這一規(guī)定的內(nèi)容不難看出，傳統(tǒng)的辦案模式及立案觀念對(duì)立案制度的影響。

1996年刑事訴訟法修改后，高檢院起草了《人民檢察院實(shí)施〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉規(guī)則(試行)》。該規(guī)則前幾稿中尚規(guī)定在必要的時(shí)候可以進(jìn)行初查，但最后定稿時(shí)即明確將初查規(guī)定為立案的一個(gè)環(huán)節(jié)，且具體規(guī)定了初查的程序。這標(biāo)志的初查制度的正式確立。

初查制度被正式確立，還有一個(gè)重要的背景是：由于各種原因，檢察機(jī)關(guān)在80年代中后期展開了立案競(jìng)賽。這一競(jìng)賽所產(chǎn)生的一個(gè)明顯惡果是導(dǎo)致了自偵案件偵查工作質(zhì)量的下降，如：不應(yīng)當(dāng)立案的立了案;本可以偵破的案件偵破不了;本可以辦出大案的僅夠立案標(biāo)準(zhǔn)即結(jié)案。這些問(wèn)題出現(xiàn)表現(xiàn)在辦案結(jié)果上就是立案數(shù)與起訴數(shù)之間具有較大的差額。這一現(xiàn)象在90年代逐漸引起了全國(guó)人民代表的注意，進(jìn)而產(chǎn)生了強(qiáng)烈反映。檢察機(jī)關(guān)的一些同志將人民代表的這些反映歸結(jié)為立案質(zhì)量不高所至，因而反復(fù)強(qiáng)調(diào)立案前要搞好初查，并最終將初查規(guī)定為立案制度之一。

二、初查制度的違法性

只要查一下刑事訴訟法有關(guān)立案的規(guī)定就不難發(fā)現(xiàn)，初查是沒有法律依據(jù)的。

這里首先需要闡明的是，刑事訴訟法在立案規(guī)范中為何未規(guī)定初查制度。筆者認(rèn)為：

第一，刑事訴訟法未規(guī)定初查制度，是與刑事訴訟法的任務(wù)有關(guān)。根據(jù)刑事訴訟法第二條規(guī)定，保證準(zhǔn)確、及時(shí)地查明犯罪事實(shí)，是該法的任務(wù)之一。而初查的任務(wù)則是確認(rèn)有無(wú)犯罪事實(shí)，即查明犯罪事實(shí)，這與刑事訴訟法規(guī)定的刑事偵查的任務(wù)是相同的。因此，如果刑事訴訟法規(guī)定了初查(且通過(guò)初查已可以查明犯罪事實(shí))，整個(gè)刑事訴訟法中有關(guān)偵查的規(guī)定也就失去了必要。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，立案是進(jìn)行偵查的前提，只有立案以后，檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)才能實(shí)施“依照法律進(jìn)行的進(jìn)行“專門調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施”[注4]。根據(jù)這一立法思想，刑事訴訟法不可能規(guī)定也不會(huì)允許在立案前進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)初查。

第二，刑事訴訟法未規(guī)定初查制度，是與刑事偵查的工作規(guī)律有關(guān)。刑事偵查的基本活動(dòng)過(guò)程是：立案→偵破→預(yù)審→偵查終結(jié)。實(shí)際工作中，除偵查機(jī)關(guān)直接發(fā)現(xiàn)的犯罪案件以外，其它任何犯罪案件(含作案人在發(fā)案前自首的)都需要經(jīng)過(guò)上述偵查過(guò)程。這里有一個(gè)如何認(rèn)識(shí)法律規(guī)定的事實(shí)(證據(jù))標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。我國(guó)刑事訴訟法對(duì)此作了科學(xué)的規(guī)定。①只要“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”[注5]，即應(yīng)當(dāng)立案?jìng)善?②對(duì)“經(jīng)過(guò)偵查，對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)的案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行預(yù)審”[注6];③偵查終結(jié)時(shí)“應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、充分”[注7]。刑事訴訟法的上述規(guī)定概括起來(lái)就是，立案時(shí)，偵查機(jī)關(guān)對(duì)案件事實(shí)的確認(rèn)允許是主觀的，即實(shí)際是否發(fā)生了犯罪不影響立案與偵破，筆者稱其謂“主觀標(biāo)準(zhǔn)”;預(yù)審時(shí)，必需要有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，此時(shí)也只是要求有一定的證據(jù)證明發(fā)生了犯罪，但還需要通過(guò)預(yù)審“對(duì)收集、調(diào)取的證據(jù)材料予以核實(shí)”[注8]，筆者稱其謂“準(zhǔn)客觀標(biāo)準(zhǔn)”;偵查終結(jié)時(shí)，則必須做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、充分，筆者稱其謂“客觀標(biāo)準(zhǔn)”。達(dá)到“客觀標(biāo)準(zhǔn)”是整個(gè)偵查活動(dòng)的結(jié)果。但制定初查制度的目的，則是在立案時(shí)即達(dá)到“客觀標(biāo)準(zhǔn)”，這顯然是違反偵查工作規(guī)律的。因此，刑事訴訟法不可能規(guī)定初查制度。

從上述論述可以明確，從依法治國(guó)和科學(xué)訴訟的角度看，刑事訴訟法不能也不會(huì)制定初查制度。而高檢院制定的初查制度，其違法性就在于允許進(jìn)行訴前調(diào)查，即非法進(jìn)行偵查活動(dòng)。

檢察機(jī)關(guān)的有些同志認(rèn)為，刑事訴訟法的立法者在制定立案法規(guī)時(shí)，未考慮到檢察機(jī)關(guān)自偵案件具有作案隱蔽性和舉報(bào)不確定性的特點(diǎn)。未規(guī)定初查制度是立法上的疏漏。這一認(rèn)識(shí)的偏差之處在于，持這一觀點(diǎn)的同志沒有實(shí)際研究一下刑事案件的偵查規(guī)律。事實(shí)上，從刑法規(guī)定的犯罪類型看，大部分刑事案件都會(huì)出現(xiàn)隱蔽作案和舉報(bào)不確定(甚至錯(cuò)報(bào))的情形。